貫徹黨的十九大精神加快建設創(chuàng)新型國家

白云 劉紫薇

提要： 加快建設創(chuàng)新型國家既是黨的十九大提出的明確要求，也是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實現(xiàn)經(jīng)濟結構優(yōu)化的必然選擇。作為國家創(chuàng)新發(fā)展投入的主體，企業(yè)的創(chuàng)新能力直接決定著國家的創(chuàng)新能力。本文以中國 500 強企業(yè) 2005-2014 年數(shù)據(jù)為樣本，通過面板泊松回歸和固定效應回歸方法評估我國企業(yè)國際化對創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率的促進作用，重點考察資本結構、利潤率和融資約束對二者間關系的影響，特別關注了我國企業(yè)國際化持續(xù)期對創(chuàng)新的促進作用。結果表明，企業(yè)國際化在當期顯著抑制企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率，中長期后表現(xiàn)出顯著的促進作用， 企業(yè)國際化對創(chuàng)新的影響不是即期的、一蹴而就的; ?資本結構、利潤率和融資約束正向調(diào)節(jié)企業(yè)國際化對創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用，企業(yè)國際化對創(chuàng)新的影響是這些因素綜合作用的凈結果; ?增加海外資產(chǎn)占比有利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，而增加海外銷售占比更有利于企業(yè)創(chuàng)新效率提升。上述結論為客觀評價我國企業(yè)創(chuàng)新績效提供了微觀層面的解釋分析，也為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設創(chuàng)新型國家提供了有益啟示。

關鍵詞： 企業(yè)國際化; 創(chuàng)新績效; 面板泊松回歸; 固定效應回歸

引 言

黨的十九大提出 “創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”，要 “深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化”，黨中央已將創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。作為國家創(chuàng)新發(fā)展投入的主體，企業(yè)的創(chuàng)新能力直接決定著國家的創(chuàng)新能力。從圖 1 可以看出我國企業(yè)創(chuàng)新取得了一定成績，專利申請與授權增長率保持在較高水平上。中國企業(yè) 2000 年研發(fā)支出占全社會研發(fā)支出的 ?59. 8%， 到 ?2014 ?年該比例已達到 71. 1%① 。我國許多企業(yè)經(jīng)歷了從引進國外先進技術、消化技術發(fā)展到不斷自主創(chuàng)新的發(fā)展歷程，而這一轉(zhuǎn)變恰好與我國企業(yè)國際化的加快同步出現(xiàn)。目前，對于企業(yè)國際化程度的衡量尚未形成統(tǒng)一的方式，常用指標主要有境外銷售額占企業(yè)總銷售額的比重（FSTS）、境外資產(chǎn)占企業(yè)總資產(chǎn)的比重 （FATA）、境外員工人數(shù)占總雇員人數(shù)的比重 （FETE）以及境外子公司分布國的數(shù)量等， 其中以境外銷售占比最為常用。企業(yè)創(chuàng)新績效可以從創(chuàng)新活動的產(chǎn)出和效率方面來綜合考量，學界在衡量創(chuàng)新產(chǎn)出時分別采用了是否開發(fā)新的生產(chǎn)線、是否有新產(chǎn)品產(chǎn)值、是否引進新技術 （ 尹志鋒等，2013; 趙偉等，2012） ，以及新產(chǎn)品 （ 服務或工藝） 的銷售收入 （ 龐瑞芝等，2012） 、專利申請數(shù)等作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標。相對而言，專利申請數(shù)涵蓋了豐富的企業(yè)創(chuàng)新信息，充分體現(xiàn)了企業(yè)技術成果的使用和商業(yè)化能力。因為數(shù)據(jù)較為客觀，具有較強的可比性、易獲取，企業(yè)專利申請數(shù)成了衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要指標。

