創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下武漢實(shí)施科技創(chuàng)新券的問(wèn)題與對(duì)策

焦雨生

摘要：創(chuàng)新券是指政府科技主管部門(mén)為鼓勵(lì)和支持企業(yè)大膽創(chuàng)新、積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作而面向企業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)行的一種可兌現(xiàn)的有價(jià)憑證，創(chuàng)新券政策運(yùn)行以來(lái)對(duì)促進(jìn)武漢市科技資源的有效配置發(fā)揮了重要的作用，但也暴露出了一些問(wèn)題。對(duì)67家受訪(fǎng)企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新券在運(yùn)行中存在資源浪費(fèi)、創(chuàng)新券的支持范圍和企業(yè)需求存在一定的錯(cuò)位、缺少和其他創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào)機(jī)制、收券機(jī)構(gòu)的積極性有待進(jìn)一步提高和創(chuàng)新券的監(jiān)管存在漏洞等問(wèn)題，并根據(jù)這些問(wèn)題提出了相應(yīng)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新券;現(xiàn)狀分析;問(wèn)題解構(gòu)

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.44文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1008-4657（2019）01-0052-06

創(chuàng)新券是指政府科技主管部門(mén)為鼓勵(lì)和支持企業(yè)大膽創(chuàng)新、積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作而面向企業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)行的一種可兌現(xiàn)的有價(jià)憑證，是一種創(chuàng)新貨幣。政府向企業(yè)發(fā)放創(chuàng)新券，企業(yè)用創(chuàng)新券向研發(fā)人員購(gòu)買(mǎi)科研服務(wù)，科研服務(wù)人員持創(chuàng)新券到政府財(cái)政部門(mén)兌現(xiàn)[1]。

武漢市有兩套科技創(chuàng)新券運(yùn)行系統(tǒng)：武漢市科技創(chuàng)新券和武漢市東湖高新科技創(chuàng)新券。這兩套政策的內(nèi)容集中體現(xiàn)在《武漢市科技創(chuàng)新券管理辦法（試行）》（武科規(guī)〔2015〕1號(hào)）和《武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新券實(shí)施辦法（試行）》（武新規(guī)〔2015〕6號(hào)），這兩個(gè)政策均在2015年實(shí)施，在2016年12月31日截止，時(shí)間截止后，在沒(méi)有出臺(tái)新的規(guī)范性文件之前，這兩套政策依然運(yùn)行。武漢市的科技創(chuàng)新券政策運(yùn)行以來(lái)對(duì)促進(jìn)科技資源的有效配置發(fā)揮了重要的作用，但也暴露出了一些問(wèn)題，需要對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析解構(gòu)，并提出具體的對(duì)策。

一、武漢市科技創(chuàng)新券政策的運(yùn)行現(xiàn)狀——基于67家受訪(fǎng)企業(yè)的調(diào)研

（一）調(diào)研背景

為全面了解武漢市科技創(chuàng)新券的運(yùn)行效果，本研究對(duì)67家企業(yè)進(jìn)行了訪(fǎng)談?wù){(diào)研，其中有40家領(lǐng)券企業(yè)、7家未領(lǐng)券企業(yè)和20家收券企業(yè)，并通過(guò)線(xiàn)上線(xiàn)下相結(jié)合的方式發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷500份，回收487份，去掉12份無(wú)效問(wèn)卷，實(shí)際有效問(wèn)卷為475份，總體有效率為95%。

武漢市科技創(chuàng)新券和武漢東湖高新科技創(chuàng)新券政策相互獨(dú)立，又交叉運(yùn)行，在進(jìn)行效果分析時(shí)，無(wú)法分離出兩套運(yùn)行系統(tǒng)獨(dú)立的效果，因此本研究沒(méi)有區(qū)分武漢市科技創(chuàng)新券和武漢東湖高新科技創(chuàng)新券的運(yùn)行效果。

對(duì)政策運(yùn)行效果的時(shí)間截取上，《武漢市科技創(chuàng)新券管理辦法（試行）》和《武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新券實(shí)施辦法（試行）》的截止日期均為2016年12月31日，雖然在2017年以后，兩套科技創(chuàng)新券政策依然執(zhí)行，但是支持的范圍收窄，支持力度也有所縮小，一些政策存在著界定模糊的現(xiàn)象。因此，分析時(shí)間截取2015年到2017年之間。

