海上絲綢之路

王茹芹

海上絲綢之路（簡(jiǎn)稱(chēng)海上絲路），是指古代東西方海上貿(mào)易交通路線(xiàn)。這一概念由陸上絲路衍生而來(lái)。與陸上絲路相比，經(jīng)由海上絲路流通的商品種類(lèi)更加多元化，除絲綢外，瓷器、香料、茶葉均是大宗貨物，因而海上絲路有時(shí)又被稱(chēng)為瓷器之路、茶葉之路、香料之路。按航線(xiàn)方向的不同，海上絲路通常分為東西兩條，東向航線(xiàn)又稱(chēng)為東海絲路，系指自中國(guó)東北部沿海，經(jīng)渤?；螯S海、或東海到達(dá)朝鮮，再渡朝鮮海峽，最終抵達(dá)日本的貿(mào)易航線(xiàn)。西向航線(xiàn)又稱(chēng)為南海絲路，系指從中國(guó)東南沿海出發(fā)，經(jīng)南海、印度洋至西亞、非洲的貿(mào)易航線(xiàn)。

一、海上絲路的歷史沿革

公元前2世紀(jì)，漢武帝派出遠(yuǎn)洋船隊(duì)駛往印度洋，開(kāi)辟了南海一印度洋航線(xiàn)，海上絲路出現(xiàn)。隨著造船、航海技術(shù)的進(jìn)步及生產(chǎn)力的發(fā)展，海上絲路不斷發(fā)展，沿線(xiàn)各國(guó)間的貿(mào)易日趨繁榮。近代以來(lái)，西方勢(shì)力的侵入，中國(guó)海權(quán)的喪失，海上絲路上的商品逐步被西方機(jī)制品和在東方掠奪的各種原材料所替代，海上絲路失去了原有的內(nèi)涵和魅力。

（一）海上絲路的貫通

中國(guó)先民的航海活動(dòng)至遲在商代已延伸到域外。商末，貴族箕子率領(lǐng)殷民渡海到達(dá)朝鮮，在朝鮮北部建立政權(quán)，史稱(chēng)“箕氏朝鮮”。戰(zhàn)國(guó)以來(lái)，齊、燕兩地的人民與朝鮮頗多往來(lái)。秦朝時(shí)，方士徐福率眾自山東半島出發(fā)，沿渤海海岸航行至朝鮮半島南部，過(guò)朝鮮海峽，到達(dá)日本。徐福東渡的真實(shí)性尚存疑問(wèn)，但相關(guān)文獻(xiàn)反映了秦漢之際，從中國(guó)到朝鮮、日本的海上交通路線(xiàn)的形成，標(biāo)志東海絲路已經(jīng)開(kāi)辟。其航線(xiàn)大體是從登州（今蓬萊）或萊州出發(fā)，至遼東半島南端過(guò)渤海海峽，沿岸東北行至鴨綠江口。然后沿朝鮮半島西海岸南下，經(jīng)朝鮮海峽至日本。

漢武帝時(shí)，曾派遣近侍內(nèi)臣率領(lǐng)招募來(lái)的商人、水手，攜帶黃金及各類(lèi)絲織品遠(yuǎn)航印度洋，購(gòu)買(mǎi)海外的珍珠、寶石及各種珍奇異物。由此實(shí)現(xiàn)了中印海上航路的暢通，溝通了太平洋和印度洋，中國(guó)與東南亞、南亞的海上交通貿(mào)易往來(lái)正式開(kāi)始，海上絲路初步形成。漢代形成的南海至印度洋航線(xiàn)的大致路線(xiàn)為：從廣東徐聞或廣西合浦出發(fā)，沿著海岸線(xiàn)駛過(guò)南海，進(jìn)入泰國(guó)灣，穿過(guò)馬來(lái)半島后進(jìn)入孟加拉灣，最后到達(dá)印度半島的東南端。

（二）海上絲路的延伸

1.魏晉南北朝時(shí)期

魏晉南北朝時(shí)期的東吳、東晉、宋、齊、梁、陳的政權(quán)控制區(qū)域基本位于河湖密布的長(zhǎng)江以南。為適應(yīng)水路交通及航海業(yè)的需要和利用長(zhǎng)江天塹抵擋北方勢(shì)力的南下，六朝政府非常重視造船航運(yùn)業(yè)，使這一時(shí)期造船業(yè)獲得空前發(fā)展。航海經(jīng)驗(yàn)更加豐富、航海水平進(jìn)一步提高。在六朝政府積極發(fā)展海外關(guān)系的政策推動(dòng)下，海上絲路逐步向前延伸。一是廣州港的興起。隨著珠江流域經(jīng)濟(jì)的開(kāi)發(fā)，廣州很快以其特有的區(qū)位優(yōu)勢(shì)取代了徐聞、合浦的地位，成為中國(guó)海外貿(mào)易首要口岸，海上絲路的起點(diǎn)也因此移至廣州：二是海上絲路繼續(xù)向西方延伸，其終點(diǎn)已開(kāi)始從印度半島東南部向西，跨越阿拉伯海，抵達(dá)波斯灣。