一般而言，創(chuàng)新效率短期內(nèi)可能無法察覺，但長期內(nèi)一旦發(fā)揮作用就會有益于企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。對企業(yè)效率的測度主要有3種方法，包括基于數(shù)據(jù)包絡分析 （ DEA） 的非參數(shù)法、半?yún)?shù)法和基于 SFA 的參數(shù)法。為了避開對生產(chǎn)函數(shù)具體形式的設定，一般主要采用非參數(shù)和半?yún)?shù)估計方法。采用數(shù)據(jù)包絡分析技術時無須設定待估模型具體的函數(shù)形式，避免了主觀設定函數(shù)的影響，在處理多投入多產(chǎn)出的效率度量上具有優(yōu)勢。李雙杰等 ?（ 2006 ） 、陳偉和劉井建 （2008 ）、趙樹寬（ 2013） 等均采用 DEA 的方法測算企業(yè)創(chuàng)新效率， 并將其引入模型; ?通過對影響產(chǎn)出的主要因素建立函數(shù)，半?yún)?shù)法對未知影響因素建立非參數(shù)函數(shù)，將兩種函數(shù)同時納入生產(chǎn)函數(shù)中，并對其進行了估計，以此測算生產(chǎn)率。Olley 和 Pakes 較早提出半?yún)?shù)法，Levinsohn 和 Petrin ?（ 2003） ?對 OP 方法進行改進，避免了可能由解釋變量和殘差項相關導致的內(nèi)生性問題，提高了估計結果的準確性。李唐等 （2016）、魯曉東和連玉君 （ 2012） 等通過LP 一致半?yún)?shù)法，分別測算了新常態(tài)下廣東省企業(yè)全要素生產(chǎn)率和中國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。所以，本文提到的企業(yè)創(chuàng)新效率（lnTFP ） 采用DEA- Malmquist 指數(shù)法與 Levinsohn 和 Petrin 的一致半?yún)?shù)方法來獲取。

由于直接分析企業(yè)國際化與創(chuàng)新績效的文獻相對較少，相關研究主要集中于分析國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用，國際化模式 （ 如出口、外向?qū)ν庵苯油顿Y等） ?對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響 （ 張杰等，2009; 毛其淋和許家云，2014），學者們發(fā)現(xiàn)融資約束較低、融資能力較強的企業(yè)更容易創(chuàng)新 （ 趙偉等，2012） 。如池仁勇 （ 2003） 通過對浙江省 230 家企業(yè)對比分析后，發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)創(chuàng)新效率最高; 馮宗憲等 （ 2011） 的研究發(fā)現(xiàn)政府投入與創(chuàng)新活效率之間呈現(xiàn)出不顯著的負相關性， 而市場化程度對創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響。

企業(yè)國際化程度加深可以通過三個途徑影響創(chuàng)新績效： 第一，隨著企業(yè)國際化經(jīng)營深入，企業(yè)創(chuàng)新動力加強。企業(yè)進入國際市場后，更為嚴峻和激烈的市場競爭激勵其為形成競爭優(yōu)勢、滿足多樣化的市場需求，在競爭環(huán)境中立于不敗之地而增加創(chuàng)新投入 （ Kafouros 等，2008） 。第二，企業(yè)國際化有助于其獲取豐富的異質(zhì)性創(chuàng)新資源。在企業(yè)國際化進程中，無論是國際市場、東道國環(huán)境還是信息、知識、經(jīng)驗和國際化人才都是企業(yè)異質(zhì)性資源，難以在國內(nèi)獲得。國際化的企業(yè)可以充分利用東道國的區(qū)位優(yōu)勢、資源優(yōu)勢等，以較低的價格購入原材料，雇傭技術專家和當?shù)貏趧恿?，合理安排銷售和研發(fā)中心，最大化地降低企業(yè)創(chuàng)新成本，延展國際化企業(yè)利潤空間; 利用地理上分散的研發(fā)部門來搜集創(chuàng)新信息，學習創(chuàng)新知識有利于企業(yè)不斷完善技術，更及時地響應和滿足市場需求; 有益于將企業(yè)自身獨有的優(yōu)勢與當?shù)鬲毺氐膭?chuàng)新資源相結合，并在整合過程中逐漸形成企業(yè)的核心競爭力，將使企業(yè)表現(xiàn)出強勁的創(chuàng)新動力 （ Hitt 等，1997;Kafouros 等，2008） 。第三，國際化的企業(yè)通過學習效應而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。隨著企業(yè)國際化程度加深，多樣化的境外市場為企業(yè)提供了異于國內(nèi)的自然資源稟賦、組織制度、研發(fā)技術和營銷渠道等，雇用知識結構豐富的員工，使企業(yè)置身于境外市場和境外文化背景，獲得更多的學習機會和學習資源 （ Hitt 等，1997） ，不斷學習將激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，強化企業(yè)知識基礎，新創(chuàng)意、新知識的輸入會提高企業(yè)創(chuàng)新能力。企業(yè)進入國際市場后，其產(chǎn)品和服務將面對更廣闊的市場需求，產(chǎn)品和服務也將接受國際市場的檢驗，從而督促企業(yè)不斷完善產(chǎn)品和服務，推動企業(yè)創(chuàng)新。另外，企業(yè)在開展國際化經(jīng)營時難免遭遇失敗，而這將進一步增強企業(yè)搜尋動機，企業(yè)將進一步尋找解決方案，有利于提高企業(yè)學習能力，提高創(chuàng)新能力，積累創(chuàng)新經(jīng)驗。

