大學(xué)制度體系的動態(tài)演變:特征與問題評價

摘要：好的大學(xué)制度體系應(yīng)具有一定的動態(tài)性，如此才能夠在良性變革中不斷集聚和積累能力?；谥贫妊葑兝碚摚梃b已有研究成果，確定大學(xué)制度體系的動態(tài)性評價指標(biāo)（規(guī)則年齡、修訂密度、修訂周期、規(guī)則廢止效應(yīng)和規(guī)則漂移），對S、H兩所研究型大學(xué)制度體系的動態(tài)性進(jìn)行分析和評價。兩所大學(xué)現(xiàn)行規(guī)則的年齡總體不長，修訂密度的方差較大，修訂周期受組織注意力轉(zhuǎn)移的影響很大，存在規(guī)則廢止的負(fù)向效應(yīng)、規(guī)則漂移等問題。有限理性的權(quán)力沖突和平衡是大學(xué)制度變遷的主要動力，大學(xué)組織的學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)過程是大學(xué)制度體系動態(tài)演變的內(nèi)在機制。由內(nèi)及外，我國大學(xué)制度體系動態(tài)性的現(xiàn)實問題還包括制度建設(shè)落后于新問題，制度更替產(chǎn)生“灰色模糊區(qū)”，制度廢止不及時導(dǎo)致“制度僵滯”，制度“破”而不“立”產(chǎn)生“制度真空”，制度變革超前產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)等。因此，推動大學(xué)制度體系的有效變遷勢在必行。

關(guān)鍵詞：研究型大學(xué);大學(xué)制度;成文規(guī)則;動態(tài)演變;制度變遷;大學(xué)章程

中圖分類號：G64文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章分類號：1674-7089（2019）05-0086-08

基金項目：2019年湖北省優(yōu)秀中青年科技創(chuàng)新團隊“教育現(xiàn)代化背景下教師教育創(chuàng)新發(fā)展研究”

作者簡介：李威，博士，黃岡師范學(xué)院教育學(xué)院講師，國家教育行政學(xué)院2019年訪問學(xué)者。

“禮義法度者，應(yīng)時而變者也?！焙玫拇髮W(xué)制度體系應(yīng)該是動態(tài)的，如此才能夠在良性變革中不斷集聚和積累能力。但是，制度必須具有相對的穩(wěn)定性才能影響組織行為。那么，該如何理解大學(xué)制度的變化？制度是否要修訂？誰參與修訂？修訂頻次如何？修訂效果怎樣？這些均是研究大學(xué)制度文本動態(tài)性時需要考察的重要問題。涂端午認(rèn)為，政策文本分析提供了一種“黑箱技術(shù)”，即通過政治活動產(chǎn)出的文本來“觀察”實際上并不可能直接觀察到的長時段的政策演變過程。涂端午：《教育政策文本分析及其應(yīng)用》，《復(fù)旦教育論壇》，2009年第5期，第24頁。本研究試圖采用政策文本分析的方法，梳理S、H兩所研究型大學(xué)（在正文和涉及的參考文獻(xiàn)中，這兩所大學(xué)的名稱均用大寫英文字母代替）近20年制度文本的演變過程，把握當(dāng)代中國大學(xué)成文規(guī)則的動態(tài)演變特征。

一、大學(xué)制度動態(tài)演變的理論基礎(chǔ)

