工業(yè)三廢約束下制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率研究

張涵 張宇涵

摘要：基于2002-2012年中國(guó)28個(gè)制造業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，將“工業(yè)三廢”作為非期望產(chǎn)出納入非徑向非角度SBM模型，測(cè)度了制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)。研究表明，樣本期間內(nèi)我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率發(fā)展質(zhì)量穩(wěn)步提升，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的年均提升速度明顯高于技術(shù)效率變化指數(shù)，是我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的主要內(nèi)在動(dòng)力;各行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率差異較大，針對(duì)不同發(fā)展階段的行業(yè)應(yīng)采取不同的調(diào)整措施，精準(zhǔn)有效地提升全行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。

關(guān)鍵詞：SBM模型制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率

一、引言

制造業(yè)作為強(qiáng)國(guó)之基在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位不言而喻，而長(zhǎng)期以來我國(guó)制造業(yè)雖規(guī)模龐大但人均生產(chǎn)率低下，如何從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)進(jìn)行轉(zhuǎn)變，就成為當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中亟待解決的問題。制造業(yè)主要通過加工組裝樣件獲取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這就造成了對(duì)資源、勞動(dòng)等投入的過度依賴，并伴隨高污染、高排放等諸多環(huán)境問題，嚴(yán)重破壞了我國(guó)的生態(tài)環(huán)境。要完成可持續(xù)發(fā)展道路的可行性，制造業(yè)就必須轉(zhuǎn)變其發(fā)展模式。而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與否，關(guān)鍵在于全要素生產(chǎn)率（1）。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展中環(huán)境污染等問題日益突出，污染物的排放與治理成為很多國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)障礙。許多學(xué)者意識(shí)到環(huán)境約束對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，將資源環(huán)境因素納入全要素生產(chǎn)率剖析框架，基于可持續(xù)發(fā)展的綠色理念對(duì)各個(gè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率（GTEP）的研究主要集中在兩個(gè)方面：一是將加入環(huán)境約束的GTEP與傳統(tǒng)生產(chǎn)率進(jìn)行對(duì)比。劉聰粉、王曉軍等運(yùn)用1985-2010的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)單純考慮勞動(dòng)和資本投入而不考慮環(huán)境的情況的全要素生產(chǎn)率被高估了，導(dǎo)致對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的預(yù)估偏向積極，而加入環(huán)境因子的測(cè)度更加科學(xué)，可減少對(duì)政策制定的偏誤（2）。二是對(duì)影響綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素進(jìn)行探究。原毅軍在考慮能源與非期望產(chǎn)出的條件下，基于全國(guó)不同省份的數(shù)據(jù)測(cè)算了GTEP及其分解項(xiàng)，探究了外商直接投資與環(huán)境規(guī)制之間相互制約的情況，進(jìn)一步說明二者的交互作用對(duì)GTEP的影響（3）。郭海紅以2005—2016年中國(guó)30個(gè)省份為樣本，探究了新型城鎮(zhèn)化水平與農(nóng)業(yè)綠色全要生產(chǎn)率的聯(lián)系，結(jié)果表明新型城鎮(zhèn)化水平與居民收入的協(xié)同程度越高，越有利于農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高（4）。

二、理論分析框架與指標(biāo)說明

（一）理論分析框架

（二）指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)說明

本文選擇了2002-2012年間我國(guó)28個(gè)制造業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，有關(guān)數(shù)據(jù)來自“中國(guó)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒”、“中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒”和“中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒”。（1）資本存量：本文采用永續(xù)盤存法，將歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中固定資產(chǎn)價(jià)格投資指數(shù)作為價(jià)格指數(shù)，以2002年固定資產(chǎn)投資指數(shù)平減后的2001年固定資產(chǎn)凈值作為基本年度資本存量。而關(guān)于折舊率的選擇，本文參考張軍（9）的實(shí)踐，利用固定資產(chǎn)的加權(quán)平均值獲得9.6%的折舊率;（2）勞動(dòng)投入、能源投入：勞動(dòng)力與能源投入指標(biāo)本文分別選擇2002年—2012年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中28個(gè)制造業(yè)分行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)、能源消費(fèi)總量的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算。勞動(dòng)與能源投入皆為實(shí)物量，無需進(jìn)行平減;（3）期望產(chǎn)出：采取各制造業(yè)分行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值來表示期望產(chǎn)出變量。且為避免價(jià)格因素產(chǎn)生影響，本文利用2002年—2012年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的工業(yè)產(chǎn)出價(jià)格指數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，基期設(shè)置為2002年。（4）非期望產(chǎn)出：在參考相關(guān)文獻(xiàn)后，本文采用制造業(yè)各行業(yè)“工業(yè)三廢”（廢水、固體廢棄物、二氧化硫）排放量作為非期望產(chǎn)出變量。

