環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型

楊志江

【摘 要】文章對中國省際綠色全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了測算，并運(yùn)用兩階段估計方法（2SLS）實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率有顯著正影響，對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型卻有顯著負(fù)影響，影響方向相反可能是由于中國的環(huán)境規(guī)制較為寬松，且以命令控制型政策為主。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制;經(jīng)濟(jì)增長方式;綠色轉(zhuǎn)型

【中圖分類號】X322;F273.1【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）08-0028-03

由于過度依賴于高能耗、高排放的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式，中國正遭遇著嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。近年來，重污染天氣在全國大范圍持續(xù)爆發(fā)，重金屬中毒事件接二連三，“癌癥村”“怪病村”現(xiàn)象各地頻現(xiàn)，中國成為生態(tài)環(huán)境問題嚴(yán)重的國家之一。生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重影響著人們正常的生活和工作，也給人們的身體健康造成了危害，成為中國當(dāng)前構(gòu)建和諧社會與實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵制約因素。沉重的資源和環(huán)境代價昭示著傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式已窮途末路，推動經(jīng)濟(jì)向低投入、低污染和高產(chǎn)出的綠色增長方式轉(zhuǎn)型。

能源環(huán)境約束日益嚴(yán)苛，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型成為國際社會廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問題。環(huán)境具有典型的外部性特征，環(huán)境規(guī)制是政府解決環(huán)境問題“市場失靈”的手段。對于環(huán)境規(guī)制效應(yīng)，國內(nèi)外研究集中于考察環(huán)境規(guī)制與節(jié)能減排或綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系，很少涉及環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的影響。經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型不僅要求提高經(jīng)濟(jì)增長的綠色化水平和資源集約利用程度，同時也要求經(jīng)濟(jì)增長方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，也就是說，綠色全要素生產(chǎn)率提高只是經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的必要條件而非充分條件。例如，治污技術(shù)創(chuàng)新（治污技術(shù)引進(jìn)）可以提高生產(chǎn)過程的污染治理和減排水平，進(jìn)而在生產(chǎn)要素投入和GDP產(chǎn)出不變時能夠減少污染物排放，那么綠色全要素生產(chǎn)率將會提高。然而，治污技術(shù)創(chuàng)新（治污技術(shù)引進(jìn)）無助于生產(chǎn)技術(shù)水平提升，且由于治污需要消耗資源會抑制GDP增長，從而無法促使經(jīng)濟(jì)增長方式發(fā)生轉(zhuǎn)變。因此，即使綠色全要素生產(chǎn)率提高，也不能推斷出經(jīng)濟(jì)增長方式是否綠色轉(zhuǎn)型，依據(jù)這些指標(biāo)所得到的研究結(jié)論并不一定合理。本文基于中國省際面板數(shù)據(jù)，結(jié)合全局方向性距離函數(shù)和全局ML生產(chǎn)率指數(shù)，對綠色全要素生產(chǎn)率增長率和經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了測度，并運(yùn)用兩階段估計方法（2SLS）實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的影響，并重點(diǎn)關(guān)注了環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型影響的差別。

1 實(shí)證研究設(shè)計

1.1 模型設(shè)計

關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要考慮環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，本文也主要從這3個方面來構(gòu)建計量分析模型。其中，環(huán)境規(guī)制包括環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER），技術(shù)進(jìn)步具體包括技術(shù)創(chuàng)新（RD）和技術(shù)引進(jìn)（FT），結(jié)構(gòu)調(diào)整包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）和所有制結(jié)構(gòu)（OS）。當(dāng)然，綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素還包括能源結(jié)構(gòu)、人力資本水平等，為分析方便，所有未納入的因素都?xì)w于其他因素（ω）。借鑒C-D生產(chǎn)函數(shù)的一般形式，將綠色全要素生產(chǎn)率與影響因素的關(guān)系表述如下：

在公式（1）中，綠色全要素生產(chǎn)率及各解釋變量都會隨著時間t的推移而發(fā)生變化，于是將各變量定義為t的一次函數(shù)。對公式（1）取自然對數(shù)，再對t進(jìn)行求導(dǎo)，可以得到如下模型：

