高校學(xué)術(shù)不端治理中的問題及其危害性

曹乃志

摘 要：高校學(xué)術(shù)不端事件屢屢成為輿論熱點(diǎn)，已經(jīng)引起全社會的關(guān)注。高校為樹立自身良好形象，激發(fā)創(chuàng)新活力，對學(xué)術(shù)不端的治理從未間斷過。盡管如此，高校中有關(guān)學(xué)術(shù)不端事件時有發(fā)生，學(xué)術(shù)不端治理中仍然存在不少問題。高校學(xué)術(shù)不端事件治理中，推諉回避、敷衍了事等存在的一些潛在問題只能使學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈，給高校乃至社會帶來極大的危害。

關(guān)鍵詞：高校;學(xué)術(shù)不端;治理;問題;危害性

隨著我國學(xué)術(shù)規(guī)模的擴(kuò)大和學(xué)術(shù)開放程度的不斷提高，國內(nèi)學(xué)術(shù)界特別是高校，屢禁不止的學(xué)術(shù)不端事件乃至學(xué)術(shù)腐敗案件有增無減，多次引發(fā)輿論熱點(diǎn)，并引起社會學(xué)界眾多學(xué)者的熱議和關(guān)注。近年來，國家教育行政部門努力推進(jìn)高校治理和改革，一些高校積極進(jìn)行內(nèi)部學(xué)術(shù)治理，但治理中在凸顯了一些治理不力問題的同時，也給高校自身帶來了嚴(yán)重?fù)p害。

1 高校學(xué)術(shù)不端與治理

學(xué)術(shù)不端在世界范圍內(nèi)是一個普遍存在的問題。無論中外，學(xué)術(shù)不端大多都涉及到捏造、偽造、抄襲、篡改、一稿多投、虛假署名、侵占等，這是學(xué)術(shù)界所共識的學(xué)術(shù)不端的共有特征。學(xué)術(shù)不端的核心是未能夠遵守科學(xué)研究的誠實(shí)精神，用虛假不實(shí)的方式來不當(dāng)?shù)美?，如采取偽造、抄襲、剽竊、一稿多投以及用不公平手段去影響文章審核、經(jīng)費(fèi)分配、評職升級和獲得榮譽(yù)等。高校學(xué)術(shù)不端是指發(fā)生在高校而且和學(xué)術(shù)有關(guān)的不端現(xiàn)象，發(fā)生于科學(xué)研究、論文著作、課題申請、成果申報、職稱評定、學(xué)位申請等各個學(xué)術(shù)階段。高校學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)大致可歸納為，高校工作者和學(xué)生主觀上利用偽造、篡改、抄襲、剽竊、一稿多投、虛假署名、虛構(gòu)經(jīng)歷等方式，以獲取名聲和利益的各種行為，高校學(xué)術(shù)不端欺騙的主要對象包括期刊、本單位、政府機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)和其他組織等。但學(xué)術(shù)不端行為不包括誠實(shí)的錯誤和對事物的不同解釋和判斷。

2016年6月16日，教育部在《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（簡稱辦法）第二十七條中對“學(xué)術(shù)不端”行為認(rèn)定做了以下描述：學(xué)術(shù)不端包括剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果;篡改他人研究成果;偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋或捏造事實(shí)、編造虛假學(xué)術(shù)研究成果;在參加研究或創(chuàng)作的研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名等;在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息;買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文以及違反其他根據(jù)高?；?qū)W術(shù)組織、科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則。[1]

高校學(xué)術(shù)不端治理中要面對以下三個關(guān)鍵問題：一是高校自身對待學(xué)術(shù)不端的態(tài)度。二是高校對待學(xué)術(shù)不端行為如何行動。三是對學(xué)術(shù)不端如何進(jìn)行判定。就學(xué)術(shù)成果本身而言，學(xué)術(shù)界的共識無疑是質(zhì)量比數(shù)量更重要。從政府部門和高校來看，對學(xué)術(shù)不端的治理并未間斷過。

2019年初國內(nèi)出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端事件成為了社會輿論熱點(diǎn)，事件之后，教育部于2月15日新聞發(fā)言表態(tài)高度關(guān)注并明確強(qiáng)調(diào)對學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”的態(tài)度，2月22日教育部又在發(fā)布的2019年工作要點(diǎn)中祭出“開展博士碩士學(xué)位論文抽檢和嚴(yán)肅查處學(xué)術(shù)不端”兩記硬招。[2]而今年3月5日的十三屆全國人大二次會議第一次把“懲戒學(xué)術(shù)不端”寫入《政府工作報告》中，把治理學(xué)術(shù)不端提升到了新的高度，也進(jìn)一步明確了高校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。

我國高校學(xué)術(shù)不端治理中，高校自身應(yīng)該按照《辦法》積極采取行動。然而，治理中高校自身存在困境的同時，一些高校對學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”的態(tài)度很多還只是停留在口頭上，對待已經(jīng)媒體曝光的學(xué)術(shù)不端事件，由于影響了高校自身的利益和所謂的“面子”等，往往采取的卻是“不知情、不調(diào)查、不處理”的回避、敷衍和推諉的消極態(tài)度，有些甚至想方設(shè)法阻止事件的“曝光”。

