激勵導(dǎo)向的背景知識產(chǎn)權(quán)差異化定價方案

楊成斌 孫勝祥 魏華

摘要：針對我國裝備采購中的背景知識產(chǎn)權(quán)定價問題，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)來源項目接受國家財政資助程度，將裝備采購中涉及的背景知識產(chǎn)權(quán)分為三種不同類型，提出了分類定價方案。在“權(quán)利義務(wù)對等、投資回報相當(dāng)”的基本原則下，以實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化應(yīng)用有效激勵為基本導(dǎo)向，設(shè)計了不同類型背景知識產(chǎn)權(quán)的定價方案。

關(guān)鍵詞：裝備采購;知識產(chǎn)權(quán)定價;技術(shù)創(chuàng)新

先進(jìn)武器裝備及其配套系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備等的獲取和發(fā)展是保持和提升軍事實力的重要保證，是關(guān)系國防建設(shè)和國家安全利益的重大問題。武器裝備采購除了具有鮮明的定制性以外，還有著高技術(shù)、高投入、高風(fēng)險和長周期的特點(diǎn)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和各國對裝備性能指標(biāo)的不斷追求，裝備的技術(shù)體系結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，裝備采購面臨的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和進(jìn)度風(fēng)險越來越大，須探索更先進(jìn)的科學(xué)管理方法，對裝備采購全過程實施管理，以控制裝備采購中可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和進(jìn)度風(fēng)險，保證裝備采購任務(wù)的完成?？茖W(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理能夠起到激勵科技創(chuàng)新和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的作用，對避免重復(fù)研發(fā)，提高研制起點(diǎn)和裝備采購效率具有重要意義。在裝備采購中，對背景知識產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和定價是影響知識產(chǎn)權(quán)人切身利益進(jìn)而影響其行為決策的關(guān)鍵要素，不同的背景知識產(chǎn)權(quán)定價方案將對知識產(chǎn)權(quán)持有者參與裝備采購的積極性，以及知識產(chǎn)權(quán)人和承研承制單位的利益實現(xiàn)有著不同的影響，從而對裝備采購的整體效益造成重要影響。本文對裝備采購中的背景知識產(chǎn)權(quán)的來源項目進(jìn)行分析，對背景知識產(chǎn)權(quán)分成三類不同類型，針對不同類型的背景知識產(chǎn)權(quán)設(shè)計不同的定價方案，在體現(xiàn)國家和知識產(chǎn)權(quán)人之間“權(quán)利義務(wù)對等、投資回報相當(dāng)”原則的同時，更加注重對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的有效激勵，能夠為貫徹落實國防知識產(chǎn)權(quán)定價工作提供有益的參考。

一、背景知識產(chǎn)權(quán)概念及分類

裝備采購中的背景知識產(chǎn)權(quán)，與產(chǎn)生于裝備采購項目實施過程的“從屬知識產(chǎn)權(quán)”的概念相對，是指應(yīng)用于裝備采購過程某特定階段，且在該實施項目之前業(yè)已存在的知識產(chǎn)權(quán)。在裝備采購過程中，對引用的背景知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理定價，確定應(yīng)向知識產(chǎn)權(quán)人支付的使用費(fèi)，既是落實裝備采購全過程知識產(chǎn)權(quán)管理的重要方面，也是激勵軍民融合技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的必然要求。根據(jù)裝備采購中背景知識產(chǎn)權(quán)來源項目接受國家財政資金資助的情況，可分三種不同的情況來考慮與之相適應(yīng)的定價方案。

裝備采購中的背景知識產(chǎn)權(quán)按其來源項目大致可分為兩大類：一類是其來源項目受到國家財政資金資助的知識產(chǎn)權(quán)，不妨簡稱為受國家資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán);另一類是其來源項目未受到國家財政資金資助的知識產(chǎn)權(quán)，簡稱為非國家資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)。對于受國家資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)來源項目接受國家資助的程度，可以進(jìn)一步分為受國家全額資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)和受國家部分資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)。由于國家和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方在前期的投入比重有所不同，享有的權(quán)利義務(wù)也不同，因而相應(yīng)的背景知識產(chǎn)權(quán)定價方案也應(yīng)有所區(qū)別，以更好體現(xiàn)“權(quán)利義務(wù)對等、投資回報相當(dāng)”的基本定價原則。

二、受國家全額資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)定價方案

對于應(yīng)用于裝備采購的、受國家全額資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)，國家理應(yīng)享有為國防目的的免費(fèi)使用權(quán)。為完成裝備采購任務(wù)而應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)是符合“為國家目的”的標(biāo)準(zhǔn)的，因此理論上國家可以不用支付知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)，而只需根據(jù)實際需要向知識產(chǎn)權(quán)人支付必要的知識產(chǎn)權(quán)實施費(fèi)用。因此，對于在裝備采購中應(yīng)用的受國家全額資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，其基準(zhǔn)價格為該知識產(chǎn)權(quán)的實施費(fèi)用。為進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，對于裝備采購中應(yīng)用并取得很好的積極效果的受國家全額資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，也可以在基準(zhǔn)價格的基礎(chǔ)上增加一部分獎勵金作為對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造單位的激勵，背景知識產(chǎn)權(quán)價格可以表示為：