“任何類型的大學(xué)都是環(huán)境與遺傳的產(chǎn)物”。[英]阿什比：《科技發(fā)達(dá)時代的大學(xué)教育》，滕大春、滕大生編譯，北京：人民教育出版社，1983年，第13頁。阿什比的著名論斷暗示，作為一種準(zhǔn)公共物品，大學(xué)成文規(guī)則的動態(tài)演變并非一蹴而就地完成的，而是在歷史積累的基礎(chǔ)上，若干內(nèi)生變量和外生變量共同博弈導(dǎo)致的制度變遷過程。制度變遷是新制度產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動態(tài)過程。制度演化理論認(rèn)為，制度是一個復(fù)雜演化的系統(tǒng)，主要包括混沌、分形、涌現(xiàn)、非均衡、突變、鎖定、合作等問題，大學(xué)制度的演化過程是制度系統(tǒng)由低級無序向高級有序演化的過程，其動力來自系統(tǒng)外部變量和內(nèi)部變量的博弈。大學(xué)的成文規(guī)則是大學(xué)組織歷史中的一種特殊因素，成文規(guī)則塑造組織事件，同時也受到組織事件的影響。成文規(guī)則的創(chuàng)建、修訂和廢止是組織在演變過程中的歷史痕跡，并且具有可見性和持久性。由于這些特性，成文規(guī)則為實證地探索組織演變的歷史動力提供了自然數(shù)據(jù)。規(guī)則的創(chuàng)建、改變及廢止，需要置于具體的社會和歷史情境中進(jìn)行考察。關(guān)于大學(xué)成文規(guī)則的動態(tài)演變機理，主要有五種觀點：第一，規(guī)則經(jīng)選擇而適應(yīng)歷史;Nelson R， Winter S， An Evolutionary Theory of Economic Change，Cambridge Mass： Belknap Press of Harvard University Press，1982，pp.311-312. 第二，規(guī)則通過問題的解決而適應(yīng)歷史;第三，規(guī)則通過政治過程（談判和沖突）而適應(yīng)歷史; Cyert R M，March J G，A Behavioral Theory of the Firm，Englewood Cliffs：Prentice Hall，1963，pp. 62-89.第四，規(guī)則通過經(jīng)驗性學(xué)習(xí)而適應(yīng)歷史; Levitt B， March J G， “Organizational Learning”， Annual Review of Sociology， vol.14（1988）， pp.319-340.第五，規(guī)則通過從一個組織擴散到另一個組織，或從同一組織的一個部門擴散至另一個部門而適應(yīng)歷史。

關(guān)于大學(xué)制度化的動態(tài)演變規(guī)律，已有學(xué)者進(jìn)行研究。如詹姆斯·馬奇等使用斯坦福大學(xué)的個案觀察資料，對規(guī)則產(chǎn)生和變化的歷史模式和統(tǒng)計特征進(jìn)行定量調(diào)查，研究了大學(xué)有關(guān)成文規(guī)則的變化規(guī)律，得出了一系列重要結(jié)論：“第一，規(guī)則叢……記錄了老問題的解決之道，因而成為組織面對新問題時競爭力的基礎(chǔ);第二，規(guī)則是其內(nèi)在動力推動的結(jié)果，規(guī)則具有自我學(xué)習(xí)的功能，以改變它的脆弱性;第三，規(guī)則處于一個規(guī)則生態(tài)中，任何特定規(guī)則內(nèi)的變化會引起同一或其他規(guī)則隨之而來的變化?！盵美]詹姆斯·馬奇、馬丁·舒爾茨、周雪光：《規(guī)則的動態(tài)演變——成文組織規(guī)則的變化》，上海：上海人民出版社，2005年，第15頁。因此，大學(xué)的成文規(guī)則不僅是政策的象征與體現(xiàn)，還是大學(xué)在面對內(nèi)部或外部壓力時的反應(yīng)，其演變反映了所在領(lǐng)域社會結(jié)構(gòu)和組織的變遷。

二、大學(xué)制度體系的動態(tài)性評價指標(biāo)

（一）研究對象的初考察

2014年7月，國家教育體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組通過了“兩校一市”（清華大學(xué)、北京大學(xué)和上海市）的綜合改革方案。上海是全國唯一獲批開展教育綜合改革的城市，被形象地比作“教育自貿(mào)區(qū)”。早在2010年，位于上海市的S大學(xué)、H大學(xué)就成為教育部公布的建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的試點學(xué)校，其制度建設(shè)在全國有較強的示范意義。同時，考慮到資料的可得性，本研究選用S大學(xué)、H大學(xué)的制度文件匯編作為文本分析的基礎(chǔ)樣本。