結(jié)合公式（1）、公式（2）可以看出，環(huán)境規(guī)制等因素是通過影響綠色全要素生產(chǎn)率增長率來影響經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型。為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對GGT的影響，本文構(gòu)建如下計量分析的基本模型：

GGT的影響因素涉及多個方面，設(shè)定模型由于無法將所有因素納入而會存在遺漏變量，且解釋變量與被解釋變量也具有雙向因果關(guān)系，這樣，模型（2）和模型（3）就可能出現(xiàn)內(nèi)生性問題，進(jìn)而估計結(jié)果會產(chǎn)生偏誤。為了消除內(nèi)生性問題對設(shè)定模型估計結(jié)果的影響，增強(qiáng)本文結(jié)論的穩(wěn)健性，選擇各解釋變量的滯后一期變量作為工具變量，運(yùn)用基于固定效應(yīng)模型的兩階段估計方法（2SLS）進(jìn)行回歸。

1.2 變量定義與度量

1.2.1 主變量：環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型

根據(jù)楊志江和羅掌華（2019）的做法，對各地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率增長率和經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行測算。對于環(huán)境規(guī)制的衡量，為增加檢驗(yàn)結(jié)果的可信度，一是采用GDP（實(shí)際值）與能源投入的比值，以各地區(qū)的規(guī)制效果間接度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER1）;二是選用工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率和固體廢棄物綜合利用率3個指標(biāo)的綜合得分值，以各省份的治污努力程度間接測度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER2）。

1.2.2 控制變量

在影響變量中，技術(shù)創(chuàng)新采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重度量，技術(shù)引進(jìn)采用進(jìn)口額占GDP的比重進(jìn)行衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選取工業(yè)產(chǎn)值在GDP中所占比重來衡量，所有制結(jié)構(gòu)選取非國有經(jīng)濟(jì)就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)的比例來度量。

1.3 變量和數(shù)據(jù)來源

為獲取2006—2016年GGTFP的指標(biāo)值，相應(yīng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)需選取2005—2016年的數(shù)據(jù)值，本文也由此將基期設(shè)定為2005年。同樣，為獲取2006—2016年GGGDP的指標(biāo)值，需計算2005—2016年的綠色GDP。樣本地區(qū)為中國29個省市，西藏數(shù)據(jù)多有缺失，分析中將其略去，并將重慶市數(shù)據(jù)合并至四川省。實(shí)證模型中各變量是根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》及各省份統(tǒng)計年鑒提供的數(shù)據(jù)整理與測算得到。

在測算GGTFP時，合意產(chǎn)出選用GDP表示，并用地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)將各年GDP折算為實(shí)際GDP。為避免單個或多個獨(dú)立污染排放指標(biāo)無法全面反映地區(qū)環(huán)境污染狀況的缺點(diǎn)，采用改進(jìn)的熵值法將化學(xué)需氧量排放總量、氨氮排放總量、二氧化硫排放總量、煙（粉）塵排放總量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量和危險廢物產(chǎn)生量6個指標(biāo)綜合計算成一個污染排放指數(shù)，并用該指數(shù)衡量非合意產(chǎn)出。非能源投入主要考慮勞動力投入和資本投入，勞動力投入用從業(yè)人數(shù)表示，資本投入用資本存量衡量，并運(yùn)用“永續(xù)盤存法”進(jìn)行估算。根據(jù)張軍等（2004）測算出的2000年資本存量數(shù)據(jù)及推算公式，順延計算得到以基期價格表示的各省份歷年的資本存量。由于各省份的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)存在差異，能源投入選用以折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的能源消費(fèi)量表示。

2 實(shí)證結(jié)果及分析

將中國大陸29個省份作為DMU，首先對2006—2016年各省份的綠色全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行測度，然后運(yùn)用基于固定效應(yīng)模型的兩階段估計方法（2SLS）進(jìn)行計量分析?？紤]到進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資和技術(shù)貿(mào)易之間具有較大相關(guān)性，我們采用逐步回歸的方法以避免變量之間的多重共線性問題，基本模型的回歸結(jié)果見表1。

