標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性引用文件和參考文獻著錄規(guī)則

錢俊芝（中國質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)出版?zhèn)髅接邢薰?中國標(biāo)準(zhǔn)出版社）/編

在編寫標(biāo)準(zhǔn)的過程中，經(jīng)常需要在條文中重復(fù)其他文件的內(nèi)容，以便給使用者提供參考或指示使用者需要符合的其他條款。這時，為了避免標(biāo)準(zhǔn)間的不協(xié)調(diào)、標(biāo)準(zhǔn)篇幅過大以及抄錄錯誤等，通常不應(yīng)抄錄需重復(fù)的具體內(nèi)容，而應(yīng)采取引用的方式。這些被引用的文件中，凡是規(guī)范性引用的，均應(yīng)在“規(guī)范性引用文件”一章中列出；除此之外，標(biāo)準(zhǔn)中被資料性引用的文件，當(dāng)需要將它們明確列出時，宜在“參考文獻”中列出。本文就規(guī)范性引用文件和參考文獻在國家標(biāo)準(zhǔn)中的著錄規(guī)則進行梳理、總結(jié)，旨在為標(biāo)準(zhǔn)起草、編輯等相關(guān)工作者提供參考。

一、 規(guī)范性引用文件

（一）清單的構(gòu)成和順序

在“規(guī)范性引用文件”一章中，需要列出標(biāo)準(zhǔn)中所有規(guī)范性引用的文件，這些文件經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)條文引用后，成為標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用時必不可少的文件，這些文件構(gòu)成了規(guī)范性引用文件清單。并不是在標(biāo)準(zhǔn)中出現(xiàn)的文件都應(yīng)列入規(guī)范性引用文件，而應(yīng)將這些文件進行區(qū)分。規(guī)范性引用文件應(yīng)同時滿足兩個條件：在標(biāo)準(zhǔn)條文中被引用；被規(guī)范性引用。

規(guī)范性引用文件清單的構(gòu)成及其排列順序通常為：國家標(biāo)準(zhǔn)（含國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)（僅適用于地方標(biāo)準(zhǔn)的編寫）、國內(nèi)有關(guān)文件、國際標(biāo)準(zhǔn)（含ISO標(biāo)準(zhǔn)、ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)、IEC標(biāo)準(zhǔn)）、ISO或IEC有關(guān)文件、其他國際標(biāo)準(zhǔn)以及其他國際有關(guān)文件。國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)按標(biāo)準(zhǔn)順序號排列；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、其他國際標(biāo)準(zhǔn)先按標(biāo)準(zhǔn)代號的拉丁字母和（或）阿拉伯?dāng)?shù)字的順序排列，再按標(biāo)準(zhǔn)順序號排列。

規(guī)范性引用文件清單不應(yīng)包含：不能公開獲得的文件、資料性引用文件、標(biāo)準(zhǔn)編制過程中參考過的文件。

（二）規(guī)范性引用文件的表述

1.注日期引用的文件

對于標(biāo)準(zhǔn)條文中注日期引用的文件，應(yīng)在規(guī)范性引用文件清單中給出文件的版本號或年號以及完整的名稱。對于引用的標(biāo)準(zhǔn)，則給出標(biāo)準(zhǔn)代號、順序號和年號，例如：

GB/T 32363.2—2015 塑料 聚酰胺模塑和擠出材料 第2部分：試樣制備和性能測定

2. 不注日期引用的文件

對于標(biāo)準(zhǔn)條文中不注日期引用的文件，不應(yīng)在規(guī)范性引用文件清單中給出文件的版本號或年號，但仍需給出完整的名稱，例如：

GB/T 191 包裝儲運圖示標(biāo)志

3. 分為多個部分的文件

在標(biāo)準(zhǔn)條文中如果引用了某個分為多個部分出版的標(biāo)準(zhǔn)的所有部分，針對不同情況有不同的表述。

對于不注日期引用，在文件清單中的標(biāo)準(zhǔn)順序號后需要增加“（所有部分）”，并列出各部分所屬標(biāo)準(zhǔn)的名稱，即引導(dǎo)要素（如有）和主體要素，而不給出名稱中的補充要素。對于注日期引用，當(dāng)所有部分為同一年發(fā)布時，需要在文件清單中給出“標(biāo)準(zhǔn)代號”“順序號及第1部分的編號”“～”（連接號）和“順序號及最后部分的編號”，然后給出年號以及各部分所屬標(biāo)準(zhǔn)的名稱，即引導(dǎo)要素（如有）和主體要素，而不給出名稱中的補充要素。例如：

GB/T 16273（所有部分） 設(shè)備用圖形符號GB/T 20851.1～20851.5—2019 電子收費 專用短程通信

在注日期引用的情況下，如果所有部分不是同一年發(fā)布的，則需要按照列出注日期引用文件的方式分別列出每個部分。例如：

GB/T 20002.1—2008 標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草 第1部分：兒童安全GB/T 20002.2—2008 標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草 第2部分：老年人和殘疾人的需求GB/T 20002.3—2014 標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草 第3部分：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中涉及環(huán)境的內(nèi)容GB/T 20002.4—2015 標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草 第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容

4.非標(biāo)準(zhǔn)類的文件

列出非標(biāo)準(zhǔn)類文件的方法應(yīng)符合GB/T 7714的規(guī)定。

如果引用的文件可在線獲得，宜提供詳細(xì)的獲取和訪問路徑。應(yīng)給出被引用文件的完整的網(wǎng)址。為了保證溯源性，宜提供源網(wǎng)址。例如：

