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    國(guó)企改革破局:逆全球化喧囂中的全球化選擇與對(duì)標(biāo)

    2019-09-10 07:22:44余興張寶英
    全球化 2019年6期
    關(guān)鍵詞:規(guī)則國(guó)有企業(yè)企業(yè)

    余興 張寶英

    摘要:美國(guó)挑起的全球貿(mào)易摩擦持續(xù)不斷,給中國(guó)國(guó)有企業(yè)順應(yīng)全球化趨勢(shì)的深化改革帶來(lái)一定的阻力。但美國(guó)現(xiàn)政府逆轉(zhuǎn)全球化潮流終究無(wú)法對(duì)抗全球經(jīng)濟(jì)不斷融合的歷史大勢(shì),中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革還是必須保持放眼全球的眼界和定力,主動(dòng)對(duì)標(biāo)國(guó)際規(guī)則,正視資產(chǎn)利用效率不高、創(chuàng)新能力偏弱、股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理等不足,自覺(jué)應(yīng)對(duì)不斷擴(kuò)大開(kāi)放帶來(lái)的倒逼壓力,借助自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)等改革開(kāi)放先行先試創(chuàng)新平臺(tái)和“一帶一路”等對(duì)外交流合作機(jī)制的作用,不斷深化改革。通過(guò)徹底轉(zhuǎn)變政府職能,讓市場(chǎng)、政府和國(guó)有企業(yè)各司其職,通過(guò)對(duì)外開(kāi)放的各種通道讓國(guó)有企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境中不斷成長(zhǎng)。

    關(guān)鍵詞:國(guó)企改革全球化競(jìng)爭(zhēng)中立原則

    黨的十九大報(bào)告提出,深化國(guó)有企業(yè)改革,培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。習(xí)近平總書(shū)記還在多個(gè)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào),要理直氣壯做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)。這要求在深化國(guó)企改革時(shí)必須具備全球視野,在當(dāng)前改革進(jìn)入“深水區(qū)”的攻堅(jiān)階段,通過(guò)持續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放傳導(dǎo)國(guó)際先進(jìn)規(guī)則的壓力,在全球化浪潮中推動(dòng)國(guó)有企業(yè)適應(yīng)并融入國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。但隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭,逆全球化行為與全球化潮流交織、博弈,擾動(dòng)了整個(gè)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境,也給中國(guó)國(guó)企改革帶來(lái)一些困擾和挑戰(zhàn)。深化國(guó)企改革既要重視當(dāng)前逆全球化帶來(lái)的壓力,在中央的外交與經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略框架內(nèi)積極應(yīng)對(duì);更要準(zhǔn)確把握全球化的大勢(shì),保持戰(zhàn)略定力,主動(dòng)對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn),努力建設(shè)適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境的新時(shí)代有中國(guó)特色的現(xiàn)代化國(guó)有企業(yè)。

    一、近憂遠(yuǎn)慮:國(guó)企改革壓力凸顯

    國(guó)有企業(yè)是中國(guó)公有制經(jīng)濟(jì)的重要載體,能否通過(guò)卓有成效的改革,把大批國(guó)有企業(yè)建設(shè)成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè),關(guān)系到國(guó)企能否承擔(dān)起新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)賦予的歷史使命,深化國(guó)企改革已是時(shí)不我待。但當(dāng)前國(guó)際環(huán)境的變幻和未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)合作的趨勢(shì),都給國(guó)企改革添加了許多困擾和壓力。