ER在GTT的回歸中都為負(fù)，而在GTFP的回歸中都顯著為正，估計結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用，但對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型有阻礙作用。為什么環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率有促進(jìn)作用，卻弱化了對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用呢？究其深層次原因，可能是由于中國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度偏低和主要實(shí)施命令控制型政策?！笆晃濉币詠?，中國推行了一系列環(huán)境規(guī)制政策，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度明顯提高，但整體的環(huán)境規(guī)制仍然較為寬松。在相對寬松的環(huán)境規(guī)制下，為了在短期獲得較高的利潤率，企業(yè)通常會傾向于加強(qiáng)污染治理，通過加大治污技術(shù)創(chuàng)新（治污技術(shù)引進(jìn)）的投入力度，提高污染治理技術(shù)水平（治污技術(shù)進(jìn)步）來實(shí)現(xiàn)治污和減排。只有政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策足夠嚴(yán)厲，企業(yè)僅靠污染治理達(dá)不到規(guī)制要求或者達(dá)到要求所需的治污成本很高時，才會倒逼企業(yè)加強(qiáng)清潔生產(chǎn)，通過生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)（生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步）來實(shí)現(xiàn)污染的“源頭控制”，以此達(dá)到政府較高的規(guī)制要求。并且若企業(yè)投入更多的資金和人力用于污染治理，則資金占用還會降低生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新（生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)）的投入力度和預(yù)期水平，進(jìn)而阻礙清潔生產(chǎn)技術(shù)水平的提高。

環(huán)境規(guī)制政策主要分為命令控制型和市場激勵型兩大類。前者具有較強(qiáng)的約束力，但缺乏激勵性，主要通過倒逼機(jī)制促使企業(yè)實(shí)施污染減排，因而側(cè)重于強(qiáng)化應(yīng)用污染治理技術(shù)（包括治污技術(shù)創(chuàng)新和治污技術(shù)引進(jìn)）;后者強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境成本的內(nèi)部化，主要通過“內(nèi)部約束”機(jī)制激勵企業(yè)基于規(guī)制要求調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營活動，因而側(cè)重于激勵企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)與工藝（包括生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)），進(jìn)而可以達(dá)到污染減排和競爭力提升的雙贏目的。從中國環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)情來看，現(xiàn)階段主要實(shí)施總量控制、環(huán)境影響評價、“三同時”和排污許可等命令控制型政策，而市場激勵型政策少且效果不理想。排污收費(fèi)是當(dāng)前主要實(shí)施的市場激勵型政策，但存在排污費(fèi)嚴(yán)重偏低問題，而排污權(quán)交易政策尚處于試點(diǎn)階段，環(huán)境稅仍處于審核階段。中國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度偏低且命令控制型政策發(fā)揮主導(dǎo)作用，主要刺激企業(yè)通過治污技術(shù)創(chuàng)新（治污技術(shù)引進(jìn)）而不是生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新（生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)）來實(shí)施污染減排，從而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制有利于提高技術(shù)創(chuàng)新（技術(shù)引進(jìn)）對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，卻弱化了技術(shù)創(chuàng)新（技術(shù)引進(jìn)）對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用。

3 結(jié)論與建議

作為經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動因素，本文研究環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制，具有非常重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用，但對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型沒有顯著促進(jìn)作用。中國實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策整體較為寬松，且以命令控制型政策為主，是導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的影響方向相反的主要原因。

通過環(huán)境規(guī)制激勵企業(yè)加強(qiáng)綠色生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和外部引進(jìn)，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的積極效應(yīng)，是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型的有效策略。因此，要適度提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，大力推行市場激勵型的環(huán)境規(guī)制政策。提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在短期內(nèi)可能會對企業(yè)盈利產(chǎn)生不利影響，且一些企業(yè)依靠自身努力也難以達(dá)到較高規(guī)制要求，這就需要政府加大政策的扶持力度，尤其是推行綠色技術(shù)研發(fā)（引進(jìn)）補(bǔ)貼、排污費(fèi)—返還、環(huán)境稅—返還和排污權(quán)交易等激勵型政策，從政策上支持并引導(dǎo)企業(yè)更多依靠生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新（生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)）實(shí)現(xiàn)污染減排，以此推動地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長方式綠色轉(zhuǎn)型。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]