科研合作對(duì)論文產(chǎn)出質(zhì)量影響的研究

談小龍 苗天寶 高敏 楊丹

摘 要 本文基于Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)，從合作方式、合作機(jī)構(gòu)角度，采用總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、FWCI值對(duì)H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科2013-2017年科研合作與合作發(fā)文質(zhì)量進(jìn)行分析，并提出提升學(xué)科科研產(chǎn)出質(zhì)量的對(duì)策：應(yīng)鼓勵(lì)高水平科研合作，減少低水平期刊論文發(fā)文量，提升整體論文產(chǎn)出的FWCI值;加強(qiáng)政策引導(dǎo)和激勵(lì)，擴(kuò)大“雙一流”建設(shè)學(xué)科的國(guó)際合作論文比例;精準(zhǔn)選取國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)和科研合作團(tuán)隊(duì)，提升高水準(zhǔn)的國(guó)際合作，提升科研論文產(chǎn)出的影響力。本文研究思路、方法，相關(guān)結(jié)論與建議亦可供同類(lèi)型高校參考與借鑒。

關(guān)鍵詞 引文數(shù)據(jù)庫(kù) 科研合作 論文產(chǎn)出 “雙一流”建設(shè)學(xué)科

中圖分類(lèi)號(hào)：G353.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.09.031

Abstract Based on Scopus database， this paper analyses the quality of scientific research cooperation and cooperative publication of H University's "double-class" construction discipline from 2013 to 2017 by using total citation times， average citation times and FWCI values from the perspective of cooperation mode and cooperation organization， and puts forward the countermeasures to improve the quality of scientific research output of discipline： high-level scientific research cooperation should be encouraged. To reduce the number of papers published in low-level journals and improve the FWCI value of the overall output of papers; to strengthen policy guidance and incentives to expand the proportion of international cooperation papers in "double-first-class" construction disciplines; to select domestic and foreign research institutions and research cooperation teams accurately， to enhance high-level international cooperation， and to enhance the impact of research papers output. The research ideas， methods， conclusions and suggestions of this paper can also be used for reference by the same type of universities.

Keywords citation databases; scientific research cooperation; paper output; "double-first-class" construction disciplines

中國(guó)高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”后推出了建設(shè)世界一流大和一流學(xué)科（“雙一流”）的國(guó)家戰(zhàn)略。遵循“中國(guó)特色、世界一流”，國(guó)家支持一批高水平的學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列，以提升中國(guó)高等教育綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)。“雙一流”建設(shè)要兼顧主體性和國(guó)際化，必須要有世界領(lǐng)先的學(xué)術(shù)成就。[1]中國(guó)建設(shè)世界一流的目標(biāo)，越來(lái)越清晰地落到學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力上。[2]文獻(xiàn)計(jì)量分析是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力水平的有效形式之一，也是國(guó)際通行做法之一。[3-4]通過(guò)對(duì)一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一定時(shí)期發(fā)表的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行計(jì)量分析，具體客觀反映其科研表現(xiàn)，進(jìn)而分析科研活動(dòng)的狀況。[5-7]

本文以H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科，從科研合作方式、合作機(jī)構(gòu)的角度，進(jìn)行科研合作與學(xué)術(shù)論文產(chǎn)生質(zhì)量相關(guān)分析。通過(guò)對(duì)H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科科研人員之間合作論文的分析，可以觀測(cè)科研合作與論文產(chǎn)出質(zhì)量關(guān)系是怎么樣的？什么樣的科研合作更能提升論文質(zhì)量和水平？“雙一流”建設(shè)學(xué)科提升科研合作論文產(chǎn)出質(zhì)量有哪些針對(duì)性的建議？

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與分析方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文基于Elsevier出版社推出的全球最大同行評(píng)審期刊文摘和引文數(shù)據(jù)庫(kù)——Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)，以H大學(xué)2個(gè)“雙一流”建設(shè)學(xué)科（水利、環(huán)境學(xué)科）2013-2017年度科研論文為研究對(duì)象，分析評(píng)價(jià)H大學(xué)一流建設(shè)學(xué)科的科研合作方式、合作區(qū)域、合作機(jī)構(gòu)等差異對(duì)其科研論文產(chǎn)出質(zhì)量的影響。

1.2 分析方法

本文分析與評(píng)價(jià)論文產(chǎn)出采用了發(fā)表論文量、總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)、歸一化影響因子等指標(biāo)。

發(fā)表論文數(shù)：2013-2017年，H大學(xué)2個(gè) “雙一流”建設(shè)學(xué)科（水利、環(huán)境學(xué)科）所出版的并被Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的所有學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。