    (一)貿(mào)易保護(hù)主義抬頭給國(guó)企以開(kāi)放促改革帶來(lái)阻力

    短期來(lái)看,美國(guó)的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)和單邊主義對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)尤其是對(duì)外貿(mào)易將造成一定的沖擊,對(duì)以立足國(guó)際市場(chǎng)為重要目標(biāo)的中國(guó)國(guó)企改革也必然造成一定的負(fù)面影響。2017年1月美國(guó)現(xiàn)政府上臺(tái)以來(lái),在“美國(guó)優(yōu)先”的幌子下頻頻發(fā)動(dòng)波及全球的貿(mào)易摩擦,并陸續(xù)退出了多個(gè)國(guó)際間的各類合作組織,借助其在全球的經(jīng)濟(jì)霸權(quán),肆意破壞多邊貿(mào)易規(guī)則,用單邊主義和雙邊談判阻斷多邊合作。如通過(guò)施壓方式對(duì)原北美自由貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行修改,形成新的美國(guó)—墨西哥—加拿大貿(mào)易協(xié)定(USMCA),在協(xié)定中加入了旨在阻止與其他國(guó)家達(dá)成貿(mào)易協(xié)議的“毒丸”條款;美國(guó)財(cái)政部發(fā)布了《外商投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法》(FIRRMA)“試點(diǎn)計(jì)劃的暫行監(jiān)管規(guī)定”,擴(kuò)大了美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的審查權(quán)限,進(jìn)一步突出了保護(hù)主義色彩,對(duì)于國(guó)際間的投資自由化、便利化帶來(lái)不利影響。凡此種種都顯示了美國(guó)正在推行的對(duì)外政策對(duì)現(xiàn)行國(guó)際投資貿(mào)易規(guī)則和體系正產(chǎn)生著巨大的破壞作用。更由于當(dāng)前美國(guó)將中國(guó)列為主要戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,一些保護(hù)主義的政策與措施針對(duì)性很強(qiáng),很多方面直接指向中國(guó),一度不斷升級(jí)中美之間的貿(mào)易爭(zhēng)端,甚至直接干預(yù)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的并購(gòu)、投資、貿(mào)易等正常的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為,這給中國(guó)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)融入國(guó)際市場(chǎng)帶來(lái)很大不確定性。

    (二)貿(mào)易規(guī)則高標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)使國(guó)企改革面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)

    從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,以“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則為基礎(chǔ)構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易規(guī)則體系是國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì),這將給中國(guó)國(guó)企改革帶來(lái)較大壓力。美國(guó)當(dāng)前的逆全球化行為并不符合全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流,其對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程造成的干擾也不會(huì)長(zhǎng)期存在,在世界各國(guó)間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系空前緊密的背景下,謀求不斷深化合作與互利共贏終將是人心所向、大勢(shì)所趨。但在全球融合發(fā)展過(guò)程中不斷升級(jí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序,建立更合理、更高標(biāo)準(zhǔn)的投資貿(mào)易規(guī)則體系也將無(wú)可回避,“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則無(wú)疑將成為新規(guī)則體系的重要基石之一?!案?jìng)爭(zhēng)中立”旨在營(yíng)造不受外來(lái)因素干擾的公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境,其中尤其對(duì)國(guó)有企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有較詳細(xì)的規(guī)定。長(zhǎng)期以來(lái),西方發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為中國(guó)國(guó)有企業(yè)憑借其國(guó)有身份獲得了補(bǔ)貼、低息貸款等方面的優(yōu)惠,取得了相對(duì)于其他性質(zhì)企業(yè)的不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),違背了“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則中有關(guān)國(guó)有企業(yè)的規(guī)定,從而對(duì)正常的國(guó)際市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境構(gòu)成威脅。這種指責(zé)當(dāng)然有失偏頗,忽視了幾十年來(lái)中國(guó)國(guó)有企業(yè)一直處于持續(xù)的改革進(jìn)程中,中國(guó)已逐步從原來(lái)單一計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)體逐步轉(zhuǎn)化為如今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)體。但確實(shí)也應(yīng)看到,改革推行至今天,中國(guó)的政府職能轉(zhuǎn)變還不徹底,國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)中的運(yùn)營(yíng)狀況也遠(yuǎn)未達(dá)到西方發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易規(guī)則中的相關(guān)要求。因此在實(shí)踐中,一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家在勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)開(kāi)放等方面以高標(biāo)準(zhǔn)審視并排斥中國(guó)國(guó)有企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作,并力圖在世界貿(mào)易組織(WTO)框架外構(gòu)建一套以“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則為主導(dǎo)的高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易體系。比較典型的是一度達(dá)成協(xié)議的“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”(TPP),最后雖然由于美國(guó)的退出而未能實(shí)施,但其中所涉及的貿(mào)易條款確立了高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則,這在今后的全球化過(guò)程中很可能將成為一種發(fā)展趨勢(shì)。TPP失敗之后,原TPP12個(gè)成員國(guó)除美國(guó)之外的11個(gè)國(guó)家在總體上繼承TPP主要精神和原則的基礎(chǔ)上達(dá)成一致,并簽署了“全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”(CPTPP),這也印證了國(guó)際投資貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì),而這些高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則給中國(guó)國(guó)企改革增加了巨大的外部壓力。

    二、改革困局:全球化進(jìn)程中國(guó)企的“難言之隱”

