監(jiān)管制度與異質(zhì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線理論

貴斌威

摘 要：基于傳統(tǒng)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）理論的微觀作用機(jī)制，通過區(qū)分直接變量和間接變量，辨析了污染決定模型和EKC模型。在此基礎(chǔ)上提出異質(zhì)EKC理論，指出收入水平的增加雖然可以給環(huán)境改善帶來正面效應(yīng)，但是收入水平本身并不足以完成環(huán)境污染倒U型的轉(zhuǎn)換。因此，在改善環(huán)境的過程中，除了要努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)之外，還需要不斷增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)意識(shí)、完善制度框架和監(jiān)管質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：監(jiān)管制度;異質(zhì)EKC理論;環(huán)境保護(hù)

文章編號(hào)：1004-7026（2019）11-0037-03 ? ? ? ? 中國(guó)圖書分類號(hào)：F205 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)，極大增強(qiáng)了國(guó)家實(shí)力，提高了民眾生活水平。但在高增長(zhǎng)背后也存在一些影響民生和社會(huì)穩(wěn)定的問題，比如環(huán)境污染。環(huán)境污染對(duì)民眾的生命健康造成了巨大的影響，按照《全球疾病負(fù)擔(dān)》（Global disease burden，GBD）的數(shù)據(jù)，2010年我國(guó)有120萬人因戶外空氣污染而導(dǎo)致過早死亡。正是意識(shí)到環(huán)境對(duì)于社會(huì)民生的重要意義，習(xí)近平同志才一再?gòu)?qiáng)調(diào)環(huán)境治理的重要性，指出“綠水青山就是金山銀山”。

那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染之間到底是一種怎樣的關(guān)系？伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是否必然帶來巨大的環(huán)境污染;或者隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)，環(huán)境污染是否可以得到有效治理？對(duì)于這些問題的探討，一般被稱為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve，EKC）理論。EKC理論[1-2]認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，由于規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，環(huán)境污染會(huì)不斷加劇。但隨著收入水平進(jìn)一步提高，人們對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的需求也會(huì)增加，用于環(huán)境治理的支出也會(huì)增加，從而環(huán)境質(zhì)量在經(jīng)歷惡化期之后會(huì)趨于改善?？傮w而言，環(huán)境污染水平相對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出一種倒U型形狀，這種形狀與庫(kù)茲涅茨在分析收入不平等時(shí)所揭示的形狀一致，因此被稱為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。

隨著研究深入，人們對(duì)于EKC理論成立的普適性以及其背后的作用機(jī)理，產(chǎn)生了較大的分歧。由于制度框架和監(jiān)管效率的不同，可能并不存在一個(gè)單一的同質(zhì)EKC模型，應(yīng)該使用異質(zhì)EKC模型來研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境的關(guān)系。

1 ?EKC理論的微觀作用機(jī)制

為了構(gòu)建異質(zhì)EKC模型，需要對(duì)傳統(tǒng)EKC理論背后的微觀作用機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步探討。Panayotou[3]認(rèn)為在EKC模型中，收入水平對(duì)環(huán)境的影響可以分為3個(gè)途徑。①經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模（規(guī)模效應(yīng)）。在其他因素不變的情況下，隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大，污染排放也將會(huì)隨之增加。這種作用效應(yīng)與收入呈正相關(guān)關(guān)系。②經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)效應(yīng)）。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“農(nóng)業(yè)—工業(yè)—服務(wù)業(yè)”的演進(jìn)。一般而言，工業(yè)尤其是重工業(yè)，對(duì)環(huán)境的污染是最嚴(yán)重的。因此當(dāng)經(jīng)濟(jì)從農(nóng)業(yè)社會(huì)進(jìn)入重工業(yè)社會(huì)時(shí)，污染會(huì)加重;而隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從工業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變，污染將會(huì)減輕。這種作用效應(yīng)與收入呈倒U型關(guān)系。③社會(huì)的監(jiān)管與環(huán)境治理（治理效應(yīng)）。隨著收入增加，人們對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的需求會(huì)增加，從而環(huán)境監(jiān)管和治理會(huì)加強(qiáng)，環(huán)境污染將會(huì)減輕。這種作用效應(yīng)與收入呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系：即收入越高，治理力度越大，環(huán)境污染越輕。