從2005年開始，S大學(xué)就推行了遞進(jìn)式管理制度改革，向現(xiàn)代大學(xué)制度轉(zhuǎn)型，充分激發(fā)大學(xué)的內(nèi)部活力。標(biāo)志性時間節(jié)點包括：2005年，探索綜合性大學(xué)醫(yī)學(xué)院發(fā)展新模式，打造“兩個一流”;2006年，制定大學(xué)章程;2007年，實施規(guī)章制度規(guī)范化改革;2008年，重組學(xué)術(shù)委員會;2013年，校部機關(guān)進(jìn)行調(diào)整與改革;2014年，院系開展綜合預(yù)算改革試點;2015年，重構(gòu)學(xué)術(shù)決策體系。在這一系列的改革過程中，大學(xué)制度文本的修訂是必不可少的工作。H大學(xué)創(chuàng)建于1905年，命運跌宕起伏，先后經(jīng)歷了私立大學(xué)（1917年）、國立大學(xué)（1941年）、院系調(diào)整（1952年）、恢復(fù)招生（1977年）、院校合并（2000年）等關(guān)鍵時間點，其制度變革也呈現(xiàn)出鮮明的時代特征。尤其在近20年，H大學(xué)的成文規(guī)則建設(shè)逐漸步入正軌。

（二）動態(tài)性評價指標(biāo)的確定

大學(xué)成文規(guī)則本身是一個動態(tài)演變的過程，其發(fā)展規(guī)律和影響因素反映了大學(xué)成長變化的軌跡。在制度動態(tài)演化方面，當(dāng)前學(xué)者們的研究模型主要包括制度系統(tǒng)演化模型、制度系統(tǒng)灰關(guān)聯(lián)熵模型和制度系統(tǒng)尖點突變模型。詹姆斯·馬奇、周雪光等對斯坦福大學(xué)規(guī)章制度的百年動態(tài)演變規(guī)律進(jìn)行了研究，他們對規(guī)則產(chǎn)生和變化的歷史模式和統(tǒng)計特征進(jìn)行定量調(diào)查，具體指標(biāo)包括規(guī)則年齡、機構(gòu)年齡、修訂密度、修訂周期等核心概念。 Levitt B， March J G， “Organizational Learning”， Annual Review of Sociology， vol.14（1988）， pp.319-340.本文嘗試從規(guī)則年齡、修訂密度、修訂周期、規(guī)則廢止效應(yīng)、規(guī)則漂移等五方面來考察大學(xué)成文規(guī)則體系的動態(tài)性（表1）。

三、S大學(xué)和H大學(xué)制度體系動態(tài)性的典型問題

對S大學(xué)、H大學(xué)的制度文本體系進(jìn)行考察和分析，發(fā)現(xiàn)這兩所大學(xué)的規(guī)則動態(tài)性存在以下規(guī)律和問題。

（一）規(guī)則年齡：制度較為年輕，成長速度不一

以最后發(fā)文時間為計算標(biāo)準(zhǔn)，S大學(xué)現(xiàn)行436項制度的規(guī)則年齡為1～22年，平均年齡為602年。該數(shù)據(jù)說明，S大學(xué)在制度變革方面步伐較大。

1.規(guī)則變更與大學(xué)發(fā)展的一致性

事件史分析（Event History Analysis）是近年來國際學(xué)術(shù)界發(fā)展較為迅速的小樣本分析技術(shù)，是用來分析一系列事件的發(fā)生及其發(fā)生時間的統(tǒng)計方法。所謂“事件”，是指研究者感興趣的現(xiàn)象由一個狀態(tài)改變?yōu)榱硪粋€狀態(tài);所謂“史”，指的是該事件發(fā)生后延續(xù)的時間。以《H大學(xué)內(nèi)部審計工作規(guī)定》為例，該項規(guī)定的修訂可以視為典型的大學(xué)制度規(guī)則事件史?！禜大學(xué)內(nèi)部審計工作規(guī)定》從制定、試行（1987年6月），到修訂、審定通過（2012年3月），再到批復(fù)（2012年4月）、正式頒布（2012年6月），前后16年，經(jīng)過兩輪修訂。這個過程與改革開放以來我國高校審計工作的制度化、正規(guī)化歷程是同步的。