三、測(cè)算結(jié)果與分析

基于2002-2012年28個(gè)制造業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文采用規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)下的非徑向非角度SBM-ML模型，測(cè)度了考慮能源消耗和污染物排放的制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)（ML指數(shù)），并將之分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）和技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）。使用的計(jì)算軟件為MaxDEA 7.0 Pro，以下將從制造業(yè)整體和分行業(yè)角度展開具體分析。

（一）我國(guó)制造業(yè)整體綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度結(jié)果分析

表1和圖1顯示了2002-2012年期間中國(guó)制造業(yè)總體綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果，其中技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）反映的是t期到t+1期技術(shù)前沿面的變化，即“前沿面變動(dòng)效應(yīng)”，TC大于1表明前沿面有所擴(kuò)大，技術(shù)進(jìn)步對(duì)提高GTEP起到了積極作用，反之則表明技術(shù)進(jìn)步阻礙了GTEP的改進(jìn)。技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）反映t到t+1期制造業(yè)各行業(yè)和有效邊界表面之間的距離變化，稱為“追趕效應(yīng)”，如果EC大于l表明該行業(yè)與以前相比相對(duì)效率得到改善，與有效邊界表面的距離在縮小，相反，則說明與有效邊界表面距離變大，效率逐漸退步。

研究期內(nèi)我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率平均值為1.0361，即年均有3.61%的提升，反映出十六大以來我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成效卓著，發(fā)展質(zhì)量穩(wěn)步提升。此外，綠色全要素生產(chǎn)率的分解項(xiàng)TC和EC的均值分別為1.0256和1.0102，兩者從生產(chǎn)力技術(shù)革新和效率提升方面對(duì)制造業(yè)質(zhì)量效益的提升做出了貢獻(xiàn)，且技術(shù)進(jìn)步年均提升2.56%，明顯高于效率的提升速度1.02%，成為近年來我國(guó)制造業(yè)GTEP提升的主要內(nèi)在動(dòng)力。

從指數(shù)的年度變化趨勢(shì)來看，我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體呈現(xiàn)出先升后降再升的“N”字形趨勢(shì)。2002-2006年呈逐年遞增態(tài)勢(shì)，ML指數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)正，于2006年達(dá)到1.0537。指數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)正意義重大，意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的根本轉(zhuǎn)變，由完全依賴要素投入的發(fā)展方式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榇砑夹g(shù)進(jìn)步、組織變革、產(chǎn)品升級(jí)為特征的全要素生產(chǎn)率推動(dòng)的發(fā)展方式，是一個(gè)國(guó)家制造業(yè)升級(jí)的重要特征。2007年有所下滑，至2008年達(dá)到低點(diǎn)1.0075，但仍舊大于1，說明即便在世界金融危機(jī)導(dǎo)致的外部金融環(huán)境劇烈變動(dòng)背景下，我們制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率仍然在提升，反映出我們宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健性，以及龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和成熟的制造業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)外來負(fù)面因素的有效緩沖。2009年開始我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率逐漸企穩(wěn)回升，逐年遞增。十六大、十七大明確了對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整的任務(wù)，制造業(yè)在節(jié)能減排兩方面因之發(fā)生改變。

（二）分行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度結(jié)果分析

本部分將從橫向?qū)Ρ群涂v向趨勢(shì)兩個(gè)角度對(duì)制造業(yè)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率在研究期間的測(cè)度結(jié)果進(jìn)行分析。