可從下面網(wǎng)址獲得：

5.國際標(biāo)準(zhǔn)

（1）標(biāo)準(zhǔn)中如果直接引用了國際標(biāo)準(zhǔn)，在文件清單中列出這些國際標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)編號后給出國際標(biāo)準(zhǔn)名稱的中文譯名，并在其后的圓括號中給出原文名稱。例如：

IEC 61375-1:2012 軌道交通電子設(shè)備 列車通信網(wǎng)絡(luò)（TCN） 第1部分：基本結(jié)構(gòu)[Electronic railway equipment—Train communication network （TCN）—Part 1: General architecture]ISO 7000 設(shè)備用圖形符號 索引和一覽表（Graphical symbols for use on equipment —Index and synopsis ）

（2）與國際文件的一致性程度標(biāo)識：

——等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)時，用注日期引用的等同采用相應(yīng)國際文件的我國標(biāo)準(zhǔn)代替國際標(biāo)準(zhǔn)中注日期引用的國際文件，則在“規(guī)范性引用文件”一章中相應(yīng)的我國標(biāo)準(zhǔn)后標(biāo)示一致性程度標(biāo)識，例如：

GB/T 225—2006 鋼 淬透性的末端淬火試驗方法（Jominy 試驗）（ISO 642:1999，IDT）

——修改采用國際標(biāo)準(zhǔn)時，用與國際標(biāo)準(zhǔn)有一致性對應(yīng)關(guān)系的我國標(biāo)準(zhǔn)代替國際標(biāo)準(zhǔn)中引用的國際文件，則在“規(guī)范性引用文件”一章中相應(yīng)的我國標(biāo)準(zhǔn)后標(biāo)示一致性程度標(biāo)識。

對于注日期引用文件之間的代替，一致性程度標(biāo)識示例如下：

GB/T 11021—2007 電氣絕緣 耐熱性分級（IEC 60085:2004，IDT）GB/T 10893.2—2006 壓縮空氣干燥器 第2部分：性能參數(shù)（ISO 7183-2:1996，MOD）

對于不注日期引用文件之間的代替，則在其隨后的一致性程度標(biāo)識之前增加標(biāo)示當(dāng)前最新版本的該國家標(biāo)準(zhǔn)的編號，例如：

GB/T 3163 真空技術(shù) 術(shù)語（GB/T 3163—2007，ISO 3529:1981，MOD）

對于不注日期引用的分部分標(biāo)準(zhǔn)的所有部分的代替，則標(biāo)示國際標(biāo)準(zhǔn)編號和“（所有部分）”，例如：

二、參考文獻

（一）清單的構(gòu)成

參考文獻清單中所列的項目與規(guī)范性引用文件的相關(guān)要求相同。編制標(biāo)準(zhǔn)過程中，如需要可將以下資料性引用的文件列入?yún)⒖嘉墨I：

——標(biāo)準(zhǔn)條文中提及的文件；

——標(biāo)準(zhǔn)條文中的注、圖注、表注中提及的文件；

——標(biāo)準(zhǔn)中資料性附錄提及的文件；

——“術(shù)語和定義”一章中在定義后的方括號中標(biāo)出的術(shù)語和定義所出自的文件；

——摘抄形式引用時，在方括號中標(biāo)出的摘抄內(nèi)容所出自的文件。

除了在標(biāo)準(zhǔn)中資料性引用的文件外，在標(biāo)準(zhǔn)編制過程中參考過的文件也可列入?yún)⒖嘉墨I。

（二）清單的順序

參考文獻清單中，每個參考文獻前應(yīng)在方括號中給出序號。參考文獻清單中文獻的排列順序以及在線文獻的引用等與規(guī)范性引用文件的相關(guān)要求相同。與規(guī)范性引用文件不同，如列出國際、國外標(biāo)準(zhǔn)和其他文獻無須給出中文譯名。例如：

[1] GB/T 67—2000 開槽盤頭螺釘[2] GB/T 2079—1987 無孔的硬質(zhì)合金可轉(zhuǎn)位刀片[3] GB/T 3099.2—2004 緊固件術(shù)語 盲鉚釘[4] GB/T 19764 優(yōu)先數(shù)和優(yōu)先數(shù)化整值系列的選用指南[5] IEC Guide 106 Guide for specifying environmental conditions for equipment performance rating[6] ISO/IEC 10646:2017 Information technology—Universal Coded Character Set (UCS)[7] Information modeling—Getting started with EXPRESS-G此文件以PDF電子格式文件形式存放于網(wǎng)頁（WEB）上（http://www.iec.ch/tc3）

三、注意事項

（1）當(dāng)國家標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)存在著一致性程度時，如果將國際標(biāo)準(zhǔn)中的參考文獻用我國文件代替，則在我國文件的名稱之后的圓括號中標(biāo)示這些我國文件與對應(yīng)的國際文件之間的一致性程度時，可采取較靈活的做法：不標(biāo)示與國際文件的一致性程度標(biāo)識；僅給出相應(yīng)國際文件的代號和順序號；標(biāo)示一致性程度標(biāo)識。

（2）如果在標(biāo)準(zhǔn)文本中引用到具體文獻并標(biāo)出序號，這種情況下按上文中敘述的規(guī)則調(diào)整文獻排列順序，則很可能導(dǎo)致文獻前后不對應(yīng)。在標(biāo)準(zhǔn)起草、編輯過程中應(yīng)避免這種情況發(fā)生。