（二）樣本描述

在40家領(lǐng)券企業(yè)中，其中有15家屬于光電子與新一代信息技術(shù)企業(yè)、3家先進(jìn)裝備企業(yè)、12家高技術(shù)服務(wù)企業(yè)和10家生物醫(yī)藥企業(yè)。從產(chǎn)值分布來(lái)看，40家領(lǐng)券企業(yè)中，產(chǎn)值小于500萬(wàn)的企業(yè)有22家、產(chǎn)值在500萬(wàn)（含）到1 000萬(wàn)的企業(yè)有14家、產(chǎn)值在1 000萬(wàn)（含）到2 000萬(wàn)的企業(yè)有4家。從創(chuàng)新券的使用類(lèi)型來(lái)看，“四技”技術(shù)服務(wù)型用券企業(yè)有18家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型用券企業(yè)為23家、檢測(cè)類(lèi)用券企業(yè)為8家、孵化服務(wù)類(lèi)用券企業(yè)為3家（部分企業(yè)使用兩類(lèi)或以上類(lèi)型的創(chuàng)新券）。從使用創(chuàng)新券的情況來(lái)看，40家企業(yè)中，有2家領(lǐng)券企業(yè)沒(méi)有使用，用券比例小于50%的企業(yè)有18家，用券比例大于50%但是沒(méi)有全部用完的企業(yè)有14家，全部用完的企業(yè)有6家。除了對(duì)40家領(lǐng)券企業(yè)的調(diào)研，本研究還調(diào)研了7家未領(lǐng)券企業(yè)和20家收券企業(yè)及機(jī)構(gòu)。7家未領(lǐng)券企業(yè)中有4家屬于高技術(shù)服務(wù)企業(yè)，3家屬于生物制藥企業(yè);20家收券企業(yè)及機(jī)構(gòu)中，16家屬于大學(xué)等科研院所。

（三）調(diào)研結(jié)果

在訪(fǎng)談和問(wèn)卷設(shè)計(jì)上，以主要分析武漢市科技創(chuàng)新券的運(yùn)行效果和存在的問(wèn)題為總體思路。綜合訪(fǎng)談和調(diào)查問(wèn)卷（主要是調(diào)查問(wèn)卷）可以得出如下結(jié)論。

1.武漢市科技創(chuàng)新券政策有效地解決了企業(yè)科技創(chuàng)新的資金問(wèn)題

在訪(fǎng)談中，大部分的企業(yè)，特別是產(chǎn)值在500萬(wàn)以下的企業(yè)肯定了創(chuàng)新券對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的作用。問(wèn)卷采用了6級(jí)量表的方式，即對(duì)每個(gè)問(wèn)題設(shè)置了極不符合、不符合、不太符合、有點(diǎn)符合、較符合和非常符合六個(gè)回答選項(xiàng)。在表述B1“通過(guò)科技創(chuàng)新券有效解決了企業(yè)科技創(chuàng)新的資金問(wèn)題”的判斷中，88.8%的受訪(fǎng)者對(duì)創(chuàng)新券政策給予了肯定，其中認(rèn)為非常符合的占28%。

在表述B2“本企業(yè)非常需要科技創(chuàng)新券的支持”的判斷中，大部分企業(yè)認(rèn)為需要科技創(chuàng)新券的支持，選擇有點(diǎn)符合、較符合和非常符合的分別占7.4%、45.1%和33.9%。

2.企業(yè)積極參與創(chuàng)新券的申領(lǐng)，在經(jīng)歷前期的盲目申領(lǐng)后逐漸趨于理性

在訪(fǎng)談中發(fā)現(xiàn)，大部分企業(yè)都積極參與了創(chuàng)新券的申領(lǐng)，在表述B3“積極參與了科技創(chuàng)新券的申領(lǐng)”的判斷中，85.3%的企業(yè)積極參與了創(chuàng)新券的申領(lǐng)，其中認(rèn)為非常符合的受訪(fǎng)者占32.8%。

