環(huán)境規(guī)制與經濟增長方式綠色轉型

楊志江

【摘 要】文章對中國省際綠色全要素生產率和經濟增長方式綠色轉型進行了測算，并運用兩階段估計方法（2SLS）實證檢驗了環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率、經濟增長方式綠色轉型的影響機制。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率有顯著正影響，對經濟增長方式綠色轉型卻有顯著負影響，影響方向相反可能是由于中國的環(huán)境規(guī)制較為寬松，且以命令控制型政策為主。

【關鍵詞】環(huán)境規(guī)制;經濟增長方式;綠色轉型

【中圖分類號】X322;F273.1【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）08-0028-03

由于過度依賴于高能耗、高排放的傳統(tǒng)經濟增長方式，中國正遭遇著嚴重的生態(tài)環(huán)境問題。近年來，重污染天氣在全國大范圍持續(xù)爆發(fā)，重金屬中毒事件接二連三，“癌癥村”“怪病村”現(xiàn)象各地頻現(xiàn)，中國成為生態(tài)環(huán)境問題嚴重的國家之一。生態(tài)環(huán)境破壞嚴重影響著人們正常的生活和工作，也給人們的身體健康造成了危害，成為中國當前構建和諧社會與實現(xiàn)經濟社會可持續(xù)發(fā)展的關鍵制約因素。沉重的資源和環(huán)境代價昭示著傳統(tǒng)經濟增長方式已窮途末路，推動經濟向低投入、低污染和高產出的綠色增長方式轉型。

能源環(huán)境約束日益嚴苛，如何實現(xiàn)經濟增長方式綠色轉型成為國際社會廣泛關注的熱點問題。環(huán)境具有典型的外部性特征，環(huán)境規(guī)制是政府解決環(huán)境問題“市場失靈”的手段。對于環(huán)境規(guī)制效應，國內外研究集中于考察環(huán)境規(guī)制與節(jié)能減排或綠色全要素生產率關系，很少涉及環(huán)境規(guī)制對經濟增長方式綠色轉型的影響。經濟增長方式綠色轉型不僅要求提高經濟增長的綠色化水平和資源集約利用程度，同時也要求經濟增長方式發(fā)生轉變，也就是說，綠色全要素生產率提高只是經濟增長方式綠色轉型的必要條件而非充分條件。例如，治污技術創(chuàng)新（治污技術引進）可以提高生產過程的污染治理和減排水平，進而在生產要素投入和GDP產出不變時能夠減少污染物排放，那么綠色全要素生產率將會提高。然而，治污技術創(chuàng)新（治污技術引進）無助于生產技術水平提升，且由于治污需要消耗資源會抑制GDP增長，從而無法促使經濟增長方式發(fā)生轉變。因此，即使綠色全要素生產率提高，也不能推斷出經濟增長方式是否綠色轉型，依據這些指標所得到的研究結論并不一定合理。本文基于中國省際面板數據，結合全局方向性距離函數和全局ML生產率指數，對綠色全要素生產率增長率和經濟增長方式綠色轉型進行了測度，并運用兩階段估計方法（2SLS）實證檢驗了環(huán)境規(guī)制對經濟增長方式綠色轉型的影響，并重點關注了環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率和經濟增長方式綠色轉型影響的差別。

1 實證研究設計

1.1 模型設計

關于綠色全要素生產率的影響因素，現(xiàn)有文獻主要考慮環(huán)境規(guī)制、技術進步和結構調整等方面，本文也主要從這3個方面來構建計量分析模型。其中，環(huán)境規(guī)制包括環(huán)境規(guī)制強度（ER），技術進步具體包括技術創(chuàng)新（RD）和技術引進（FT），結構調整包括產業(yè)結構（IS）和所有制結構（OS）。當然，綠色全要素生產率的影響因素還包括能源結構、人力資本水平等，為分析方便，所有未納入的因素都歸于其他因素（ω）。借鑒C-D生產函數的一般形式，將綠色全要素生產率與影響因素的關系表述如下：

在公式（1）中，綠色全要素生產率及各解釋變量都會隨著時間t的推移而發(fā)生變化，于是將各變量定義為t的一次函數。對公式（1）取自然對數，再對t進行求導，可以得到如下模型：

