建立中國(guó)礦業(yè)資本市場(chǎng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量勝任人制度的思考

馬艷平 王猛 李玉喜

摘要：在國(guó)際礦業(yè)資本市場(chǎng)信息披露規(guī)則中，勝任人是從事礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算和評(píng)價(jià)工作的專(zhuān)業(yè)從業(yè)人士。中國(guó)建立勝任人制度，是推動(dòng)礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展的重要手段，是對(duì)政府評(píng)審備案制度的有益補(bǔ)充，是礦業(yè)行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的有效措施。提出建立中國(guó)勝任人制度的思路：制定礦業(yè)資本市場(chǎng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息統(tǒng)一發(fā)布規(guī)則;成立專(zhuān)業(yè)組織，規(guī)范從業(yè)人員行為;利用我國(guó)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍的優(yōu)勢(shì)，培育資本市場(chǎng)勝任人;倡導(dǎo)職業(yè)保險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)資本市場(chǎng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露勝任人制度

在礦業(yè)資本市場(chǎng)信息披露中，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量是上市公司財(cái)務(wù)信息的重要基礎(chǔ)依據(jù)，是最主要的非財(cái)務(wù)信息。鑒于礦業(yè)與一般制造業(yè)相比所呈現(xiàn)的專(zhuān)業(yè)性和高風(fēng)險(xiǎn)性，以及在投融資過(guò)程中遵循的專(zhuān)業(yè)事情由專(zhuān)業(yè)人士負(fù)責(zé)的理念，在總結(jié)礦業(yè)資本市場(chǎng)典型的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量虛假信息，如澳大利亞的波塞冬事件和加拿大的布桑事件等所帶來(lái)的深刻教訓(xùn)基礎(chǔ)上，國(guó)外主要礦業(yè)資本市場(chǎng)建立了以個(gè)人責(zé)任為主的勝任人制度。

一、勝任人在資本市場(chǎng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露規(guī)則中的作用

（一）勝任人的一般概念

勝任人是從事礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算和評(píng)價(jià)工作的專(zhuān)業(yè)從業(yè)人士，具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)教育背景和工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，接受?chē)?guó)家認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)組織管理，其對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的估算和評(píng)價(jià)結(jié)果具有極大的責(zé)權(quán)，同時(shí)被礦業(yè)資本市場(chǎng)尤其是證券交易所認(rèn)可，并能夠承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）勝任人的實(shí)質(zhì)

勝任人制度起源于資本市場(chǎng)對(duì)于礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露規(guī)范的管理制度，是一種行業(yè)認(rèn)可的、以個(gè)人責(zé)任為主的制度設(shè)計(jì)，其實(shí)質(zhì)是勝任性，要求礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息披露報(bào)告要依據(jù)有能力、經(jīng)驗(yàn)人員的工作成果編寫(xiě)，編寫(xiě)工作中要遵守并執(zhí)行職業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則，并簽字確認(rèn)。國(guó)際上典型的勝任人制度有加拿大證券管理聯(lián)席委員會(huì)專(zhuān)門(mén)用于礦業(yè)資本市場(chǎng)信息披露（不包括向政府備案的書(shū)面披露）的法規(guī)——《加拿大國(guó)家法律文件NI43-101：礦產(chǎn)項(xiàng)目披露》及資格人制度;澳大拉西亞采礦與冶金學(xué)會(huì)、澳大利亞地球科學(xué)家協(xié)會(huì)和澳大利亞礦產(chǎn)委員會(huì)的《澳大拉西亞勘查結(jié)果、礦產(chǎn)資源量與礦石儲(chǔ)量公開(kāi)報(bào)告規(guī)范》（The JORC Code）及勝任人制度。加拿大的資格人和澳大利亞的勝任人均為我國(guó)翻譯過(guò)來(lái)的表述，其實(shí)質(zhì)相同，在本文統(tǒng)稱(chēng)為勝任人。