當(dāng)前，我國高校在學(xué)術(shù)不端治理的判定上，主要有以下三種方式：一是人工判斷方式，由學(xué)術(shù)委員會和授權(quán)專家來判定，這種方式主觀性強(qiáng)，需要共識性判定標(biāo)準(zhǔn)供相關(guān)專家參照，否則容易做出有失偏頗的判定。二是機(jī)器審查方式即“學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)”，主要是利用計算機(jī)軟件將被判定文獻(xiàn)與該數(shù)據(jù)庫中的文獻(xiàn)進(jìn)行比較，計算重復(fù)率，也稱“查重”，這種方式無法實(shí)現(xiàn)對成果思想觀點(diǎn)的抄襲剽竊進(jìn)行判定，無法實(shí)現(xiàn)真實(shí)性和確定性的判定。三是混合判定模式，即同時運(yùn)用機(jī)器審查和人工判斷的方式，這種方式一定程度起到了互相彌補(bǔ)的作用，但問題是若兩者出現(xiàn)不一致的情況時等同于人工判斷。[3]顯然，我國高校并沒有具有可操作性的統(tǒng)一化的學(xué)術(shù)不端的判斷依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)來保證對學(xué)術(shù)不端行為判定的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性。

2 高校學(xué)術(shù)不端治理中存在的主要問題

盡管近年來教育部等教育行政部門制定頒發(fā)的相關(guān)文件中針對學(xué)術(shù)不端制訂的標(biāo)準(zhǔn)要求日趨嚴(yán)格，而現(xiàn)實(shí)中發(fā)生在高校的學(xué)術(shù)不端事件仍不斷升級，高校對學(xué)術(shù)不端的治理仍不盡人意，學(xué)術(shù)不端治理中問題依舊。

2.1 高校學(xué)術(shù)不端治理中仍然存在應(yīng)對機(jī)制缺失和執(zhí)行不力的問題

雖然教育行政部門明確了高校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與治理的主體，高校自身主體責(zé)任并不明晰，加之也缺乏對內(nèi)部主體責(zé)任人的責(zé)任追究機(jī)制，追責(zé)力度也不夠，高校在治理學(xué)術(shù)不端事件時一方面為了減小對高校自身的負(fù)面影響，往往推諉自身主體責(zé)任。另一方面，機(jī)制缺失也造成了內(nèi)部主體責(zé)任不明確，加之受錯綜復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)的干擾，高校往往回避拖延，甚至大事化小、小事化了，處理也就輕描淡寫或流于形式。這也顯示出了高校相關(guān)應(yīng)對機(jī)制仍然缺失，學(xué)術(shù)監(jiān)督懲處機(jī)制不健全和學(xué)術(shù)管理體制的缺陷。

2.2 學(xué)術(shù)不端治理中高校自身依然存在困境的問題

造成學(xué)術(shù)不端的一個深層原因就是高校過分依賴科研成果等級、論文發(fā)表等級與數(shù)量、期刊影響因子等數(shù)據(jù)來對教師進(jìn)行評價。但高校仍然無法走出的一個困境就是高校自身對教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)評價體系是和高校的被評價體系緊密相關(guān)的，對高校的評價機(jī)制仍不科學(xué)，對高校的各種評價指標(biāo)嚴(yán)重影響著高校對教師的評價體系的設(shè)立，一些高校對學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象還存在一定的包容度。盡管近年來高校已經(jīng)在教師考評中增加了實(shí)際教學(xué)工作、社會服務(wù)能力、學(xué)術(shù)道德建設(shè)等等方面因素，但以指標(biāo)量化評價方式為主的學(xué)術(shù)研究短期化評價導(dǎo)向仍無法從根本上得到改變，高校自身難以走出這個困境。

2.3 高校學(xué)術(shù)不端治理中仍存在“博弈”現(xiàn)象

高校中無論是教師和還是學(xué)生，由于學(xué)術(shù)不端行為者理想信念偏離，主觀上缺乏學(xué)術(shù)誠信，追求名利不擇手段，唯利是圖，在學(xué)術(shù)不端行為即使是違規(guī)成本也遠(yuǎn)低于其利益獲得的前提下，使得學(xué)術(shù)不端行為者更懷有一種僥幸心理，一些人在科研課題、論文著作上甚至采取造假等手段，急功近利有恃無恐的現(xiàn)象仍大量存在。相對于其自身獲取的利益而言，很大程度上在學(xué)術(shù)不端行為的處理上只依靠學(xué)術(shù)道德的柔性自律往往顯得蒼白無力，即使有國家強(qiáng)制力的法律制度作為后盾，短期內(nèi)也難以規(guī)范教師和學(xué)生等科研學(xué)術(shù)人員的不端行為，高校學(xué)術(shù)不端治理中仍存在“博弈”現(xiàn)象。