1.橫向?qū)Ρ确治?。?是制造業(yè)各行業(yè)2002-2012年按照ML指數(shù)得分大小排序的綠色全要素生產(chǎn)率及分解項(xiàng)的幾何均值，可以看出在28個(gè)行業(yè)當(dāng)中，有26個(gè)行業(yè)的ML指數(shù)大于或等于1，僅有2個(gè)行業(yè)的ML指數(shù)小于1，進(jìn)一步說明研究期間我國(guó)制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量得到了明顯提升。但是，不同行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率差異很大。紡織業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的ML指數(shù)年均增速都超過了10%，而文教體育用品制造業(yè)和飲料制造業(yè)兩行業(yè)的ML指數(shù)年度均值小于1，研究期間整體呈倒退趨勢(shì)。

從排序來看，綠色全要素生產(chǎn)率排名靠前的行業(yè)主要是重工業(yè)行業(yè)，如金屬冶煉、石油加工、運(yùn)輸設(shè)備制造、機(jī)械制造、化學(xué)制品、通信設(shè)備等行業(yè)，這些行業(yè)大都屬于高耗能，高污染，高資本投入的行業(yè)，也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主抓行業(yè)，其結(jié)構(gòu)的升級(jí)，質(zhì)量效益的提升具有重要的代表意義，其成功轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)制造業(yè)全局的發(fā)展質(zhì)量提升提供了指引和思路。農(nóng)副食品加工業(yè)，塑料，紡織品，服裝，鞋子和帽子，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制等輕工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率有一定的提升，但幅度不大，這與行業(yè)特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)，這些行業(yè)屬于相對(duì)集約型的行業(yè)，本身能耗小，污染低，而全要素生產(chǎn)率指數(shù)衡量的是發(fā)展質(zhì)量的動(dòng)態(tài)變化率，所以呈現(xiàn)的數(shù)值相對(duì)較小。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)來看，僅有文教體育用品制造業(yè)1個(gè)行業(yè)小于1，即在研究期間呈下滑趨勢(shì)，生產(chǎn)前沿面出現(xiàn)倒退的現(xiàn)象。技術(shù)效率變化指數(shù)方面，農(nóng)副食品加工業(yè)，塑料制品工業(yè)、紡織服裝、鞋帽制造、金屬制品工業(yè)、皮革、毛皮、羽毛（天鵝絨）及其制品工業(yè)，飲料制造業(yè)等6個(gè)行業(yè)研究期間呈下降趨勢(shì)，要素的投入產(chǎn)出效率惡化，管理機(jī)制需要調(diào)整，生產(chǎn)規(guī)模亦需要合理規(guī)劃。

2.縱向趨勢(shì)分析。本節(jié)分別選取年均綠色全要素生產(chǎn)率排名前5和后5的行業(yè)，對(duì)其年度走勢(shì)進(jìn)行分析。

圖2給出的是ML指數(shù)排名前5位的行業(yè)其綠色全要素生產(chǎn)率年度趨勢(shì)?？梢钥闯?，2011年之前這5個(gè)行業(yè)的年度變化趨勢(shì)比較接近，2002-2005年有一定幅度的波動(dòng)，但相對(duì)平穩(wěn);2006-2010年更為平穩(wěn)，且基本維持在大于1小于1.15的區(qū)間穩(wěn)定增長(zhǎng)，反映出產(chǎn)業(yè)政策的持續(xù)性和行業(yè)改革的漸進(jìn)性。2011和2012年指數(shù)分化嚴(yán)重，波動(dòng)劇烈，其中紡織業(yè)2011-2012年迅速攀升，增長(zhǎng)幅度超過了90%，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)也表現(xiàn)出類似的特點(diǎn)。黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械2個(gè)行業(yè)ML指數(shù)先快速上升而后急速下跌，后者2012年指數(shù)為1，出現(xiàn)停滯不前的局面。

