基于德爾菲法的專利強(qiáng)度評估模型構(gòu)建

汪治興 付欽偉 杜啟杰

【摘 要】文章介紹了專利強(qiáng)度的概念和評估要素，引出評估模型構(gòu)建的思路為層次分析法，層次分析結(jié)構(gòu)模型采取德爾菲法（Delphi Method），提出了從權(quán)利人實(shí)力、保護(hù)策略和法律狀態(tài)3個(gè)方面為1級指標(biāo)，技術(shù)先進(jìn)性、效益轉(zhuǎn)化、保護(hù)范圍、專利授權(quán)指數(shù)、專利申請指數(shù)、專利有效、專利無效7個(gè)方面為2級指標(biāo)，可量化的22個(gè)細(xì)分指標(biāo)為3級指標(biāo)的體系原則，構(gòu)造出判斷矩陣，計(jì)算各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值并進(jìn)行一致性判斷的方法。在專利分析工作中，可以根據(jù)這一模型和計(jì)算方法，快速、準(zhǔn)確地定位到所需要的專利，對提高專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施率起到很好的作用。

【關(guān)鍵詞】層次分析法;德爾菲法;專利強(qiáng)度;評估模型;構(gòu)建

【中圖分類號】G306 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）06-0132-03

當(dāng)前，全球公開的專利數(shù)量超過1億件，專利文獻(xiàn)作為一種蘊(yùn)含著技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律信息的非常有用的載體，被真正利用的只是極少的一部分，因?yàn)橹挥休^少部分的專利是高價(jià)值專利，可用于專利交易、質(zhì)押和投融資等活動(dòng)。中國專利申請量每年超百萬件，已穩(wěn)居世界第一，但實(shí)施率較低，黨中央明確要求專利轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營。

在全球化和信息化高度發(fā)達(dá)的今天，不用擔(dān)心好的專利被埋沒，很多專業(yè)公司和投資機(jī)構(gòu)都在努力尋找高價(jià)值的專利。那么，面對海量的專利文獻(xiàn)信息，通過怎樣的手段能夠快速處理與定位高質(zhì)量的專利文獻(xiàn)？專利強(qiáng)度（Patent Strength）的主要目的就在于對文獻(xiàn)信息進(jìn)行簡化，從而提高人們利用專利文獻(xiàn)的熱情，使大量長期處于沉睡狀態(tài)的專利得以激活，真正促進(jìn)專利成為創(chuàng)新的推動(dòng)力。

1 專利強(qiáng)度的概念和評估要素

一直以來，對專利價(jià)值的評估主要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律3個(gè)方面進(jìn)行，不少學(xué)者也對專利價(jià)值的評估建立了指標(biāo)體系，取得了較好的評估效果，而對于專利強(qiáng)度的研究和評價(jià)研究較少。一般來說，專利強(qiáng)度因素包括專利權(quán)利要求數(shù)量、剩余保護(hù)期、引用、發(fā)明人等參數(shù)。在Innorgraphy專利分析平臺中，專利強(qiáng)度作為特有的指標(biāo)，對同族專利數(shù)量、引用與被引用數(shù)量、普遍性與原創(chuàng)性原則及專利申請時(shí)長、專利權(quán)利要求數(shù)量、專利訴訟及其他因素進(jìn)行綜合，借助數(shù)學(xué)模型計(jì)算，得到最終的評估專利價(jià)值。

簡單來說，專利強(qiáng)度的主要內(nèi)容有法律狀態(tài)、權(quán)利人實(shí)力及保護(hù)策略，本文以這3個(gè)部分作為維度著手建立專利強(qiáng)度的評估要素。以專利申請和授權(quán)的具體情況及技術(shù)保護(hù)范圍與法律效力方面分析專利的利用價(jià)值，專利強(qiáng)度的指標(biāo)是基于專利文獻(xiàn)中結(jié)構(gòu)化信息篩選而來。在專利的文獻(xiàn)信息中，對于專利強(qiáng)度產(chǎn)生影響的因素包含很多方面，包括專利權(quán)的要求數(shù)量、專利申請的IPC分類樹、專利技術(shù)適用范圍、科學(xué)關(guān)聯(lián)指數(shù)、引用情況等。此外還包括專利動(dòng)態(tài)方面的信息，例如對專利的商用化信息，其中含有轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、專利入股、投融資、授權(quán)許可等活動(dòng)。而對于專利強(qiáng)度的其他影響因素中，專利訴訟的價(jià)值非常重要，當(dāng)一件專利在經(jīng)宣告無效或侵權(quán)訴訟的過程中保持了有效性時(shí)，專利的法律穩(wěn)定性及技術(shù)的先進(jìn)性等特點(diǎn)都變得更加重要，這也說明了專利強(qiáng)度大的特點(diǎn)。