魏晉南北朝時(shí)期東海絲路也有了新的發(fā)展。東晉南朝時(shí)，朝鮮半島上的高句麗與日本的倭國(guó)處于敵對(duì)狀態(tài)，因而傳統(tǒng)的由中國(guó)遼東沿海經(jīng)朝鮮半島由北向南，再到日本的航道受阻。日使來(lái)華被迫由朝鮮半島南部橫渡黃海，同時(shí)由于建康（今江蘇南京）成了南中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)中心，因而東方航線(xiàn)隨之南移。南朝時(shí)，東方航線(xiàn)的大致航路為：由建康出發(fā)，順江而下，出長(zhǎng)江口后，沿岸北航，至山東半島的成山角附近，繼續(xù)沿岸而行，到達(dá)朝鮮半島北部?；蛴沙缮浇菛|進(jìn)，橫渡黃海，抵達(dá)朝鮮半島東南部，然后再沿岸南下，渡朝鮮海峽，抵日本。

2.唐代時(shí)期

在南海絲路上，唐朝時(shí)從廣州至波斯灣的航線(xiàn)已經(jīng)固定化、經(jīng)?；?。《新唐書(shū).地理志》記載，“廣州通海夷道”，大體上從廣州出發(fā)，經(jīng)香港大嶼山以北入海，經(jīng)海南島東部向南抵達(dá)越南占婆島、昆侖島;向南經(jīng)新加坡至蘇門(mén)達(dá)臘島或爪哇島：經(jīng)馬六甲海峽進(jìn)入印度洋，西航至斯里蘭卡，再沿印度西海岸至巴基斯坦卡拉奇，向西進(jìn)入波斯灣，抵今伊朗阿巴丹、奧波拉，溯幼發(fā)拉底河至巴士拉，由此陸運(yùn)至阿拉伯帝國(guó)首都巴格達(dá)。這樣，唐代形成的“廣州通海夷道”將東亞、東南亞、南亞、波斯灣、阿拉伯半島東南岸和東非沿岸連接起來(lái)，成為16世紀(jì)以前人類(lèi)定期使用的最長(zhǎng)航線(xiàn)。

在東海絲路方面，航線(xiàn)呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)。唐朝至新羅的航線(xiàn)有兩條：一是從登州（今山東蓬萊）過(guò)渤海海峽至遼東半島南岸，再沿岸東北行至鴨綠江口。然后沿朝鮮半島西海岸南下，過(guò)身彌島、大阜島，至牙山灣內(nèi)的海口。再陸行至朝鮮半島東南部的慶州：二是從山東半島的登州、萊州啟航，橫跨黃海直抵朝鮮半島西海岸的大同江口或江華灣。中日交通在8世紀(jì)以前基本因循南朝時(shí)期的航線(xiàn)。公元8世紀(jì)，新羅統(tǒng)一了朝鮮半島后同日本的關(guān)系處于緊張狀態(tài)，昔日的北路航線(xiàn)不便于中日間的往返，只得另辟南路航線(xiàn)。南路航線(xiàn)一條是北線(xiàn)從明州（今寧波）、越州（今紹興）啟航，橫渡東海至奄美大島，往北經(jīng)諸島越大隅海峽至鹿兒島再沿海岸北上至博多大津（今福岡），再東航至難波（今大阪）。另一條是南線(xiàn)從江浙沿海的楚州（今淮安）、揚(yáng)州、明州、溫州等港口啟航，向東偏北斜穿東海，至日本的值嘉島（今五島列島與平戶(hù)島之間），再航抵博多和難波。

海上航線(xiàn)的擴(kuò)展，帶來(lái)了唐朝海上貿(mào)易的繁榮，特別是唐后期，由于陸上絲路受阻，海上絲路貿(mào)易逐漸占據(jù)了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的主導(dǎo)地位。

3.宋元時(shí)期

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展的基礎(chǔ)上，宋代的造船業(yè)呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì)，一是所造船舶數(shù)量增加、載重量上升，二是宋代出海船舶的抗沉性和穩(wěn)定性有了進(jìn)一步增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了航海技術(shù)上的重大突破。宋人不僅已熟練地掌握了海洋季風(fēng)的規(guī)律，指南針應(yīng)用于航海，使航行線(xiàn)路準(zhǔn)確，航程縮短，風(fēng)險(xiǎn)降低。在此基礎(chǔ)上，宋元海上絲路進(jìn)一步向前延伸到阿拉伯半島西端的亞丁及東非沿岸，帶來(lái)了中國(guó)與阿拉伯半島及東非沿岸各國(guó)間貿(mào)易關(guān)系的密切。