總被引次數(shù)：H大學(xué)2個(gè)一流建設(shè)學(xué)科（水利、環(huán)境學(xué)科）學(xué)術(shù)文獻(xiàn)所獲得引用次數(shù)總和。

篇均被引次數(shù)：總被引次數(shù)除以發(fā)表論文數(shù)。

FWCI值：學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的實(shí)際被引次數(shù)與同學(xué)科、同年、同文獻(xiàn)類(lèi)型的平均被引次數(shù)的比值。FWCI全球均值設(shè)定為1。 如某論文FWCI值大于1，則說(shuō)明此論文獲得的被引次數(shù)高于全球平均水平。

2 科研合作對(duì)論文產(chǎn)出影響分析

2.1 合作方式

本文將基于Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)中每篇文章中提供的作者署名信息來(lái)分析評(píng)價(jià)合作的三種類(lèi)型，即國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)合作和校內(nèi)合作。一篇文章作者署名處包含了至少兩個(gè)不同國(guó)家的作者機(jī)構(gòu)時(shí)，這篇文章被視為國(guó)際合作論文。國(guó)內(nèi)合作指的是同一國(guó)家的兩個(gè)或兩個(gè)以上不同作者機(jī)構(gòu)。同一機(jī)構(gòu)兩個(gè)或兩個(gè)以上作者的被視為校內(nèi)合作。

2013-2017年間H大學(xué)水利、環(huán)境學(xué)科共發(fā)文5027篇，總被引次數(shù)為20450，如表1。2013年發(fā)文884篇，在2014年略有下降，之后保持增長(zhǎng)勢(shì)頭，在2017年達(dá)到了1130篇。國(guó)際合作論文占比、FWCI值變化幅度不大，但基本保持逐年增長(zhǎng)勢(shì)頭，2013-2017年間總的發(fā)文FWCI值為0.76，F(xiàn)WCI值在2014年最高為0.84，但仍小于全球均值1，說(shuō)明H水利、環(huán)境學(xué)科的引文影響力還有提升和進(jìn)步的空間。

從表2可以看出，2013-2017年H大學(xué)水利、環(huán)境學(xué)科國(guó)內(nèi)合作發(fā)文占比最高，為42.8%，發(fā)文2152篇，總被引次數(shù)8009，篇均被引3.7，F(xiàn)WCI值為0.67;校內(nèi)合作論文占比為32.9%，達(dá)到1658篇，總被引次數(shù)4020，篇均被引次數(shù)2.4，F(xiàn)WCI值為0.46;國(guó)際合作論文占比為24.3%， 發(fā)文1217篇，總被引次數(shù)8315，篇均被引次數(shù)高達(dá)6.8， FWCI值為1.33， 超過(guò)了全球均值1。

2.2 合作區(qū)域和機(jī)構(gòu)

2.2.1 科研合作區(qū)域?qū)φ撐馁|(zhì)量產(chǎn)出影響分析

國(guó)際合作對(duì)于H大學(xué)水利、環(huán)境學(xué)科的影響力呈正相關(guān)，國(guó)際合作論文明顯提升了學(xué)科整體論文質(zhì)量。接下來(lái)進(jìn)一步分析H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科科研合作發(fā)文的國(guó)家/地區(qū)情況，揭示合作國(guó)家地區(qū)與合作論文產(chǎn)出質(zhì)量的影響關(guān)系。

從國(guó)際合作發(fā)文的FWCI值看（見(jiàn)表3），H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科國(guó)家/地區(qū)合作論文的FWCI值具有明顯的差異。H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科合作發(fā)文量排名前10的國(guó)家地區(qū)，所有合作發(fā)文的FWCI均超過(guò)了全球均值1，除香港外，這些國(guó)家合作論文的FWCI值也高于整體國(guó)際合作論文的FWCI值。與日本、德國(guó)合作論文FWCI值明顯高于其他國(guó)家/地區(qū)，特別是日本，高達(dá)3.11，說(shuō)明H大學(xué)與日本、德國(guó)科研機(jī)構(gòu)與人員的合作論文影響力更大。

2.2.2 科研合作機(jī)構(gòu)對(duì)論文質(zhì)量產(chǎn)出影響

H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科合作機(jī)構(gòu)96個(gè)，其中國(guó)外和香港地區(qū)的科研單位41個(gè)，“雙一流”建設(shè)高校28個(gè)、非“雙一流”建設(shè)高校20個(gè)，政府、企業(yè)和研究院?jiǎn)挝?個(gè)，見(jiàn)表4。與國(guó)外、香港地區(qū)，“雙一流”建設(shè)高校的合作論文FWCI平均值高于全球平均水平，顯著高于學(xué)科整體的FWCI值，與非“雙一流”建設(shè)高校，政府、企業(yè)的合作論文FWCI值低于學(xué)科整體平均水平。合作機(jī)構(gòu)的類(lèi)型和層次也影響了合作論文的FWCI值。