在創(chuàng)新券政策實(shí)行初期，大量企業(yè)把創(chuàng)新券看成了“免費(fèi)的午餐”，為了防止動(dòng)作慢而申請(qǐng)不到創(chuàng)新券，在沒(méi)有研究創(chuàng)新券政策具體內(nèi)容，并分析企業(yè)自身需求的情況下，盲目申請(qǐng)創(chuàng)新券。當(dāng)申請(qǐng)到創(chuàng)新券之后發(fā)現(xiàn)面臨以下兩個(gè)問(wèn)題：（1）按照《武漢市科技創(chuàng)新券管理辦法（試行）》，每項(xiàng)合同使用創(chuàng)新券額度不得超過(guò)全部應(yīng)付資金的50%，其他費(fèi)用由持券企業(yè)自行支付，因此，企業(yè)并不是不用承擔(dān)任何費(fèi)用，只是相當(dāng)于服務(wù)的費(fèi)用最多打了五折;（2）創(chuàng)新券領(lǐng)取后如果不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)使用，則會(huì)影響下一階段創(chuàng)新券的領(lǐng)取。

在訪(fǎng)談中發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)對(duì)創(chuàng)新券政策認(rèn)識(shí)的深入，企業(yè)在申領(lǐng)創(chuàng)新券的過(guò)程中開(kāi)始逐漸理性，通過(guò)編制年度計(jì)劃，并根據(jù)計(jì)劃來(lái)申領(lǐng)創(chuàng)新券。

3.武漢市創(chuàng)新券政策對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新能力的作用有限

《武漢市科技創(chuàng)新券管理辦法（試行）》明確指出了推行創(chuàng)新券的目的是“激發(fā)武漢地區(qū)中小科技企業(yè)的創(chuàng)新活力”和“鼓勵(lì)和支持企業(yè)大膽創(chuàng)新、積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作”。但在訪(fǎng)談中，針對(duì)表述B4“通過(guò)科技創(chuàng)新券提高了企業(yè)自主創(chuàng)新能力”的判斷中，肯定回答占44.8%，回答非常符合的占8.8%，回答有點(diǎn)符合和不太符合的占51.8%。在調(diào)研中，課題組隨機(jī)挑選了20位受訪(fǎng)對(duì)象，重新填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷，發(fā)現(xiàn)對(duì)該問(wèn)題回答有點(diǎn)符合和不太符合的受訪(fǎng)對(duì)象，在二次問(wèn)卷中有14位受訪(fǎng)對(duì)象的回答發(fā)生了變化，這些變化主要是有點(diǎn)符合和不太符合的轉(zhuǎn)換，這意味著作出這兩種回答的受訪(fǎng)對(duì)象對(duì)于該問(wèn)題的判斷是模棱兩可的。

結(jié)合上述分析，可以認(rèn)為，調(diào)研樣本無(wú)法否認(rèn)武漢市科技創(chuàng)新券對(duì)提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用，但是這種作用是有限的。

4.技術(shù)服務(wù)的供需雙方難以實(shí)現(xiàn)較好的匹配與協(xié)調(diào)

在調(diào)研問(wèn)卷B5“通過(guò)科技創(chuàng)新券找到了滿(mǎn)意的技術(shù)攻關(guān)合作載體”的判斷中，肯定回答占49.7%，回答非常符合的占9.9%，回答有點(diǎn)符合和不太符合的占51.6%。

5.創(chuàng)新券申請(qǐng)簡(jiǎn)單、使用環(huán)境好，企業(yè)較為滿(mǎn)意

為了解武漢市科技創(chuàng)新券政策的使用環(huán)境和企業(yè)滿(mǎn)意度，課題組設(shè)計(jì)了如下三個(gè)表述：B6“申請(qǐng)科技創(chuàng)新券手續(xù)簡(jiǎn)便”、B7“科技創(chuàng)新券的使用環(huán)境非常好”和B8“科技創(chuàng)新券使用全過(guò)程非常滿(mǎn)意”，通過(guò)調(diào)查可以看出，大部分企業(yè)對(duì)于武漢市創(chuàng)新券的使用較為滿(mǎn)意，認(rèn)為申請(qǐng)較為簡(jiǎn)單，由于調(diào)研的企業(yè)集中在成功申領(lǐng)創(chuàng)新券的企業(yè)，因此對(duì)該問(wèn)題的分析可能存在偏誤，為此，課題組還對(duì)未成功申領(lǐng)創(chuàng)新券的企業(yè)的相關(guān)人員進(jìn)行了訪(fǎng)談，這些受訪(fǎng)對(duì)象也表示了對(duì)武漢市創(chuàng)新券使用環(huán)境的肯定。

