美國出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理及啟示研究

趙艷蘭

【摘要】本文通過追溯美國出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理法制化和信息化進程，分析了其形成和發(fā)展中存在的問題：一是采集數(shù)據(jù)不準確問題;二是數(shù)據(jù)標準化和安全性問題。通過分析這些問題從中得到啟示：一是應(yīng)建立統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)證明檔案數(shù)據(jù)庫;二是應(yīng)建立統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理系統(tǒng);三是應(yīng)用成熟的防偽識別系統(tǒng)核心技術(shù)提升出生醫(yī)學(xué)證明檔案防偽技術(shù)。

【關(guān)鍵詞】美國出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理;啟示

美國的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理，自17世紀中葉開始，迄今已經(jīng)走過近4個世紀的發(fā)展歷程。期間經(jīng)歷了由各個州層面的分散管理階段到國家層面統(tǒng)一管理的階段，在立法、信息化、開放共享等方面為后世出生醫(yī)學(xué)證明檔案規(guī)范化管理積累了豐富的經(jīng)驗。在美國，出生醫(yī)學(xué)證明不僅是公民身份辨識的依據(jù)，而且是今后辦理護照、駕照、社會安全號（SSN）以及就業(yè)等事項必不可少的原始憑證。美國的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理非常嚴格，對外來人口包括留學(xué)人員和外來移民的出生醫(yī)學(xué)證明檔案的審查尤為嚴格。因此，研究美國的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理的形成與發(fā)展，對完善我國的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理制度具有重要的參考價值和積極意義。

一、美國出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理的發(fā)展歷程

（一）法制化進程。美國最早的與出生記錄有關(guān)的數(shù)據(jù)來自于英國殖民者的宗教活動，1632年，弗吉尼亞州政府為確保公民權(quán)利得到法律保護，將出生登記這一宗教活動合法化。1639年，馬薩諸塞州明確要求由政府負責(zé)新生兒登記。并于1842年首先頒布了《出生登記法》。19世紀初，為應(yīng)對工業(yè)革命給美國東北部所帶來的移民大潮問題，美國醫(yī)學(xué)會（AMA）創(chuàng)建了出生登記方案分析委員會來規(guī)范出生登記管理。隨后其他州也相繼出臺了相關(guān)法案，但此時還沒有形成一個國家層面的統(tǒng)一的數(shù)據(jù)收集機構(gòu)。隨著人口普查工作的進一步開展，各州之間人口數(shù)據(jù)交流日益頻繁，1840年，聯(lián)邦政府成立了統(tǒng)一的人口普查辦公室，負責(zé)國家人口統(tǒng)計工作。1849年，國會要求人口普查辦公室統(tǒng)一安排人口普查時間，統(tǒng)一使用標準形式的出生醫(yī)學(xué)證明。1900年，第一份標準形式的出生醫(yī)學(xué)證明檔案誕生。1902年，美國國會通過立法，確立了人口普查局為出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理常設(shè)機構(gòu)，并賦予其法定權(quán)利。但這一時期的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理的責(zé)任歸屬仍然分散于各個州和地理上相對獨立的特區(qū)。直至20世紀30年代出生醫(yī)學(xué)證明檔案的標準版本在全國統(tǒng)一推廣，各個州才有了新的、統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)證明檔案版本。二戰(zhàn)期間，偽造和篡改新生兒出生醫(yī)學(xué)證明檔案的現(xiàn)象時有發(fā)生，出生醫(yī)學(xué)證明檔案的重要性再一次被強調(diào)。1963年，美國人口普查局為確保新增人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性，將收集全國的生命統(tǒng)計數(shù)據(jù)的職權(quán)移交到國家衛(wèi)生統(tǒng)計中心下屬的國家生命統(tǒng)計司。至此，每一個新生兒都對應(yīng)一套完整的出生醫(yī)學(xué)證明檔案。出生醫(yī)學(xué)證明檔案的法律性得到進一步加強，確保了出生醫(yī)學(xué)證明檔案信息的準確性和權(quán)威性，一個由聯(lián)邦和各州政府密切合作的出生醫(yī)學(xué)證明檔案規(guī)范化管理體系初步形成。