    打鐵還需自身硬,不管面對(duì)當(dāng)前的貿(mào)易保護(hù)主義,還是著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與合作,借鑒國(guó)際先進(jìn)規(guī)則,提升自身的經(jīng)營(yíng)效率和核心競(jìng)爭(zhēng)力才是國(guó)企發(fā)展的根本出路。但由于舊體制的長(zhǎng)期呵護(hù),導(dǎo)致大批國(guó)企活力不足、能力偏弱,如果以“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則為核心的國(guó)有企業(yè)規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),許多國(guó)有企業(yè)都將經(jīng)歷陣痛。這也是當(dāng)前中國(guó)面對(duì)外部壓力推進(jìn)國(guó)企改革的最大困難。

    (一)資產(chǎn)利用效率不高加大了國(guó)企的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力

    近年來(lái),雖然中國(guó)國(guó)有企業(yè)的總資產(chǎn)和利潤(rùn)總額都持續(xù)增長(zhǎng),但國(guó)有企業(yè)的總資產(chǎn)報(bào)酬率一直處于較低水平,凸顯國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)利用效率不高。如表1所示,從橫向看,2006—2016年國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率的平均值僅為3.71%,而集體企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率的平均值為12.25%,

    私營(yíng)企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率的平均值為11.68%,港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率的平均值分別為7.99%和8.38%,一年期貸款利率的平均水平基本在6%左右,且近三年雖有降低但也維穩(wěn)在4%~5%區(qū)間??梢?jiàn),國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率一直不及全國(guó)企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率的平均水平,它不僅低于內(nèi)資企業(yè)和港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)及外商投資企業(yè)的總資產(chǎn)報(bào)酬率,同時(shí)也低于一年期貸款利率水平,即甚至還可能不足以償還銀行貸款利息。同時(shí),這種差距呈逐年擴(kuò)大趨勢(shì):國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率與集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、港澳臺(tái)商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率的差距從2006年的5.51%、2.87%、1.21%、3.77%、2.47%、3.09%升至2017年的8.54%、6.35%、2.27%、7.98%、4.28%、4.68%。從縱向看,2006—2016年國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率呈波動(dòng)下降趨勢(shì),2006年國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率為4.11%,受固有體制機(jī)制和國(guó)際金融危機(jī)等因素的影響,2009年下降至低谷2.87%,在后金融危機(jī)國(guó)家政策的刺激下有所恢復(fù),但配合全國(guó)新經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、深化國(guó)有企業(yè)去杠桿等進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)深化改革,2010—2016年國(guó)有企業(yè)總資產(chǎn)報(bào)酬率仍然處于下降趨勢(shì),從2010年的4.13%下降至2016年的2.59%,降幅達(dá)37.3%。

    (二)創(chuàng)新能力不強(qiáng)降低了國(guó)企的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

    隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,中國(guó)企業(yè)在世界500強(qiáng)中上榜的數(shù)量穩(wěn)步上升(如表2所示)。2018年世界500強(qiáng)的120家中國(guó)企業(yè)中,國(guó)有企業(yè)有83家,與2006年相比,增加了64家,年均增長(zhǎng)13.07%。

    歷年上榜企業(yè)中,國(guó)有企業(yè)占比均非常高,常年穩(wěn)居70%~80%。近幾年隨著中國(guó)民營(yíng)企業(yè)崛起,尤其是新興的信息技術(shù)及其他高科技行業(yè)高速發(fā)展,國(guó)企占比有所下降。從根本上來(lái)看,上榜企業(yè)數(shù)量的上升及國(guó)有企業(yè)占比的高企并不能說(shuō)明國(guó)有企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng),因?yàn)閺臍v史上看,與民營(yíng)企業(yè)由市場(chǎng)主導(dǎo)推動(dòng)不同,國(guó)有企業(yè)的崛起很大程度上是政府主導(dǎo)下的結(jié)果。

    由于歷史發(fā)展的慣性,政府對(duì)國(guó)企發(fā)展的干預(yù)很難在短時(shí)間內(nèi)完全消除,這在一定程度上改變了市場(chǎng)選擇的結(jié)果,降低了國(guó)企迫于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力而努力提升企業(yè)創(chuàng)新能力的積極性。一方面,上榜的中國(guó)國(guó)企與榜單上發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)在行業(yè)領(lǐng)域有較大差異。從世界500強(qiáng)上榜的中國(guó)國(guó)有企業(yè)看,主要集中在煉油、能源、金融、汽車(chē)、房地產(chǎn)等行業(yè),能凸顯國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的科技企業(yè)匱乏,上榜的企業(yè)排位相對(duì)靠后的占據(jù)大部分,在前100席中僅占22余席,更多企業(yè)主要分布在300~500位中。而其他國(guó)家的上榜企業(yè)主要集中在金融、服務(wù)、科技等行業(yè)領(lǐng)域,創(chuàng)新能力相對(duì)于中國(guó)國(guó)企有較大優(yōu)勢(shì)。另一方面,上榜的中國(guó)國(guó)企與榜單上發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)在盈利能力上有較大差距。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2018年上榜的美國(guó)企業(yè)平均利潤(rùn)額達(dá)到52.1億美元,是中國(guó)企業(yè)平均利潤(rùn)的1.7倍。

