研究型大學(xué)師資評(píng)價(jià)的模式漸進(jìn)與時(shí)代之思

施俊

摘? ? 要： 科學(xué)合理地構(gòu)建一套師資評(píng)價(jià)模式是研究型大學(xué)發(fā)展的重要保障，是保持教師積極創(chuàng)新、優(yōu)化師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、促進(jìn)學(xué)科特色發(fā)展、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)跨越發(fā)展的重要途徑。本文通過(guò)解析研究型大學(xué)現(xiàn)行的師資評(píng)價(jià)模式，掌握研究型大學(xué)的內(nèi)涵建設(shè)規(guī)律和發(fā)展規(guī)劃路徑;結(jié)合激勵(lì)理論、教師發(fā)展評(píng)價(jià)等科學(xué)理論和崗位設(shè)置與聘用等人事改革制度，提出按照教師類(lèi)別、學(xué)科類(lèi)別、崗位類(lèi)別等差異制定不同的評(píng)價(jià)體系，建立教學(xué)科研業(yè)績(jī)量化評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的研究型大學(xué)師資評(píng)價(jià)模式。

關(guān)鍵詞： 研究型大學(xué)? ? 高校教師? ? 師資評(píng)價(jià)

一、研究背景

“雙一流”建設(shè)標(biāo)志著我國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)進(jìn)入新階段。在國(guó)務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》中，將“建設(shè)一流師資隊(duì)伍”放在了“雙一流”建設(shè)任務(wù)的首位，同時(shí)是其他四項(xiàng)任務(wù)的基礎(chǔ)[1]。在現(xiàn)有形勢(shì)下，如何對(duì)研究型大學(xué)的師資進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)成為人事制度改革的方向和難點(diǎn)。科學(xué)合理的高校師資評(píng)價(jià)不僅是對(duì)高校師資工作進(jìn)行有效管理，更重要的是讓高校教師從評(píng)價(jià)結(jié)果中了解自身的不足，對(duì)教育教學(xué)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和職業(yè)發(fā)展等方面進(jìn)行不斷調(diào)整，達(dá)到整體最優(yōu)化的目的。但當(dāng)下研究型大學(xué)師資評(píng)價(jià)模式存在評(píng)價(jià)體系不健全、評(píng)價(jià)指標(biāo)不科學(xué)、評(píng)價(jià)目的不明確、評(píng)價(jià)內(nèi)容不科學(xué)等不足。

二、模式漸進(jìn)

所謂模式漸進(jìn)（Incrementalism），是政策制定者在修訂制定政策或文件時(shí)，不一定從理性角度著手，而是在現(xiàn)有合法政策基礎(chǔ)上，對(duì)舊政策進(jìn)行修訂、補(bǔ)充和完善，通過(guò)漸進(jìn)變遷，逐步把一項(xiàng)舊政策轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁?xiàng)新政策的過(guò)程[2]。用模式漸進(jìn)探討研究型大學(xué)的定義和演變過(guò)程，解析其核心內(nèi)涵，彌補(bǔ)現(xiàn)行研究型大學(xué)師資評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)指標(biāo)等方面的不足，對(duì)于分析和建立新的研究型大學(xué)師資評(píng)價(jià)模式具有重要意義。

1.研究型大學(xué)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

在國(guó)外，最早是德國(guó)于十九世紀(jì)初把科學(xué)研究機(jī)構(gòu)設(shè)立在大學(xué)，其次是十九世紀(jì)后期，美國(guó)將教育教學(xué)和科學(xué)研究有機(jī)結(jié)合，在大學(xué)里成立研究生院，專(zhuān)門(mén)培養(yǎng)科學(xué)研究人才，助力科學(xué)研究的發(fā)展[3]。值得我們借鑒的是，美國(guó)卡內(nèi)基基金會(huì)提出《高等教育機(jī)構(gòu)分類(lèi)》，同時(shí)美國(guó)基于國(guó)內(nèi)大學(xué)的實(shí)際情況和相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究，明確劃分出了研究型大學(xué)（Research University）這一大學(xué)類(lèi)型。