前兩個(gè)途徑主要是從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)角度展開的，相對(duì)更具有客觀性。第三個(gè)途徑涉及社會(huì)制度，相對(duì)更加不確定。按照第三個(gè)途徑，隨著收入提高，消費(fèi)的邊際效用遞減，而污染的邊際損害遞增，人們對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的需求會(huì)增加。直觀而言，就是人們?cè)诮鉀Q了溫飽問題之后，對(duì)生活質(zhì)量、身體健康、自然環(huán)境的需求就會(huì)增加。但這種對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的社會(huì)需求并不必然產(chǎn)生環(huán)境質(zhì)量的社會(huì)供給。

由于環(huán)境污染的外部性，不同利益群體在環(huán)境污染中承擔(dān)的成本和收益是不一樣的。一般而言，本地居民承擔(dān)著污染的主要后果;而企業(yè)在制造污染的同時(shí)，享受著主要的經(jīng)濟(jì)收益。對(duì)于地方政府，如果績(jī)效考核的目標(biāo)偏向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么他們就偏向容忍環(huán)境污染;如果績(jī)效考核的目標(biāo)偏向環(huán)境保護(hù)，那么他們將會(huì)傾向于治理環(huán)境污染。因此，雖然從客觀層面而言，隨著收入增加和環(huán)境意識(shí)覺醒，民眾對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的需求會(huì)增加，但政府最終是否能夠提供有效的環(huán)境治理還要取決于民眾需求、企業(yè)利益、上級(jí)政府部門考核等各種力量的博弈。

從環(huán)境治理需求到環(huán)境治理供給，其中反映著制度框架和監(jiān)管質(zhì)量的差異。正是這種差異，使得環(huán)境EKC曲線并不存在一種單一的同質(zhì)模型，而是存在多樣性?；蛘哒f，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不一定導(dǎo)致污染的減少。政府和民眾需要投入非常巨大的努力，設(shè)計(jì)各種制度和政策工具來監(jiān)管環(huán)境污染，最終改善環(huán)境質(zhì)量。

2 ?異質(zhì)EKC理論

傳統(tǒng)的EKC模型是在綜合上述3種效應(yīng)的基礎(chǔ)上，考察收入水平和污染水平之間是否存在倒U型關(guān)系。同時(shí)，在實(shí)際研究中，除了收入水平之外，還會(huì)考慮更多變量，比如經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、收入分配、政府規(guī)制、人口密度、人口增長(zhǎng)、國(guó)際貿(mào)易、地理環(huán)境等?？紤]的變量越多，模型的解釋能力就越強(qiáng)。但這里存在一個(gè)問題：加入這么多變量的模型還是EKC模型嗎？答案是不一定。

Stern[4]將影響污染的因素分為兩大類：直接因素和潛在因素。所謂直接因素，即是上面所說的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和環(huán)境治理水平，這3個(gè)因素直接影響了環(huán)境污染水平。其他因素則是通過影響上述3個(gè)因素來對(duì)環(huán)境污染水平產(chǎn)生影響的，因此稱為潛在因素。比如，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生直接影響，但收入水平、人口密度、人口增長(zhǎng)、國(guó)際貿(mào)易、地理環(huán)境、政府規(guī)制等，可以對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，從而間接對(duì)環(huán)境污染產(chǎn)生影響。

一般而言，在實(shí)際研究中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模用經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出來表示，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)用經(jīng)濟(jì)中第二產(chǎn)業(yè)的GDP占比來表示，環(huán)境治理水平用污染治理的投資、污染設(shè)備的數(shù)量等變量來表示。對(duì)應(yīng)上面直接因素和間接因素的劃分，將實(shí)際研究中使用的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、第二產(chǎn)業(yè)的GDP占比、污染治理投資、污染設(shè)備數(shù)量稱為直接變量，而其他變量稱為間接變量。如果實(shí)際層面的直接變量能夠完全刻畫理論層面的直接因素（規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、治理效應(yīng)）的影響，那么加入間接變量（間接因素）是沒有必要的，或者從技術(shù)層面而言，它們的系數(shù)將等于0。