    數(shù)據(jù)來(lái)源:《2018年財(cái)富世界500強(qiáng)排行榜》,http://www.fortunechina.com/fortune500/c/201807/19/content_311046.htm。可見(jiàn),中國(guó)國(guó)有企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力還有較大提升空間,尤其是鋼鐵、汽車(chē)生產(chǎn)等傳統(tǒng)制造企業(yè),還需進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)以提升生產(chǎn)效率和盈利能力。

    (三)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理提升了國(guó)企的國(guó)際對(duì)標(biāo)難度

    股權(quán)多元化改革在20世紀(jì)90年代就已經(jīng)列入國(guó)企改革的框架體系中,在20多年的改革中,國(guó)企股權(quán)改革有所突破但改革進(jìn)程仍然較為緩慢。一方面,國(guó)企股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的廣度雖有所拓展,但國(guó)有及國(guó)有絕對(duì)控股企業(yè)(國(guó)有股份高于50%)占比還是較高。截至2017年2月,滬深兩市A股上市公司3118家,其中,國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)1095家,占A股上市公司總數(shù)的35.1%,如果加上非絕對(duì)控股但股份占比較高的(如高于20%),則涉及面更大。另一方面,國(guó)企股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的深度不夠。據(jù)WIND網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,截至2015年9月,合計(jì)市值占滬深A(yù)股市值總額22.83%的TOP10家上市公司中,9家為國(guó)有企業(yè),僅1家為民營(yíng)企業(yè)(見(jiàn)表3)。此外,2013年中國(guó)國(guó)企中少數(shù)股東權(quán)益占比僅20%。有數(shù)據(jù)顯示,2003—2013年的11年間,國(guó)企少數(shù)股東權(quán)益占比僅上升了5%,

    楊浩輝、宋志才:《國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況調(diào)查研究》,《財(cái)經(jīng)》2014年第9期。尤其是2007—2013年的7年期間,少數(shù)股東權(quán)益所占比例基本保持不變,但略有下降的傾向(如圖1),以致所有者權(quán)益與少數(shù)股東權(quán)益的比值越來(lái)越大,中小股東消極履職,沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的影響力和作用。

    三、困局源頭:市場(chǎng)決定性作用未能充分發(fā)揮

    在舊的體制影響下,國(guó)有企業(yè)背靠政府備受呵護(hù),使得市場(chǎng)在國(guó)有企業(yè)面前失去了威力,進(jìn)而使國(guó)有企業(yè)逐步喪失了成長(zhǎng)的壓力與動(dòng)力,扭曲了國(guó)企的成長(zhǎng)路徑,而國(guó)企的孱弱反過(guò)來(lái)大大增加了改革的難度。

    (一)產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰弱化了國(guó)企市場(chǎng)主體意識(shí)

    產(chǎn)權(quán)清晰是市場(chǎng)交易的重要前提,中國(guó)國(guó)企經(jīng)營(yíng)效率不高、創(chuàng)新動(dòng)力不足,說(shuō)到底都跟其產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰有重大關(guān)系。長(zhǎng)期以來(lái),中國(guó)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理等中高層領(lǐng)導(dǎo)基本上由政府直接任命,政府過(guò)多直接或間接參與了國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和行政性事務(wù)。據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解,僅國(guó)務(wù)院國(guó)資委管理的100多家中央企業(yè),就有50多家為“副部級(jí)”央企。

    樓繼偉:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)最大潛力在于改革》,《求是》2016年第1期。政企分開(kāi)不徹底自然導(dǎo)致國(guó)企產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰,進(jìn)而使得國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)行為經(jīng)常受到行政權(quán)力的滲透。國(guó)企事實(shí)上喪失了市場(chǎng)主體的地位,投資經(jīng)營(yíng)決策可能偏離市場(chǎng)規(guī)律,產(chǎn)品與服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)可能受到行政力的庇護(hù)而無(wú)需精益求精仍能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。這種情況造成了國(guó)有企業(yè)“寄生”公權(quán)的現(xiàn)象。市場(chǎng)主體地位的長(zhǎng)期缺失自然帶來(lái)國(guó)企市場(chǎng)主體意識(shí)的淡薄,于是眾多國(guó)企想得最多也做得最多的就是如何輕松地按部就班,維持現(xiàn)狀,不求有功但求無(wú)過(guò),厭惡市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不愿承擔(dān)市場(chǎng)主體責(zé)任。這種市場(chǎng)主體意識(shí)的缺失給國(guó)企改革造成的阻力是非常大的。