2 專利強(qiáng)度評估模型構(gòu)建思路

專利評估方法包括定性分析和定量分析兩種。定性分析的方法一般是以分值的形式給每個(gè)專利標(biāo)注一個(gè)價(jià)值度分?jǐn)?shù)，定量的方法則是直接計(jì)算出每個(gè)專利的市場價(jià)格。評估算法基于的參數(shù)主要包括專利引用數(shù)、同族專利數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)量、說明書頁數(shù)、有無許可訴訟、專利族所在國家的經(jīng)濟(jì)總量等客觀因素，最后對每個(gè)專利給一個(gè)專利價(jià)值度評分。在專利評估算法中，存在由相互關(guān)聯(lián)、相互制約的眾多因素構(gòu)成的復(fù)雜而往往缺少定量數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）為解決上述問題的決策和排序提供了一種新的、簡潔而實(shí)用的建模方法，它特別適用于那些難于完全定量分析的問題。對于AHP而言，其核心思想在于對目標(biāo)進(jìn)行層次分解，將目標(biāo)分為因素層、指標(biāo)層、目標(biāo)層和方案層，然后根據(jù)層次構(gòu)建模型。接著比較不同層次的因素成分，將層次不同因素的權(quán)重予以確定，最后得到方案層的總權(quán)重結(jié)果，對方案層予以排序。層次分析法的邏輯步驟主要是基于以下的技術(shù)路徑進(jìn)行的。

2.1 識別要素構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型

確定系統(tǒng)目標(biāo)，然后分析相關(guān)系統(tǒng)要素，對不同的因素之間存在的關(guān)系予以清理，建立具有層次性的結(jié)構(gòu)模型。以此為基礎(chǔ)，最終能夠形成以目標(biāo)層、指標(biāo)層及因素層共同構(gòu)建的結(jié)構(gòu)模型。這一步驟能夠通過專家法的方式實(shí)現(xiàn)，識別時(shí)主要借助調(diào)查問卷實(shí)現(xiàn)。

2.2 構(gòu)造判斷矩陣

基于統(tǒng)計(jì)結(jié)果，對不同層次的成對的對比結(jié)果進(jìn)行分析和判斷，確定層次的相關(guān)模型后，確定層次模型當(dāng)中各個(gè)因素層的因素項(xiàng)目對于上一層的重要性，從而得到因素層次的排列順序。在這之中，對于矩陣的判斷應(yīng)具體針對上層的相關(guān)因素，比較子因子的重要性。對于矩陣的判斷，主要以人的主觀判斷為基礎(chǔ)，為方便借助數(shù)學(xué)手段處理相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)將指標(biāo)做定量化的處理。為此，在進(jìn)行因素與因素之間對比判斷時(shí)，采用數(shù)字1～9和1/9～1/2來表征重要性程度。

2.3 層次單排序及一致性檢驗(yàn)

對結(jié)果運(yùn)用矩陣運(yùn)算，通過計(jì)算后得到矩陣的最大值結(jié)果，根據(jù)這一結(jié)果得到相應(yīng)特征向量，綜合計(jì)算出層次的不同元素所對應(yīng)的父因子權(quán)重結(jié)果，再檢驗(yàn)判斷矩陣是否具有一致性。

2.4 進(jìn)行層次總排序

求解各層次中不同要素的權(quán)重值，自上而下地對系統(tǒng)目標(biāo)的權(quán)重值進(jìn)行求解，也就是對層次排序的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)。

2.5 結(jié)論分析

根據(jù)層次分析法的結(jié)果，結(jié)合實(shí)際情況對結(jié)果的科學(xué)性和合理性進(jìn)行分析。

AHP法解決實(shí)際問題的計(jì)算步驟如圖1所示。

專利強(qiáng)度的層次分析結(jié)構(gòu)模型采取德爾菲法（Delphi Method），本質(zhì)上，德爾菲法屬于反饋性質(zhì)的匿名函詢法，具體流程如下：首先提出需要預(yù)測的問題，在達(dá)到專家的意見之后對結(jié)果進(jìn)行歸納整理，并做出統(tǒng)計(jì)，然后將整理好的資料匿名反饋到專家，再次詢問專家的意見，進(jìn)行集中處理并歸納整理，直到最終能夠得到統(tǒng)一意見。德爾菲法的實(shí)施流程如圖2所示。

3 基于Delphi的專利強(qiáng)度評估模型構(gòu)建

在專利強(qiáng)度評估模型的構(gòu)建中，不僅包含系統(tǒng)性、全面性、時(shí)效性和可操作性及可拓展性、獨(dú)立性等原則，還需要包括更多的原則：①客觀性原則。對于指標(biāo)的設(shè)計(jì)，需要確保其具有合理性和客觀性，從而最大限度地避免出現(xiàn)主觀武斷的問題。關(guān)于數(shù)據(jù)對指標(biāo)的反映，需要達(dá)到貼切的要求，盡量消除相關(guān)歧義。②可量化原則。對于所有指標(biāo)結(jié)果，都應(yīng)做到能夠借助數(shù)據(jù)衡量，或能夠借助計(jì)算的方式得到，也就是說最終的評估值應(yīng)是量化的具體數(shù)值。③層次性原則。對于指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)而言，需要其具有一定的層次性，能夠?qū)⒛骋恢笜?biāo)分解為很多子指標(biāo)，從而為建立樹形結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件，使數(shù)值能夠逐層細(xì)化并做到層層遞進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)有統(tǒng)有分。④平衡性原則。采用會標(biāo)權(quán)重值的方式，做出合理的設(shè)計(jì)，以此對總指標(biāo)體系予以平衡，避免某一指標(biāo)過于重要，導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)不合理的偏差。此外，針對不同領(lǐng)域中的特點(diǎn)等要素，也可以采用權(quán)重值的方式進(jìn)行調(diào)整，從而保證結(jié)果更接近合理的價(jià)值。

考慮以上原則后，筆者將評估指標(biāo)體系分為“總—子—分”3層：第一層，包括權(quán)利人實(shí)力、保護(hù)策略和法律狀態(tài)3個(gè)方面;第二層，將第一層指標(biāo)分別分解成為7個(gè)子指標(biāo)，包括專利申請指數(shù)、專利授權(quán)指數(shù)、技術(shù)先進(jìn)性、保護(hù)范圍、專利有效、效益轉(zhuǎn)化、專利無效;第三層，將第二層部分指標(biāo)繼續(xù)分解成22個(gè)細(xì)分指標(biāo)，層次模型見表1。

評估模型的計(jì)算方法如下：構(gòu)造出判斷矩陣，對于矩陣的判斷，應(yīng)對處于遞階層次結(jié)構(gòu)模型中的矩陣進(jìn)行分析，對于其中的具體因素，需要比較其下一級的因子之間的重要性，并由此判斷矩陣值是否從同一層次不同因素的兩兩比較的對比結(jié)果組成;在此之后對指標(biāo)權(quán)重值進(jìn)行評價(jià)，而在本次研究中，采用的是和積法對矩陣進(jìn)行計(jì)算，并判斷不同指標(biāo)的權(quán)重，研究一致性;接著對判斷矩陣的一致性進(jìn)行判斷;最后計(jì)算出指標(biāo)層次的總排序。

設(shè)判斷矩陣A=（aij）n×n

步驟1：將判斷矩陣A中元素按列歸一化，即

步驟2：將上一步得到的矩陣的行向量求和，即

步驟3：將相加后的向量除以判斷矩陣的階數(shù)n，得到各指標(biāo)的權(quán)重向量，即

步驟4：為了對矩陣的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)，求出判斷矩陣的最大特征根，即

式中，（Aw）i表示向量Aw的第i個(gè)分量。

通過這一體系和計(jì)算方法，可以計(jì)算出每個(gè)專利的專利強(qiáng)度值，直觀、量化、易懂，適用于當(dāng)前的計(jì)算機(jī)大規(guī)模計(jì)算。這一模型采取了“總—子—分”3層架構(gòu)，每一層通過大數(shù)據(jù)分析，選取了可量化的指標(biāo)反映專利的強(qiáng)度值，并通過權(quán)重系數(shù)的設(shè)計(jì)平衡指標(biāo)之間的利害關(guān)系，構(gòu)建了新的專利強(qiáng)度評估模型。

4 結(jié)語

專利強(qiáng)度作為專利價(jià)值評估中特有的指標(biāo)，在專利分析和應(yīng)用中引起了越來越廣泛的關(guān)注。本文在對專利強(qiáng)度模型的構(gòu)建思路研究中，選用了層次分析法，并采用德爾菲法作為專利強(qiáng)度的層次分析結(jié)構(gòu)模型的方法，提出了評估指標(biāo)體系的構(gòu)建的原則，通過以權(quán)利人實(shí)力、保護(hù)策略和法律狀態(tài)3個(gè)方面為1級指標(biāo)，專利申請指數(shù)、專利授權(quán)指數(shù)、技術(shù)先進(jìn)性、保護(hù)范圍、專利有效、效益轉(zhuǎn)化、專利無效7個(gè)方面為2級指標(biāo)，可量化的22個(gè)細(xì)分指標(biāo)為3級指標(biāo)，構(gòu)造出判斷矩陣，計(jì)算各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值并進(jìn)行一致性判斷的方法。在專利分析工作中，可以根據(jù)這一模型和計(jì)算方法，快速、準(zhǔn)確定位到所需要的專利，對提高專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施率起到很好的作用。同時(shí)我們也應(yīng)該看到，專利強(qiáng)度評估模型相對復(fù)雜，研究者不多，有很大的研究空間。總之，隨著智能化技術(shù)和專利強(qiáng)度理論的發(fā)展，專利強(qiáng)度評估一定能越來越準(zhǔn)確地反映技術(shù)的價(jià)值，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有益的幫助。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]李程.基于大數(shù)據(jù)分析的專利價(jià)值評估體系構(gòu)建研究[J].中國新技術(shù)新產(chǎn)品，2016（10）.

[2]付欽偉.基于專利強(qiáng)度視角的專利評估與優(yōu)選研究[D].南寧：廣西大學(xué)，2016.

[3]許華斌，成全.專利價(jià)值評估研究現(xiàn)狀及趨勢分析[J].現(xiàn)代情報(bào)，2014（9）.

[責(zé)任編輯：陳澤琦]