2.“試行”規(guī)則遲遲不能“轉(zhuǎn)正”

在大學(xué)制度體系中，存在諸多標(biāo)注“試行”“暫行”的制度，某些規(guī)則年齡過長也是一個較嚴(yán)重的問題。作為制度創(chuàng)新的探索，大學(xué)在制定規(guī)則時保持一種實驗性質(zhì)的謹(jǐn)慎態(tài)度未嘗不可，但是規(guī)則“試行”“暫行”的時間過久，遲遲不能“轉(zhuǎn)正”， 必將成為大學(xué)制度的漏洞。例如，2016年S大學(xué)重新修訂匯編了規(guī)章制度，在436項文件中，“暫行”文件24項，“試行”文件44項，總共68項文件未“轉(zhuǎn)正”，占全部文件的156%。其中，已經(jīng)執(zhí)行超過10年的“暫行”“試行”文件多達(dá)19項（表2）。

從表2可以看出，S大學(xué)存在許多“試行”“暫行”的非正式制度，很多文件經(jīng)過10年以上的時間尚未“轉(zhuǎn)正”，說明該校的制度動態(tài)性建設(shè)不完善。

制度遲遲未“轉(zhuǎn)正”，可能存在兩種情況：第一，新制度已頒布實施，但舊制度沒有被明文廢止;第二，試行制度實質(zhì)上已經(jīng)成為正式制度，但在校級制度變革中未被正式化。無論哪一種情況，都說明高校制度變革步伐緩慢，變革過程中存在一定的混亂情況。

（二）修訂密度：規(guī)則修訂時間不固定，密度過高或過低

如果高校制度的內(nèi)容不穩(wěn)定，存在不連貫、朝令夕改等情況，就無法形成有效的引導(dǎo)規(guī)范作用，甚至?xí)?dǎo)致學(xué)校內(nèi)部各類主體行為混亂、步調(diào)不一。修訂密度是衡量一項制度穩(wěn)定性的精確指標(biāo)，計算公式為：制度修訂密度（ρ）=制度的修訂次數(shù)（T）/間隔年限（Y）。修訂密度越高，說明該項制度的變動性越高，穩(wěn)定性越低。計算S大學(xué)不同模塊各項制度修訂密度的算術(shù)平均值可依據(jù)以下公式：ρ=（T1+T2+T3+…+Tn）/nY。

1.部分規(guī)則修訂密度過高

計算結(jié)果顯示：S大學(xué)在組織人事制度、科學(xué)研究與學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)三方面的制度修訂密度相對較高，依次為025次/年、021次/年、017次/年;而在財務(wù)管理、綜合事務(wù)、校園管理與服務(wù)方面的制度修訂密度相對較低，依次為016次/年、013次/年、009次/年。

2.部分規(guī)則修訂密度過低

本研究未能獲得H大學(xué)完整的制度修訂數(shù)據(jù)，從已獲得的數(shù)據(jù)可以看出，近年來，H大學(xué)對行政管理、學(xué)生與教學(xué)管理、科學(xué)研究與學(xué)科建設(shè)、組織人事等方面的制度進(jìn)行了大規(guī)模修訂。以《H大學(xué)研究生普通獎學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)》為例，20年間，這項標(biāo)準(zhǔn)先后有1997版、2010版、2015版三份文本，修訂密度為3次/20年=015次/年，修訂密度處于較低水平。這種修訂密度與我國CPI指數(shù)不斷攀升、研究生資助需求快速提高的現(xiàn)實是不匹配的。