    (二)法人治理結(jié)構(gòu)不完善提升了國(guó)企經(jīng)營(yíng)管理成本

    中國(guó)國(guó)有企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)仍然不夠完善,出現(xiàn)監(jiān)管缺位和監(jiān)管力度不足等經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題,大大提升了國(guó)企的管理成本,降低了經(jīng)營(yíng)效率。國(guó)企法人治理結(jié)構(gòu)中較為突出的問(wèn)題是“內(nèi)部人控制”的現(xiàn)象仍然較為嚴(yán)重,在實(shí)際工作中,董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)控作用沒(méi)有得到真正有效的發(fā)揮,大多數(shù)股東因?yàn)槌止杀壤^(guò)小,基本僅注重股份分紅和增值保值的問(wèn)題,而較少關(guān)注國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部治理機(jī)制和問(wèn)題,從而股東大會(huì)還沒(méi)有完全發(fā)揮出其有效的約束作用。同時(shí),中國(guó)現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)的董事、經(jīng)理人員的選舉、聘任和監(jiān)管一般由政府部門(mén)決定,而非通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這樣的選舉和聘任呈現(xiàn)出不合理的形式化和主觀性,無(wú)法保證國(guó)有企業(yè)中小股東的合法權(quán)益,如果用人機(jī)制和決策機(jī)制出現(xiàn)不當(dāng),還可能造成國(guó)有資產(chǎn)的嚴(yán)重流失。國(guó)資委作為國(guó)企的主管部門(mén),扮演著出資人代表和行政管理者的雙重角色,既不利于權(quán)利制衡,又可能造成由于管理幅度過(guò)大而降低管理效率。雖然在國(guó)資委之外還有許多部門(mén)參與國(guó)有企業(yè)的相關(guān)監(jiān)督與管理工作,但各部門(mén)之間缺乏有效溝通與協(xié)同,監(jiān)管重復(fù)與監(jiān)管真空并存,監(jiān)督結(jié)果不能有效利用,浪費(fèi)了資源,也降低了效率。

    祝瓊:《試論國(guó)有企業(yè)監(jiān)管的問(wèn)題與對(duì)策》,《經(jīng)營(yíng)管理》2015年第11期。因此,從根本上來(lái)說(shuō),正如科斯定理所指出,權(quán)利界定不清晰,將會(huì)導(dǎo)致責(zé)任歸屬的不清晰,那么監(jiān)管缺位和監(jiān)管失效則將成為問(wèn)題體制的必然產(chǎn)物,這將在無(wú)形中大大提高國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理成本。

    (三)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律作用受限消解了國(guó)企創(chuàng)新動(dòng)力

    隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài),經(jīng)濟(jì)發(fā)展從高速發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,相應(yīng)地要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力也要逐步從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。國(guó)有企業(yè)作為公有制經(jīng)濟(jì)的重要支撐,理應(yīng)成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的先行者和引領(lǐng)者。但在舊的體制下,國(guó)有企業(yè)憑借其獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位,相對(duì)于非國(guó)有企業(yè)更容易獲得各種資源的優(yōu)先配置,進(jìn)而確立起基于不平等基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律在國(guó)有企業(yè)身上被嚴(yán)重弱化和扭曲,這在破壞市場(chǎng)生態(tài)的同時(shí),從很大程度上催發(fā)了國(guó)有企業(yè)的惰性和依賴心理,使得國(guó)有企業(yè)失去了競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型的動(dòng)力。首先,在舊體制余蔭庇護(hù)下,國(guó)有企業(yè)不愿意突破現(xiàn)有的生存、發(fā)展模式,從而缺乏自主創(chuàng)新的壓力和動(dòng)力。從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)看,這是現(xiàn)有社會(huì)團(tuán)體高估了交易成本、沉淀成本(尤其是體制性和社會(huì)性沉淀成本)對(duì)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新不利影響的結(jié)果,也正是由于國(guó)有企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)性、體制性和社會(huì)性沉淀成本的存在,與非國(guó)有企業(yè)形成不對(duì)等的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,才導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降,很難進(jìn)行自主創(chuàng)新。