事實(shí)上，直接變量并不能完全刻畫直接因素的影響，加入間接變量能夠更加全面地理解和認(rèn)識(shí)影響污染的作用機(jī)制。需要注意的是，間接變量的作用系數(shù)并不能完全反映他們的總體影響，反映的只是無法通過直接變量體現(xiàn)出來的遺漏影響。

以在模型中加入國(guó)際貿(mào)易變量為例，按照理論分析，作為間接因素的國(guó)際貿(mào)易，對(duì)環(huán)境污染的影響是通過直接因素體現(xiàn)的。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模;同時(shí)可能會(huì)轉(zhuǎn)移發(fā)達(dá)國(guó)家的高污染工業(yè)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向第二產(chǎn)業(yè);在國(guó)際貿(mào)易中，國(guó)際社會(huì)可能會(huì)要求發(fā)展中國(guó)家遵守一些環(huán)境保護(hù)條約，從而增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境治理水平。因此，在這個(gè)模型中，國(guó)際貿(mào)易變量增大，將會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、第二產(chǎn)業(yè)占比、污染治理投資等變量增大，從而通過直接變量體現(xiàn)出其對(duì)環(huán)境污染的影響。此時(shí)變量前面的系數(shù)反映的是其無法通過直接變量體現(xiàn)的遺漏效應(yīng)，而非全部效應(yīng)。

因此，如果要考察間接變量（如國(guó)際貿(mào)易）的全部效應(yīng)，就需要在模型中取消直接變量。這時(shí)，間接變量前面的系數(shù)基本上能夠反映他們的總體作用效應(yīng)。

大致而言，在模型中總體考慮直接變量和間接變量的模型，稱為污染決定模型。這種模型可以幫助了解哪些變量會(huì)影響污染水平。但是，這個(gè)模型主要反映直接變量的影響，對(duì)于間接變量而言，只反映他們的遺漏影響。

這個(gè)考慮了許多變量的污染決定模型不等于環(huán)境庫(kù)茲涅茨模型（EKC模型）。因?yàn)榄h(huán)境庫(kù)茲涅茨模型考察的是隨著收入水平上升，環(huán)境污染的變化情況，而收入水平也是一個(gè)間接變量：隨著收入水平的提高，經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)增大;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)從第二產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)向第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)移;污染治理水平會(huì)加強(qiáng)。因此，隨著收入水平的增加，環(huán)境污染會(huì)先加重，然后逐漸改善，呈現(xiàn)倒U型的庫(kù)茲涅茨形狀。

如果模型中存在直接變量，那么模型測(cè)度的收入水平前面的系數(shù)只是遺漏效應(yīng)，而非總體效應(yīng)。但環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線考察的正是收入水平的總體效應(yīng)。因此，要測(cè)度收入水平的環(huán)境庫(kù)茲涅茨效應(yīng)，就不能在模型中加入直接變量。