（三）修訂周期：規(guī)則變更受政策或領(lǐng)導(dǎo)人的影響比較嚴(yán)重

周雪光認(rèn)為，人們?yōu)榱颂岣咝驶蛲瓿山M織目標(biāo)，理性地設(shè)計出制度規(guī)則，但在，很多規(guī)章制度的出臺可能源于組織遇到的危機、外來的壓力、組織注意力的安排、組織內(nèi)部的政治過程等。在我國很多高校，制度修訂工作仍是一項臨時性的專項工作，沒有被納入日常工作，也沒有專門的部門負(fù)責(zé)此事。因此，規(guī)章制度的制定與修訂通常不是一個平穩(wěn)的過程。這種狀況與一個組織的注意力安排有著密切關(guān)系，在很多情況中，組織不是有意識地進(jìn)行決策，制定或改變規(guī)則。當(dāng)組織的注意力集中在某一領(lǐng)域時，該領(lǐng)域的決策速度就會加快;當(dāng)組織的注意力轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域時，該領(lǐng)域的規(guī)則變化就會非常緩慢。

1.規(guī)則變更依賴重大外部契機

對于高校內(nèi)部規(guī)則體系而言，外部力量是推動規(guī)則修訂的重要影響因素，也是大學(xué)內(nèi)部規(guī)則體系相對不穩(wěn)定的根源之一。例如，H大學(xué)制度修訂清理的關(guān)鍵時間點是2014年，當(dāng)時有兩個重要契機。

第一，大學(xué)章程頒布的重要契機。H大學(xué)開展校院兩級管理體制改革，讓第一線了解情況的人進(jìn)行決策。“2014年底，教育部核準(zhǔn)了《H大學(xué)章程》。學(xué)校利用制定和完善《H大學(xué)章程》之機，展開了全校各級規(guī)章制度的全面梳理。目前，確認(rèn)有效規(guī)章制度總數(shù)為520件，廢止和宣布失效文件、制度655件。”彭德倩：《H大學(xué)校改：讓第一線了解情況的人做決策》，《解放日報》，2015年1月16日。

第二，中央巡視組專項巡視后的重要契機。中央巡視組專項巡視結(jié)束以后，H大學(xué)修訂了黨政議事規(guī)則?！?014年3月31日至5月8日，中央第十二巡視組對H大學(xué)進(jìn)行了專項巡視……學(xué)校加強校黨委對全校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。制定了校黨委《關(guān)于落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任的實施意見》，將黨委主體責(zé)任的內(nèi)容具體化。制定并落實《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013—2017年工作規(guī)劃》的實施方案。修訂了《H大學(xué)黨政會議議事規(guī)則》，健全了黨委常委會黨風(fēng)廉政建設(shè)專題學(xué)習(xí)、專題聽取紀(jì)委工作報告、專題研究學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作等制度?！敝袊伯a(chǎn)黨新聞網(wǎng)：《中共H大學(xué)委員會通報專項巡視整改情況》，2014年10月10日， http：//fanfu.people.com.cn/n/2014/1010/c64371-25804715.html，2018年9月10日。

2.規(guī)則變更的“領(lǐng)導(dǎo)人效應(yīng)”

以S大學(xué)為例。2000—2016年，S大學(xué)共發(fā)布381項文件，平均每年發(fā)布224項。其間，S大學(xué)的制度修訂出現(xiàn)了三個關(guān)鍵時間點，均在某校長任內(nèi)。2006—2007年（34項）、2011—2012年（78項）、2014—2015年（65項）正是S大學(xué)修訂制度的三個高峰期。這與S大學(xué)校長在2016年“中國教育法治與教育發(fā)展高峰論壇”的講話中公開的信息相吻合。

（四）規(guī)則廢止效應(yīng)：正面效應(yīng)與負(fù)面效應(yīng)并存

大學(xué)制度廢止或失效的情況主要有五種：一是制度的主要內(nèi)容與憲法、法律的規(guī)定不一致，或與大學(xué)章程、上級教育部門規(guī)章相抵觸;二是制度規(guī)定已過時，明顯不適應(yīng)現(xiàn)實需要;三是原有制度已被新的規(guī)定涵蓋或者替代;四是文件規(guī)定的對象已消失;五是文件的適用期已經(jīng)結(jié)束，或者文件規(guī)定的階段性任務(wù)已經(jīng)完成，文件事實上已不再執(zhí)行。在大學(xué)制度的實際變革中，部分規(guī)則的廢止和失效是必然的，這也是大學(xué)制度與時俱進(jìn)的顯著特征。2014年底，H大學(xué)利用制定和完善《H大學(xué)章程》的機會，全面梳理全校各級規(guī)章制度，廢止和宣布失效的文件、制度達(dá)655項。某些制度或規(guī)則雖然已經(jīng)廢止，但在大學(xué)的實際工作中仍然或明或暗地發(fā)揮作用，我們可稱這種現(xiàn)象為“規(guī)則廢止效應(yīng)”。

1.規(guī)則廢止的負(fù)面效應(yīng)

規(guī)則廢止之后可能產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，即原規(guī)則在大學(xué)組織中的影響力仍然促使組織實施非理性行為。如教育部、國務(wù)院學(xué)位委員會、國家語委曾在2016年6月23日宣布382份規(guī)范性文件失效。教育部、國務(wù)院學(xué)位委員會、國家語委：《教育部 國務(wù)院學(xué)位委員會 國家語委關(guān)于宣布失效一批規(guī)范性文件的通知》，2016年6月3日，http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201606/t20160622_269365.html，2018年3月5日。其中包括《關(guān)于繼續(xù)實施“985工程”建設(shè)項目的意見》《關(guān)于印發(fā)〈“985工程”建設(shè)管理辦法〉的通知》《關(guān)于印發(fā)〈“211工程”建設(shè)實施管理辦法〉的通知》等6份與“985工程”“211工程”有關(guān)的文件。各種跡象表明，盡管“985”“211”等高校序列標(biāo)簽已經(jīng)越來越少地出現(xiàn)在官方表述之中，但是在不少高校的招生工作和企業(yè)的招聘工作中仍然沿用這套高等院校分級規(guī)則。如《S大學(xué)2016年“申請-考核制”攻讀博士學(xué)位研究生招生簡章》提出，報考人的資格為：國內(nèi)重點院?；蛩鶎W(xué)專業(yè)為國家重點學(xué)科的應(yīng)屆或歷屆碩士畢業(yè)生（專業(yè)學(xué)位除外），取得國外一流大學(xué)碩士學(xué)位的研究生，或國內(nèi)重點院校學(xué)術(shù)成就特別突出的全日制工程碩士生……國內(nèi)重點院校一般指“985工程”高校。出現(xiàn)這一局面的原因可能是，“985工程”“211工程”關(guān)于大學(xué)分級分層管理的理念已經(jīng)深入人心，短時期內(nèi)，尚無其他更有影響力的重點大學(xué)制度能夠取而代之，因此該制度在人才選拔和甄別的過程中仍然發(fā)揮著重要作用。

2.規(guī)則廢止的正面效應(yīng)

規(guī)則廢止之后可能產(chǎn)生正面效應(yīng)，即原規(guī)則在大學(xué)組織中的影響力仍然促使組織實施其他理性行為。如《全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選辦法》（教研[1999]2號）于1999年頒布，2013年廢止，共實施15年，評選出涵蓋各學(xué)科的優(yōu)秀博士學(xué)位論文1469篇。這項舉措有助于激勵博士研究生的創(chuàng)新精神，對提高我國博士的培養(yǎng)質(zhì)量產(chǎn)生了積極的作用?；凇肮?、辦、評”分離的理念，自2014年起，教育部不再組織全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文的評選。該項制度雖然被廢止了，但是仍然以其他方式發(fā)揮著正面效應(yīng)。各學(xué)會開始組織本學(xué)科的優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選，如中國計算機學(xué)會、中國人工智能學(xué)會、中國電子學(xué)會、中國航空宇航學(xué)會、中國高等教育學(xué)會等先后開展了這項工作;各省市仍在繼續(xù)評選本地區(qū)的優(yōu)秀博士學(xué)位論文;很多知名高校，如H大學(xué)、S大學(xué)等也繼續(xù)在本校范圍進(jìn)行優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選。