（二）信息化進程。美國的醫(yī)學(xué)證明每10年修訂一次，自1900年以來，已經(jīng)更新到第12個版本。標準出生醫(yī)學(xué)證明檔案的內(nèi)容也從當初的33項增加到2003年修訂版中的60項。以2003年為例，修訂版增加了新的數(shù)據(jù)采集表，包括了更具體的相關(guān)定義和錄入的雙重檢查機制。但隨著出生醫(yī)學(xué)證明檔案內(nèi)容的不斷變化，出生醫(yī)學(xué)證明檔案中信息的漏報和不準確性問題依然存在。1980年，隨著信息技術(shù)的進步，加利福尼亞州率先創(chuàng)建了電子出生醫(yī)學(xué)證明系統(tǒng)，1989年美國標準出生醫(yī)學(xué)證明檔案修訂版本中，開始使用統(tǒng)一格式規(guī)范出生醫(yī)學(xué)證明檔案的管理，到1991年初，20個州相繼使用電子出生醫(yī)學(xué)證明并建立起相對統(tǒng)一的集公共衛(wèi)生服務(wù)于一體的出生醫(yī)學(xué)證明檔案數(shù)據(jù)庫。出生醫(yī)學(xué)證明檔案數(shù)據(jù)庫的建立，使出生醫(yī)學(xué)證明收集、歸檔等環(huán)節(jié)通過信息化方式實現(xiàn)。為新生兒與所出生醫(yī)療機構(gòu)和國家統(tǒng)計中心三者之間搭建了方便、快捷的公共信息共享平臺。在法律允許的范圍內(nèi)，利用者可以通過數(shù)據(jù)庫很方便地查詢新生兒的出生醫(yī)學(xué)證明檔案數(shù)據(jù)，為國家進行人口資源統(tǒng)計分析和疾病預(yù)防控制以及新生兒篩查等提供了便利。數(shù)據(jù)質(zhì)量和完整性得到極大提高。

二、美國出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理存在的問題

出生醫(yī)學(xué)證明作為永久性保存資料和公民辨識身份的主要憑證，是個人第一份具有法律意義的文本，在收集、整理、統(tǒng)計、保管等一系列形成檔案的過程中不容許任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯。盡管美國的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理工作開展的較早，業(yè)已建立了功能、結(jié)構(gòu)相對完善和統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)檔案數(shù)據(jù)庫，但采集數(shù)據(jù)不準確、數(shù)據(jù)缺失問題、數(shù)據(jù)標準化以及安全等問題依然存在。

（一）采集數(shù)據(jù)不準確問題。數(shù)據(jù)缺失、漏報是造成數(shù)據(jù)采集不準確的主要原因。Roohan等指出，出生醫(yī)學(xué)證明檔案統(tǒng)計數(shù)據(jù)與新生兒出生時所在的臨床機構(gòu)記錄數(shù)據(jù)存在較大差異。在出生醫(yī)學(xué)證明登記中，不同機構(gòu)、不同人員登記的數(shù)據(jù)準確率存在較大差異，Lilienfeld等發(fā)現(xiàn)，出生醫(yī)學(xué)證明采集數(shù)據(jù)的準確性與工作類型有關(guān)，準確性最高的是產(chǎn)科醫(yī)生，最低的是“社區(qū)醫(yī)師或外籍醫(yī)師”，護士的比例介于二者之間。另外，Shapiro發(fā)現(xiàn)，過去幾十年的美國出生醫(yī)學(xué)證明登記中，各類弱勢群體和社會經(jīng)濟地位以及受教育程度低的人群是影響數(shù)據(jù)缺失和漏報的主要原因。