此外，課題組還設(shè)置了開(kāi)放式問(wèn)題W3“您認(rèn)為武漢市科技創(chuàng)新券政策還有哪些不足之處？”由于是開(kāi)放式問(wèn)題，所以企業(yè)的回答多種多樣，主要集中在以下幾個(gè)方面：首先，認(rèn)為武漢市科技創(chuàng)新券政策的宣傳力度不到位;其次，認(rèn)為創(chuàng)新券的服務(wù)范圍應(yīng)該擴(kuò)大;第三，認(rèn)為創(chuàng)新券的投入力度不大;第四，認(rèn)為尋找服務(wù)對(duì)象較為困難。還有的受訪(fǎng)對(duì)象對(duì)武漢市創(chuàng)新券未來(lái)是否會(huì)取消表示了深深的擔(dān)憂(yōu)。

6.企業(yè)的技術(shù)服務(wù)需求

武漢市科技創(chuàng)新券主要支持技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)等技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)活動(dòng)，其中技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)簡(jiǎn)稱(chēng)為“四技”服務(wù)。針對(duì)調(diào)研樣本，課題組設(shè)計(jì)了多項(xiàng)選擇W1“貴單位主要需求何種技術(shù)服務(wù)”，并設(shè)計(jì)了“四技”服務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)四個(gè)選項(xiàng)，選擇“四技”服務(wù)占28.21%、檢驗(yàn)檢測(cè)占43.79%、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理占56.63%、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)占18.11%。

為了更好地了解企業(yè)需求，課題組還設(shè)置了開(kāi)放式問(wèn)題W2“您認(rèn)為武漢市創(chuàng)新券還應(yīng)該支持何種技術(shù)服務(wù)？”由于是開(kāi)放式問(wèn)題，受訪(fǎng)對(duì)象的回答也是多種多樣。總體來(lái)看，這些回答集中在兩個(gè)方面：一是對(duì)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)設(shè)備的支持;二是創(chuàng)新的輔助服務(wù)，包括人才培訓(xùn)、財(cái)務(wù)、認(rèn)證服務(wù)和商業(yè)模式創(chuàng)新等等。

二、武漢市科技創(chuàng)新券運(yùn)行中產(chǎn)生的問(wèn)題分析

（一）創(chuàng)新券運(yùn)行中存在資源的浪費(fèi)

武漢市科技創(chuàng)新券的運(yùn)行存在著資源的浪費(fèi)，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

（1）紙質(zhì)券無(wú)法找零帶來(lái)資源的浪費(fèi)。武漢市科技創(chuàng)新券采用了紙質(zhì)券的方式，不設(shè)找零。當(dāng)合同可折抵金額為非整數(shù)時(shí)，可使用更大面額科技創(chuàng)新券支付折抵金額。在這種情況下，雖然持券企業(yè)可優(yōu)先使用大面額創(chuàng)新券，但依然存在資源的浪費(fèi)。（2）創(chuàng)新券申領(lǐng)后使用不足帶來(lái)資源的浪費(fèi)。在調(diào)研的40家領(lǐng)券企業(yè)中，有2家領(lǐng)券企業(yè)沒(méi)有使用，用券比例小于50%的企業(yè)有18家，用券比例大于50%但是沒(méi)有全部用完的企業(yè)有14家，全部用完的企業(yè)有6家。從武漢市總體情況來(lái)看，截止2016年年底，武漢市領(lǐng)券企業(yè)共616家，未使用創(chuàng)新券的企業(yè)達(dá)到了23%，用券比例小于50%的企業(yè)占35%。

（二）創(chuàng)新券的支持范圍和企業(yè)需求存在一定的錯(cuò)位

從武漢市用券企業(yè)數(shù)量來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)類(lèi)型用券企業(yè)數(shù)量最多，其次是檢測(cè)服務(wù)，然后是“四技”服務(wù)，最后是孵化服務(wù)。此外，從兌券機(jī)構(gòu)情況來(lái)看，兌券最多的機(jī)構(gòu)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)，其次是法定檢測(cè)機(jī)構(gòu)，然后是市級(jí)或市級(jí)以上孵化器或眾創(chuàng)空間，最后是科研院所、高等院校、企業(yè)工程技術(shù)研究中心和工業(yè)技術(shù)研究院。