（三）勝任人的作用

在加拿大和澳大利亞，礦業(yè)資本市場(chǎng)涉及礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的公開(kāi)報(bào)告必須以勝任人的工作為依據(jù)，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量?jī)?nèi)容由勝任人編制或在勝任人監(jiān)督下編制，并需要?jiǎng)偃稳说臅?shū)面同意。簽字的勝任人可以是個(gè)人，也可以是多人組成的團(tuán)隊(duì)。勝任人須確保發(fā)布的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息的實(shí)質(zhì)和透明，依據(jù)的基礎(chǔ)資料真實(shí)可靠，并依據(jù)經(jīng)驗(yàn)提出工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，否定不滿(mǎn)足勝任性要求的單位和個(gè)人參與相關(guān)工作，決定哪些信息適于發(fā)布并滿(mǎn)足披露要求，決定礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的分級(jí)，答疑投資者或同行提出的有關(guān)問(wèn)題，承擔(dān)因披露報(bào)告的透明性和實(shí)質(zhì)性出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)帶來(lái)的責(zé)任。

二、勝任人制度的主要內(nèi)容

世界主要礦業(yè)國(guó)的礦業(yè)行業(yè)專(zhuān)業(yè)組織主要是通過(guò)對(duì)會(huì)員的管理來(lái)達(dá)到對(duì)勝任人進(jìn)行有效管理的目的，勝任人制度包含以下內(nèi)容：

（一）勝任人的能力要求

勝任人應(yīng)是地球科學(xué)相關(guān)專(zhuān)業(yè)，在礦產(chǎn)勘查、礦山開(kāi)發(fā)和資源儲(chǔ)量評(píng)價(jià)和評(píng)估等領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗(yàn)。主觀(guān)上，須自我認(rèn)為勝任工作且愿意承擔(dān)責(zé)任;客觀(guān)上，其聲譽(yù)、能力須得到同行認(rèn)可。如加拿大證券交易所認(rèn)可的勝任人須至少具有五年以上的礦產(chǎn)勘查、開(kāi)采、礦山建設(shè)或礦產(chǎn)資源項(xiàng)目評(píng)估等領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，且具有礦產(chǎn)資源項(xiàng)目或技術(shù)報(bào)告編制等工作經(jīng)驗(yàn)。

（二）勝任人的管理組織

勝任人必須是專(zhuān)業(yè)組織會(huì)員。管理勝任人的專(zhuān)業(yè)組織須是國(guó)家認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，這些專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)屬行業(yè)自律組織，可以是絕對(duì)的行業(yè)組織，如澳大拉西亞采礦與冶金協(xié)會(huì)，也可以是半官方的行業(yè)組織，如加拿大各個(gè)省的地球科學(xué)家協(xié)會(huì)，由政府參與部分監(jiān)管。專(zhuān)業(yè)組織對(duì)會(huì)員有經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)水平的要求，也有會(huì)員行為和道德的要求，并具備行之有效的紀(jì)律處分措施，包括暫?；蜷_(kāi)除某個(gè)會(huì)員的權(quán)力。

（三）勝任人的職業(yè)道德規(guī)范

職業(yè)道德規(guī)范是專(zhuān)業(yè)組織要求會(huì)員必須遵守的規(guī)范，是強(qiáng)制性要求，也是行業(yè)及從業(yè)人員的核心價(jià)值，誠(chéng)信和道德貫穿整個(gè)道德規(guī)范。部分行業(yè)組織設(shè)置有投訴委員會(huì)和道德委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)接受投訴和處理能力不勝任或者違反職業(yè)道德規(guī)范的會(huì)員，公布違反道德規(guī)范的會(huì)員的行為，暫停和取消會(huì)員資格或執(zhí)業(yè)資格。