結合公式（1）、公式（2）可以看出，環(huán)境規(guī)制等因素是通過影響綠色全要素生產率增長率來影響經濟增長方式綠色轉型。為檢驗環(huán)境規(guī)制對GGT的影響，本文構建如下計量分析的基本模型：

GGT的影響因素涉及多個方面，設定模型由于無法將所有因素納入而會存在遺漏變量，且解釋變量與被解釋變量也具有雙向因果關系，這樣，模型（2）和模型（3）就可能出現(xiàn)內生性問題，進而估計結果會產生偏誤。為了消除內生性問題對設定模型估計結果的影響，增強本文結論的穩(wěn)健性，選擇各解釋變量的滯后一期變量作為工具變量，運用基于固定效應模型的兩階段估計方法（2SLS）進行回歸。

1.2 變量定義與度量

1.2.1 主變量：環(huán)境規(guī)制與經濟增長方式綠色轉型

根據楊志江和羅掌華（2019）的做法，對各地區(qū)的綠色全要素生產率增長率和經濟增長方式綠色轉型進行測算。對于環(huán)境規(guī)制的衡量，為增加檢驗結果的可信度，一是采用GDP（實際值）與能源投入的比值，以各地區(qū)的規(guī)制效果間接度量環(huán)境規(guī)制強度（ER1）;二是選用工業(yè)廢水排放達標率、二氧化硫去除率和固體廢棄物綜合利用率3個指標的綜合得分值，以各省份的治污努力程度間接測度環(huán)境規(guī)制強度（ER2）。

1.2.2 控制變量

在影響變量中，技術創(chuàng)新采用R&D經費內部支出占GDP的比重度量，技術引進采用進口額占GDP的比重進行衡量，產業(yè)結構選取工業(yè)產值在GDP中所占比重來衡量，所有制結構選取非國有經濟就業(yè)人數占城鎮(zhèn)從業(yè)人員數的比例來度量。

1.3 變量和數據來源

為獲取2006—2016年GGTFP的指標值，相應的投入產出指標需選取2005—2016年的數據值，本文也由此將基期設定為2005年。同樣，為獲取2006—2016年GGGDP的指標值，需計算2005—2016年的綠色GDP。樣本地區(qū)為中國29個省市，西藏數據多有缺失，分析中將其略去，并將重慶市數據合并至四川省。實證模型中各變量是根據《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》及各省份統(tǒng)計年鑒提供的數據整理與測算得到。

在測算GGTFP時，合意產出選用GDP表示，并用地區(qū)生產總值指數將各年GDP折算為實際GDP。為避免單個或多個獨立污染排放指標無法全面反映地區(qū)環(huán)境污染狀況的缺點，采用改進的熵值法將化學需氧量排放總量、氨氮排放總量、二氧化硫排放總量、煙（粉）塵排放總量、工業(yè)固體廢棄物產生量和危險廢物產生量6個指標綜合計算成一個污染排放指數，并用該指數衡量非合意產出。非能源投入主要考慮勞動力投入和資本投入，勞動力投入用從業(yè)人數表示，資本投入用資本存量衡量，并運用“永續(xù)盤存法”進行估算。根據張軍等（2004）測算出的2000年資本存量數據及推算公式，順延計算得到以基期價格表示的各省份歷年的資本存量。由于各省份的能源消費結構存在差異，能源投入選用以折算成標準煤的能源消費量表示。

2 實證結果及分析

將中國大陸29個省份作為DMU，首先對2006—2016年各省份的綠色全要素生產率和經濟增長方式綠色轉型進行測度，然后運用基于固定效應模型的兩階段估計方法（2SLS）進行計量分析?？紤]到進口貿易、外商直接投資和技術貿易之間具有較大相關性，我們采用逐步回歸的方法以避免變量之間的多重共線性問題，基本模型的回歸結果見表1。