背景知識產(chǎn)權(quán)價格=知識產(chǎn)權(quán)實施費(fèi)+獎勵金

背景知識產(chǎn)權(quán)價格中獎勵金的份額一方面取決于該知識產(chǎn)權(quán)對本次裝備采購的實際貢獻(xiàn)大小，另一方面取決于該知識產(chǎn)權(quán)來源項目與本次裝備采購之間是否存在合同關(guān)系。背景知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用對本次裝備采購的實際貢獻(xiàn)越大，則獎勵金額理應(yīng)越高。把背景知識產(chǎn)權(quán)來源項目與本次裝備采購之間的關(guān)系也作為影響?yīng)剟罱鸫笮〉囊粋€因素，主要是考慮到，合同目的范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是實現(xiàn)有計劃的和可預(yù)見的，很多時候甚至是勢在必行的，其轉(zhuǎn)化應(yīng)用難度明顯要低于合同目的范圍之外的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。從促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化擴(kuò)散，減少重復(fù)研發(fā)，提高研制起點(diǎn)和創(chuàng)新效率看，對合同目的范圍之外轉(zhuǎn)化應(yīng)用激勵，應(yīng)當(dāng)是確定知識產(chǎn)權(quán)獎勵金時考慮的重點(diǎn)，因此需要進(jìn)行力度更大的激勵。

三、受國家部分資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)定價方案

對于受國家部分資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)，按照國際上的通行做法，國家至少也應(yīng)當(dāng)有用于國家目的的免費(fèi)使用權(quán)，因此其價格構(gòu)成也可參照受國家全額資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)，仍然由知識產(chǎn)權(quán)實施費(fèi)和獎勵金這兩部分組成。同時，為體現(xiàn)投資回報對等的原則，并更好激勵非國有單位和私人參與國防科技創(chuàng)新，相對受國家全額資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)而言，同等條件下，受國家部分資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)得的獎勵金應(yīng)當(dāng)有所提高。

四、非國家資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)定價方案

對于應(yīng)用于裝備采購過程且取得良好應(yīng)用效果的非國家資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)，由于國家沒有在該知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)階段有過任何投入，為激勵更多的單位和個人努力創(chuàng)新，并積極向裝備采購領(lǐng)域推薦優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)，同時考慮到技術(shù)創(chuàng)新的高投入和高風(fēng)險，在確定背景知識產(chǎn)權(quán)價格時，不僅要包含知識產(chǎn)權(quán)實施費(fèi)和相對國家資助產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)更高的獎勵金，還應(yīng)當(dāng)對知識產(chǎn)權(quán)人的研發(fā)投入予以適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。對知識產(chǎn)權(quán)人的研發(fā)補(bǔ)償?shù)慕痤~應(yīng)當(dāng)是研發(fā)投入的合理分?jǐn)偅锤鶕?jù)該知識產(chǎn)權(quán)的歷史實施情況以及將來的實施轉(zhuǎn)化前景綜合平衡確定補(bǔ)償額度。如果該背景知識產(chǎn)權(quán)在用于本次裝備采購之前已經(jīng)被實施且取得了豐厚的經(jīng)濟(jì)回報，而且在將來的實施轉(zhuǎn)化前景依然十分可觀，那么，由于其研發(fā)投入已經(jīng)得到了較多的，甚至超額的補(bǔ)償，而且在將來還能夠繼續(xù)得到補(bǔ)償，則本次分?jǐn)偟难a(bǔ)償金額應(yīng)該適當(dāng)?shù)鸵恍?反之，如果該背景知識產(chǎn)權(quán)此前并無實施轉(zhuǎn)化記錄，且將來在其他領(lǐng)域的實施轉(zhuǎn)化前景也不甚明朗，則本次分?jǐn)偟难a(bǔ)償金額應(yīng)該適當(dāng)高一些。非國家資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)的價格可以表示為：背景知識產(chǎn)權(quán)價格=知識產(chǎn)權(quán)實施費(fèi)+研發(fā)補(bǔ)償+獎勵金

結(jié)語：根據(jù)來源項目是否受國家財政資金資助以及受國家資助程度，將裝備采購中的背景知識產(chǎn)權(quán)分為三種不同類型，分別設(shè)計了知識產(chǎn)權(quán)定價方案。在設(shè)計定價方案時，考慮到了國家投資在背景知識產(chǎn)權(quán)形成過程中的作用，以及由此而應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利;同時也考慮到激勵國防技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的要求，對同等條件下的受國家資助產(chǎn)生的背景知識產(chǎn)權(quán)的在合同目的外的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，以及有私人投資成分的背景知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，加大了獎勵金的激勵力度。對于完全由私人投資形成的背景知識產(chǎn)權(quán)在裝備采購中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，在知識產(chǎn)權(quán)價格構(gòu)成中增設(shè)了研發(fā)補(bǔ)償項，以適當(dāng)分?jǐn)傊R產(chǎn)權(quán)的研發(fā)投入，以實現(xiàn)對技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的更好的激勵作用。

作者簡介：

楊成斌（1990年-），男，江西上饒人，博士研究生，研究方向：裝備科研管理;

孫勝祥（1969年-），男，湖北武漢人，教授，博導(dǎo)，研究方向：裝備價格管理;

魏華（1981年-），男，河北深州人，博士，講師，研究方向：技術(shù)定價。

基金項目：本文系國家社會科學(xué)基金項目《軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略下民技軍用定價機(jī)制研究》（項目編號：18BGL287）。