（四）勝任人的能力持續(xù)發(fā)展

能力不斷提高，保持能力勝任，是從事包括勝任人工作在內(nèi)的地球科學(xué)相關(guān)工作的一項(xiàng)重要要求，也是職業(yè)道德規(guī)范的重要內(nèi)容。會(huì)員須不斷提高專(zhuān)業(yè)水平來(lái)保持自己適應(yīng)當(dāng)前及未來(lái)工作的能力。專(zhuān)業(yè)組織須要求會(huì)員定期提交專(zhuān)業(yè)持續(xù)發(fā)展報(bào)告，記錄本段時(shí)期內(nèi)參與的地球科學(xué)相關(guān)實(shí)踐工作。如澳大利亞、加拿大和俄羅斯礦業(yè)行業(yè)組織均要求會(huì)員擁有最新的知識(shí)、技能和能力，以適合現(xiàn)在的工作。會(huì)員可以采用不同方式保持專(zhuān)業(yè)持續(xù)發(fā)展，如參加學(xué)習(xí)班、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、學(xué)術(shù)會(huì)議、講座、短期課程和研討會(huì)等，也可以通過(guò)發(fā)表論文和輔導(dǎo)他人來(lái)完成專(zhuān)業(yè)持續(xù)發(fā)展。

（五）勝任人的責(zé)任

勝任人須確保所披露礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的實(shí)質(zhì)性和透明性，確保礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量相關(guān)基礎(chǔ)信息的真實(shí)可靠性，須對(duì)團(tuán)隊(duì)中其他人的工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。承擔(dān)勝任人工作，須承擔(dān)因自身和團(tuán)隊(duì)的疏忽、能力不勝任或者故意違規(guī)所帶來(lái)的主要責(zé)任和首要責(zé)任。勝任人很少獨(dú)立執(zhí)業(yè)，一般受雇于礦業(yè)咨詢(xún)公司或礦業(yè)企業(yè)，公司需為勝任人購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，公司負(fù)責(zé)人需審核勝任人團(tuán)隊(duì)編制的技術(shù)報(bào)告，并在技術(shù)報(bào)告上簽字確認(rèn)，承擔(dān)相應(yīng)的審核責(zé)任。上市礦業(yè)公司通過(guò)其董事會(huì)對(duì)公開(kāi)報(bào)告負(fù)責(zé)。

三、中國(guó)建立礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量勝任人制度的必要性

（一）是推動(dòng)礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)展的重要手段

從國(guó)際上來(lái)看，資本市場(chǎng)在礦業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。礦業(yè)資本市場(chǎng)作為支撐礦業(yè)運(yùn)行的重要基石，已成為有效降低礦產(chǎn)勘查風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)礦業(yè)健康發(fā)展的核心機(jī)制，是礦業(yè)企業(yè)開(kāi)展資本運(yùn)營(yíng)、提升公司治理結(jié)構(gòu)和能力的重要平臺(tái)，也是促進(jìn)礦業(yè)制度發(fā)展的重要推動(dòng)力量。一直以來(lái)，中國(guó)礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)勘查市場(chǎng)發(fā)展緩慢，一部分原因是缺少必要的監(jiān)管制度，以至于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)缺乏防控手段。隨著中國(guó)礦業(yè)資本市場(chǎng)不斷發(fā)展，甚至有的企業(yè)已經(jīng)走出國(guó)門(mén)投入到國(guó)際市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)亦有國(guó)外資本進(jìn)入，交流溝通不斷加強(qiáng)，因此不論是國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資本市場(chǎng)的繁榮，還是國(guó)際互聯(lián)互通的需要，必然要求建立中國(guó)自己的勝任人制度。