2013-2017年H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科合作發(fā)文Top10機(jī)構(gòu)（表5），除第十位的是美國(guó)的沙漠研究所外，其余均為國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)或高等院校。與中科院的合作發(fā)文量最大，為282篇，F(xiàn)WCI值為1.28，超過(guò)了全球均值1。除此之外，與東南大學(xué)、重慶大學(xué)、南京大學(xué)、大連理工大學(xué)等“985”高校以及美國(guó)沙漠研究所、香港科技大學(xué)合作發(fā)文的FWCI值也都超過(guò)全球平均水平，與政府部門(mén)、行業(yè)研究院（南京水利科學(xué)研究院、中國(guó)水利水電科學(xué)研究院）合作發(fā)文的FWCI則低于全球均值（見(jiàn)表5）。

3 結(jié)論與建議

從總體看，H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科合作發(fā)文數(shù)量保持一定的增長(zhǎng)水平，但總體科研發(fā)文質(zhì)量還沒(méi)達(dá)到國(guó)際平均水準(zhǔn)，還有較大的差距。從合作方式來(lái)看，無(wú)論是篇均被引次數(shù)，還是合作論文的FWCI值，國(guó)際合作優(yōu)于國(guó)內(nèi)合作、國(guó)內(nèi)合作優(yōu)于校內(nèi)合作。從合作機(jī)構(gòu)看，國(guó)際合作發(fā)文，不同國(guó)家/地區(qū)的合作機(jī)構(gòu)，合作論文質(zhì)量也不同。基于上述分析，提出以下幾點(diǎn)建議：

一是要高度關(guān)注科研合作發(fā)文的質(zhì)量和水準(zhǔn)?？蒲邪l(fā)文質(zhì)量是H大學(xué)“雙一流”建設(shè)學(xué)科的重要顯性標(biāo)志之一。鼓勵(lì)和支持教師開(kāi)展高水平的科研合作，產(chǎn)出高質(zhì)量的論文，通過(guò)政策引導(dǎo)，減少低水平期刊的發(fā)文量，提升學(xué)科整體的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力。

二是積極擴(kuò)大國(guó)際合作發(fā)文比例。國(guó)際合作研究，特別是與發(fā)達(dá)國(guó)家/地區(qū)合作研究，對(duì)于提升學(xué)術(shù)影響力有明顯地正向提升作用。國(guó)際科研合作發(fā)文具有更高的學(xué)術(shù)質(zhì)量、更高的學(xué)術(shù)影響力。鼓勵(lì)和支持本土教師走出去，加大海外學(xué)者的“引進(jìn)來(lái)”的力度，提高教師隊(duì)伍的國(guó)際化水平，為國(guó)際科研合作提供人力資源的保障，同時(shí)從科研績(jī)效管理上，特別是在職稱(chēng)評(píng)審、業(yè)績(jī)考核等方面，強(qiáng)化國(guó)際合作和高水平導(dǎo)向，引導(dǎo)學(xué)科、科研人員關(guān)注 “國(guó)際合作論文”指標(biāo)，重視高水準(zhǔn)國(guó)際合作研究，以此擴(kuò)大國(guó)際合作發(fā)文的比例，特別是提高與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的科研合作論文比例。

三是要精準(zhǔn)化選擇科研合作機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。針對(duì)性選取合作發(fā)文FWCI值的國(guó)家/地區(qū)，精準(zhǔn)定位學(xué)術(shù)影響力高的機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)深層次國(guó)際合作研究、產(chǎn)出高水平的學(xué)術(shù)成果。推進(jìn)與國(guó)內(nèi)高水平科研機(jī)構(gòu)的合作，特別是科研實(shí)力強(qiáng)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，將有力提升合作論文的學(xué)術(shù)影響力，提升學(xué)科合作論文的FWCI值，同時(shí)要減少低水平、低層次的國(guó)內(nèi)合作，避免因合作機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力低而影響了合作論文的FWCI值。

基金項(xiàng)目：江蘇省教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃重點(diǎn)資助課題“雙一流”戰(zhàn)略下高水平行業(yè)特色型大學(xué)優(yōu)勢(shì)學(xué)科群構(gòu)建與發(fā)展對(duì)策研究”（C-b/2018/01/01）;河海大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金 （2017B44514）

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