    湯吉軍:《沉淀成本效應(yīng)與國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足分析》,《經(jīng)濟(jì)體制改革》2012年第5期。其次,與民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)相比,國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和努力與其產(chǎn)生的績(jī)效收益相關(guān)度較低(如專利在不同性質(zhì)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)力度不同),同時(shí)國(guó)有企業(yè)旨在引領(lǐng)全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新能力,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的占有不具排他性,即無(wú)法通過(guò)企業(yè)行為真正實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化,因此往往會(huì)選擇同等收益下的付出最小化,從而對(duì)技術(shù)研發(fā)人員的激勵(lì)程度較低,極大削弱了技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。最后,由于上述技術(shù)創(chuàng)新成果共享激勵(lì)制度匱乏、企業(yè)實(shí)力不對(duì)等和歷史思維慣性等原因,中國(guó)企業(yè)聯(lián)而不和的現(xiàn)象較為突出,國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)與國(guó)有企業(yè)之間的聯(lián)合創(chuàng)新動(dòng)力不足,制約了國(guó)有企業(yè)橫向聯(lián)合創(chuàng)新的可能性與積極性。

    四、破局建議:用開(kāi)放與創(chuàng)新突破國(guó)企改革障礙

    治療國(guó)企沉疴需要內(nèi)部改革和外部開(kāi)放相結(jié)合,創(chuàng)新動(dòng)力與競(jìng)爭(zhēng)壓力相呼應(yīng)。一方面持續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放,推動(dòng)國(guó)企走向國(guó)際市場(chǎng),引入外部的競(jìng)爭(zhēng)理念和競(jìng)爭(zhēng)壓力,幫助國(guó)企樹(shù)立危機(jī)感和憂患意識(shí),主動(dòng)對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)規(guī)則;另一方面要深化改革創(chuàng)新,理順政府與市場(chǎng)的關(guān)系,真正確立國(guó)企的市場(chǎng)主體地位,激發(fā)創(chuàng)新激情,提升國(guó)企自我改革的勇氣和信心。

    (一)對(duì)標(biāo)先進(jìn),擴(kuò)大開(kāi)放倒逼國(guó)企轉(zhuǎn)變發(fā)展模式

    習(xí)近平總書(shū)記在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)開(kāi)幕式上再一次表達(dá)了中國(guó)開(kāi)放共贏的理念和決心,明確了中國(guó)會(huì)堅(jiān)定不移地在全球化思維引導(dǎo)下推動(dòng)國(guó)際間的交流與合作,致力于構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。這充分體現(xiàn)了中國(guó)的全球視野與大國(guó)擔(dān)當(dāng),同時(shí)也必將促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的進(jìn)一步融合,中國(guó)廣大企業(yè)將進(jìn)入一個(gè)更廣闊的開(kāi)放空間參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。在此背景下,一方面要推動(dòng)國(guó)有企業(yè)主動(dòng)對(duì)標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際規(guī)則來(lái)深化改革。國(guó)企要承載著中國(guó)開(kāi)放合作、共享發(fā)展的使命走向國(guó)際市場(chǎng),就必須順應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)。國(guó)企深化改革不僅不應(yīng)回避?chē)?guó)際高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則,還應(yīng)主動(dòng)去了解、吸收其合理的成分,應(yīng)主動(dòng)對(duì)標(biāo)先進(jìn),參照西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)有關(guān)國(guó)有企業(yè)的規(guī)則,逐步將“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則應(yīng)用于國(guó)有企業(yè),從資源配置到績(jī)效激勵(lì)各個(gè)層面貼近市場(chǎng),形成充分尊重市場(chǎng)規(guī)律,對(duì)市場(chǎng)懷有敬畏之心的氛圍。只有這樣才能讓國(guó)企脫下各種優(yōu)惠政策的“防護(hù)服”,以真正的市場(chǎng)主體身份參與競(jìng)爭(zhēng),讓國(guó)企逐步適應(yīng)開(kāi)放、公平的國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境,在不斷擴(kuò)大開(kāi)放的環(huán)境中承受外部壓力帶來(lái)的陣痛以突破當(dāng)前改革的瓶頸。另一方面要努力打造并充分運(yùn)用對(duì)外開(kāi)放合作的平臺(tái),助力國(guó)企深化改革。國(guó)務(wù)院已正式發(fā)布海南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體方案,至此中國(guó)已正式形成四批“1+3+7+1”的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大范圍擴(kuò)大開(kāi)放壓力測(cè)試格局,“一帶一路”倡議也取得了豐碩成果,得到全球眾多國(guó)家的支持和高度評(píng)價(jià)。我們要繼續(xù)加大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)力度,持續(xù)推動(dòng)“一帶一路”多邊合作共建的機(jī)制不斷得到鞏固和發(fā)展,用擴(kuò)大開(kāi)放和多邊合作共贏的行動(dòng)來(lái)削弱美國(guó)自我中心的單邊主義和保護(hù)主義的消極影響。鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)運(yùn)用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和“一帶一路”等開(kāi)放合作平臺(tái),主動(dòng)先行先試,用高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際規(guī)則規(guī)范自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作,真正實(shí)現(xiàn)與國(guó)際規(guī)則的對(duì)接。