（二）是對(duì)政府評(píng)審備案制度的有益補(bǔ)充

中國(guó)對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的質(zhì)量保障實(shí)行的是政府主管的評(píng)審備案制度。但評(píng)審備案最根本的目的是實(shí)現(xiàn)政府對(duì)礦產(chǎn)資源的所有者權(quán)益，兼顧市場(chǎng)公平和維護(hù)公眾利益。故政府僅對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量登記統(tǒng)計(jì)和礦業(yè)權(quán)管理所涉及的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，以及首次上市融資的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量負(fù)責(zé)，對(duì)其他非首次上市披露的資源儲(chǔ)量不再承擔(dān)評(píng)審備案的責(zé)任。當(dāng)前，政府在深化“放管服”改革，轉(zhuǎn)變職能的新形勢(shì)新要求下，顯然不宜更深入地參與融資交易等市場(chǎng)行為，為資本市場(chǎng)背書(shū)更不可取。勝任人的工作可以有效保障不符合政府評(píng)審備案要求的公開(kāi)報(bào)告的質(zhì)量問(wèn)題。

（三）是礦業(yè)行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)的有效措施

我國(guó)的礦業(yè)行業(yè)一貫實(shí)行的是企事業(yè)單位準(zhǔn)入制度，未充分建立起從業(yè)單位和個(gè)人的誠(chéng)信管理體系，相關(guān)從業(yè)人員技術(shù)水平和專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)參差不齊，部分報(bào)告主編專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)不足，機(jī)械套用以往報(bào)告形式和內(nèi)容，缺少分析研究，報(bào)告質(zhì)量不高。特別是隨著礦產(chǎn)儲(chǔ)量評(píng)估師、礦產(chǎn)勘查資質(zhì)、評(píng)審機(jī)構(gòu)資質(zhì)的取消，在缺乏行業(yè)自律的環(huán)境下，礦產(chǎn)勘查市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)，虛假、不實(shí)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告時(shí)有發(fā)現(xiàn)，資源儲(chǔ)量真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)增加的趨勢(shì)明顯。分析原因，我國(guó)現(xiàn)行的以單位為責(zé)任主體的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量質(zhì)量保障體系形成于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告編制單位具有獨(dú)立性，利用國(guó)家資金為國(guó)家找礦，以單位為主的責(zé)任體系運(yùn)行良好。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，報(bào)告編制單位受礦業(yè)權(quán)人雇用進(jìn)行礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算和報(bào)告編制，獨(dú)立性明顯減弱，礦業(yè)權(quán)人的各種意圖在報(bào)告中的體現(xiàn)越來(lái)越突出。而現(xiàn)行的以單位為責(zé)任主體的報(bào)告責(zé)任體系，一旦出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，因顧及相關(guān)單位的整體利益，責(zé)任追究往往難以達(dá)到懲戒效果。而用于上市的資源儲(chǔ)量報(bào)告編制單位，由于不具備獨(dú)立的第三方性質(zhì)，亦很難確認(rèn)其工作的公平和公正性。為提高報(bào)告質(zhì)量，保證礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量數(shù)據(jù)科學(xué)合理，亟需構(gòu)建新的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告質(zhì)量保障體系。而國(guó)際上實(shí)行了近20年的勝任人制度，在礦業(yè)行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)和保障礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量質(zhì)量方面，除我國(guó)云南博卡金礦外，還沒(méi)有出現(xiàn)大的問(wèn)題，總體行之有效，值得借鑒。

四、對(duì)建立中國(guó)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量勝任人制度的建議

（一）建立原則

首先，應(yīng)順應(yīng)我國(guó)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理改革形勢(shì)，作為評(píng)審備案制度的有益補(bǔ)充，立足于礦產(chǎn)勘查市場(chǎng)和人才隊(duì)伍管理現(xiàn)狀，發(fā)揮報(bào)告編制、評(píng)審制度的優(yōu)勢(shì)，找準(zhǔn)問(wèn)題所在，做好頂層設(shè)計(jì)，維護(hù)現(xiàn)有的行業(yè)秩序，服務(wù)礦業(yè)資本市場(chǎng)。其次，應(yīng)借鑒礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家勝任人制度的經(jīng)驗(yàn)，與通行的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則互聯(lián)互通，以提升國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)規(guī)范性，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的影響力和話(huà)語(yǔ)權(quán)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和礦業(yè)資本市場(chǎng)深度融合。