目前，武漢市科技創(chuàng)新券的支持范圍包括了技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)等技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)活動(dòng)?？梢钥闯?，武漢市的創(chuàng)新券主要支持企業(yè)的“硬”技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目，對(duì)于小微企業(yè)來(lái)說(shuō)，“硬”技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目是培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新能力的主要內(nèi)容，但是“軟”技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目同樣不可缺少。這說(shuō)明武漢市科技創(chuàng)新券政策和企業(yè)需求存在一定的錯(cuò)位。另外，對(duì)于未領(lǐng)券企業(yè)或者正在謀劃成立的企業(yè)來(lái)說(shuō)，這種錯(cuò)位還表現(xiàn)在武漢市科技創(chuàng)新券政策缺乏對(duì)創(chuàng)業(yè)的支持。

（三）缺少武漢市科技創(chuàng)新券政策和其他創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào)機(jī)制

在各地創(chuàng)新券政策中，許多地區(qū)都注意到了政策重合問(wèn)題，并規(guī)定了對(duì)已申請(qǐng)或取得其他市級(jí)財(cái)政資金的項(xiàng)目，科技創(chuàng)新券不重復(fù)支持，比如深圳市、浙江省永康市等[2]。武漢市創(chuàng)新券政策雖然沒(méi)有明確政策重復(fù)的問(wèn)題，但是在官方對(duì)創(chuàng)新券的解釋中也指出創(chuàng)新券政策應(yīng)避免與現(xiàn)有政策重合。

政策的重合容易帶來(lái)技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)的扭曲，但是政策之間的協(xié)調(diào)卻是需要加強(qiáng)的。由于創(chuàng)新券政策在2015年才在全國(guó)范圍內(nèi)普遍展開(kāi)，在新政實(shí)施的初期，政策制定者和市場(chǎng)更加期待的是政策的可行性、效果和意義，對(duì)于政策之間的協(xié)調(diào)考慮得不多[3]。

（四）收券機(jī)構(gòu)的積極性有待進(jìn)一步提高

除了對(duì)40家領(lǐng)券企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和訪(fǎng)談之外，本研究還對(duì)20家收券單位進(jìn)行了訪(fǎng)談，在訪(fǎng)談中發(fā)現(xiàn)收券單位的積極性有待進(jìn)一步提升，其原因表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

1.半年兌付一次的方式造成了收券機(jī)構(gòu)的資金占用

武漢市科技創(chuàng)新券采用事后供方集中兌付的方式，每年三月和九月集中兌付。由于采用事后集中兌付的做法，造成收券機(jī)構(gòu)資金的占用和成本的提高。為了激發(fā)收券機(jī)構(gòu)的積極性，武漢市規(guī)定了在兌付時(shí)，給予技術(shù)和服務(wù)提供方創(chuàng)新券面值的10%作為獎(jiǎng)勵(lì)。在訪(fǎng)談中，大部分收券機(jī)構(gòu)表示集中兌付的方式，特別是半年兌付一次的方式造成了資金的占用和成本的提升，盡管有10%的獎(jiǎng)勵(lì)，但是獎(jiǎng)勵(lì)和兌付的資金都是集中發(fā)放并且是事后的，無(wú)法解決資金占用和成本提升的問(wèn)題。

2.大學(xué)和科研院所的科技工作者積極性不高

在訪(fǎng)談中，課題組發(fā)現(xiàn)大學(xué)和科研院所的科技工作者（主要是教師）積極性不高，主要原因是：一方面，不同于純粹的盈利性科研機(jī)構(gòu)，大學(xué)和科研院所的科技工作者有職稱(chēng)評(píng)聘、業(yè)績(jī)考核、課題申請(qǐng)、論文發(fā)表等多方面壓力，而這些科技工作者參與小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)無(wú)益于職稱(chēng)評(píng)聘和業(yè)績(jī)考核，對(duì)課題申請(qǐng)和論文發(fā)表等也作用較小，這導(dǎo)致了科技工作者，特別是教師群體對(duì)創(chuàng)新券參與的積極性不高;另一方面，領(lǐng)券企業(yè)和收券機(jī)構(gòu)進(jìn)行“公對(duì)公”的對(duì)接，這意味著創(chuàng)新券下的技術(shù)服務(wù)性質(zhì)上屬于“橫向課題”。這些“橫向課題”對(duì)個(gè)人科研發(fā)展意義不大，再加之現(xiàn)行的財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)制度和經(jīng)費(fèi)中勞務(wù)費(fèi)占比的規(guī)定限制了科技工作者個(gè)人的勞務(wù)收入，這也挫傷了科技工作者積極性。

