政府主導(dǎo)與市場化對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響
——基于地級及以上城市面板數(shù)據(jù)的實證分析

董洪梅，張曙霄，董大朋

(1.東北師范大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，長春 130117；2.中共大慶市委黨校 經(jīng)濟教研室，黑龍江 大慶 163313；3.黑龍江八一農(nóng)墾大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江 大慶 163319)

一、引言

2003年10月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實施東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的若干意見》，東北振興戰(zhàn)略實施的前10年間東北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展步伐明顯加快，遼寧省、吉林省和黑龍江省年均經(jīng)濟增速分別為12.8%、13.8%和11.7%(褚敏、蹤家峰，2018)[1]。然而，伴隨著我國經(jīng)濟步入新常態(tài)，面對國內(nèi)“三期疊加”深度調(diào)整的剛性約束，東北地區(qū)結(jié)構(gòu)性、體制性和資源性矛盾凸顯，2015年吉林省、黑龍江省和遼寧省經(jīng)濟增速分別位列全國倒數(shù)第4位、第3位和第1位，2016年遼寧省出現(xiàn)經(jīng)濟負增長，“新東北現(xiàn)象”也引起了各界的廣泛關(guān)注。2015年12月30日，中共中央政治局會議審議通過《關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》，并于2016年4月26日起正式對外發(fā)布實施，標志著第二輪東北振興戰(zhàn)略的全面啟動，為東北經(jīng)濟發(fā)展注入了新的動力。東北老工業(yè)基地衰落以及“新東北現(xiàn)象”產(chǎn)生的深層次原因在于，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略下形成的偏向重化工業(yè)和資源性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐緩慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化、固化、低級化的狀態(tài)得不到根本性的調(diào)整。因此，加快東北老工業(yè)基地振興需要以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級重塑產(chǎn)業(yè)體系、培育經(jīng)濟增長新動力，這是實現(xiàn)東北全面振興、高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵途徑。

從改革開放40年我國政府與市場關(guān)系的改革經(jīng)驗來看，市場對資源配置起決定性作用則政府更好發(fā)揮作用、實現(xiàn)強政府與強市場的協(xié)同是社會主義市場經(jīng)濟運行的特征，東北老工業(yè)基地振興則是在政府主導(dǎo)下推進市場化進程的典型案例。那么，東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實施過程中，政府主導(dǎo)的典型特征和市場化進程對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有何影響？這是值得重點關(guān)注的問題。因此，本文運用面板數(shù)據(jù)回歸模型，探討東北老工業(yè)基地振興過程中，政府主導(dǎo)、市場化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，從而為破解“新東北現(xiàn)象”、實現(xiàn)東北全面振興與高質(zhì)量發(fā)展提供實證經(jīng)驗支持。

二、研究文獻綜述

總結(jié)世界各國的經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗，大多數(shù)國家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重大調(diào)整的過程中都離不開政府的積極主導(dǎo)和干預(yù)，日本、韓國等發(fā)達國家提供了典型的成功案例(Lin and Chang，2009)[2]。由于市場體系和機制的不完善，經(jīng)濟發(fā)展進程中普遍存在非均衡的結(jié)構(gòu)性問題，市場的不完善為政府發(fā)揮主導(dǎo)作用推行產(chǎn)業(yè)政策進而提高經(jīng)濟效率提供了空間(Aghion et al，2015)[3]。政府主導(dǎo)下的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略在本質(zhì)上是政府運用行政權(quán)力對現(xiàn)有資源進行優(yōu)化配置的過程(彭彥強，2009)[4]，通過資源的重新配置改變原有的區(qū)域分工模式，必然帶來經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(陳喜強、傅元海、羅云，2017)[5]。政府主導(dǎo)下的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略在實施過程中通常都會制定科學(xué)明確的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，產(chǎn)業(yè)政策在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化中具有顯著的驅(qū)動作用，政策力量與市場力量的協(xié)同更能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(韓永輝、黃亮雄、王賢彬，2017)[6]。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中政府將在市場規(guī)律的指引下發(fā)揮引導(dǎo)作用，政府直接主導(dǎo)信息化與工業(yè)化融合發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有積極的正向作用(焦勇、楊蕙馨，2017)[7]。袁航和朱承亮(2018)[8]對西部大開發(fā)戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級凈效應(yīng)進行檢驗，研究結(jié)果證實西部大開發(fā)能促進西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，對西部地區(qū)高行政等級城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級推動作用顯著。當(dāng)然，也有學(xué)者對政府主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展合理性提出質(zhì)疑，拉丁美洲國家政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整就是典型的失敗案例(Mcmillan et al，2014)[9]。政府主導(dǎo)下集中力量辦大事的發(fā)展戰(zhàn)略會帶來產(chǎn)業(yè)要素配置和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題，對于發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的國家而言，政府實施直接干預(yù)的產(chǎn)業(yè)政策只會使問題更為嚴重(江飛濤、李曉萍，2010)[10]。尤其是中國的地方政府在特定的制度框架下成為了一種發(fā)展型政府，在“晉升錦標賽”的績效考核競爭下，地方政府在主導(dǎo)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，偏好于優(yōu)先發(fā)展具有更高生產(chǎn)效率和更強增長效應(yīng)的資本密集型產(chǎn)業(yè)(唐志軍、諶瑩、劉友金，2012)[11]，甚至在產(chǎn)業(yè)選擇和投資上產(chǎn)生盲目的模仿行為，積極鼓勵和發(fā)展能夠產(chǎn)生政治明星效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，抑制了區(qū)域產(chǎn)業(yè)的合理分工和結(jié)構(gòu)升級(王燕武、王俊海，2009；傅利平、李永輝，2014)[12～13]。

一般而言，市場化程度越高則經(jīng)濟自由和開放度就越高，進而能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的合理化，按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進規(guī)律實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化發(fā)展；市場化程度低的地區(qū)則恰恰相反，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正常的演進過程受到阻礙，因而不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(周超，2016)[14]。從長期來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級最終依賴于技術(shù)的進步，市場化程度越高則技術(shù)創(chuàng)新的激勵就越強，地區(qū)技術(shù)復(fù)雜度較高的產(chǎn)業(yè)增長就相對越快，也就越有利于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(盛丹、王永進，2011)[15]。另外，市場化程度的提高有利于優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置效率，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效有著正向的促進作用，尤其是在壟斷程度低、技術(shù)密集度低且外向度髙的行業(yè)中，市場化的促進作用更大，更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(戴魁早、劉友金，2013；張云、趙富森、 仲偉冰，2017)[16～17]。江勝名等(2017)[18]認為，我國東部地區(qū)市場化水平高，生產(chǎn)要素在市場機制下自發(fā)流動和合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在市場調(diào)節(jié)下得到優(yōu)化升級。閆星宇和許士道(2019)[19]進一步指出，市場化不僅能夠顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，還具有顯著的空間外溢效應(yīng)，對于其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的促進作用。

通過對上述相關(guān)文獻的梳理可知，相關(guān)學(xué)者已揭示了政府主導(dǎo)和市場化進程與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在聯(lián)系，并通過中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的路徑進行了實證檢驗。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成與演變依賴于地區(qū)的資源稟賦和制度變遷，中國不同地區(qū)間要素稟賦和制度環(huán)境存在明顯的差異，進而政府主導(dǎo)行為和市場化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響必然存在異質(zhì)性，以全國研究樣本得出的實證研究結(jié)論對于具體區(qū)域可能缺乏適用性。另外，現(xiàn)有的大多數(shù)研究都是單獨分析政府行為和市場化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，較少在同一框架進行系統(tǒng)分析?；诖?，本文選擇東北地區(qū)地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，運用面板數(shù)據(jù)回歸模型，探討東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略下政府主導(dǎo)、市場化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，以豐富既有的研究。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

(一)變量選擇與說明

本文研究重點在于探討東北老工業(yè)基地振興過程中，政府主導(dǎo)、市場化進程對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，結(jié)合已有的相關(guān)研究文獻，變量選取說明如下：

1．被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(ind)：通常而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標可以依據(jù)克拉克定理選擇非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重來衡量。但是，由于信息技術(shù)革命給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來了極大的沖擊，發(fā)達國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出現(xiàn)明顯的“經(jīng)濟服務(wù)化”趨勢，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)的度量方式已經(jīng)無法反映經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的服務(wù)化傾向。鑒于“經(jīng)濟服務(wù)化”過程中第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展要明顯快于第二產(chǎn)業(yè)的典型事實，本文借鑒干春暉等(2011)[20]的研究方法，以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的衡量指標，以反映東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否向著“服務(wù)化”的方向升級，這也與東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標相一致。

2．核心解釋變量

政府主導(dǎo)(gov)：在中國模式下，政府通過控制公共財政資源的投資方向和投資規(guī)模主導(dǎo)經(jīng)濟運行，本文以地方政府財政支出占地區(qū)GDP的比重來測度政府主導(dǎo)經(jīng)濟的特征，以反映地方政府對資源配置的控制能力和對地方經(jīng)濟發(fā)展的參與程度。

市場化(market)：現(xiàn)有研究文獻多采用中國經(jīng)濟改革研究基金會國民經(jīng)濟研究所樊綱、王小魯?shù)冉⒌氖袌龌笖?shù)，以衡量我國各省份的市場化程度。鑒于地級市層面市場化指數(shù)數(shù)據(jù)無法獲得，而東北地區(qū)國有經(jīng)濟比重過高，非國有經(jīng)濟發(fā)展程度能夠反映出東北地區(qū)的市場化程度，本文以樊綱等構(gòu)建市場化指數(shù)時的二級指標“非國有經(jīng)濟的發(fā)展”，并以“非國有經(jīng)濟在全社會固定資產(chǎn)投資中所占比例”反映東北地區(qū)的市場化程度。

3．相關(guān)控制變量

根據(jù)東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的相關(guān)目標以及有關(guān)產(chǎn)業(yè)升級研究的相關(guān)文獻，選取以下與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級相關(guān)的控制變量，具體包括：

地區(qū)經(jīng)濟增長(grow)：經(jīng)濟增長是反映一個地區(qū)經(jīng)濟運行狀況的核心指標，伴隨著經(jīng)濟增長產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會呈現(xiàn)出規(guī)律性的變化趨勢，本文以人均GDP指標衡量地區(qū)經(jīng)濟增長水平，并對其取對數(shù)。

固定資產(chǎn)投資(inv)：中國固定資產(chǎn)投資具有更多投資于國有經(jīng)濟、城鎮(zhèn)部門以及資本密集型產(chǎn)業(yè)的傾向性，進而影響到地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，本文以固定資產(chǎn)投資占GDP比重作為衡量指標。

城鎮(zhèn)化(urb)：城鎮(zhèn)化反映了城鄉(xiāng)之間人口要素流動的過程，人口要素流動促進產(chǎn)業(yè)合理布局進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，本文以城鎮(zhèn)化率作為城鎮(zhèn)化水平的衡量指標，參考相關(guān)文獻并結(jié)合我國人口統(tǒng)計口徑，以非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬俊?/p>

貿(mào)易開放(open)：開放型經(jīng)濟是改革開放以來我國經(jīng)濟的典型特征，貿(mào)易開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有顯著影響，本文以美元對人民幣中間價折算的地區(qū)貨物進出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量東北地區(qū)的貿(mào)易開放水平。

金融業(yè)發(fā)展(fis)：金融業(yè)發(fā)展會引致產(chǎn)業(yè)間資金存量結(jié)構(gòu)變化，進而影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，東北地區(qū)金融體系以銀行為主導(dǎo)，因此，本文選擇年末金融機構(gòu)貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為金融業(yè)發(fā)展的指標。

人力資本(edu)：相關(guān)研究多采用平均受教育年限代表人力資本水平，但是，受限于地級市層面平均受教育年限數(shù)據(jù)無法獲得，本文以普通高等學(xué)校在校生人數(shù)占全部人口比重為代理變量衡量人力資本存量。

(二)數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計描述

本文研究的地域范圍界定為狹義的東北老工業(yè)基地，即東北地區(qū)的遼寧省、吉林省和黑龍江省的34個地級及以上城市(不包括延邊朝鮮族自治州和大興安嶺地區(qū)兩個地級行政單位)，樣本數(shù)據(jù)區(qū)間設(shè)定為2003—2016年東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實施期間。文中用于計算相關(guān)變量指標所需的原始數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)平臺中國區(qū)域經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、中國城市數(shù)據(jù)庫以及歷年的《遼寧統(tǒng)計年鑒》《吉林統(tǒng)計年鑒》和《黑龍江統(tǒng)計年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)以相關(guān)城市統(tǒng)計公報進行補齊。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計特征如表1所示。

表1 相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計

(三)回歸模型設(shè)定

為實證分析東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實施過程中，政府主導(dǎo)和市場化進程對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，本文構(gòu)建如下的計量經(jīng)濟模型：

其中，i代表地區(qū)，t代表時期，indit代表被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，govit和marketit分別代表核心解釋變量政府主導(dǎo)和市場化進程，xijt為一組控制變量(包括地區(qū)經(jīng)濟增長、固定資產(chǎn)投資、城鎮(zhèn)化、貿(mào)易開放、金融業(yè)發(fā)展和人力資本存量等變量)，β為待估計的參數(shù)，εit為隨機擾動項。對于上述計量經(jīng)濟模型，以面板數(shù)據(jù)回歸模型理論為依據(jù)估計模型參數(shù)。

四、實證分析結(jié)果

(一)基準回歸分析

本文分別選擇面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)模型進行參數(shù)估計，估計結(jié)果如表2所示。固定效應(yīng)模型與隨機效應(yīng)模型Hausman檢驗統(tǒng)計量為23.64，相應(yīng)的P值為0.0026，在1%的顯著性水平上拒絕“解釋變量與誤差項無關(guān)”的原假設(shè)，因此，選擇固定效應(yīng)模型進行回歸分析更加合理。固定效應(yīng)模型的參數(shù)估計結(jié)果表明，政府主導(dǎo)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的系數(shù)顯著為正，即政府對于經(jīng)濟活動的主導(dǎo)程度加強促進了東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡是東北經(jīng)濟衰落的重要原因，政府主導(dǎo)下的東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實施過程中，中央和省級乃至地方政府部門制定了科學(xué)明確的產(chǎn)業(yè)振興政策，確立了具體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級目標，地方政府通過公共財政支出執(zhí)行相關(guān)的產(chǎn)業(yè)振興政策，調(diào)整生產(chǎn)要素在三次產(chǎn)業(yè)部門之間的配置，主導(dǎo)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，向老工業(yè)基地振興的產(chǎn)業(yè)目標狀態(tài)轉(zhuǎn)變，進而促進了東北老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。市場化系數(shù)同樣顯著為正，說明在東北老工業(yè)基地振興過程中，市場化進程同樣促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但是，從系數(shù)大小來看其作用程度明顯小于政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟特征。原因在于中國特色社會主義市場經(jīng)濟下，市場在資源配置中起決定性作用，市場化進程強化了價格機制對要素流動的影響，弱化了東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)部門間要素流動的阻礙，以資源優(yōu)化配置促進了東北老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。但是，東北地區(qū)在計劃經(jīng)濟時期依托資源優(yōu)勢建立起來的以重化工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本身具有“鎖定”效應(yīng)，而且受計劃經(jīng)濟影響程度較深的東北地區(qū)市場化進程相對緩慢，因此，市場化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果小于政府主導(dǎo)的效果，這也反映出東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級以政府主導(dǎo)為主的典型特征。

表2 基準回歸的固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)估計結(jié)果

注：括號內(nèi)數(shù)值為標準誤，***、**和*分別表示系數(shù)估計值在1%、5%和10%的水平上顯著

相關(guān)控制變量的分析結(jié)果表明，經(jīng)濟增長系數(shù)顯著為負，對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有抑制作用，原因在于中國式分權(quán)體制對地方政府產(chǎn)生的“增長型激勵”，地方政府尤其關(guān)注本地區(qū)的經(jīng)濟增長排名，進而將社會經(jīng)濟資源投向具有更高生產(chǎn)效率、更強增長效應(yīng)和政治明星效應(yīng)的傳統(tǒng)優(yōu)勢工業(yè)部門，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化轉(zhuǎn)型升級被抑制。固定資產(chǎn)投資系數(shù)同樣顯著為負，這也反映出固定資產(chǎn)投資具有更多投資于國有經(jīng)濟以及資本密集型產(chǎn)業(yè)的傾向性(伍其亮、史元亭、萬廣華，2015)[21]，不利于東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而貿(mào)易開放、城鎮(zhèn)化水平提升、金融業(yè)發(fā)展和人力資本存量增加對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都具有明顯的促進作用，這也與相關(guān)文獻的研究結(jié)論一致，符合理論的預(yù)期(藍慶新、陳超凡，2013；蔡海亞、徐盈之，2017；史恩義、王娜，2018)[22～24]。

(二)區(qū)域異質(zhì)性分析

東北地區(qū)資源型城市數(shù)量多、分布廣、歷史貢獻突出。由于資源型城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展對資源依賴性強，接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，步入新世紀之后東北地區(qū)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題凸顯，城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型勢在必行。自2001年12月開始，國務(wù)院在東北地區(qū)陸續(xù)確定了一批資源型和資源枯竭型城市，發(fā)展接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)，推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。按照2013年國務(wù)院印發(fā)的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013—2020年)》中確定的全國資源型城市名單，將本文研究涉及的東北地區(qū)34個地級及以上城市劃分為資源型城市和非資源型城市兩大類。其中，資源型城市包括阜新市、松原市、大慶市等19個地級市，非資源型城市包括沈陽市、大連市、長春市、哈爾濱市等15個地級及以上城市。通過對比可以發(fā)現(xiàn)，東北地區(qū)資源型城市和非資源型城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上存在顯著的差異，2003—2016年資源型城市第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比重平均為47.81%和34.83%，同期非資源型城市平均值為42.19%和39.59%。表2中模型(3)～(6)報告了資源型城市和非資源型城市固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)模型的估計結(jié)果，Hausman檢驗統(tǒng)計量分別為16.85和19.31，相應(yīng)的P值分別為0.0318和0.0133，因此，選擇固定效應(yīng)模型更加適合。固定效應(yīng)模型(3)和(5)的估計結(jié)果同樣表明，政府主導(dǎo)和市場化進程都推進了東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，這說明對于東北地區(qū)的資源型城市和非資源型城市而言，地方政府通過公共財政支出執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的目標與影響并不存在明顯的差異，并且市場化進程能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論對于兩類城市具有同樣的適用性。同時，政府主導(dǎo)的估計系數(shù)在資源型城市要明顯高于非資源型城市，這說明在資源型城市轉(zhuǎn)型和老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略政策疊加下，地方政府主導(dǎo)資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展與振興對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果更加顯著。

(三)基于動態(tài)回歸的穩(wěn)健性檢驗

計劃經(jīng)濟時期重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略下，東北地區(qū)依賴自然資源優(yōu)勢形成了偏重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在沉淀成本、規(guī)模經(jīng)濟和資源詛咒等因素作用下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級具有較強的路徑依賴。因此，本文引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一階滯后項建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，以控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)歷史狀態(tài)對當(dāng)前變動的影響，并采用差分GMM和系統(tǒng)GMM方法進行動態(tài)回歸估計，以獲取更加有效的參數(shù)估計值，以驗證基準回歸模型分析結(jié)果的穩(wěn)健性。表3匯報了東北地區(qū)整體、資源型城市和非資源型城市的面板數(shù)據(jù)動態(tài)回歸估計結(jié)果，Arellano-Bond檢驗表明在10%的顯著性水平上模型擾動項存在一階序列自相關(guān)而不存在二階序列自相關(guān)，Sargan檢驗在10%的顯著性水平上無法拒絕“所有工具變量均有效”的原假設(shè)，因此，說明模型均通過了設(shè)定檢驗。模型參數(shù)估計結(jié)果顯示，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級確實存在預(yù)期中的路徑依賴，從模型的估計系數(shù)看，這種路徑依賴相當(dāng)明顯；從核心解釋變量的估計系數(shù)看，東北地區(qū)整體、資源型城市和非資源型城市的回歸結(jié)果都表明，政府主導(dǎo)和市場化進程對產(chǎn)業(yè)升級均具有顯著的促進作用。因此，東北地區(qū)整體和分區(qū)域的動態(tài)分析結(jié)果都與前文基準回歸結(jié)果一致，綜合來看前文基準回歸的估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 基于動態(tài)回歸的穩(wěn)健性檢驗

注：括號內(nèi)數(shù)值為標準誤，***、**和*分別表示系數(shù)估計值在1%、5%和10%的水平上顯著

五、結(jié)論及政策建議

東北老工業(yè)基地衰落及其振興面臨困境自有其深層次的內(nèi)在原因，重化工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡以及相對緩慢的市場化進程，增加了東北全面振興的脆弱性，削弱了東北地區(qū)未來經(jīng)濟增長潛力。那么，針對東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，以政府主導(dǎo)和市場化相結(jié)合推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是東北老工業(yè)基地全面振興的重要途徑。本文基于政府主導(dǎo)東北老工業(yè)基地振興的典型事實，利用東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實施期間東北地區(qū)34個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)，實證分析了政府主導(dǎo)與市場化對東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。實證分析結(jié)果表明：東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實施過程中，各級政府制定科學(xué)明確的產(chǎn)業(yè)振興政策，確立具體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級目標，地方政府通過公共財政支出執(zhí)行相關(guān)的產(chǎn)業(yè)振興政策，主導(dǎo)地方經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，進而促進了東北老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；在中國特色社會主義市場經(jīng)濟體系下，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以市場化強化價格機制對要素流動的影響，弱化產(chǎn)業(yè)部門間要素流動的阻礙，實現(xiàn)市場經(jīng)濟下的資源優(yōu)化配置，能夠有效促進東北老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。東北地區(qū)資源型城市和非資源型城市的地方政府通過公共財政支出執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策，主導(dǎo)地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，都有利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，并且市場化進程能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論對于兩類地區(qū)具有同樣的適用性。同時，動態(tài)面板數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果表明，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有一定的路徑依賴，同時也驗證了上述結(jié)論的穩(wěn)健性。

基于上述研究結(jié)論，結(jié)合新時代中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與東北老工業(yè)基地全面振興的基本要求，本文提出以下政策建議：第一，在東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略實施過程中，充分發(fā)揮“有效政府”在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級中的統(tǒng)籌作用，結(jié)合區(qū)域發(fā)展實際制定科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，以政府主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)政策的實施，有效引導(dǎo)資源優(yōu)化配置，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。第二，積極推動區(qū)域市場化改革，大力提升東北地區(qū)的市場化進程，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，消除地方保護主義和市場分割，構(gòu)建開放、競爭、有序的一體化市場，通過市場機制下的資源優(yōu)化配置深化產(chǎn)業(yè)分工與合作，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第三，理順老工業(yè)基地振興過程中的政府與市場關(guān)系，超越“市場還是政府”的狹隘爭辯，既要發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用，構(gòu)建“有效市場”，也要更好發(fā)揮政府對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟振興的調(diào)控作用，發(fā)揮“有效政府”的統(tǒng)籌作用。第四，針對東北地區(qū)人才外流的現(xiàn)實狀況，制定出臺人才培養(yǎng)與引進政策，提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級匹配的人力資本水平；積極主動融入“一帶一路”建設(shè)，擴大對外開放水平，一方面引進優(yōu)質(zhì)資源和先進技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，另一方面推動?xùn)|北優(yōu)勢產(chǎn)品和技術(shù)走出去，以對外貿(mào)易靈活調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；充分發(fā)揮城鎮(zhèn)化水平提升對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的積極效應(yīng)，合理引導(dǎo)農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口有序的實現(xiàn)市民化，提升東北地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平和質(zhì)量；完善金融發(fā)展環(huán)境，優(yōu)化金融發(fā)展結(jié)構(gòu)，提升金融資源配置效率，為東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級提供金融支持；轉(zhuǎn)變地方政府區(qū)域發(fā)展理念，優(yōu)化地方政府的考核評價機制，消除“增長型激勵”下的區(qū)域惡性競爭，加強地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級創(chuàng)造良好的合作環(huán)境。