（五）規(guī)則漂移：制度的精神或意義逐漸丟失

規(guī)則的實施是一個歷史的過程。隨著組織的變遷和人們無意中的更改，關(guān)鍵歷史節(jié)點上的重大事件和細(xì)小的初始差別（Small Initial Differences）會導(dǎo)致規(guī)則的精神、意義或價值觀逐漸丟失，這就是所謂的規(guī)則漂移。大學(xué)制度的規(guī)則漂移，是指規(guī)則從一個組織傳遞到另一個組織，從一個人傳遞到另一個人時，意義容易發(fā)生變化;或者規(guī)則本質(zhì)上沒有發(fā)生變化，但是不同個體不同的執(zhí)行方式將導(dǎo)致不同的效果。

1.大學(xué)章程的“象征性治理”

我國大學(xué)章程實施過程中的“象征性治理”就是一個典型的大學(xué)制度漂移現(xiàn)象。大學(xué)章程是大學(xué)的綱領(lǐng)性文件，是大學(xué)依法自主辦學(xué)的重要標(biāo)志。但是，目前我國的大學(xué)章程僅具有象征性意義，章程效力得不到保障，作用無法有效發(fā)揮，從而成為制度擺設(shè)，導(dǎo)致大學(xué)章程在源頭上“失真”，在結(jié)果上“失效”。在《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》實施之前，我國大學(xué)曾經(jīng)經(jīng)歷過一輪章程制定活動。但是，公布生效后的大學(xué)章程在實踐過程中往往受到大學(xué)教育主體觀念、既有體制機制、社會宏觀環(huán)境等的影響，陷入認(rèn)可程度低且流于形式的尷尬境地，甚至淪為一紙空文。從目前的情況來看，大學(xué)章程的實施在不同程度上出現(xiàn)了形式化、表象化、空心化的困境。如李粵江和李莉方對教育部前兩批核準(zhǔn)的大學(xué)章程實施概況進(jìn)行了統(tǒng)計，結(jié)果顯示：章程實施方案缺失，章程實施起始時間較長，章程最近建設(shè)時間久遠(yuǎn)，章程執(zhí)行情況很少公布。李粵江、李莉方：《如何不讓大學(xué)章程成為“一紙空文”？——我國大學(xué)章程實施探究》，《上海教育評估研究》，2016年第4期，第11-16頁。大學(xué)章程陷入“象征性治理”的困境，根本原因在于我國大學(xué)章程具有“事后性”，存在難以規(guī)避的制度局限。

2.行政部門檢查與巡視的監(jiān)督矯正

國家與地方教育行政部門定期進(jìn)行的檢查、巡視等工作是對大學(xué)制度漂移行為的有效監(jiān)督，具有矯正作用。上海市委對S大學(xué)醫(yī)學(xué)院進(jìn)行巡視，發(fā)現(xiàn)了一些問題。“按照市委統(tǒng)一部署，市委第一巡視組于2016年6月16日至2016年8月15日對S大學(xué)醫(yī)學(xué)院進(jìn)行了巡視……巡視組發(fā)現(xiàn)和干部群眾反映了一些問題，主要是：黨委落實‘主體責(zé)任’不夠有力，執(zhí)行‘三重一大’決策機制不嚴(yán);紀(jì)委履行‘監(jiān)督責(zé)任’不夠嚴(yán)格，對個別違紀(jì)問題查處不嚴(yán);違反財經(jīng)紀(jì)律的問題時有發(fā)生，校辦企業(yè)管理比較混亂;基建工程項目管理存在違規(guī)現(xiàn)象，部分工程項目投資控制不嚴(yán);存在違反中央八項規(guī)定精神的問題，因公出國（境）管理不嚴(yán);干部民主推薦程序不夠規(guī)范，執(zhí)行干部交流輪崗、個人有關(guān)事項報告制度不嚴(yán)等。” 中共上海市紀(jì)委、上海市監(jiān)察委員會：《市委第一巡視組向S大學(xué)醫(yī)學(xué)院反饋巡視情況》，2016年10月18日，http：//www.shjcw.gov.cn/2015jjw/n2249/u1ai57778.html，2018年9月15日。以上巡視反饋的問題，如“機制不嚴(yán)”“查處不嚴(yán)”“控制不嚴(yán)”“制度不嚴(yán)”等，都是導(dǎo)致規(guī)則漂移的充分條件。要想杜絕此類問題，必須科學(xué)地制定制度，嚴(yán)格地執(zhí)行制度。