ER在GTT的回歸中都為負，而在GTFP的回歸中都顯著為正，估計結果表明環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率有顯著促進作用，但對經濟增長方式綠色轉型有阻礙作用。為什么環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率有促進作用，卻弱化了對經濟增長方式綠色轉型的促進作用呢？究其深層次原因，可能是由于中國的環(huán)境規(guī)制強度偏低和主要實施命令控制型政策?！笆晃濉币詠恚袊菩辛艘幌盗协h(huán)境規(guī)制政策，環(huán)境規(guī)制強度明顯提高，但整體的環(huán)境規(guī)制仍然較為寬松。在相對寬松的環(huán)境規(guī)制下，為了在短期獲得較高的利潤率，企業(yè)通常會傾向于加強污染治理，通過加大治污技術創(chuàng)新（治污技術引進）的投入力度，提高污染治理技術水平（治污技術進步）來實現(xiàn)治污和減排。只有政府實施的環(huán)境規(guī)制政策足夠嚴厲，企業(yè)僅靠污染治理達不到規(guī)制要求或者達到要求所需的治污成本很高時，才會倒逼企業(yè)加強清潔生產，通過生產技術創(chuàng)新或生產技術引進（生產技術進步）來實現(xiàn)污染的“源頭控制”，以此達到政府較高的規(guī)制要求。并且若企業(yè)投入更多的資金和人力用于污染治理，則資金占用還會降低生產技術創(chuàng)新（生產技術引進）的投入力度和預期水平，進而阻礙清潔生產技術水平的提高。

環(huán)境規(guī)制政策主要分為命令控制型和市場激勵型兩大類。前者具有較強的約束力，但缺乏激勵性，主要通過倒逼機制促使企業(yè)實施污染減排，因而側重于強化應用污染治理技術（包括治污技術創(chuàng)新和治污技術引進）;后者強調外部環(huán)境成本的內部化，主要通過“內部約束”機制激勵企業(yè)基于規(guī)制要求調整生產經營活動，因而側重于激勵企業(yè)改進生產技術與工藝（包括生產技術創(chuàng)新和生產技術引進），進而可以達到污染減排和競爭力提升的雙贏目的。從中國環(huán)境規(guī)制政策的實情來看，現(xiàn)階段主要實施總量控制、環(huán)境影響評價、“三同時”和排污許可等命令控制型政策，而市場激勵型政策少且效果不理想。排污收費是當前主要實施的市場激勵型政策，但存在排污費嚴重偏低問題，而排污權交易政策尚處于試點階段，環(huán)境稅仍處于審核階段。中國的環(huán)境規(guī)制強度偏低且命令控制型政策發(fā)揮主導作用，主要刺激企業(yè)通過治污技術創(chuàng)新（治污技術引進）而不是生產技術創(chuàng)新（生產技術引進）來實施污染減排，從而導致環(huán)境規(guī)制有利于提高技術創(chuàng)新（技術引進）對綠色全要素生產率的促進作用，卻弱化了技術創(chuàng)新（技術引進）對經濟增長方式綠色轉型的促進作用。

3 結論與建議

作為經濟增長方式綠色轉型的重要驅動因素，本文研究環(huán)境規(guī)制對中國經濟增長方式綠色轉型的影響機制，具有非常重要的理論和現(xiàn)實意義。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率有顯著促進作用，但對經濟增長方式綠色轉型沒有顯著促進作用。中國實施的環(huán)境規(guī)制政策整體較為寬松，且以命令控制型政策為主，是導致環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率和經濟增長方式綠色轉型的影響方向相反的主要原因。

通過環(huán)境規(guī)制激勵企業(yè)加強綠色生產技術的創(chuàng)新和外部引進，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對經濟增長方式綠色轉型的積極效應，是推進經濟增長方式綠色轉型的有效策略。因此，要適度提高環(huán)境規(guī)制強度，大力推行市場激勵型的環(huán)境規(guī)制政策。提高環(huán)境規(guī)制強度在短期內可能會對企業(yè)盈利產生不利影響，且一些企業(yè)依靠自身努力也難以達到較高規(guī)制要求，這就需要政府加大政策的扶持力度，尤其是推行綠色技術研發(fā)（引進）補貼、排污費—返還、環(huán)境稅—返還和排污權交易等激勵型政策，從政策上支持并引導企業(yè)更多依靠生產技術創(chuàng)新（生產技術引進）實現(xiàn)污染減排，以此推動地區(qū)的經濟增長方式綠色轉型。

參 考 文 獻

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[責任編輯：鄧進利]