（三）明代海上絲路的繁盛

1.鄭和下西洋

鄭和（1371年-1433年），原名馬和，小名三寶（或三保），云南昆陽(yáng)（今晉寧昆陽(yáng)街道）寶山鄉(xiāng)知代村人。明朝航海家、外交家。鄭和于明洪武四年（1371年）出生，是馬哈只第二子，鄭和有姐妹四人。洪武十三年（1381年）冬，明朝軍隊(duì)進(jìn)攻云南，馬和僅十歲，被明軍副統(tǒng)帥藍(lán)玉掠走至南京，進(jìn)入朱棣的燕王府。少年馬和此后就在朱棣身邊長(zhǎng)大，跟著朱棣南征北戰(zhàn)。在靖難之變中，馬和在河北鄭州（今河北任丘北）為燕王朱棣立下戰(zhàn)功。永樂(lè)二年（1404年），明成祖朱棣為表彰馬和的戰(zhàn)功特賜鄭姓，始稱(chēng)“鄭和”，并升其為內(nèi)官監(jiān)太監(jiān)，官至四品，地位僅次于司禮監(jiān)。鄭和有智略，知兵習(xí)戰(zhàn)，明成祖對(duì)鄭和十分信賴(lài)。1405年為恢復(fù)發(fā)展明王朝與東南亞各國(guó)的外交關(guān)系，明成祖朱棣授予鄭和“欽差總兵太監(jiān)”軍銜，率領(lǐng)由二萬(wàn)余名官兵組成的龐大船隊(duì)遠(yuǎn)赴印度洋，開(kāi)展與沿線(xiàn)各國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)文化交流。這一活動(dòng)持續(xù)到1433年，歷時(shí)28年，先后7次。每次出使大小船只200余艘，人員2萬(wàn)多，各種寶物數(shù)以萬(wàn)計(jì)，與亞非各國(guó)開(kāi)展了廣泛的政治、經(jīng)濟(jì)與文化交流。鄭和七下西洋成就了人類(lèi)航海史上的偉大壯舉，使明代乃至整個(gè)古代中國(guó)的海外貿(mào)易發(fā)展到頂峰。

鄭和下西洋的方向是先向南再向西，南向的終點(diǎn)是爪哇，西向的終點(diǎn)則逐漸伸延至東非。為完成不同使命，船隊(duì)每次都分為數(shù)支，縱橫往來(lái)于亞非各地，經(jīng)行數(shù)十個(gè)國(guó)家，遠(yuǎn)達(dá)東非及赤道以南的非洲，不僅開(kāi)辟了遠(yuǎn)至東非的航路，而且在亞非地區(qū)還開(kāi)辟了許多短距離、多點(diǎn)交叉的新航線(xiàn)，在中國(guó)與東非之間建立起了經(jīng)常性的交通往來(lái)。

一是中國(guó)至滿(mǎn)刺加航線(xiàn)。越中國(guó)南海，經(jīng)占城、真臘（今束埔寨），進(jìn)入暹羅灣，再?gòu)腻吡_灣沿馬來(lái)半島南航至滿(mǎn)剌加（馬六甲）。

二是蘇門(mén)答臘和爪哇各島之間的航線(xiàn)。從滿(mǎn)剌加經(jīng)龍牙門(mén)（林加列島）至三佛齊（今蘇門(mén)答臘），再經(jīng)假里馬?。ɡ锺R塔）與麻葉甕（勿里洞）之間，到達(dá)爪哇。再西航，過(guò)馬六甲海峽至蘇門(mén)答臘北岸和馬來(lái)半島兩岸諸國(guó)。

三是孟加拉灣航線(xiàn)。以翠蘭嶼（今尼科巴群島）為匯合點(diǎn)，向北航至榜葛刺（今孟加拉），向西抵達(dá)錫蘭島，再西航至溜山（馬爾代夫群島）和印度西海岸各國(guó)。

四是阿拉伯海航線(xiàn)。從印度西海岸西北行，至波斯灣口的忽魯漠斯，再沿阿拉伯半島東南岸經(jīng)祖法兒（今佐法爾）至阿丹（今亞?。?，越亞丁灣，沿非洲東岸經(jīng)木骨都束（摩加迪沙）、卜刺哇（布臘瓦）、竹步（準(zhǔn)博）、麻林（馬林迪），再南航經(jīng)莫桑比克海峽，過(guò)馬達(dá)加斯加島的南端而返。另從阿丹航紅海，西北行，抵達(dá)天方（今麥加）。

2.東西半球海外貿(mào)易航線(xiàn)的開(kāi)辟一一太平洋絲綢之路

16世紀(jì)后期隨著歐洲人海外殖民活動(dòng)的展開(kāi)，菲律賓淪為西班牙的殖民地，西班牙人以馬尼拉為中心開(kāi)展對(duì)華貿(mào)易。在有限的開(kāi)海貿(mào)易政策下，明王朝允許商人從福建漳州月港出海貿(mào)易，由此大量海商載運(yùn)生絲及絲織品等貨物前往馬尼拉與西班牙商人交易，然后再由西班牙商人用其大帆船把這些中國(guó)貨物運(yùn)銷(xiāo)到它的美洲殖民地墨西哥西海岸港口阿卡普爾科。西班牙人在美洲賺取大量白銀運(yùn)回到馬尼拉，再以這些白銀采購(gòu)中國(guó)商品，白銀由此流入中國(guó)。從漳州月港到菲律賓馬尼拉，再橫渡太平洋直抵墨西哥西海岸的阿卡普爾科航線(xiàn)成為海上絲路一條新航線(xiàn)一一太平洋絲綢之路。明后期，隨著中國(guó)與歐洲貿(mào)易的發(fā)展，出現(xiàn)了自漳州經(jīng)馬尼拉橫渡太平洋到美洲的新航線(xiàn)，該航線(xiàn)被后世學(xué)者稱(chēng)為“太平洋絲綢之路”。由此溝通了東西兩半球間的貿(mào)易，中國(guó)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的絲、茶等商品開(kāi)始行銷(xiāo)世界各國(guó)。