圖3給出的是ML指數(shù)排名后5位的行業(yè)其綠色全要素生產(chǎn)率年度趨勢(shì)?？梢钥闯?，與排名前5的行業(yè)有著明顯的區(qū)別。2002-2007年，這5個(gè)行業(yè)的ML指數(shù)波動(dòng)異常劇烈，其中文教體育用品制造業(yè)和煙草制品業(yè)波動(dòng)最為劇烈，前者2004年得分為僅為0.6781，2006年則達(dá)到了1.3567，剛好翻了一倍，后者則呈現(xiàn)鋸齒形“大小年”波動(dòng)態(tài)勢(shì)。2007-2010年表現(xiàn)相對(duì)平穩(wěn)，但亦有0.1左右的振幅。2011和2012年家具制造業(yè)和文教體育用品制造業(yè)波動(dòng)劇烈，且兩者呈現(xiàn)完全相反的趨勢(shì)。

四、結(jié)論與政策內(nèi)涵

本文通過我國(guó)28個(gè)制造業(yè)2002-2012年的面板數(shù)據(jù)，將“工業(yè)三廢”作為非期望產(chǎn)出納入GTEP的研究模型，考察了在環(huán)境約束的背景下中國(guó)制造業(yè)GTEP的變化趨勢(shì)與各行業(yè)間的差異，結(jié)論如下：

1.研究期內(nèi)我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率年均有3.61%的提升，發(fā)展質(zhì)量穩(wěn)步提升。全要素生產(chǎn)率的分解項(xiàng)TC和EC從生產(chǎn)力技術(shù)革新和效率提升方面對(duì)制造業(yè)質(zhì)量效益的提升做出了貢獻(xiàn)，且技術(shù)進(jìn)步年均提升2.56%，明顯高于效率的提升速度1.02%，是我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的主要內(nèi)在動(dòng)力。

2.我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體呈先升后降再升的“N”字形趨勢(shì)。2002-2006年ML指數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)正，反映出經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的轉(zhuǎn)變。2008年達(dá)到低點(diǎn)1.0075，雖受世界金融危機(jī)影響，我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率仍然有所增長(zhǎng)，反映出我國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)逐步走向成熟，抵御外來沖擊的能力不斷增強(qiáng)。

3.制造業(yè)各行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率差異較大，反映出我國(guó)制造業(yè)發(fā)展情況參差不齊，應(yīng)該具體行業(yè)具體分析，從短板突破，制定有針對(duì)性的產(chǎn)業(yè)政策來提升發(fā)展質(zhì)量。

4.綠色全要素生產(chǎn)率排名靠前的行業(yè)主要是重工業(yè)行業(yè)，這些行業(yè)大都屬于高耗能，高污染，高資本投入的行業(yè)，其結(jié)構(gòu)的升級(jí)。輕工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率有一定的提升，但幅度不大。因此，針對(duì)不同性質(zhì)的行業(yè)應(yīng)采取不同的措施，精準(zhǔn)導(dǎo)入相關(guān)政策工具和配套機(jī)制，以有效提升全行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。

本文對(duì)應(yīng)的政策含義：政府首先應(yīng)認(rèn)識(shí)到技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，在未來需鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)加大技術(shù)投入的力度，提高自主研發(fā)水平，使制造業(yè)不只停留于簡(jiǎn)單加工的層面，通過綠色科技創(chuàng)新提升增強(qiáng)高質(zhì)量產(chǎn)品的供給，并進(jìn)一步提升企業(yè)的產(chǎn)出效率。其次政府部門也應(yīng)通過稅收補(bǔ)貼等方式對(duì)技術(shù)水平低下的企業(yè)進(jìn)行政策幫扶，降低企業(yè)研發(fā)成本，并通過市場(chǎng)化改革使得制造業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化調(diào)整。最后政府應(yīng)該完善相關(guān)的評(píng)價(jià)體系及監(jiān)督機(jī)制，面對(duì)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的差異建立更加嚴(yán)格的評(píng)審規(guī)制。促使資源得到合理優(yōu)化的配置，是制造業(yè)在面臨資源約束與壞境污染的情況下走可持續(xù)發(fā)展道路的必然選擇。

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（張涵，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院。張宇涵，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）