加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

陳穎

摘? 要：知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化管理是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)管理工作是推動科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力建設(shè)的重要組成部分。面對部分科研機(jī)構(gòu)人員知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，專利運(yùn)營率低的現(xiàn)狀，科研機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要源泉，亟需加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。建議通過科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制;強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)價值導(dǎo)向，培養(yǎng)高價值專利組合;暢通科技成果轉(zhuǎn)化流程，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化項目管理體系;規(guī)范管理、加強(qiáng)風(fēng)險防控，建立有效的內(nèi)部控制體系等，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效，推動科技成果轉(zhuǎn)化工作持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)管理;科技成果轉(zhuǎn)化;科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo);內(nèi)部控制體系

中圖分類號：F273? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ?文章編號：2095-2945（2019）30-0189-02

Abstract： Intellectual property rights and achievement transformation management are the key points of building an innovative country. Intellectual property management is an important part of promoting the construction of scientific and technological innovation capacity of scientific research institutions. In the face of the current situation of weak awareness of intellectual property rights and low patent operation rate of some scientific research institutions， as an important source of innovation-driven development， there is an urgent need to strengthen the intellectual property management of scientific research institutions to promote the transformation of scientific and technological achievements. It is suggested that the transformation mechanism of scientific and technological achievements with intellectual property rights as the core should be established through the implementation of intellectual property rights in scientific research institutions; we will smooth flow of scientific and technological achievements transformation process， and establish intellectual property rights as the core of scientific and technological achievements transformation project management system; and we will standardize management， strengthen risk prevention and control， establish an effective internal control system， constantly improve the intellectual property management system， improve the effectiveness of the transformation of scientific and technological achievements， and promote its sustainable and healthy development.

Keywords： intellectual property management; transformation of scientific and technological achievements; implementation of intellectual property rights in scientific research institutions; internal control system

引言

當(dāng)今世界，知識產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力已經(jīng)成為衡量一個國家經(jīng)濟(jì)、科技實力的核心因素[1]。知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重點(diǎn)， 知識產(chǎn)權(quán)管理工作是推動科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力建設(shè)的重要組成部分。部分科研機(jī)構(gòu)存在知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)制度不完善，專利質(zhì)量有待提高，成果轉(zhuǎn)化率低，實施推進(jìn)力度有待加強(qiáng)、知識產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏等一系列的問題[2]。為了提高知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平和能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)所企合作項目執(zhí)行管理，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式和科技成果轉(zhuǎn)化審批流程，大力促進(jìn)成果產(chǎn)業(yè)化，探討未來科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理新模式，構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)管理為核心的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制勢在必行，突出高水平、高質(zhì)量的個性化、定制化、全過程管理顯得尤為重要。

1 科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

依據(jù)《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33250-2016）國家標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合科研機(jī)構(gòu)自身發(fā)展需求和特點(diǎn)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，建立科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，高質(zhì)量創(chuàng)造和有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新過程中的引領(lǐng)和支撐作用，實現(xiàn)全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，顯著增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的價值實現(xiàn)。

圍繞國家重大戰(zhàn)略需求和科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略定位，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，強(qiáng)化全員知識產(chǎn)權(quán)意識，建立先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制，實施科研項目全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，穩(wěn)步提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和數(shù)量，全面增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力和風(fēng)險防控能力。加強(qiáng)科技創(chuàng)新源頭保護(hù)，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，形成有效布局。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值，采取多種形式的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式，提出從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三個維度對成果進(jìn)行評估分級，建立符合市場規(guī)律和科研發(fā)展的科技成果評估分級體系;完善成果轉(zhuǎn)化項目審批流程，強(qiáng)化許可轉(zhuǎn)讓前合作雙方知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查;增加項目執(zhí)行節(jié)點(diǎn)管理程序等，不斷完善項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理內(nèi)容，規(guī)避風(fēng)險。同時，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情;鼓勵以知識產(chǎn)權(quán)為核心，提升科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力和風(fēng)險防控能力，引領(lǐng)未來科技變革與社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

2 培育高價值專利組合，支撐科技創(chuàng)新、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

科技成果產(chǎn)出不再是論文、專利數(shù)量的比拼，而是提高專利質(zhì)量、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)化實施。知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量直接影響科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營率。優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，鼓勵高價值專利研發(fā)和產(chǎn)出[3]。以需求牽引和技術(shù)創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)，將科研立項與市場需求緊密結(jié)合，加強(qiáng)專利查新與檢索，提高技術(shù)研發(fā)起點(diǎn)，為申請高質(zhì)量專利打下基礎(chǔ)[4]。合理有效利用專利制度和程序規(guī)則，制定專利申請、布局策略，提高專利質(zhì)量。一方面要努力提高單個專利技術(shù)創(chuàng)新度和撰寫的質(zhì)量，而單個專利申請的質(zhì)量，不僅從技術(shù)角度考察專利撰寫質(zhì)量，更要從專利運(yùn)用的角度考量。另一方面，要轉(zhuǎn)變觀念，打破固有專利申請撰寫模式和布局，以產(chǎn)品系列或?qū)＠夹g(shù)整體布局角度出發(fā)，加強(qiáng)關(guān)鍵前沿技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，形成更多高價值專利組合，特別是海外專利布局?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)建立在以實際解決研發(fā)瓶頸與相關(guān)專利深度分析的工作基礎(chǔ)之上，通過布局涵蓋當(dāng)前技術(shù)點(diǎn)的海內(nèi)外專利申請組合，布局產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價值鏈體系中關(guān)鍵卡位的專利組合，從而支撐技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合，有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級[5]。

3 暢通流程、建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化項目管理體系

近年來，國家陸續(xù)出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施，為科研機(jī)構(gòu)大力推動科技成果轉(zhuǎn)化提供了良好的政策環(huán)境[6]?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)積極貫徹落實國家政策法規(guī)精神，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，暢通科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行流程，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化高效運(yùn)行。

科研機(jī)構(gòu)建立專門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的管理部門，組織專家從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價值維度對成果進(jìn)行評估分級，根據(jù)評估結(jié)果和市場調(diào)研提出運(yùn)營建議，組織策劃、推介和對接，形成成果轉(zhuǎn)化方案，開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，成果轉(zhuǎn)化方案審批、公示，合同擬定、審核、簽訂，后期項目執(zhí)行管理，以及合同糾紛處理等。

強(qiáng)化項目執(zhí)行管理，定期跟蹤項目進(jìn)展。明確科研人員在項目執(zhí)行中的各項義務(wù)與責(zé)任。規(guī)范項目執(zhí)行節(jié)點(diǎn)驗收，制定項目驗收、交付標(biāo)準(zhǔn)要求及流程。同時，將知識產(chǎn)權(quán)管理融入項目全過程管理，如立項階段對參加項目的科研人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查;分析項目所屬領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢和保護(hù)情況，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估;項目執(zhí)行階段及時搜集和分析與科研項目相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景、市場情報及相關(guān)成果信息，跟蹤和監(jiān)控項目執(zhí)行過程中的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，適時調(diào)整研發(fā)策略和知識產(chǎn)權(quán)方向;結(jié)項驗收階段形成知識產(chǎn)權(quán)清單，分析總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)完成情況，提出知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)、開發(fā)建議等。

4 規(guī)范管理、風(fēng)險防控，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)控管理體系

建立適合科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化實際情況的內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化對內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系為科研工作開展提供有效支撐?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)就成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、所企合作項目管理、對外投資等合理界定崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部管理運(yùn)行結(jié)構(gòu)、執(zhí)行程序、提出管控要點(diǎn);貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程;確定防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督。明確每一個流程節(jié)點(diǎn)的責(zé)任主體、職責(zé)權(quán)限、主要任務(wù)、工作規(guī)范和相關(guān)依據(jù)等;就關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析風(fēng)險隱患、提出風(fēng)險應(yīng)對策略;以內(nèi)部控制量化評價為導(dǎo)向，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的業(yè)務(wù)流程、制約措施，逐步建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。同時，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)紀(jì)監(jiān)審部門的作用，共同推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)和有效實施，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)公共服務(wù)效能和內(nèi)部管理水平不斷提高，為合規(guī)、有序、高效推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

5 結(jié)束語

科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施，是促進(jìn)推動科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合的重要手段[7]?？蒲袡C(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理水平的高低關(guān)系到國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展，因此加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化顯得尤為重要。需要徹底改變部分科研機(jī)構(gòu)人員知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，知識產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化制度不健全、專利運(yùn)營率低的現(xiàn)狀，科研機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要源頭，亟需通過科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制;強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)價值導(dǎo)向，培養(yǎng)高價值專利組合;加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度;簡化、暢通科技成果轉(zhuǎn)化的流程、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化項目管理體系，提高知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平和能力;強(qiáng)化科研項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理;規(guī)范管理、加強(qiáng)風(fēng)險防控，建立有效的內(nèi)部控制體系;科研機(jī)構(gòu)通過積極探索，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用體系，將先進(jìn)的技術(shù)運(yùn)用于創(chuàng)新發(fā)展，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效，推動科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化工作持續(xù)健康發(fā)展。

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