（二）基本思路

1.制定礦業(yè)資本市場(chǎng)資源儲(chǔ)量信息公開(kāi)規(guī)則。雖然上海證券交易所于2015年分別發(fā)布了煤炭、石油和天然氣信息披露指引，深圳證券交易所于2015年發(fā)布了固體礦產(chǎn)披露指引，但礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量公開(kāi)信息的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、與資源儲(chǔ)量公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)規(guī)定不一致，且對(duì)公開(kāi)信息的透明性、實(shí)質(zhì)性和來(lái)源的可靠性要求不夠。加拿大NI43-101標(biāo)準(zhǔn)的核心是規(guī)范礦產(chǎn)勘查信息披露的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，盡量去除可能出現(xiàn)的模糊表述和誤導(dǎo)。JORC規(guī)范是關(guān)于勘查成果、礦產(chǎn)資源量和礦石儲(chǔ)量信息公開(kāi)發(fā)布的規(guī)范，為投資者或潛在投資者及其顧問(wèn)起到有效的告知作用，其主要原則是透明性、實(shí)質(zhì)性和勝任性。我國(guó)證券市場(chǎng)是借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)建立的，隨著我國(guó)礦業(yè)資本市場(chǎng)的發(fā)展和國(guó)際化的趨勢(shì)，也亟需借鑒國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)建立符合中國(guó)國(guó)情和國(guó)際慣例的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量信息公開(kāi)規(guī)則，即以透明性和實(shí)質(zhì)性為目標(biāo)，制定信息公開(kāi)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn);以勝任性為目標(biāo)，制定礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量公開(kāi)信息所依據(jù)的工作標(biāo)準(zhǔn);以明確責(zé)任為目標(biāo)，規(guī)定勝任人應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

2.發(fā)揮行業(yè)管理的作用，保障礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告質(zhì)量、規(guī)范從業(yè)人員行為。由政府主管部門(mén)統(tǒng)籌部署和協(xié)調(diào)，成立專(zhuān)業(yè)組織，或選擇現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)組織履行行業(yè)管理職能，通過(guò)嚴(yán)格的會(huì)員管理保障從業(yè)質(zhì)量。該組織可以是絕對(duì)行業(yè)自律，也可以是半官方、官方管理。由專(zhuān)業(yè)組織制定會(huì)員管理辦法，包括會(huì)員的資格條件、等級(jí)、權(quán)利義務(wù)、職業(yè)能力發(fā)展要求、獎(jiǎng)懲辦法等，制定會(huì)員職業(yè)道德規(guī)范，從能力和道德等多方面保證從業(yè)人員的勝任性，支持和保護(hù)會(huì)員履行專(zhuān)業(yè)職責(zé)。

3.利用我國(guó)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍的優(yōu)勢(shì)，培育資本市場(chǎng)勝任人。勝任人可以從地勘單位和設(shè)計(jì)單位、礦業(yè)企業(yè)現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員中產(chǎn)生，也可以從國(guó)家、省級(jí)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審專(zhuān)家隊(duì)伍中產(chǎn)生。勝任人應(yīng)是行業(yè)組織的高級(jí)會(huì)員，并在礦產(chǎn)勘查、礦山建設(shè)及開(kāi)發(fā)、礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算與評(píng)價(jià)及相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)具有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，主持過(guò)相關(guān)技術(shù)工作，其能力能夠在行業(yè)內(nèi)被認(rèn)可，且無(wú)不良從業(yè)記錄的專(zhuān)業(yè)人士。勝任人的工作應(yīng)依托于其所在的單位，并有自己的專(zhuān)業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)。