之后，隨著西方國(guó)家侵略勢(shì)力日益滲入東方，海上絲路就逐步被西方國(guó)家所控制，原先以中國(guó)的絲綢、瓷器、茶葉等為主的商品最終被西方國(guó)家的機(jī)制品和來(lái)自東方各國(guó)多樣化的原材料所替代。

二、海上絲路貿(mào)易

海上絲路自漢代形成后，以此為通道的貿(mào)易活動(dòng)便逐步展開(kāi)，至明代的鄭和下西洋達(dá)到頂峰。我國(guó)很早就制定了海外貿(mào)易政策和市舶制度，保障了古代海海上貿(mào)易的發(fā)展。在海外貿(mào)易活動(dòng)中，形成了以官方為主導(dǎo)的朝貢互市、民間參與的多樣化貿(mào)易方式。同時(shí)，我國(guó)漸趨形成了以絲綢、瓷器、茶葉等為中心的商品，大大推動(dòng)了中外貿(mào)易活動(dòng)的發(fā)展。

（一）海外貿(mào)易政策

從唐代至明代，中國(guó)海外貿(mào)易政策經(jīng)歷了積極鼓勵(lì)到嚴(yán)格限制的演變過(guò)程，市舶制度也經(jīng)歷了從發(fā)展、完善到衰微的歷程。

1.唐代時(shí)期

（1）海外貿(mào)易政策

唐王朝奉行積極發(fā)展海外貿(mào)易的政策：

（1.1）優(yōu)待外國(guó)使團(tuán)和商人。一是對(duì)唐王朝官方朝貢貿(mào)易使臣厚禮接待，以遠(yuǎn)高于入貢品價(jià)值的貨物予以回贈(zèng)。二是以?xún)?yōu)惠價(jià)格與外商交易。政府按高于市場(chǎng)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口商品，使外商得到更大的實(shí)惠。

（1.2）尊重外商習(xí)俗和宗教信仰。唐代在外國(guó)人聚居的廣州等口岸設(shè)立專(zhuān)供外國(guó)人居住的街區(qū)——“蕃坊”，各蕃坊蕃長(zhǎng)由外商推舉并經(jīng)唐朝政府任命，在遵守中國(guó)法律前提下，按本民族習(xí)慣和宗教信仰對(duì)蕃坊進(jìn)行管理。

（13）保護(hù)外商的合法利益。唐朝政府明確規(guī)定，除征收正稅外，地方政府不得隨意加征其他稅收。同時(shí)還規(guī)定保護(hù)在華外商遺產(chǎn)，在華外商不幸去世，其遺產(chǎn)由當(dāng)?shù)毓俑咨票９埽绕溆H屬認(rèn)領(lǐng)。

積極的海外貿(mào)易政策，不但促進(jìn)了唐代貿(mào)易的擴(kuò)展，而且還實(shí)現(xiàn)了如下目的：一是通過(guò)海外貿(mào)易活動(dòng)加強(qiáng)中外政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，維護(hù)唐王朝的國(guó)際威望：二是通過(guò)海外貿(mào)易進(jìn)口各種海外奇珍異物以滿(mǎn)足上層社會(huì)的奢侈性需求：三是通過(guò)發(fā)展海外貿(mào)易增加政府的財(cái)政收入。

（2）市舶制度的產(chǎn)生

玄宗開(kāi)元二年（714），在廣州設(shè)立了海外貿(mào)易的主管官員一市舶使，市舶制度由此誕生。

市舶使的職能主要有5項(xiàng)：一是對(duì)進(jìn)口貨物登記、分類(lèi)。船舶進(jìn)港后，由市舶官吏對(duì)貨物進(jìn)行登記，并將貨物分為粗貨（普通貨物）和細(xì)貨（奢侈品）兩種，以區(qū)別征稅;二是征稅。唐朝，中國(guó)正式對(duì)海外貿(mào)易征稅。由市舶官吏對(duì)進(jìn)口船舶征收進(jìn)口稅，所征正稅稱(chēng)“舶腳”，又稱(chēng)“下碇稅”，即噸稅。除正稅外，有時(shí)還對(duì)奢侈品征收實(shí)物形式的貨稅：三是禁止奢侈品自由交易。進(jìn)口奢侈品由朝廷和沿海地方政府收買(mǎi)，實(shí)行政府專(zhuān)營(yíng)，禁止商人自由經(jīng)營(yíng)：四是設(shè)置棧房，保管外商貨物。由于當(dāng)時(shí)船舶載重量相對(duì)較小，外商的貨物通常分批來(lái)華，唐朝為此在廣州設(shè)立棧房，為外商保管貨物;五是管理外商在華貿(mào)易。外商若到中國(guó)內(nèi)地去貿(mào)易，須到地方政府和市舶使處申領(lǐng)證件，經(jīng)過(guò)哨所要接受檢查。

2.宋時(shí)期

北宋時(shí)期中國(guó)的中原地區(qū)相對(duì)統(tǒng)一，但北方長(zhǎng)期為遼、西夏、金等少數(shù)民族政權(quán)控制。到南宋時(shí)期，宋王朝退居江南，與北方民族矛盾尖銳，爭(zhēng)戰(zhàn)不已。應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期的戰(zhàn)爭(zhēng)，兩宋政府財(cái)政壓力巨大，海外貿(mào)易稅收成為重要的財(cái)政來(lái)源，因而海外貿(mào)易受到高度重視。

（1）積極的海外貿(mào)易政策

（1.1）主動(dòng)遣使海外，招徠外商。北宋太宗雍熙四年（987），宋廷主動(dòng)派出官方使團(tuán)前往東南亞各地招徠外商，并采購(gòu)貨物，這在中國(guó)海外貿(mào)易史上是空前的舉措。

（1.2）通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)、敦促、重用等手段吸引外商來(lái)華。宋王朝規(guī)定無(wú)論是中外商人、船長(zhǎng)及市舶官吏凡能吸引外商來(lái)華，使貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大者均予以官職或爵位的獎(jiǎng)勵(lì)。南宋理宗時(shí)期，泉州海外貿(mào)易一度出現(xiàn)停滯。南宋政府即聘任阿拉伯人后裔蒲壽庚擔(dān)任泉州提舉市舶司，蒲壽庚任職30年，期間吸引了大量阿拉伯商人前來(lái)泉州，以至泉州有“回半城”之稱(chēng)，泉州海外貿(mào)易因此獲得長(zhǎng)足發(fā)展。

（1.3）保護(hù)外商的合法權(quán)益。宋朝規(guī)定，外商遇市舶司或地方官重征或強(qiáng)行收買(mǎi)舶貨，有權(quán)越級(jí)上訴：對(duì)遭風(fēng)浪襲擊而漂流至中國(guó)沿海的外國(guó)商船給于援救。

（1.4）為來(lái)華外商在華活動(dòng)提供便利條件。在外商集中的廣州和泉州港設(shè)置“蕃坊”，由宋朝政府選擇有威望的外商擔(dān)任蕃長(zhǎng)，并授予相應(yīng)的官銜。蕃長(zhǎng)除管理蕃坊內(nèi)部事務(wù)外，還負(fù)責(zé)招徠外商來(lái)華貿(mào)易。宋朝政府還在廣州、泉州等地設(shè)立蕃市，以便利外商在華貿(mào)易活動(dòng)。此外還設(shè)立蕃學(xué)，供外商子弟就學(xué)。

（2）市舶制度的進(jìn)一步發(fā)展

（2.1）制訂海外貿(mào)易管理法規(guī)，開(kāi)始海外貿(mào)易的立法管理。北宋神宗元豐三年（1080）頒行了中國(guó)歷史上第一部海外貿(mào)易管理法規(guī)一一“廣州市舶條（法）”，又稱(chēng)“元豐市舶法”。

（2.2）設(shè)立海外貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)一一市舶司（或市舶務(wù)、市舶場(chǎng)）。兩宋王朝先后在廣州、杭州、明州（今浙江寧波）、泉州、密州板橋鎮(zhèn)（今山東膠州）設(shè)市舶司，在秀州華亭（上海松江）、江陰、溫州設(shè)立市舶務(wù)、在澉浦（今浙江海鹽）設(shè)立市舶場(chǎng)，作為海外貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)。其中廣州、泉州、明州與杭州舶司并稱(chēng)為三路舶司，管理范圍更為廣大。到南宋時(shí)，泉州海外貿(mào)易超過(guò)廣州，成為中國(guó)最大的對(duì)外貿(mào)易口岸。

（2.3）市舶司的職能增進(jìn)。一是負(fù)責(zé)發(fā)放“公憑”（也稱(chēng)公據(jù)、公驗(yàn)，即出海貿(mào)易和販賣(mài)進(jìn)口貨物的許可證），查驗(yàn)進(jìn)出口船舶和貨物;二是負(fù)責(zé)征稅。市舶司對(duì)所有進(jìn)口貨物征收實(shí)物稅，稱(chēng)為“抽分”;三是實(shí)施禁榷和博買(mǎi)。宋代對(duì)部分進(jìn)口奢侈品，如珍珠、玳瑁、珊瑚、瑪瑙、乳香等實(shí)行“禁榷”，即由政府專(zhuān)營(yíng)，禁止民間買(mǎi)賣(mài)。博買(mǎi)即政府采購(gòu)。進(jìn)口貨經(jīng)抽分后，市舶司首先根據(jù)政府需要按市價(jià)或低于市價(jià)購(gòu)買(mǎi)：四是負(fù)責(zé)保管、運(yùn)送、出售進(jìn)口商品。市舶司對(duì)抽分和博買(mǎi)的物品，負(fù)責(zé)保管，然后派人運(yùn)往京城。其中粗重貨物則由市舶司就地出售。

3.元代時(shí)期

通過(guò)軍事征服建立的元王朝，其綜合國(guó)力較宋代大為增強(qiáng)。蒙古大軍從漠北到中原、從中國(guó)到中亞、西亞直至歐洲的遠(yuǎn)征使其眼界大開(kāi)，刺激了統(tǒng)治階層對(duì)各種珍奇異物的需求欲望。而發(fā)展海外貿(mào)易可以滿(mǎn)足上層社會(huì)對(duì)海外奢侈品的需求。為此，元政府高度重視海外貿(mào)易，采取一系列鼓勵(lì)性措施。

（1）海外貿(mào)易政策

（1.1）積極鼓勵(lì)外商來(lái)華。元朝為吸引更多外商來(lái)華，一方面招降并重用南宋主管泉州市舶的蒲壽庚，使其為元朝“誘諸蕃”：另一方面積極向外商宣傳元朝發(fā)展海外貿(mào)易的基本政策。元朝政府利用來(lái)華外商向海外各國(guó)宣布：外商來(lái)華將受到禮遇，其貿(mào)易往來(lái)不受干預(yù)，可自由進(jìn)行。元代在主要貿(mào)易口岸設(shè)立驛館，用來(lái)接待各國(guó)商使，并繼續(xù)實(shí)行前代的蕃坊制度。

（1.2）積極組織海外貿(mào)易。元朝除鼓勵(lì)民間貿(mào)易外，還積極組織官方及官商合營(yíng)貿(mào)易。官方貿(mào)易除傳統(tǒng)的朝貢貿(mào)易外，朝廷還派使臣直接到海外采購(gòu)。元代官商合營(yíng)貿(mào)易分為兩種形式，一種是“斡脫貿(mào)易”。斡脫系為元朝官府和貴族經(jīng)商、放債營(yíng)利的一種特權(quán)商人，多為色目人。斡脫用官錢(qián)從事海外貿(mào)易，憑借特權(quán)經(jīng)常經(jīng)營(yíng)違禁物品牟取暴利，元朝政府與之分享利潤(rùn)。另一種被稱(chēng)為“官本船貿(mào)易”。即由政府出資造船、出本錢(qián)，選擇海商從事海外貿(mào)易活動(dòng)，利潤(rùn)分成。官本船貿(mào)易對(duì)民間貿(mào)易無(wú)疑起了排擠作用，但它也使一些勢(shì)單力薄的中小海商進(jìn)入海外貿(mào)易行列，從中積累資本，為其獨(dú)立從事海外貿(mào)易做了準(zhǔn)備。

（13）鼓勵(lì)民間貿(mào)易。元朝為鼓勵(lì)商人從事海外貿(mào)易，先后采取了諸多措施，如嚴(yán)禁權(quán)貴官吏侵害海商利益以及免除海商、水手之家的差役等。

（2）市舶制度的進(jìn)一步發(fā)展

（2.1）修訂完善市舶法規(guī)。元世祖至元三十年（1293），元王朝在參照宋代市舶法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定了《市舶法則》22條。此后又多次修訂，使其成為我國(guó)歷史上第一部較為系統(tǒng)完善的對(duì)外貿(mào)易法規(guī)。該法則明確規(guī)定了元代對(duì)外貿(mào)易的稅收種類(lèi)、稅率：從事海外貿(mào)易的商人資格、商人進(jìn)出港的具體手續(xù)、商人的權(quán)益：進(jìn)出口商品種類(lèi)的限制：對(duì)走私的處罰等。

（2.2）增設(shè)市舶機(jī)構(gòu)。元朝先后在廣州、泉州、慶元（即明州，今寧波）、上海、澉浦、杭州、溫州設(shè)立七個(gè)市舶司。至元三十年（1293），元朝還設(shè)立了“海北海南博易提舉司，稅依市舶司例”，管理廣西沿海和海南島的海外貿(mào)易。

（2.3）市舶司的職能擴(kuò)大。一是查驗(yàn)進(jìn)出口船舶和貨物。根據(jù)市舶法規(guī)定，商人出海必須向市舶司提出申請(qǐng)，提供保舶牙人，經(jīng)核準(zhǔn)后，由市舶司發(fā)給出海貿(mào)易許可證一一公據(jù)。同時(shí)市舶法規(guī)定：無(wú)論中外商船一律不得將金、銀、銅、鐵貨、武器、糧食、人口等販運(yùn)出口，市舶司對(duì)出港船舶及貨物依例嚴(yán)格檢查：二是征稅。元代對(duì)進(jìn)口商品在抽解之外，再征收舶稅：三是查緝走私。

4.明代時(shí)期

（1）海外貿(mào)易政策

（1.1）明代前期的海禁政策

海禁，即禁止民間海外貿(mào)易，一方面禁止國(guó)內(nèi)百姓出海貿(mào)易，另一方面禁止外商以私人身份來(lái)華貿(mào)易。洪武四年（1371）明太祖下令禁止沿海百姓出海貿(mào)易。洪武十四年（1381）明政府規(guī)定外商“非入貢即不許其互市”?！俺曎Q(mào)易”成為唯一合法的對(duì)外貿(mào)易方式。

明王朝實(shí)行海禁政策，與當(dāng)時(shí)的外部環(huán)境密切。明朝初年，東南沿海有元末農(nóng)民起義軍張士誠(chéng)、方國(guó)珍余部盤(pán)踞近海島嶼與明王朝對(duì)抗，同時(shí)來(lái)自日本的倭寇不斷騷擾沿海各地。為鞏固新生的明政權(quán)，明王朝實(shí)施全面的海禁政策以阻斷國(guó)內(nèi)外反抗勢(shì)力的聯(lián)系。

然而，為滿(mǎn)足統(tǒng)治階層對(duì)海外奇珍異物、香料等奢侈品的需求，為達(dá)到“萬(wàn)國(guó)來(lái)朝”的盛況，明王朝積極推行“朝貢貿(mào)易”政策。

頻繁的“朝貢貿(mào)易”，固然提高了明王朝的國(guó)際威望，但也帶來(lái)了沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。洪武五年（1372）明王朝宣布對(duì)各國(guó)入貢次數(shù)予以限制，規(guī)定大部分國(guó)家“三年一貢”。洪武十六年（1383）針對(duì)一些外商假冒貢使的現(xiàn)象，明政府又進(jìn)一步實(shí)施了“勘合”制度（即“朝貢貿(mào)易”的許可證制度）。

對(duì)“朝貢貿(mào)易”的限制，損害了“入貢”國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，中外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系遭到進(jìn)一步破壞，海外各國(guó)對(duì)明王朝的政策極為不滿(mǎn)。到洪武末年，中外關(guān)系已經(jīng)明顯惡化。

明成祖即位后，一方面繼承明太祖時(shí)期的海禁政策，另一方面則積極鼓勵(lì)海外國(guó)家入明“朝貢”。公元1403年，明成祖派使臣出訪(fǎng)朝鮮、琉球（沖繩）、日本、安南（越南）、爪哇、西洋鎖里、蘇門(mén)答臘、暹羅（泰國(guó)）、占城、滿(mǎn)刺加（馬六甲）、柯枝（在今印度西南部的柯欽（cochin）一帶）、古里（在今印度西南部喀拉拉邦的科澤科德（Kozhikode）一帶）等國(guó)，從而恢復(fù)了明王朝與亞洲諸國(guó)的外交關(guān)系。為進(jìn)一步發(fā)展中外關(guān)系，明成祖于永樂(lè)三年（1405）派遣鄭和率領(lǐng)大規(guī)模船隊(duì)下西洋，到明宣宗宣德八年（1433），鄭和船隊(duì)七下西洋，與亞非各國(guó)開(kāi)展了廣泛的政治、經(jīng)濟(jì)、文化交流。

（1.2）明代后期有限制的開(kāi)海貿(mào)易政策

明后期，江南商品經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出空前活躍的態(tài)勢(shì)，中外商人對(duì)海禁的反抗愈益激烈。伴隨大規(guī)模倭患的平息，隆慶元年（1567），明王朝宣布開(kāi)放海禁，允許民間商人從福建漳州月港出海貿(mào)易，但仍禁止商人前往日本貿(mào)易。商人領(lǐng)取引票后出海貿(mào)易，引票最初限定為50張，后逐步增至137張。在此之前，明政府已允許外國(guó)商人以私人身份到廣東貿(mào)易。由此結(jié)束了明代長(zhǎng)達(dá)近200年之久的“海禁”時(shí)期，“朝貢貿(mào)易”的獨(dú)占地位喪失，私營(yíng)海外貿(mào)易終于合法化。

（2）市舶司制度

（2.1）明前期市舶司職能

受明前期海禁政策的影響，市舶司的職能發(fā)生了一定程度的變化：一是設(shè)立市舶司機(jī)構(gòu)，管理“朝貢貿(mào)易”以查驗(yàn)勘合、接待貢使、運(yùn)送貢品等：二是查禁民間商人的海外貿(mào)易，對(duì)違禁出海的商人負(fù)責(zé)緝捕：三是管理中外互市貿(mào)易，對(duì)于隨貢附載而來(lái)的商貨，市舶司負(fù)責(zé)檢驗(yàn)其中有無(wú)違禁物品。進(jìn)口貨物的交易由市舶司下設(shè)立的牙行來(lái)管理。牙行負(fù)責(zé)對(duì)貨物價(jià)格的評(píng)估、介紹中國(guó)商人與外商交易。

（22）明后期市舶司職能

明后期隆慶開(kāi)海貿(mào)易以后，明朝海外貿(mào)易管理分為兩部分，市舶司管理外商來(lái)華貿(mào)易，督餉館負(fù)責(zé)管理國(guó)內(nèi)民間海外貿(mào)易。因而這一階段市舶司除繼續(xù)負(fù)責(zé)管理朝貢貿(mào)易外，同時(shí)負(fù)責(zé)管理外商來(lái)華貿(mào)易。對(duì)中外商人交易的管理，則由牙行負(fù)責(zé)，而牙行這時(shí)已從市舶司中獨(dú)立出來(lái)，海外貿(mào)易的行政管理與經(jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)了分離，市舶司的海外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)管理權(quán)徹底喪失，自唐以來(lái)實(shí)行了近千年的市舶制度趨于完結(jié)。明后期市舶司對(duì)外商來(lái)華貿(mào)易的管理職責(zé)主要是：查驗(yàn)進(jìn)出口商品和征收進(jìn)出口稅及停泊稅。

5.清代時(shí)期

（1）海外貿(mào)易政策

順治初年，清王朝允許商人出海貿(mào)易，為滿(mǎn)足鑄幣需要，甚至一度鼓勵(lì)商人從事銅的進(jìn)口貿(mào)易。從順治十二年（1656）起，清王朝頒布了一系列的禁海令。一方面嚴(yán)禁商人出海貿(mào)易，另一方面對(duì)來(lái)華外商嚴(yán)加限制。為有效實(shí)施海禁政策，從順治十七年（1660）到康熙十七年（1678），清政府先后三次頒布實(shí)施遷海令，強(qiáng)迫沿海居民內(nèi)遷。在全面海禁之時(shí)，清王朝于康熙十九年（1680）宣布開(kāi)放澳門(mén)貿(mào)易，允許中外商人前往澳門(mén)交易。

清王朝統(tǒng)一臺(tái)灣后，基于解決沿海人民的生計(jì)、增加財(cái)政收入的意圖，康熙二十三年（1684）頒布了開(kāi)海貿(mào)易令，允許商民出海貿(mào)易。次年，又宣布在江南松江、浙江寧波、福建廈門(mén)、廣東廣州分別設(shè)立江、浙、閩、粵四大海關(guān)，負(fù)責(zé)管理各省沿海的對(duì)外貿(mào)易，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易行政管理機(jī)構(gòu)一一海關(guān)制度誕生。

開(kāi)海設(shè)關(guān)、多口通商后，中國(guó)的海外貿(mào)易并未得到真正的鼓勵(lì)，清政府的開(kāi)海令附加了諸多的限制性規(guī)定，對(duì)出海貿(mào)易的商人、商船、來(lái)華貿(mào)易的外商及其船只、進(jìn)出口商品予以嚴(yán)格的限制。如清王朝規(guī)定：禁止500石以上、雙桅船出洋：禁止在海外造船運(yùn)回國(guó)內(nèi)：出洋貿(mào)易商人三年內(nèi)必須回籍，否則永遠(yuǎn)不準(zhǔn)回籍：外商來(lái)華必須先到澳門(mén)，經(jīng)批準(zhǔn)才可到廣州：兵器、硝磺、金、銀、銅、鐵及鐵器、糧食、頭蠶絲等禁止出口。此外，還一度禁止與南洋的貿(mào)易等。

由于歷史及地理原因，在多口通商時(shí)期，歐洲商人來(lái)華貿(mào)易主要集中于廣州。但從18世紀(jì)50年代初開(kāi)始，為打開(kāi)毛織品市場(chǎng)、接近絲茶產(chǎn)地，英國(guó)商人頻繁往來(lái)于浙江寧波、定海等地，英國(guó)商船頻繁北上引起清政府疑慮。乾隆二十二年（1757）清廷下令禁止外商到江、浙、閩三關(guān)貿(mào)易，只許在廣州一口通商。

1759年，清廷又頒布實(shí)施了由兩廣總督李侍堯提出的《防范外夷規(guī)條》，此后該規(guī)條不斷被修訂，對(duì)外商在華活動(dòng)限制日趨嚴(yán)格。如規(guī)定外商不得乘轎、不得向官府直接投遞文書(shū)、不得隨意出外游覽、外國(guó)婦女不得進(jìn)入廣州城等。

（2）十三行制度

十三行制度又稱(chēng)行商制度，所謂行商是指清王朝特許的經(jīng)營(yíng)海外貿(mào)易的壟斷商人，其所開(kāi)商行被稱(chēng)為“洋行”或“洋貨行”，統(tǒng)稱(chēng)“十三行”。

公元1686年，為加強(qiáng)對(duì)海外貿(mào)易的管理，廣東地方政府將從事國(guó)內(nèi)、外貿(mào)易的商人分開(kāi)，其商行分別稱(chēng)為“金絲行”和“洋貨行”。同時(shí)規(guī)定充當(dāng)行商者必須是身家殷實(shí)之人，報(bào)請(qǐng)官府批準(zhǔn)，繳納保證金，政府發(fā)給行帖（執(zhí)照），才能設(shè)行開(kāi)業(yè)。十三行并非指洋行的確切數(shù)目，基于經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，洋行數(shù)目時(shí)多時(shí)少。

清政府規(guī)定，外商到達(dá)廣州后，必須首先投住到行商開(kāi)設(shè)的商館中，此后外商所有交易均在商館內(nèi)完成，因而西方商人將其在廣州的貿(mào)易稱(chēng)為“商館貿(mào)易”。行商主要職責(zé)如下：

一是承保稅餉。外國(guó)商船進(jìn)港后，其應(yīng)納進(jìn)口稅由行商向海關(guān)保證并于洋船返航時(shí)繳納，外商應(yīng)納出口稅由行商為其代買(mǎi)貨物時(shí)扣繳。

二是代購(gòu)代銷(xiāo)進(jìn)出口商貨。外商在廣州的貿(mào)易，除少量手工業(yè)品在行商加保的條件下可與普通商人貿(mào)易外，其它大宗進(jìn)出口貨物必須由行商代理經(jīng)營(yíng)。即外商帶來(lái)的進(jìn)口貨由行商承銷(xiāo)，外商所需出口貨由行商代購(gòu)。

三是代辦各種交涉事宜。清政府官員不與外商直接接觸，外商與清政府問(wèn)的一切交涉都由行商代為傳遞或轉(zhuǎn)達(dá)。即代外商向政府承遞文函、代政府宣布對(duì)外商的指令。