隨著企業(yè)國際化程度加深，企業(yè)也面對更加高昂的國際化成本： 第一，企業(yè)面對國際化經(jīng)營的協(xié)調(diào)成本和控制成本 （ Hitt 等，1997） 。當企業(yè)國際化程度較高時，企業(yè)組織結構和組織制度越來越煩瑣復雜，這將降低企業(yè)內(nèi)部溝通質(zhì)量和溝通效率、增加協(xié)調(diào)成本，企業(yè)不得不投入人力、物力以暢通內(nèi)部信息、資源流轉(zhuǎn)，擠占企業(yè)用于創(chuàng)新的資源投入，減少企業(yè)創(chuàng)新資源存量。第二，企業(yè)國際化使企業(yè)面對知識、信息超載問題。隨著企業(yè)國際化深入，企業(yè)接收到龐雜的知識、信息，此時若組織存在認知限制、認知能力和吸收知識能力不足等問題，就無法正確識別、分析和處理其接收到的信息，這將影響企業(yè)組織學習進程，會大幅度降低組織學習的速度 （ Hitt 等，1997） 。第三，國際化的深入提高了企業(yè)知識泄露的風險，損害企業(yè)國際化收益 （ Kafouros 等，2008） 。另外，國際化經(jīng)營導致企業(yè)資源薄攤，創(chuàng)新資源的過度分散可能使企業(yè)無法形成規(guī)模經(jīng)濟，降低企業(yè)收益。綜合來看，企業(yè)國際化運營的深入而從多角度提升了企業(yè)創(chuàng)新績效，分散的創(chuàng)新資源也提升了創(chuàng)新成本，企業(yè)國際化對創(chuàng)新績效的影響是這兩種作用的凈效應。

對中國企業(yè)而言，企業(yè)國際化所獲得的創(chuàng)新收益遠大于創(chuàng)新成本，這種正向的凈效應體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率上。首先，我國企業(yè)的國際化模式以出口為主，尚不具有復雜的國際化組織形式，在國際化過程中沒有產(chǎn)生較高的協(xié)調(diào)成本和溝通成本 ?（ 陳勁等，2003） ; ?其次，我國企業(yè)的國際化區(qū)域主要集中于亞非拉地區(qū)，這在一定程度上控制了企業(yè)國際化成本，并掃清了部分國際化障礙; 最后，我國企業(yè)的國際化尚處于初級階段， 國際化程度遠沒有達到國際化影響創(chuàng)新績效的拐點，即二者間仍存在正向促進作用。

雖然既有研究已經(jīng)取得了較大進展，但主要體聚焦在企業(yè)國際化對創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，沒有充分考慮其對創(chuàng)新效率的影響，而對創(chuàng)新效率的研究恰恰是企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重要決定因素之一。本文關心的問題是企業(yè)國際化對企業(yè)創(chuàng)新有怎樣的促進作用，企業(yè)國際化程度的加深是否會對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率產(chǎn)生了積極作用，上述影響又受到何種條件制約？ 因此，得益于微觀數(shù)據(jù)的可得性提高，本文以中國企業(yè)家聯(lián)合會公布的中國企業(yè) 2016 年 500 強為樣本，從微觀層面系統(tǒng)研究企業(yè)國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響; 在指標方面，不同于大多文獻將創(chuàng)新行為劃分為創(chuàng)新決策和創(chuàng)新產(chǎn)出，并使用虛擬變量衡量二者，本文使用企業(yè)專利申請數(shù)衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，采用 DEA - Malmquist 指數(shù)法測度企業(yè)創(chuàng)新效率; 考慮到專利從申請到授權需要的時間，在模型中引入解釋變量的滯后期可更為精準地反映二者間的對應關系 （ 對于企業(yè)創(chuàng)新的評價，一方面依賴于使生產(chǎn)前沿面發(fā)生變動的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出， 即企業(yè)有多少新創(chuàng)意，形成多少新專利、新產(chǎn)品， 短期內(nèi)創(chuàng)造多大的市場價值，具體表現(xiàn)為現(xiàn)有前沿面的外拓; ?另一方面表現(xiàn)在中長期內(nèi)由于現(xiàn)有工藝技術的革新和改進，使企業(yè)能夠用更少的資源投入獲得更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，具體表現(xiàn)為靠近生產(chǎn)前沿面的移動，即企業(yè)創(chuàng)新效率的提升，創(chuàng)新效率的提升為企業(yè)和國家可持續(xù)的健康持續(xù)發(fā)展提供動力） ; 本文不僅考察了核心解釋變量企業(yè)國際化程度對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，還探討企業(yè)利潤率、融資約束和資本結構對企業(yè)國際化與創(chuàng)新績效間關系的促進作用，旨在為探究企業(yè)國際化行為對企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)在的影響機制提供經(jīng)驗分析。