    (二)轉(zhuǎn)變職能,讓政府在國(guó)企改革中發(fā)揮更好作用

    政企分開(kāi)是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要目標(biāo),也是當(dāng)前深化國(guó)企改革的重要內(nèi)容。政府在國(guó)企改革中應(yīng)起恰當(dāng)作用,要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)思維模式,在該放的方面要舍得放、放得開(kāi),在該管的方面要管到位、管得住,要配合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律建設(shè)好“服務(wù)型”政府。這就要求大力推進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變,讓政府發(fā)揮更好的作用。黨的十八屆三中全會(huì)《決定》對(duì)更好發(fā)揮政府作用提出了明確要求:“強(qiáng)調(diào)政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定,加強(qiáng)優(yōu)化公共服務(wù),保障公平競(jìng)爭(zhēng),加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,維護(hù)市場(chǎng)秩序,推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展,促進(jìn)共同富裕,彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。”可見(jiàn),維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和市場(chǎng)有序,營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境是現(xiàn)階段中國(guó)政府的重要目標(biāo),從深化國(guó)企改革角度看,轉(zhuǎn)變政府職能從本質(zhì)上講并非先進(jìn)國(guó)際規(guī)則給政府帶來(lái)的壓力,而是時(shí)代的需要和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到現(xiàn)階段的必然要求。所以在推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變中,一方面可在規(guī)則上對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn);另一方面在思想上應(yīng)當(dāng)超越規(guī)則本身,而從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)要求和人民核心需要的角度思考政府的職能轉(zhuǎn)變問(wèn)題。尤其是在現(xiàn)階段社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡、不充分發(fā)展之間的矛盾,政府職能轉(zhuǎn)變和國(guó)企深化改革都應(yīng)從有利于解決新的社會(huì)主要矛盾的高度去思考。“競(jìng)爭(zhēng)中立”等高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則折射出中國(guó)政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的許多不足,包括政府在對(duì)待市場(chǎng)上的越位、錯(cuò)位和缺位問(wèn)題,都應(yīng)作為推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和深化國(guó)企改革的重點(diǎn)。要結(jié)合新時(shí)期國(guó)企改革的目標(biāo),準(zhǔn)確定位政府的職能范圍,明確界定政府的作為空間,自覺(jué)清除舊體制下政府給國(guó)企改革造成的種種障礙。

    (三)健全預(yù)警機(jī)制,借力行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)推動(dòng)國(guó)企改革

    中國(guó)國(guó)有企業(yè)正處于新一輪改革的攻堅(jiān)階段,在“去行政化”背景下的行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)正承接部分政府轉(zhuǎn)移職能。實(shí)踐證明,在國(guó)企參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與合作中,行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)在緩解由于國(guó)有企業(yè)規(guī)則等問(wèn)題而引起的貿(mào)易摩擦方面發(fā)揮著重要的積極作用。發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易摩擦問(wèn)題一般都將行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)作為第一調(diào)節(jié)手段。因此,在深化國(guó)企改革對(duì)接國(guó)際市場(chǎng)過(guò)程中,應(yīng)充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)尤其是海外的華人行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)及其他華人組織的積極作用,為中國(guó)國(guó)企改革爭(zhēng)取較為寬松的國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境和改革回旋空間。一方面充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的專業(yè)化水平和能力,為國(guó)有企業(yè)提供相應(yīng)的信息咨詢服務(wù)和協(xié)調(diào)作用,推動(dòng)國(guó)有企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟,探索中國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)外投資貿(mào)易的模式,并提升國(guó)有企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的能力,統(tǒng)一協(xié)調(diào)對(duì)外直接投資貿(mào)易過(guò)程中的摩擦問(wèn)題;另一方面充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)的話語(yǔ)權(quán),代表或組織企業(yè)在貿(mào)易摩擦中應(yīng)訴,避免政府因提供這些服務(wù)時(shí)可能會(huì)遭受的質(zhì)疑,有利于撇清政府與國(guó)有企業(yè)的聯(lián)系,協(xié)調(diào)貿(mào)易摩擦,同時(shí)還可以與國(guó)際規(guī)則接軌,促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易。因此,行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)在制定行業(yè)規(guī)范、維護(hù)市場(chǎng)秩序、推動(dòng)公平競(jìng)爭(zhēng)、監(jiān)督預(yù)警以及承擔(dān)政府轉(zhuǎn)移職能等方面發(fā)揮了重要作用。