2.國(guó)內(nèi)研究型大學(xué)的內(nèi)涵特征

大學(xué)的基本功能是進(jìn)行教育教學(xué)活動(dòng)，培養(yǎng)優(yōu)秀的人才，但研究型大學(xué)從“研究型”方面提出了更高的要求，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是大學(xué)整體實(shí)力，包括綜合能力、學(xué)術(shù)研究、人才培養(yǎng)等具有國(guó)際影響力、在國(guó)內(nèi)具有領(lǐng)先地位;二是科學(xué)研究水平，在國(guó)際國(guó)內(nèi)具有實(shí)現(xiàn)重大重點(diǎn)科技攻關(guān)的能力，是科技進(jìn)步的推動(dòng)者或引領(lǐng)者;三是培養(yǎng)質(zhì)量更高的人才，研究型大學(xué)的學(xué)生應(yīng)具有更強(qiáng)的問(wèn)題解決能力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。要實(shí)現(xiàn)以上三個(gè)方面，必須擁有與之對(duì)應(yīng)的、水平相當(dāng)?shù)膸熧Y隊(duì)伍。

三、當(dāng)代之惑

斯坦福大學(xué)在自身的發(fā)展戰(zhàn)略上，吸取和采用了彼得·杜拉克的事物發(fā)展理念，即精力、資源和時(shí)間應(yīng)該用于使一個(gè)能干的人變成一個(gè)出眾的明星，而不是把注意力集中于無(wú)能的做事者變成成績(jī)平平的做事者[4]。應(yīng)用于研究型大學(xué)，即將優(yōu)勢(shì)資源集中于頂尖學(xué)科，充分調(diào)配一切資源揚(yáng)長(zhǎng)避短。

研究型大學(xué)發(fā)展定位必須準(zhǔn)確適當(dāng)，避免多線發(fā)展，不刻意文、理、工、農(nóng)、醫(yī)等學(xué)科比重或綜合性程度。研究型大學(xué)必須堅(jiān)持一流學(xué)科導(dǎo)向，一味強(qiáng)調(diào)學(xué)科多而廣、面面俱到，難以形成優(yōu)勢(shì)集中。研究型大學(xué)師資隊(duì)伍評(píng)價(jià)體系必須緊密結(jié)合定位和導(dǎo)向，集中力量、優(yōu)化資源配置打造高水平的師資隊(duì)伍，從而以點(diǎn)帶面，助力一流大學(xué)建設(shè)。

四、時(shí)代之路

1.基于激勵(lì)理論的研究型大學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)與評(píng)價(jià)

激勵(lì)理論起源于美國(guó)心理學(xué)家馬斯洛提出的需要層次理論，經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)發(fā)展和完善，形成系統(tǒng)的激勵(lì)理論，旨在充分調(diào)動(dòng)教師的積極性和創(chuàng)造性，不斷提高工作績(jī)效，出色地完成工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)奮斗目標(biāo)。教師的需求使其產(chǎn)生了動(dòng)機(jī)和目的，教學(xué)科研產(chǎn)出是動(dòng)機(jī)和目的的具體表現(xiàn)和價(jià)值結(jié)果，因此要達(dá)到理想的產(chǎn)出，必須充分研究教師的合理化需求并最大限度地滿足需求，最終實(shí)現(xiàn)“最佳激勵(lì)狀態(tài)”。概括高校教師合理需求的特點(diǎn)，主要包括：物質(zhì)需要、情感需要、自尊榮譽(yù)、創(chuàng)造成就、學(xué)術(shù)發(fā)展、權(quán)力需要等方面。在研究型大學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)過(guò)程中，必須建立以人為本的激勵(lì)核心，充分解決完善教師全面發(fā)展和創(chuàng)新研究所需的物質(zhì)和精神條件，充分調(diào)動(dòng)教師工作的積極性和挖掘教師創(chuàng)新的潛在力。

一是加強(qiáng)教師的思想政治教育——思想激勵(lì)。根據(jù)中共中央《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下高校思想政治工作的意見(jiàn)》，研究型大學(xué)應(yīng)成立黨委教師工作部，負(fù)責(zé)教師思想政治工作和師德師風(fēng)建設(shè)，統(tǒng)籌教師的思想引領(lǐng)和管理服務(wù)，引導(dǎo)教師志存高遠(yuǎn)，愛(ài)崗敬業(yè)，為人師表，嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，與時(shí)俱進(jìn)。

二是加強(qiáng)高校的學(xué)術(shù)氛圍營(yíng)造——學(xué)術(shù)激勵(lì)。研究型大學(xué)應(yīng)積極營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，倡導(dǎo)教授治學(xué)，建立學(xué)術(shù)委員會(huì)，追求務(wù)實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度。積極推進(jìn)行政權(quán)和教育權(quán)、學(xué)術(shù)權(quán)的分離，把學(xué)術(shù)委員會(huì)建設(shè)為最高學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，對(duì)教師、科研人員進(jìn)行學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)。通過(guò)完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，既能規(guī)范教師學(xué)術(shù)活動(dòng)，又能對(duì)教師的科研活動(dòng)加以規(guī)范引導(dǎo)和集中力量，創(chuàng)造出更多的集體效益。

三是積極營(yíng)造教師的成長(zhǎng)環(huán)境——環(huán)境激勵(lì)。堅(jiān)持人事制度改革，完善人事政策，以績(jī)效為核心，構(gòu)建研究型大學(xué)師資評(píng)價(jià)體系。在完成教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)工作量的基礎(chǔ)上，搭建教師評(píng)價(jià)模型，對(duì)教師的工作實(shí)現(xiàn)從“質(zhì)量”“數(shù)量”到“工作過(guò)程”的全方位績(jī)效考核，在評(píng)價(jià)中實(shí)現(xiàn)崗位分類(lèi)考核、工作分類(lèi)量化，進(jìn)一步完善教師的收入分配和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)制度，體現(xiàn)按崗定薪、按勞取酬和優(yōu)績(jī)優(yōu)酬的薪酬體系。

2.基于發(fā)展性教師評(píng)價(jià)理論的研究型大學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)與評(píng)價(jià)

發(fā)展性教師評(píng)價(jià)是一種以促進(jìn)教師未來(lái)發(fā)展為目的、評(píng)價(jià)過(guò)程遵循以人為本的原則，同時(shí)尊重教師主體地位和人格，激發(fā)教師的主體精神，促使每一位教師最大限度地實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值[5]。發(fā)展性教師評(píng)價(jià)理論應(yīng)用于研究型大學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)與評(píng)價(jià)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

一是個(gè)體主動(dòng)，建立教師職業(yè)規(guī)劃。發(fā)展性教師評(píng)價(jià)的運(yùn)用不是為了評(píng)價(jià)而評(píng)價(jià)，而是為了改進(jìn)。通過(guò)評(píng)價(jià)過(guò)程，促進(jìn)教師本人由被動(dòng)到主動(dòng)規(guī)劃合適的職業(yè)發(fā)展路徑，提高職業(yè)素養(yǎng)和能力。

二是以人為本，發(fā)揮教師主體作用。發(fā)展性教師評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)者與教師在平等的環(huán)境中一起研討、一起協(xié)商、一起交流，使教師樂(lè)于接受認(rèn)同評(píng)價(jià)系統(tǒng)和評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)過(guò)程注重動(dòng)態(tài)監(jiān)控，既關(guān)注高校教師原有的教學(xué)水平和科研能力，更關(guān)注高校教師教學(xué)水平和科研能力的提高?？荚u(píng)內(nèi)容有傳統(tǒng)的教育教學(xué)成果、科研業(yè)績(jī)成果等方面，也有師德師風(fēng)、職業(yè)道德、教學(xué)思想、教學(xué)方法、科研方法等;既考評(píng)高校教師已有的業(yè)務(wù)水平和成績(jī)，又評(píng)價(jià)課程培訓(xùn)、出國(guó)進(jìn)修等。

三是個(gè)體差異，實(shí)行教師動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。在研究型大學(xué)中每一位教師的成長(zhǎng)背景和個(gè)人經(jīng)歷都不一樣，存在明顯的個(gè)體差異性，如果用固定的、唯一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)衡量每一個(gè)教師，就容易使某些高校教師產(chǎn)生失落感和挫敗感，不利于隊(duì)伍建設(shè)。研究型大學(xué)應(yīng)充分尊重和理解教師教學(xué)科研工作的差異性，允許教師在發(fā)展階段任務(wù)、能力專(zhuān)長(zhǎng)、發(fā)展速率方式上存在個(gè)性特征，并積極努力朝統(tǒng)一的發(fā)展方向努力工作、自主發(fā)展提高。因此，研究型大學(xué)更應(yīng)注重教師個(gè)體向理想目標(biāo)努力奮進(jìn)的過(guò)程，而不能僅限于對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià)。通過(guò)建立教師評(píng)價(jià)個(gè)人檔案，及時(shí)掌握和更新教師的發(fā)展特長(zhǎng)和方向，存在的優(yōu)勢(shì)和成績(jī)，實(shí)行縱向的、動(dòng)態(tài)的、全面的評(píng)價(jià)。

3.基于聘任制和分類(lèi)制的地方高水平研究型大學(xué)師資評(píng)價(jià)

科學(xué)合理的崗位設(shè)置是研究型大學(xué)實(shí)行聘用制和合同管理的前提和基礎(chǔ)。研究型大學(xué)的崗位設(shè)置應(yīng)打破學(xué)院和學(xué)科的壁壘，在校內(nèi)進(jìn)行優(yōu)勢(shì)學(xué)科組合，構(gòu)建學(xué)科平臺(tái)，促進(jìn)學(xué)科交叉和融合，打造特色品牌學(xué)科。崗位設(shè)置不能忽視教學(xué)崗位，要兼顧教學(xué)和科研兩方面。崗位設(shè)置必須有利于形成吸引和培養(yǎng)杰出人才、領(lǐng)軍人才和優(yōu)秀人才的環(huán)境。研究型大學(xué)教師崗位聘用制創(chuàng)新的關(guān)鍵在于按需設(shè)崗、以崗定薪、分類(lèi)管理、分級(jí)聘任、分類(lèi)評(píng)價(jià)。

一是定崗定編。以完成崗位基本工作量為原則，嚴(yán)格控制編制規(guī)模。實(shí)施總量控制、結(jié)構(gòu)比例控制和高級(jí)職稱(chēng)比例控制。建立固定編制和流動(dòng)編制相結(jié)合的教師管理模式和教師資源開(kāi)發(fā)的有效機(jī)制，達(dá)到相對(duì)穩(wěn)定、合理流動(dòng)、專(zhuān)兼結(jié)合、資源共享的目的。對(duì)一般的教學(xué)科研人員堅(jiān)持“按需設(shè)崗”，對(duì)于高層次人才要努力實(shí)現(xiàn)“按人設(shè)崗”。

二是分類(lèi)管理。對(duì)地方高水平研究型大學(xué)教師進(jìn)行分類(lèi)，針對(duì)不同類(lèi)別的崗位，采用不同的管理方法。設(shè)置正高級(jí)、副高級(jí)、中級(jí)和初級(jí)四個(gè)層次和一至十二級(jí)崗位，同時(shí)將教師可選擇的崗位分為教學(xué)為主型、教學(xué)科研并重型、科研為主型和研究型等，分別制定不同崗位、不同層次的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)的工作量和崗位職責(zé)。嚴(yán)格崗位聘期目標(biāo)任務(wù)制和考核評(píng)價(jià)制，建立良好的人才流動(dòng)秩序，實(shí)行“非升即走”“非聘即走”等優(yōu)勝劣汰方式。

三是分類(lèi)評(píng)價(jià)。地方高水平研究型大學(xué)一般學(xué)科門(mén)類(lèi)較多，各個(gè)學(xué)科之間的師資力量不均，發(fā)展程度參差不齊。必須按照不同研究類(lèi)型、不同學(xué)科、不同系列、不同類(lèi)別構(gòu)建分類(lèi)指導(dǎo)的教師評(píng)價(jià)體系，并制定獨(dú)立的團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)體系。同時(shí)，需根據(jù)需要，制定科學(xué)合理的不同量化指標(biāo)之間的轉(zhuǎn)化和頂替規(guī)定，以適應(yīng)不同學(xué)科或?qū)I(yè)方向差異的要求。

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