（二）數(shù)據(jù)標準化和安全性問題。美國出生醫(yī)學(xué)證明頒發(fā)機構(gòu)過多，各個州和地方政府使用標準不統(tǒng)一是造成數(shù)據(jù)標準化問題的主要原因。雖然美國生命統(tǒng)計中心制定了全國統(tǒng)一標準的出生證明電子系統(tǒng)，各個州也都有標準化的電子出生系統(tǒng)，但政府并沒有強制使用，在現(xiàn)有的8000余個州政府和地方政府頒發(fā)機構(gòu)中，出現(xiàn)了出生醫(yī)學(xué)證明版本多樣化的情況。給確認和辨別這些證明真?zhèn)蔚暮ｊP(guān)、邊境等工作人員造成了極大麻煩。另外，在高度發(fā)達的美國，各種證件（如駕駛證、SSA卡、護照等）的防偽系數(shù)和安全等級都是極高的，而與這些證件具有等同作用的出生醫(yī)學(xué)證明卻一直在低版本下運行，這給投機、假冒、盜取甚至偽造出生證明提供了可能。

三、對我國的啟示

美國的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理在漫長的形成與發(fā)展過程中積累了較為先進和成熟的管理經(jīng)驗，在立法、信息化、開放共享等方面積累了豐富的經(jīng)驗。對中國的出生醫(yī)學(xué)證明管理具有重要的借鑒和啟示作用。

（一）建立統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)證明檔案數(shù)據(jù)庫。建立統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)證明檔案數(shù)據(jù)庫，有助于實現(xiàn)全國范圍的新生人口檔案資源信息共享;有助于避免目前我國出生醫(yī)學(xué)證明檔案數(shù)據(jù)統(tǒng)計還處在各省市、各縣區(qū)信息相互獨立的狀態(tài)下，出生醫(yī)學(xué)證明檔案信息孤島的產(chǎn)生;有助于促進查詢、借閱的信息化，實現(xiàn)異地檔案信息查詢、交流;有助于增強檔案信息利用的時效性，提高檔案管理工作效率。

（二）建立統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理系統(tǒng)。建立統(tǒng)一的出生醫(yī)學(xué)證明檔案管理系統(tǒng)，有助于提高出生人口統(tǒng)計信息的準確性，提升檔案管理水平;有助于掌握母嬰的健康狀況信息，及時了解出生人口數(shù)量、性別比例等信息;有助于醫(yī)學(xué)研究機構(gòu)開展疾病預(yù)防、新生兒篩查等工作;避免漏報，保障信息的真實性和準確性。

（三）提升出生醫(yī)學(xué)證明檔案防偽技術(shù)。中科院院士沈昌祥曾經(jīng)論證：我國的體育彩票、增值稅發(fā)票、二代居民身份證，防偽識別系統(tǒng)核心技術(shù)是完全可信、安全的，在20余年的運行中從未發(fā)生過仿造的現(xiàn)象。出生醫(yī)學(xué)證明和身份證是具有同等法律效力的文本文件，建議衛(wèi)生健康委員會聯(lián)合公安機關(guān)利用身份證防偽核心技術(shù)，建立與身份證信息平行的出生醫(yī)學(xué)證明檔案防偽系統(tǒng)，以此來提高出生醫(yī)學(xué)證明管理的安全性，杜絕偽造、篡改等問題的發(fā)生。

四、結(jié)語

出生醫(yī)學(xué)證明檔案因其原始記錄性、憑證性、唯一性、法律性等特點，成為國家人口信息戰(zhàn)略的關(guān)鍵抓手，受到越來越多的關(guān)注，在推動社會、經(jīng)濟發(fā)展和醫(yī)學(xué)科學(xué)研究中發(fā)揮著越來越重要的作用。收好、管好、用好出生醫(yī)學(xué)證明檔案，讓出生醫(yī)學(xué)證明檔案發(fā)揮更大的作用，是我們檔案工作者義不容辭的責(zé)任。

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