（五）創(chuàng)新券的監(jiān)管存在漏洞

武漢市科技創(chuàng)新券實(shí)施黑名單制度，對(duì)于通過(guò)惡意串通、弄虛作假等行為騙取財(cái)政資金的單位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，市科技局將追回資金，并將相關(guān)單位列入黑名單，三年內(nèi)不再給予市級(jí)財(cái)政科技資金支持。上述措施僅僅是對(duì)騙取財(cái)政資金行為進(jìn)行懲罰，在監(jiān)管方面，武漢市創(chuàng)新券規(guī)定：“由市科技局會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)創(chuàng)新券使用情況進(jìn)行評(píng)估，每年按不低于20%的比例隨機(jī)抽查使用創(chuàng)新券的情況?！焙苊黠@，這種監(jiān)管屬于事后監(jiān)管。在訪(fǎng)談中了解到，武漢市高校的一些教師以本人或者通過(guò)自己家屬名義成立企業(yè)，這和高?，F(xiàn)行政策并不違背，但這種情況為弄虛作假騙取財(cái)政資金提供了極大的便利，雖然目前還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)這種情況，卻并不代表以后不會(huì)發(fā)生這種情況。

三、武漢市科技創(chuàng)新券的制度優(yōu)化

（一）利用互聯(lián)網(wǎng)建立多功能的創(chuàng)新券管理平臺(tái)

互聯(lián)網(wǎng)管理平臺(tái)的建立不僅可以提高創(chuàng)新券的管理效率，更重要的是可以實(shí)現(xiàn)下列功能。

1.實(shí)現(xiàn)從紙質(zhì)券向電子券的轉(zhuǎn)換

前文指出了紙質(zhì)券的使用帶來(lái)了資源的浪費(fèi)，盡管這種浪費(fèi)并不造成財(cái)政資金的實(shí)質(zhì)性浪費(fèi)，卻帶來(lái)了政策資源的浪費(fèi)，并降低了創(chuàng)新券政策的效果[4]。使用電子券不僅可以避免資源浪費(fèi)，還可以避免領(lǐng)券企業(yè)在領(lǐng)取創(chuàng)新券后丟失、損毀的風(fēng)險(xiǎn)以及不法分子偽造創(chuàng)新券的可能。

2.實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新券的事前和事中監(jiān)管

建立創(chuàng)新券在線(xiàn)管理平臺(tái)，企業(yè)不僅通過(guò)平臺(tái)申領(lǐng)電子創(chuàng)新券，而且創(chuàng)新券的使用也通過(guò)平臺(tái)構(gòu)建的技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)進(jìn)行，使創(chuàng)新券從申領(lǐng)、使用到兌付均通過(guò)在線(xiàn)平臺(tái)進(jìn)行，這將有利于對(duì)創(chuàng)新券實(shí)施事前、事中和事后監(jiān)督。

3.通過(guò)技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)供需匹配和搜索等交易成本的節(jié)約

目前，武漢市通過(guò)公布領(lǐng)券企業(yè)和收券企業(yè)的方式，引導(dǎo)技術(shù)服務(wù)供方和需方的匹配，但是由于公布的信息有限，整個(gè)交易過(guò)程都需要技術(shù)服務(wù)的供方和需方花費(fèi)大量的搜索、談判等交易成本，不利于供需的有效匹配。通過(guò)創(chuàng)新券管理平臺(tái)構(gòu)建的技術(shù)交易市場(chǎng)，可以實(shí)現(xiàn)供需的快速匹配，這不但可以節(jié)省交易成本，還有利于資源的充分利用和高效配置。

4.壓縮兌付間隔時(shí)間，并盡可能實(shí)現(xiàn)隨時(shí)兌付

目前武漢市創(chuàng)新券采用由供方半年兌付一次的方式，這種方式存在著效率低下和供方的資金占用等問(wèn)題。通過(guò)創(chuàng)新券管理平臺(tái)，可以壓縮兌付時(shí)間，實(shí)現(xiàn)按月集中兌付，甚至在政策成熟后實(shí)現(xiàn)隨時(shí)兌付，這樣不僅能大大提高效率，還能調(diào)動(dòng)技術(shù)服務(wù)供方的積極性。