二、樣本選擇、變量說明和描述性統(tǒng)計

本文選取的樣本來自中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會以企業(yè) 2015 年銷售額為入圍標準公布的中國企業(yè) 2016 年 500 強的名錄，該排名自 2002 年起由中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會依照國際慣例，按銷售收入或銷售額的大小進行自然排序產(chǎn)生。本文將中國企業(yè) 500 強作為基礎研究樣本，在其基礎上篩選出核心數(shù)據(jù)完整、數(shù)據(jù)準確合理，并符合一般公認會計準則 （ GAAP） 、在滬深兩市上市的境內(nèi)企業(yè)樣本，最終確定 100 家企業(yè)作為中國大中型企業(yè)的代表。較之于小微企業(yè)，大中型企業(yè)有更好的技術創(chuàng)新能力，是創(chuàng)新的主導力量，選擇大中型企業(yè)作為研究樣本更具有典型性和代表性② 。樣本專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站，其余企業(yè)特征數(shù)據(jù)來源于 Wind 數(shù)據(jù)庫和滬、深兩市公布的企業(yè)年報。對于衡量企業(yè)創(chuàng)新指標的選取，考慮到近年來產(chǎn)權保護制度和法律體系的日益完善，專利申請數(shù)在度量企業(yè)綜合創(chuàng)新實力時有著較強的代表性，加之數(shù)據(jù)易得，故選擇企業(yè)專利申請數(shù)來衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出; ? 本文使用DEA-Malmquist 指數(shù)法來測度企業(yè)創(chuàng)新效率，并使用以 2005 年為基期的工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)分別對企業(yè)總銷售額和固定資產(chǎn)進行平減。相關變量的定義及描述性統(tǒng)計詳見表1。

三、企業(yè)國際化對企業(yè)創(chuàng)新的影響途徑

（ 一） 企業(yè)國際化對創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用

本文在探究企業(yè)國際化對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響時選取企業(yè)專利申請數(shù)作為被解釋變量，鑒于其非負離散的數(shù)據(jù)特征，且查看數(shù)據(jù)分布后發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)呈現(xiàn)產(chǎn)出的影響，通過對該式回歸結果的分析可以得出企業(yè)國際化對創(chuàng)新產(chǎn)出的動態(tài)影響，探究企業(yè)國際化對企業(yè)創(chuàng)新的作用是即刻發(fā)生的還是逐步發(fā)生的，國際化對創(chuàng)新的影響是否具有持續(xù)性等，模型被進一步擴展為如下形式：E[patitFATAi，t-1，Xi，t-1，λi，εt]=出典型的有偏分布特征，導致在使用經(jīng)典回歸模型實證分析該問題時存在一定的缺陷，而對面板計數(shù)exp（ FATAi，t-1·β1+Xi，t-1·β24+∑0FATA_τyear·數(shù)據(jù)采用泊松回歸模型進行統(tǒng)計分析，并用偽 R2對面板數(shù)據(jù)的泊松回歸模型進行擬合優(yōu)度檢驗。假定被解釋變量的觀測值服從參數(shù)為 μit 的泊松分布，即patit ～ Poisson（ μit ） ，則回歸方程式可記為：