環(huán)境庫(kù)茲涅茨模型（EKC）中，可以加入其他變量，而且非常有必要加入其他變量。但是，這時(shí)加入模型的只能是間接變量，而不能是直接變量。

如果在環(huán)境庫(kù)茲涅茨模型中不加入其他變量，那么模型的含義就比較單一：即影響環(huán)境倒U型變換的因素只有收入水平。這種模型可以稱為同質(zhì)性EKC模型，其存在著兩點(diǎn)比較嚴(yán)重的不足。首先，同質(zhì)性EKC模型意味所有國(guó)家都存在一個(gè)統(tǒng)一的倒U型轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這顯然不現(xiàn)實(shí)。不同國(guó)家的環(huán)境發(fā)展情況差異很大，有的國(guó)家在人均收入比較低的情況下就出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折，有的國(guó)家在人均收入很高的情況下仍然持續(xù)污染。其次，同質(zhì)性EKC模型意味著環(huán)境的倒U型結(jié)構(gòu)會(huì)隨著收入水平上升而自然發(fā)生，從而在一定意義下暗含著一種假設(shè)：不需要為環(huán)境改善進(jìn)行額外的努力，只需要把經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展起來就行;只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展到了一定程度，環(huán)境自然會(huì)改善。這種想法在政策導(dǎo)向上是不對(duì)的。因?yàn)槭杖胨缴仙龑?dǎo)致的對(duì)環(huán)境改善的社會(huì)需求，并不必然帶來環(huán)境改善的社會(huì)供給，這中間涉及重要的利益博弈，反映著制度框架和監(jiān)管質(zhì)量的差異。只有良好的制度框架和監(jiān)管質(zhì)量，才能把民眾的環(huán)境改善需求轉(zhuǎn)化為環(huán)境改善供給，從而隨著收入水平的上升和監(jiān)管制度的完善，使環(huán)境污染不斷減弱。

在上述同質(zhì)性EKC模型中，需要加入反映制度框架和監(jiān)管質(zhì)量的變量，比如監(jiān)管機(jī)構(gòu)數(shù)量、監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員等，從而構(gòu)造一個(gè)異質(zhì)性EKC模型。這時(shí)模型的含義才更加符合現(xiàn)實(shí)，并具有正確政策含義。①收入增加可以給環(huán)境改善帶來正面效應(yīng)，但這種效應(yīng)的發(fā)揮還需要依賴國(guó)家高質(zhì)量的監(jiān)管制度。因此，異質(zhì)性EKC模型可以解釋為什么有些國(guó)家收入水平比較高，但是環(huán)境污染仍然很嚴(yán)重。②異質(zhì)性EKC模型也具有很明確的政策含義：即收入水平本身并不足以完成環(huán)境污染倒U型的轉(zhuǎn)換，政府和民眾需要付出足夠多的努力，不斷完善監(jiān)管制度和各項(xiàng)社會(huì)政策，而這種努力在一定程度上可能和地方政府的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)相矛盾。因此，一方面需要中央政府制定完善的監(jiān)管制度和問責(zé)機(jī)制;另一方面需要公開環(huán)境信息，鼓勵(lì)民眾對(duì)環(huán)境污染問題進(jìn)行社會(huì)性監(jiān)督。

3 ?結(jié)束語(yǔ)

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡伴隨著巨大的環(huán)境成本，各種污染問題對(duì)民眾的健康造成了重大的損害。按照EKC理論，在某種程度上，環(huán)境污染是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可避免的副產(chǎn)品。隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大、工業(yè)化的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期環(huán)境污染會(huì)越來越嚴(yán)重;隨著收入水平的不斷增加、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、環(huán)境治理措施的加強(qiáng)，污染問題會(huì)得到有效的治理。

但這種變動(dòng)顯然不是自發(fā)的，需要社會(huì)和政府的共同努力。因此，在不同的制度框架和監(jiān)管效率下，會(huì)伴隨不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和環(huán)境治理措施，從而呈現(xiàn)出不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染的EKC模式。

為了有效解釋上述環(huán)境EKC現(xiàn)象，通過區(qū)分直接變量和間接變量，從理論上辨析了污染決定模型、同質(zhì)性EKC模型和異質(zhì)性EKC模型。指出在考察EKC效應(yīng)時(shí)，只有間接變量才可以納入到模型中。同時(shí)，綜合考慮收入水平和監(jiān)管效率的異質(zhì)性EKC模型，更加符合現(xiàn)實(shí)，并具有政策含義。在改善環(huán)境的過程中，除了要努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)之外，還需要不斷完善制度框架和監(jiān)管質(zhì)量。只有全社會(huì)增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)意識(shí)、每個(gè)人為環(huán)境保護(hù)發(fā)揮自己的一份力量、承擔(dān)一些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減緩的代價(jià)，環(huán)境污染才能得到有效治理。

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