四、大學(xué)制度體系動態(tài)演變的內(nèi)在機理與啟示

從S、H兩所研究型大學(xué)制度的演變過程來看，主要存在以下動態(tài)性問題。第一，規(guī)則年齡。現(xiàn)行規(guī)則的實施時間總體較短，變革間隔的時間不一。修改規(guī)則的主要原因包括規(guī)則變更不適應(yīng)新問題，“試行”規(guī)則遲遲不能“轉(zhuǎn)正”等。第二，修訂密度?，F(xiàn)行規(guī)則修訂密度的方差較大，部分規(guī)則修訂頻次過高或過低，顯示出規(guī)則修訂存在無序性和不穩(wěn)定性。第三，修訂周期。大學(xué)制度規(guī)則的修訂周期受組織注意力轉(zhuǎn)移的影響很大，典型現(xiàn)象如國家政策變革或大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人變更等。第四，規(guī)則廢止效應(yīng)。部分成文規(guī)則雖然已失效或被廢止，但仍然對大學(xué)的運行產(chǎn)生正向或負(fù)向的影響，尤其是負(fù)向效應(yīng)，需要及早關(guān)注和預(yù)防。第五，規(guī)則漂移。規(guī)則雖然已經(jīng)正式頒布和實施，但由于規(guī)則本身存在缺陷，或與大學(xué)組織文化無法融合，隨著時間的推移，規(guī)則的精神、意義或價值觀逐漸丟失。這些動態(tài)性問題反映出大學(xué)面臨的內(nèi)部或外部壓力，大學(xué)在未來的制度演變過程中必須注意、調(diào)整和妥善解決這些問題。

大學(xué)制度體系的動態(tài)演變是一個自組織過程，有限理性的權(quán)力沖突和平衡是大學(xué)制度變遷的主要動力。這種演變在大部分時間內(nèi)都是緩慢的，系統(tǒng)表現(xiàn)出相對穩(wěn)定性。但是，隨著演化的累積，制度系統(tǒng)逐漸遠(yuǎn)離均衡態(tài)，大學(xué)的規(guī)則體系可能發(fā)生飛躍或者突變。規(guī)則的動態(tài)性反映了大學(xué)組織的學(xué)習(xí)行為，而學(xué)習(xí)能力的變化會影響大學(xué)成文規(guī)則體系的發(fā)展。因此，大學(xué)組織的學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)過程是大學(xué)成文規(guī)則動態(tài)演變的內(nèi)在機制。

整體來看，新世紀(jì)以來我國大學(xué)的制度變革幅度較大。然而，由于大學(xué)內(nèi)部存在權(quán)力沖突，缺乏理性的平衡，大學(xué)組織的學(xué)習(xí)能力較弱，制度演變過程中仍存在諸多非理性現(xiàn)象：面對層出不窮的大學(xué)治理新問題，成文規(guī)則體系的建設(shè)較為滯后;部分制度更替時的銜接與安排不合理，產(chǎn)生“灰色模糊區(qū)”;部分制度廢止不及時導(dǎo)致“制度僵滯”;制度“破”而不“立”產(chǎn)生治理的“真空”地帶;制度變革超前，引發(fā)一些負(fù)面影響。對于中國而言，真正的現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)僅僅走過30余年的歷程，成文規(guī)則體系的建設(shè)不完善，因循守舊之處甚多，制度短缺和制度相對過剩的矛盾同時存在。因此，推動大學(xué)制度體系的有效變遷勢在必行。

〔責(zé)任編輯：沈 丹〕