E [ patFATA，X，λ ，ε ] =βτ ? + λi ?+ εt ） = μit （ 3）

∑04FATA_τyear+νi+μit ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（6）

其中TFPit為被解釋變量，反映創(chuàng)新效率的高低，νi表示個體固定效應，μit為隨機誤差項。本文利用固定效應模型進行估計企業(yè)國際化對通過1%水平的顯著性檢驗。隨著企業(yè)國際化年限的延長，fsts_1year—fsts_4year對技術效率的估計系數(shù)均為正，可認為技術效率在企業(yè)開展國際化 1 年后得以提升，即企業(yè)國際化對技術效率的促進作用不是即期發(fā)生。除此以外，作為控制變量的企業(yè)規(guī)模擴張有益于提高技術效率，市場集中度高、規(guī)模大的企業(yè)創(chuàng)新效果更好，只有大廠商才能負擔起研究開發(fā)經(jīng)費; 規(guī)模較大且多元化經(jīng)營的廠商可以通過研發(fā)創(chuàng)新的多元化來消化失敗; 大中型企業(yè)的資源更加豐富，可得到政府和金融機構更多的支持，更容易獲得豐富的知識，更早地識別出創(chuàng)新的機會。

四、結論和建議

加快建設創(chuàng)新型國家是黨的十九大提出的明確要求，也是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實現(xiàn)經(jīng)濟結構優(yōu)化的必然選擇。從實施 “走出去” 戰(zhàn)略以來， 我國企業(yè)國際化進程迅猛發(fā)展，本文探究了我國企業(yè)的國際化對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用，為評估我國企業(yè)國際化的創(chuàng)新成效提供了微觀證據(jù)：（1） 企業(yè)國際化程度與創(chuàng)新績效之間的關系尚無定論， 這主要是由于學界采用了不同的指標、研究方法和不同的研究對象。（2） ?本文致力于從創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率層面評估微觀層面企業(yè)創(chuàng)新的成效， 企業(yè)國際化程度加深在樣本期當年抑制了企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，但以跨境并購為代表的企業(yè)國際化程度的加深，因其以技術要素為核心考量，在企業(yè)國際化第三年后顯著地促進了創(chuàng)新產(chǎn)出; ?境外銷售占比增加后先是促進了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，而后抑制。這說明境外資產(chǎn)占比增加和境外銷售占比增加代表了兩種不同的企業(yè)擴張戰(zhàn)略，導致產(chǎn)生了不同的創(chuàng)新效果，即增加海外資產(chǎn)更有利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，而增加海外銷售更有利于企業(yè)創(chuàng)新效率提升。除此之外，企業(yè)國際化程度加深在當年抑制了創(chuàng)新效率，隨后促進創(chuàng)新效率提高，這就證明了企業(yè)國際化對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用不是即期的、一蹴而就的，而是動態(tài)的、逐步變化的。

加深企業(yè)國際化程度在中長期內(nèi)將顯著提升國際化創(chuàng)新績效，即企業(yè)國際化程度深入總體上提升了創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率，這種積極的促進作用具有持續(xù)性。因此，要繼續(xù)加大企業(yè)自主研發(fā)投入，自主研發(fā)投入是提升自主技術創(chuàng)新的主要因素。我國企業(yè)的國際化有著和世界相同的部分，也有中國特色的部分，不能一概而論，每個企業(yè)的具體目標要視其發(fā)展階段而定?？傮w而言，一方面應著眼于通過增加海外資產(chǎn)購置并合理安排，開展基于技術要素考慮的并購獲取國外先進的知識和技術，或成立企業(yè)自己的研發(fā)機構; 另一方面應致力于擴大在東道國的市場份額，從事技術研發(fā)不斷開發(fā)新產(chǎn)品，從而提高本土的創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率，縮短與發(fā)達國家的技術差距，提高中國的科技競爭力，最終推動中國制造向中國創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、中國速度向中國質(zhì)量轉(zhuǎn)變、中國產(chǎn)品向中國品牌轉(zhuǎn)變。

注釋：

① 數(shù)據(jù)來源： 《2015 國家科技統(tǒng)計年鑒》。

② 根據(jù)國家統(tǒng)計局 2011 年公布的《統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法》規(guī)定，工業(yè)企業(yè)從業(yè)人數(shù)大于等于1000 人，營業(yè)收入大于等于 4 億元的劃分為大型企業(yè);從業(yè)人數(shù)大于等于 300 小于 1000，營業(yè)收入大于等于 2 億元小于 4 億元的為中型企業(yè)。

基金項目： ? 教育部重點研究基地重大項目 “中國國有企業(yè)國際化發(fā)展研究”（項目編號： ? 17JJD630001）。

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