    姜華欣:《中國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)外直接投資研究》,吉林大學(xué)博士學(xué)位論文,2013年。從而為國(guó)有企業(yè)與外部市場(chǎng)的對(duì)接創(chuàng)造便利條件。

    (四)激發(fā)創(chuàng)新激情,把國(guó)企改革有機(jī)融入供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大戰(zhàn)略中

    引入國(guó)際規(guī)則壓力的同時(shí),在推進(jìn)國(guó)企改革中還應(yīng)著重做好兩個(gè)方面:一是強(qiáng)化國(guó)企市場(chǎng)主體意識(shí),激發(fā)國(guó)企創(chuàng)新激情。長(zhǎng)期在“保護(hù)”中長(zhǎng)大的國(guó)企市場(chǎng)主體意識(shí)薄弱,習(xí)慣于壟斷優(yōu)勢(shì)的低烈度競(jìng)爭(zhēng),缺乏創(chuàng)新激情。因此要想讓國(guó)有企業(yè)真正適應(yīng)高競(jìng)爭(zhēng)壓力的國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境,首先就要喚醒國(guó)企的市場(chǎng)主體意識(shí),用國(guó)際先進(jìn)規(guī)則的倒逼力量激發(fā)國(guó)企的憂患意識(shí)和創(chuàng)新激情。要持續(xù)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,讓國(guó)企改革融入大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的大環(huán)境中。實(shí)踐證明,大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新不僅是小微企業(yè)等中小型企業(yè)的興業(yè)之策,也是大型企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)的興盛之道,是中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的新動(dòng)力之源。二是把供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作為國(guó)企改革的主軸,推動(dòng)國(guó)企主動(dòng)融入全球價(jià)值鏈。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是“新常態(tài)”背景下中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大安排,也是新的經(jīng)濟(jì)全球化背景下中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入全球價(jià)值鏈并在其中爭(zhēng)取應(yīng)有位置和話語(yǔ)權(quán)的重要抓手。“競(jìng)爭(zhēng)中立”規(guī)則下的全球企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),實(shí)質(zhì)上就是全球價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)國(guó)際規(guī)則帶來(lái)的挑戰(zhàn),國(guó)有企業(yè)要大力實(shí)施全球價(jià)值鏈戰(zhàn)略,積極主動(dòng)融入全球價(jià)值鏈,培育企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì),引領(lǐng)企業(yè)從全球價(jià)值鏈的中低端向高端發(fā)展,不斷縮小中國(guó)國(guó)有企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司之間的差距。這就要求國(guó)有企業(yè)一方面要主動(dòng)響應(yīng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的號(hào)召,根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際調(diào)整自身的生產(chǎn)結(jié)構(gòu),提高國(guó)有企業(yè)供給體系的質(zhì)量和效率,從而進(jìn)一步提升國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、影響力和成長(zhǎng)力;另一方面,要積極抓住中國(guó)對(duì)外開(kāi)放與合作的戰(zhàn)略機(jī)遇,搭上自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和“一帶一路”建設(shè)的列車(chē),充分利用好自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和“一帶一路”打通的國(guó)際市場(chǎng)通道,從而擴(kuò)大自身在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進(jìn)程中的回旋空間。

    參考文獻(xiàn):

    1.湯吉軍:《沉淀成本效應(yīng)與國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足分析》,《經(jīng)濟(jì)體制改革》2012年第5期。

    2.姜華欣:《中國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)外直接投資研究》,吉林大學(xué)博士學(xué)位論文,2013年。

    3.楊浩輝、宋志才:《國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況調(diào)查研究》,《財(cái)經(jīng)》2014年第9期。

    4.祝瓊:《試論國(guó)有企業(yè)監(jiān)管的問(wèn)題與對(duì)策》,《經(jīng)營(yíng)管理》2015年第11期。

    5.樓繼偉:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)最大潛力在于改革》,《求是》2016年第1期。

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