4.倡導(dǎo)職業(yè)保險(xiǎn)。鑒于勝任人工作在資本市場(chǎng)的重要作用和一旦出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可能產(chǎn)生的巨額賠付，建議倡導(dǎo)職業(yè)保險(xiǎn)，或通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)制定強(qiáng)制性從業(yè)保險(xiǎn)措施，為勝任人能夠承擔(dān)工作風(fēng)險(xiǎn)提供保障。

（三）其他建議

中國(guó)的勝任人與國(guó)際上其他國(guó)家勝任人需要互相認(rèn)可。國(guó)外主要礦業(yè)資本市場(chǎng)國(guó)家勝任人具體制度不同，如加拿大、澳大利亞、南非等礦業(yè)資本市場(chǎng)信息披露大多為勝任人估算資源儲(chǔ)量，編寫(xiě)技術(shù)報(bào)告，簽字后可以直接提交資本市場(chǎng);俄羅斯則是由國(guó)家認(rèn)定的儲(chǔ)委專(zhuān)家對(duì)資格人編寫(xiě)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，簽字后生效。但這些國(guó)家均為礦產(chǎn)儲(chǔ)量國(guó)際報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（CRIRSCO）成員國(guó)，建立了相互認(rèn)可機(jī)制，接受其他國(guó)家的信息披露規(guī)則和專(zhuān)業(yè)組織，基于不同的資源儲(chǔ)量估算規(guī)則所得到的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，可以建立相應(yīng)的轉(zhuǎn)換關(guān)系，且CRIRSCO成員國(guó)的勝任人士均可在其他國(guó)家工作，前提是其遵守該國(guó)的資本市場(chǎng)披露和資源儲(chǔ)量估算規(guī)則。中國(guó)礦業(yè)若要更好地在國(guó)際資本市場(chǎng)發(fā)揮作用，需要與其他國(guó)家加強(qiáng)了解溝通，互相認(rèn)可，加入CRIRSCO是必然途徑。

當(dāng)前我國(guó)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告編制與評(píng)審主要是滿(mǎn)足政府對(duì)資源儲(chǔ)量管理、礦業(yè)權(quán)管理和礦山設(shè)計(jì)建設(shè)的需要，是由政府主導(dǎo)，其制度體系與礦業(yè)資本市場(chǎng)要求尚有一定的差距。但我國(guó)有嚴(yán)格的礦產(chǎn)勘查和資源儲(chǔ)量報(bào)告編制規(guī)范，制定礦業(yè)資本市場(chǎng)信息公開(kāi)規(guī)則有著扎實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)。我國(guó)的地礦行業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)培養(yǎng)了大量專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和評(píng)審專(zhuān)家隊(duì)伍，對(duì)建立勝任人隊(duì)伍提供了強(qiáng)大的人員支持。隨著一帶一路倡議的提出和全面實(shí)施，我國(guó)礦業(yè)資本市場(chǎng)發(fā)育迅速，上海證券交易所、深圳證券交易所制定了相應(yīng)的披露指引。因此，從資本市場(chǎng)需求、政策保障、技術(shù)支持和人員儲(chǔ)備看，勝任人制度建立已具備條件。建立礦業(yè)資本市場(chǎng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量勝任人制度，有利于促進(jìn)我國(guó)礦業(yè)資本市場(chǎng)的發(fā)展和加快礦業(yè)企業(yè)國(guó)際化步伐。

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〔本文系國(guó)家礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)項(xiàng)目“中國(guó)礦業(yè)資本市場(chǎng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量估算及評(píng)審專(zhuān)家制度建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：CB2017-9-8）;“《固體礦產(chǎn)勘查/礦山閉坑地質(zhì)報(bào)告編寫(xiě)規(guī)范》修訂研究”（項(xiàng)目編號(hào)：CB2016-7-2）階段性成果〕

（馬艷平、李玉喜，自然資源部礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審中心。王猛，中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)咨詢(xún)中心）