淺談規(guī)范司法行為的路徑

禹艷輝 黃金

關(guān)鍵詞 規(guī)范司法行為 基層院 案件管理

作者簡介：禹艷輝，上海市寶山區(qū)人民檢察院檢察官;黃金，上海市寶山區(qū)人民檢察院檢察官助理。

中圖分類號：D926 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.10.286

一、當(dāng)前形勢下基層檢察機關(guān)規(guī)范司法行為的意義分析

規(guī)范司法行為指的是國家司法機關(guān)及司法人員運用法律處理案件的具體活動，按照既定規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求進行操作，達到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 要把規(guī)范司法行為專項整治工作與案件管理工作中科學(xué)有效管理、統(tǒng)籌規(guī)范司法、強化內(nèi)部監(jiān)督制約、推進司法公開、當(dāng)好參謀助手等職能作用深度融合，從而能在規(guī)范司法專項整治工作中發(fā)揮更加積極的作用。基層檢察院作為檢察機關(guān)與廣大人民群眾最直接相關(guān)、聯(lián)系最緊密的檢察部門，其司法行為的規(guī)范與否直接關(guān)系到檢察工作是否正確履行法律監(jiān)督職能、是否具有社會公信力、是否得到人民群眾的認(rèn)可。

二、案件管理工作對規(guī)范司法行為的作用分析

（一）案件管理對規(guī)范司法行為具有制度保障作用

從案件管理工作的出發(fā)點和落腳點來看，旨在規(guī)范司法行為、強化內(nèi)部監(jiān)督。通過有效的案件管理，才能夠?qū)崿F(xiàn)對執(zhí)法辦案的動態(tài)管理、實時監(jiān)控、全程監(jiān)督。從案件管理部門的職能定位和職責(zé)范圍來看，其能夠?qū)崟r、全面、準(zhǔn)確掌握案件的數(shù)據(jù)信息及案件辦理情況，有效履行案件的監(jiān)督管理職能，能夠確保強化內(nèi)部監(jiān)督制約和規(guī)范司法行為的客觀性和全面性。

（二）案件管理奠定了司法行為規(guī)范的全程性基礎(chǔ)

案件管理部門通過對檢察環(huán)節(jié)所有案件的辦理流轉(zhuǎn)情況的橫向監(jiān)督，改變了以往事后監(jiān)督、個案監(jiān)督的局限和束縛，其監(jiān)督具有宏觀性和全程性，能夠在監(jiān)督管理中及時發(fā)現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)工作中存在的共性問題和制度缺陷，并從根本上分析和探索強化內(nèi)部監(jiān)督的方式方法、制度改革，從根源上促進和規(guī)范司法行為。

三、基層檢察機關(guān)規(guī)范司法行為的路徑選擇

（一）充分發(fā)揮案件管理職能作用，主動適應(yīng)司法責(zé)任制改革

1.建立科學(xué)的案件分配機制。為落實司法責(zé)任制，完善人民檢察院案件承辦確定機制，加強對司法辦案活動的監(jiān)督管理，案管部門積極配合市院制定分案規(guī)則，召集各業(yè)務(wù)部門全面布置，詳細介紹了新增功能并講解了配置信息采集表的相關(guān)問題，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門根據(jù)具體檢察官組織形式進行相關(guān)權(quán)限配置，反復(fù)征求業(yè)務(wù)部門對分案規(guī)定的建議，仔細核實各業(yè)務(wù)部門自行擬制的分案細則，確保分案機制在統(tǒng)一系統(tǒng)內(nèi)的順暢運行，為今后的司法辦案責(zé)任制落實奠定基礎(chǔ)。

2.嚴(yán)格規(guī)范涉案財物管理。案管部門設(shè)置專職管理員，負責(zé)對涉案財物的接收、保管、處理、移送、監(jiān)督等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，確保財物的每一步的處理，每一次的流轉(zhuǎn)、每一件財物的出入都有據(jù)可查、有帳可尋。一是嚴(yán)格審核。嚴(yán)格核實文書形式、內(nèi)容是否規(guī)范，在辦案部門處理涉案財物時，專職管理員不僅要核對手續(xù)是否齊全、單物是否一致，還審查涉案財物的處理是否合理，如發(fā)現(xiàn)明顯不合理的情況則要求案件承辦人予以說明;二是一案一檔。案管部門根據(jù)涉案財物的實際管理工作，收集工作中制作的文書、單據(jù)等材料，在核對了實物、臺帳、系統(tǒng)錄入三帳一致無誤的前提下，以一案一檔、每檔分入賬和出帳的模式制作了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的帳冊，并且統(tǒng)一存放，方便查詢和管理。

3.加強電子卷宗工作。電子卷宗系統(tǒng)部署應(yīng)用后，在提升案件辦理和流轉(zhuǎn)效率、加強辦案監(jiān)督管理、保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利以及辦案信息資源共享等方面發(fā)揮了重要作用。主要做法：一是完善制度、規(guī)范管理。案管部門依照高檢院《人民檢察院制作使用電子卷宗工作規(guī)定》，與業(yè)務(wù)科室達成工作機制，并就重點問題擬發(fā)通知全面部署實施，使電子卷宗制作工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化，做到不因相關(guān)工作人員的調(diào)動而影響該工作的質(zhì)量，保證按時、按質(zhì)完成任務(wù);二是溝通到位、提升效率。案管部門注重前期協(xié)調(diào)、溝通，與公安部門達成了既便于操作、使用又符合制作電子卷宗要求的標(biāo)準(zhǔn)，大幅減少了退卷率、提高了工作效率。

（二）加強案件流程監(jiān)控，基本實現(xiàn)辦案過程全程留痕

1.針對重點、抓住節(jié)點，對辦案過程全程進行流程監(jiān)控。對檢察執(zhí)法辦案的流程實施管理，是案件管理的基礎(chǔ)性工作，落實好流程監(jiān)控，才能從根本上減少和避免辦案中違法違規(guī)問題的發(fā)生。根據(jù)《上海市檢察機關(guān)辦案流程監(jiān)控工作辦法》，由一名專職檢察官帶領(lǐng)兩名助理成立了流程監(jiān)控小組，三名流程監(jiān)控員每月從各部門隨機抽選一定比例的案件，逐一審查案件辦理過程中，是否超期、文書是否完備、案卡是否正確填錄等。發(fā)現(xiàn)問題后，一案一表進行備份，在統(tǒng)一系統(tǒng)中生成流程監(jiān)控案件，并將每月監(jiān)控返現(xiàn)的問題制作臺帳。在全面流程監(jiān)控中重點突出對強制措施、訴訟權(quán)利保障、涉案財物處理、涉案文書等環(huán)節(jié)及內(nèi)容的監(jiān)控，實現(xiàn)實時預(yù)警，解決監(jiān)督弱點和盲點。對發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范情況運用口頭提示、書面催告、案管通報等方式，杜絕超期辦案、強制措施超期等現(xiàn)象的發(fā)生，促進了業(yè)務(wù)部門依法、及時、規(guī)范的辦理案件。

2.完善部門內(nèi)案件流程監(jiān)控聯(lián)動機制。負責(zé)案件收發(fā)人員配合流程監(jiān)控員，建立了以受案審查、流程監(jiān)控、送案審核為主要內(nèi)容的全流程監(jiān)控工作機制，前臺人員在受案、送案過程中，著重針對是否有管轄權(quán)、案卷材料是否齊備規(guī)范、移送的款項或者物品與移送清單是否相符、是否在統(tǒng)一系統(tǒng)中完成送案程序等進行審查，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時通知承辦人并告知流程監(jiān)控員，配合流程監(jiān)控機制確保流程規(guī)范。此外，律師接待崗位、案件信息公開崗位及涉案財物管理崗位的助理、書記員也與流程監(jiān)控員開展聯(lián)動，每月將發(fā)現(xiàn)的問題通報流程監(jiān)控員，統(tǒng)一進行監(jiān)控，加強監(jiān)控效果。

3.通過相關(guān)通報調(diào)整重點工作。隨著司法改革的進一步深入，適時加入檢察長辦案數(shù)據(jù)和非一線業(yè)務(wù)部門入額檢察官辦案數(shù)據(jù)。從而更好體現(xiàn)了通報的全面性。每月司法行為規(guī)范情況通報重點圍繞案件超期、律師申請?zhí)幚?、司法辦案用房、法律文書公開、涉案財物處理等方面進行全面通報，同時總結(jié)本月流程監(jiān)控抽查發(fā)現(xiàn)的主要問題，有利于將司法行為規(guī)范行動長期化、常態(tài)化。

4.部門間開展聯(lián)動，強化流程監(jiān)控效果。為進一步規(guī)范司法辦案行為，加強司法辦案活動的監(jiān)督管理，增強檢務(wù)督察和案件管理的執(zhí)法監(jiān)督力度，保障檢察權(quán)運行高效公正，促進作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)和各項制度得到落實，針對流程監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的常見問題，案管部門與監(jiān)察部門探索聯(lián)合開展專項檢查。先由各部門負責(zé)人要統(tǒng)籌安排，全面梳理自查內(nèi)容，督促承辦人按照時間節(jié)點完成自查，發(fā)現(xiàn)問題要及時整改。之后再由案管部門與監(jiān)察部門開展復(fù)查，針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題督促整改落實，取得了良好的效果。

（三）深化質(zhì)量評查機制，注重評查結(jié)果的應(yīng)用

1.組成評查人才梯隊。以培養(yǎng)優(yōu)秀評查骨干為抓手，通過傳幫帶方式組成評查人才梯隊，防止出現(xiàn)評查斷檔或斷層。一是吸納兼職評查員，將主要負責(zé)律師接待和統(tǒng)計工作的年輕干警吸納進評查隊伍，組成兼職評查員隊伍，加強評查后備力量儲備;二是發(fā)揮傳幫帶作用。由資深檢察官親自帶教二名兼職評查員，從案件類型、評查內(nèi)容、報告撰寫等方面全程帶教，快速提升兼職評查員的業(yè)務(wù)素能。

2.引入社會評查力量。社會力量主要包括區(qū)人大代表、政協(xié)委員、律師、公檢法司資深法律人組成的執(zhí)法監(jiān)督員隊伍。并且積極配合區(qū)政法委定期開展的執(zhí)法監(jiān)督之案件評查工作，對辦理的不捕、不訴、不立案、變更羈押措施等重點案件進行全面評查，主要從辦案規(guī)范，辦案效果，以及服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟等方面提出建議、對策。

3.確保評查過程全留痕。一是制定評查列表。對每一件被評查案件根據(jù)部門制作評查列表，定期報送至各業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門自行整改。二是撰寫一案一報告。案管部門要求每評查一件案件均必須撰寫評查報告，根據(jù)評查類別不同撰寫詳略不同的評查報告，隨機評查案件可在簡要描述案件事實后直接作出評查結(jié)論。重點評查案件則必須按要求詳細寫明當(dāng)事人基本情況、案發(fā)經(jīng)過和訴訟過程、案件基本事實、爭議的焦點、承辦人的意見、評查意見、評查結(jié)論等。三是存檔瑕疵問題。除實行一案一報告的工作模式以外，為防止日后對評查結(jié)論提出異議，評查員對案卷中發(fā)現(xiàn)的辦案瑕疵問題均及時復(fù)制、摘錄并定期裝訂存檔，確保評查工作全程留痕，有據(jù)可查。

（四）運用監(jiān)控、評查結(jié)果，推進司法責(zé)任制工作開展

1.將案件監(jiān)督結(jié)果與績效考核掛鉤。逐步探索流程監(jiān)控、質(zhì)量評查與業(yè)務(wù)考評、檢察官績效評價相結(jié)合，將流程監(jiān)控、質(zhì)量評查結(jié)果納入檢察官司法辦案檔案，為準(zhǔn)確評判檢察官辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率提供依據(jù)，做到“誰辦案，誰負責(zé)”，形成案件監(jiān)督管理與績效考核的良性互動，推進司法責(zé)任制工作的有效開展，也可有效促進辦案質(zhì)量、效率和執(zhí)法水平的提升。

2.監(jiān)督結(jié)果為隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)提供參考。對于流程監(jiān)控、質(zhì)量評查中發(fā)現(xiàn)問題集中的檢察官，建議通過研修、帶教等方式進一步提高辦案素能，不斷強化檢察隊伍的理念、作風(fēng)、能力，打造一支過硬的檢察隊伍。

注釋：

陳衛(wèi)東，杜磊.司法改革背景下規(guī)范司法行為的進路[J].學(xué)習(xí)與探索，2015（11）.