3 高校學(xué)術(shù)不端行為治理不力的危害性

學(xué)術(shù)乃天下之公器，更是高校的生命，高校學(xué)術(shù)不端行為治理不力，不僅會擾亂高校的學(xué)術(shù)研究，造成學(xué)術(shù)腐敗，對高校育人事業(yè)的發(fā)展乃至科技發(fā)展社會進(jìn)步都會帶來巨大的負(fù)面影響。

3.1 造成學(xué)術(shù)腐敗，損毀高校形象，影響高校發(fā)展

教育在人們的心中本是一方凈土，學(xué)術(shù)是構(gòu)建高校良好社會形象的一個重要因子。盡管近年來各高校對學(xué)術(shù)不端行為不斷進(jìn)行治理，但學(xué)術(shù)不端熱點(diǎn)事件仍然頻頻發(fā)生。不論是否被曝光，這些日益突出的學(xué)術(shù)不端行為，已經(jīng)使眾多高校師生乃至社會公眾表現(xiàn)出了焦慮和不安，給追求良心正義的人們造成了嚴(yán)重的心理傷害。造成學(xué)術(shù)腐敗的同時，使人們對高校另眼相看，嚴(yán)重?fù)p害和危及了高校的聲譽(yù)，大大降低了社會對教育界尤其是涉事高校的信任感，損毀了高校形象，影響著高校的發(fā)展。

3.2 破壞社會誠信體系，嚴(yán)重腐蝕社會風(fēng)氣

高校在承擔(dān)傳播社會主義先進(jìn)文化和培養(yǎng)社會主義建設(shè)者和接班人職責(zé)的同時，客觀上還承擔(dān)著社會教化和風(fēng)氣轉(zhuǎn)移的責(zé)任，理應(yīng)成為建立社會誠信體系，凈化社會風(fēng)氣的一方圣土。高校的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境必須是建立在公平競爭、公開透明、誠實(shí)守信、科學(xué)有序的基礎(chǔ)上。高校的學(xué)術(shù)不端行為使高等教育的社會聲譽(yù)和道德引領(lǐng)作用下降，嚴(yán)重破壞學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境和社會誠信體系，加劇對社會風(fēng)氣的腐蝕，其影響深遠(yuǎn)，危害極大。

3.3 破壞公平競爭原則，阻礙科技進(jìn)步和科學(xué)研究創(chuàng)新

客觀性和科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)的保證是學(xué)術(shù)和科技進(jìn)步的基石，促進(jìn)科技進(jìn)步和科學(xué)創(chuàng)新的一個很重要的驅(qū)動力就是公平競爭，也只有公平競爭才會激發(fā)學(xué)術(shù)創(chuàng)新。學(xué)術(shù)不端是長在學(xué)術(shù)研究軀體上的一顆毒瘤，它擠占侵蝕了科研和教育工作者的生存空間，侵占、偽造、剽竊、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為會嚴(yán)重?fù)p害學(xué)術(shù)的生存發(fā)展，破壞學(xué)術(shù)和科研的公平競爭原則，擾亂科學(xué)研究的秩序，甚至嚴(yán)重阻礙學(xué)術(shù)的進(jìn)步，威脅到國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)，危及社會的進(jìn)步，高校學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)腐敗還會導(dǎo)致全社會創(chuàng)造力的下降和民族先進(jìn)思想的衰退。[4]

3.4 直接影響高校的學(xué)風(fēng)和學(xué)生的品德修行

德才兼?zhèn)湟殉蔀楹饬看髮W(xué)生成長成才的重要標(biāo)準(zhǔn)，高校中教師的行為對學(xué)生有重要的示范作用。發(fā)生在高校的學(xué)術(shù)不端行為，其影響更加廣泛和深遠(yuǎn)。高校學(xué)術(shù)不端行為直接影響著大學(xué)生的學(xué)術(shù)態(tài)度和學(xué)術(shù)風(fēng)氣，承擔(dān)著教書育人職責(zé)的高校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為對青年大學(xué)生學(xué)術(shù)素養(yǎng)的形成和身心健康成長都會造成惡劣影響，嚴(yán)重影響大學(xué)生的創(chuàng)新能力和品德修行。高校的學(xué)術(shù)不端腐蝕了青年一代的心靈，其縱深的破壞力和輻射面巨大。

作為肩負(fù)新時代育人使命的高校，其立身之本是立德樹人。高校師生每一個人都不應(yīng)該忘記教育他人時和接受教育時的初心，認(rèn)清學(xué)術(shù)不端行為給自身和社會帶來的極大危害，堅決對學(xué)術(shù)不端說“No”。

參考文獻(xiàn)：

[1] 教育部.《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》[EB/OL].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201607/t20160718_272156.html，2016-6-16.

[2] 鄧輝林.治理學(xué)術(shù)不端必須釜底抽薪[N].深圳特區(qū)報，2019-02-25（02）.

[3] 謝小瑤，葉繼元.高校查處學(xué)術(shù)不端行為的雙重困境與制度選擇[J] .南京大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)·人文科學(xué)·社會科學(xué)），2016（04）：70-83.

[4] 董洪亮.怎樣治理高校學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)腐敗[N].人民日報，2017-01-12（18）.