（二）創(chuàng)新券的支持范圍應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大

針對(duì)武漢市科技創(chuàng)新券存在的供需不匹配的問(wèn)題，可以從以下幾個(gè)方面擴(kuò)大創(chuàng)新券的支持范圍。

1.支持創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)

創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)新的集中體現(xiàn)，作為促進(jìn)創(chuàng)新的創(chuàng)新券政策，對(duì)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的支持也是應(yīng)有之義。參考北京、上海和濟(jì)南市等地區(qū)的做法，武漢市創(chuàng)新券對(duì)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的支持應(yīng)考慮如下條件：第一、不具備法人資格，尚未注冊(cè)企業(yè);第二，入駐市級(jí)及以上科技孵化器或眾創(chuàng)空間。在此基礎(chǔ)上，優(yōu)先支持在近兩年省部級(jí)以上創(chuàng)業(yè)大賽上獲得前三名的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)客。

2.從主要支持技術(shù)“硬創(chuàng)新”過(guò)渡到“軟硬兼有”

從目前國(guó)內(nèi)創(chuàng)新券的運(yùn)行來(lái)看，不少地區(qū)已經(jīng)將“軟”創(chuàng)新納入創(chuàng)新券的支持范圍，比如，濟(jì)南市實(shí)施了人才引進(jìn)的跟蹤支持，并納入了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析、技術(shù)解決方案、創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技文獻(xiàn)、科技查新等科技信息服務(wù)和專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù);大數(shù)據(jù)的收集、整理和分析，云計(jì)算服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)服務(wù);投融資等科技金融服務(wù)。隨著創(chuàng)新券支持范圍的擴(kuò)大，相應(yīng)的收券機(jī)構(gòu)也要擴(kuò)大，而且也可以對(duì)創(chuàng)新券進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆诸?lèi)。

（三）做好創(chuàng)新券政策和其他政策的協(xié)調(diào)配合

1.和科研儀器開(kāi)放共享政策的協(xié)調(diào)配合

科技資源共享政策主要支持儀器共享和檢測(cè)服務(wù)，而武漢市科技創(chuàng)新券的支持范圍也包括了檢驗(yàn)和檢測(cè)服務(wù)，同時(shí)這兩項(xiàng)政策獨(dú)立運(yùn)行，本身就是一種不協(xié)調(diào)的表現(xiàn)。創(chuàng)新券政策和科技資源共享政策的協(xié)調(diào)可以遵循以下原則：（1）科技資源共享政策有效提高了科技資源的使用效率，是未來(lái)發(fā)展的一個(gè)方向，不可用創(chuàng)新券政策來(lái)代替科技資源共享政策;（2）創(chuàng)新券與科技共享服務(wù)平臺(tái)配合，不但可以提高政府科技投入資金的使用效率，還能夠推動(dòng)高等院校、科研機(jī)構(gòu)為全社會(huì)特別是中小企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，促進(jìn)各類(lèi)科技資源的開(kāi)放共享。因此，創(chuàng)新券是推動(dòng)科技資源開(kāi)放共享的有效手段之一。

為促進(jìn)創(chuàng)新券政策和科技資源共享政策的協(xié)調(diào)，應(yīng)從以下方面入手：（1）在創(chuàng)新券管理平臺(tái)宣傳并鏈接科技資源共享平臺(tái)，引導(dǎo)企業(yè)利用科技資源共享平臺(tái)提高創(chuàng)新績(jī)效;（2）將科技資源共享政策的檢測(cè)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)提高到50%，和創(chuàng)新券補(bǔ)貼一致，或者將科技資源共享政策的檢測(cè)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)提高到50%以上，同時(shí)規(guī)定創(chuàng)新券和檢測(cè)補(bǔ)貼不可同時(shí)享受。

2.與傳達(dá)愿景及路線(xiàn)圖政策的協(xié)調(diào)配合

為公眾勾勒或描繪未來(lái)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展圖景和社會(huì)制度框架是引導(dǎo)消費(fèi)者理性消費(fèi)、合理客觀認(rèn)知新產(chǎn)品或服務(wù)，從而促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要手段，同時(shí)也指引著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向[5]。傳達(dá)愿景及路線(xiàn)圖的政策目的在于引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新方向，這種引導(dