城市社區(qū)業(yè)主集體行動邏輯探析

鄧文　王琦

[摘 要]伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市住房的改革和私有產(chǎn)權(quán)房的出現(xiàn)，社區(qū)業(yè)主在社區(qū)公共事務(wù)治理過程中的集體行動逐漸引起人們關(guān)注。以武漢市Y小區(qū)的業(yè)主集體行動作為個案研究，對城市社區(qū)中的公眾參與和集體行動困境進(jìn)行剖析，并對業(yè)主集體行動的邏輯進(jìn)行探析，發(fā)現(xiàn)共同利益、行動精英、社會資本與制度規(guī)則這四個因素保證了集體行動的發(fā)生與進(jìn)行，并在一定程度上探尋了“搭便車”問題的出路。

[關(guān)鍵詞]城市社區(qū);集體行動;行動邏輯

一、集體行動的問題背景

眾所周知，在宏觀上，中國城市社區(qū)治理受到兩個主要因素的影響：一是上世紀(jì)九十年代的城市改革消解了單位制，確立了以街居制為主體的社區(qū)管理地位;二是私有產(chǎn)權(quán)房的出現(xiàn)改變了原有的社區(qū)管理方式。

“城市商業(yè)小區(qū)中物業(yè)公司與業(yè)主委員會的出現(xiàn)，使學(xué)者認(rèn)為‘三駕馬車（即居委會、業(yè)委會與物業(yè)公司）的組織架構(gòu)將改變社區(qū)治理結(jié)構(gòu)。”①近年來，社區(qū)管理確實(shí)得到重視與強(qiáng)化，但原有的格局并未發(fā)生根本變化。以住宅小區(qū)為例，普遍“跑”起來的只有居委會與物業(yè)“兩駕馬車”。物業(yè)公司以市場化方式承接了傳統(tǒng)居委會治安、衛(wèi)生、設(shè)備維護(hù)等管理事務(wù)，呼應(yīng)了以經(jīng)濟(jì)市場化為主要維度的國家改革模式。業(yè)委會則普遍存在成立難、運(yùn)作難、換屆難以及監(jiān)督難等問題。

目前，業(yè)委會的成立主要存在兩種模式：一是自上而下推動成立，上海較多采取這種模式，其行政化色彩較濃往往會遭受到許多質(zhì)疑，并未發(fā)揮其實(shí)際作用;二是自下而上成立，這類業(yè)委會往往因維權(quán)而起，往往會演化成維權(quán)組織而非社區(qū)自治組織，成功地由業(yè)主廣泛參與并選舉成立委員會的例子并不多見。

在實(shí)踐中，社區(qū)的公眾參與是個難題。社區(qū)中業(yè)主的集體行動何以可能？哈丁的“公地悲劇”認(rèn)為，“在一個信奉公用地自由使用的社會里，每個人趨之若鶩地追求他們自己的最佳利益，毀滅就是所有人的目的地”。②曼瑟爾·奧爾森的理性選擇理論也提出，個人理性并非是實(shí)現(xiàn)集體理性的充分條件，個人理性在達(dá)成集體利益的過程中往往傾向于選擇“搭便車”。奧爾森認(rèn)為，“集體的共同利益實(shí)際上可以等同或類似一種公共物品，具有非競爭性與非排他性?！雹奂僭O(shè)個人都是“經(jīng)濟(jì)人”，追求自身利益的最大化，那么團(tuán)體成員往往會減少自身在公共物品和公共服務(wù)上的投入成本，而盡可能多地消費(fèi)公共產(chǎn)品，將自身的成本和支出轉(zhuǎn)移至他人身上。同時個體又是隱匿于集體之下，其行為可能很難被發(fā)現(xiàn)，因此在共享公共物品和服務(wù)的過程中往往存在著“搭便車”誘惑，最終帶來“公地悲劇”“三個和尚沒水喝”的失敗結(jié)局。

道格拉斯·諾斯、約翰·卡特等“意識形態(tài)”理論學(xué)派則認(rèn)為奧爾森等人的理性選擇理論夸大了集體行動的難度。在他們看來，人們的家庭教育和學(xué)校教育所灌輸傳授的價值觀念和思維模式，以及社會習(xí)俗和倫理道德法則會約束人們的行為，避免集體行動的困境。此外，一些研究表明，提供公共物品的自身意愿也是影響集體行動的重要因素，如在自愿供給公共物品時，“搭便車”現(xiàn)象并未出現(xiàn)，可見公平、公正等因素對個人決策具有強(qiáng)烈的影響。

還有學(xué)者運(yùn)用社會資本理論來探索破解集體行動困境的路徑。奧斯特羅姆認(rèn)為，在個體成員面對集體行動的困境時，除了意識形態(tài)，還需要有作為社會資本重要形式的規(guī)則和制度的有效運(yùn)行，否則很難克服“搭便車”和機(jī)會主義行為。奧斯特羅姆結(jié)合社會資本理論，構(gòu)建了以聲譽(yù)、信任和互惠為核心的集體行動分析框架，提出聲譽(yù)、信任和互惠是影響利益集團(tuán)成員合作的重要因素，且三者之間相互影響。

以上三種理論為解釋集體行動的困境做出了巨大的貢獻(xiàn)。本文試圖以武漢市Y小區(qū)業(yè)主委員會的成立與運(yùn)行為例，剖析業(yè)主集體行動的邏輯。

武漢市Y小區(qū)是毗鄰高校的一個中高端小區(qū)，至今經(jīng)歷了三屆業(yè)主委員會的成立過程。第一屆業(yè)主委員會的組建工作始于2009年12月，統(tǒng)籌組工作歷時一年，于2010年12月正式成立，此屆業(yè)委會成員的選拔采取的是業(yè)主自薦形式。第一屆業(yè)委會三年屆滿后，由于業(yè)委會工作未解決小區(qū)尚存問題，使得業(yè)主集體行動陷入困境，業(yè)主無參與積極性，心態(tài)疲軟。Y小區(qū)業(yè)委會接下來經(jīng)歷了接近兩年的空窗期。2015年7月在居委會的支持和籌備之下，第二屆業(yè)委會成立。此屆業(yè)委會組建工作時面臨的一個困境便是，業(yè)主參與人數(shù)很少，候選人寥寥無幾，業(yè)委會成員的選擇上面臨著業(yè)主行動者缺乏的局面，居委會籌備組只得挨家挨戶尋找候選人。在第二屆業(yè)委會運(yùn)行過程中，業(yè)委會成員兢兢業(yè)業(yè)，但由于工作能力與工作效率不足，該社區(qū)眾多歷史遺留問題和新問題并未得以解決（如電梯維修問題、墻面漏水問題，經(jīng)費(fèi)使用信息不透明等），故引起廣大業(yè)主的不滿。2017年9月，以該社區(qū)的“游泳池改造”事件為導(dǎo)火索，在積極分子胡醫(yī)生的號召下，Y小區(qū)召開了業(yè)主大會，第二屆業(yè)委會成員在此大會上集體辭職。于是，2018年6月Y小區(qū)在一些動積極分子的帶領(lǐng)下，組建了第三屆業(yè)主委員會。

二、集體行動的邏輯探析

1.共同利益：社區(qū)集體行動之源

群體的共同利益是集體行動產(chǎn)生的催化劑。當(dāng)個體考慮是否參加集體行動，他會權(quán)衡比較參加集體行動、追求共同利益與不參加集體行動、追求個人利益這兩種選擇的成本收益比。若收益與成本不成比例，業(yè)主參與集體行動的意愿將會大大降低。

在Y小區(qū)第一屆業(yè)主委員會屆滿后，小區(qū)雖然存在著一些問題，但是嚴(yán)重侵害業(yè)主權(quán)益的大問題尚未形成或尚未發(fā)展成，于是業(yè)主們集體選擇追求自身個人利益而放棄公共利益，一致采取不作為、不行動的選擇，致使Y小區(qū)業(yè)主委員會存在大致兩年的空窗期。此時業(yè)主集體行動尚未形成的緣由便是公共利益尚未威脅至業(yè)主的私人利益，或者私人利益受到的侵害程度微小，不足以支撐業(yè)主采取追求公共利益的選擇。在第二屆業(yè)委會任職期間，許多歷史遺留問題愈發(fā)嚴(yán)重加劇，業(yè)主的個人利益與共同利益均受到嚴(yán)重侵害，如：維修外墻漏水的大額經(jīng)費(fèi)使用不透明，電梯使用故障頻發(fā)等。問題的升級使得集體行動一觸即發(fā)。

2.行動精英：社區(qū)集體行動的催化劑

由于“搭便車”的存在，集體行動需要依賴小部分自愿投入成本的積極行動者。集體行動中的發(fā)起者和倡導(dǎo)者被稱為“關(guān)鍵群體”和“積極分子”，他們通常擔(dān)負(fù)著集體行動的初始成本，包括機(jī)會成本和風(fēng)險成本等，而群體最終會以認(rèn)同和聲譽(yù)的形式來補(bǔ)償他們。由于其在集體行動中展現(xiàn)出的可貴的公民勇氣、為群體利益服務(wù)的奉獻(xiàn)精神、較強(qiáng)的行動能力和熱情堅強(qiáng)的品質(zhì)，所以他們也被稱為“行動精英”。社區(qū)在建立初始是一個小型的“陌生人社會”，人與人之間存在著信任障礙，阻礙著社區(qū)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建和參與意識的提高，由此帶來的是社區(qū)社會資本的不足，社區(qū)動員網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建更加困難。所以，基層社區(qū)治理需要社區(qū)行動積極分子采取一定的行動以激活社區(qū)社會資本。

（1）具備行動意識和公共精神

第三屆業(yè)委會籌備組的成員有醫(yī)生、高校教師、律師、護(hù)士等，大多擁有本科以上的高學(xué)歷及高收入，高等教育背景與較好的經(jīng)濟(jì)水平使得他們擁有良好的公民權(quán)利意識與民主意識。在Y小區(qū)中，扮演行動精英角色的是以胡醫(yī)生為主要行動者的第三屆業(yè)委會籌備組成員。

第三屆業(yè)委會籌備組成員的身影始終貫穿Y小區(qū)的整個集體行動過程。在第二屆業(yè)委會尚在任職時，由于電梯維修問題并未得到解決以及外墻維修費(fèi)用問題不清晰，有人主動建立了業(yè)主溝通微信群，并制作、自費(fèi)打印和粘貼宣傳文稿，號召大家共同發(fā)聲和采取行動。于是業(yè)主大會得以召開。在第二屆業(yè)委會集體辭職后，他們又積極牽頭和參與業(yè)主委員會的籌備工作，并做好與居委會、物業(yè)公司的溝通工作。在第三屆業(yè)委會成立后，他們又為其提出解決社區(qū)現(xiàn)有問題的良好建議，幫助優(yōu)化社區(qū)治理和改善社區(qū)環(huán)境。他們不僅沒有領(lǐng)取任何薪金與補(bǔ)貼，反而承擔(dān)了集體行動的初期成本。正是由于這些行動精英的奉獻(xiàn)精神、行動意識和公共精神，使得業(yè)主體會到集體行動的成果，培育了業(yè)主之間的信任和社區(qū)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而改變了其“搭便車”的理性計算。

（2）擁有豐富的專業(yè)知識

專業(yè)知識和資源是集體行動中不可或缺的重要因素之一。成立業(yè)主委員會并不是擁有一腔熱血和排除萬難的決心就可以完成的事情。Y小區(qū)的行動精英中有高級律師、高校教師，他們對于社區(qū)共有物權(quán)保護(hù)、業(yè)主委員會成立及運(yùn)作等方面的知識較為通曉，正是在此基礎(chǔ)上，他們得以合法合規(guī)地集結(jié)業(yè)主群體，召開和參與業(yè)主大會，與第二屆業(yè)委會、居委會以及物業(yè)公司進(jìn)行博弈和溝通，并且依照政策條例的要求得以成功組建第三屆業(yè)主委員會。

3.社會資本：社區(qū)集體行動的黏合劑

在一個繼承了大量社會資本的共同體中，自愿的合作更容易出現(xiàn)。④社區(qū)社會資本的積累有助于增強(qiáng)社區(qū)成員之間的信任感，從而提升制度供給水平。社區(qū)社會資本存量越多，社區(qū)成員便會更自主參與社區(qū)公共事務(wù)的治理。在Y小區(qū)中，業(yè)主的積極參與、合作和相互信任便是互動日漸頻繁所產(chǎn)生的社區(qū)社會資本的體現(xiàn)。社區(qū)成員在相互交往和相互接觸中互動溝通、不斷了解，從而建立彼此之間的信任感和依賴感。

4.制度規(guī)則：社區(qū)集體行動的維穩(wěn)劑

集體行動何以合理合法進(jìn)行？集體行動何以成功？這都離不開制度規(guī)則在其中所扮演的角色與所發(fā)揮的作用。制度規(guī)則是社區(qū)集體行動參考體系，也是其進(jìn)行過程中的穩(wěn)定劑。與一般小區(qū)進(jìn)行維權(quán)活動時采取的“喊口號”“鼓情緒”等方式不同的是，Y小區(qū)行動精英們采取普及政策法規(guī)、明確權(quán)利的方式正確引導(dǎo)廣大業(yè)主積極參與社區(qū)公共事務(wù)治理，合理維護(hù)權(quán)益。首先，無論是在最初籌備業(yè)主委員會的倡議書上，抑或是在票選第三屆業(yè)委會候選人時，籌備組均在其所公布的文件中附上相應(yīng)的政策條文，令所有行動有法可依，也令小區(qū)業(yè)主了解行使權(quán)利的過程;其次，籌備組成員還積極引導(dǎo)和鼓勵業(yè)主自薦與推薦樓代表、積極參加業(yè)主大會與業(yè)主委員會，培養(yǎng)業(yè)主對社區(qū)公共事務(wù)的關(guān)心與對自身權(quán)利的保護(hù)意識。

三、結(jié)論

共同利益是社區(qū)集體行動得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。業(yè)主自治是隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、住房改革的推進(jìn)以及產(chǎn)權(quán)私有化為基礎(chǔ)出現(xiàn)的維護(hù)共同利益的自發(fā)行動?！坝捎诋a(chǎn)權(quán)私有化，才出現(xiàn)了哈貝馬斯所言的建立在私人所有權(quán)和私人獨(dú)立性、自主性基礎(chǔ)上的公共事務(wù)決定問題?！雹菪袆泳⑹巧鐓^(qū)自治達(dá)成的關(guān)鍵要素。他們的出現(xiàn)打破了集體行動中的“搭便車”現(xiàn)象，并成為社區(qū)動員的有力推動者。社會資本是社區(qū)自治得以運(yùn)作起來的保障。社區(qū)成員通過協(xié)商取得共識，消除分歧，調(diào)解沖突，增進(jìn)信任，共同參與社區(qū)合作網(wǎng)絡(luò)的治理，使得社區(qū)自組織不需要外部指令的強(qiáng)制就能夠進(jìn)入自我維系狀態(tài)。制度規(guī)則是推動業(yè)主集體行動的穩(wěn)定劑，也是其進(jìn)行過程中的參考體系。

Y小區(qū)業(yè)主的集體行動是在市場經(jīng)濟(jì)條件下，城市業(yè)主自治能力和私有產(chǎn)權(quán)地位獲得后的理性行為，其中，對業(yè)主利益的強(qiáng)調(diào)和精英的動員、業(yè)主的廣泛參與是集體行動成為可能的兩個基本要素。當(dāng)代城市社區(qū)業(yè)主集體是建立在維護(hù)自身和群體利益這一共識基礎(chǔ)上，更加完善條件下的集體行動恰恰是使自身利益和集體利益得以維護(hù)的有效策略。這或許是市場經(jīng)濟(jì)條件下公民社會生活更具真實(shí)性、豐富性和復(fù)雜性的基本狀態(tài)。當(dāng)然，也應(yīng)該看到，業(yè)主通過集體行動，從利益要求走向權(quán)益訴求的行為邏輯，是否預(yù)示著中國公民政治發(fā)展的某種特征及趨勢，仍然是需要在時間中求證和分析的命題。

注釋：

①李友梅：《基層社區(qū)組織的實(shí)際生活方式——對上?？到∩鐓^(qū)實(shí)地調(diào)查的初步認(rèn)識》，《社會學(xué)研究》2002年第7期。

②Garrett Hardin， The Tragedy of the Commoms ， Science， 1968（162）.

③曼瑟爾·奧爾森：《集體行動的邏輯》，上海人民出版社，1995年版，第5頁。

④ 羅伯特·D.帕特南：《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利公民傳統(tǒng)》，江西人民出版社，2001年版，第195頁。

⑤ 陳紅桂：《哈貝馬斯市民社會理論評析》，《教學(xué)與研究》2004年第4期。

（作者單位：武漢理工大學(xué)）

（責(zé)任編輯 矯海霞）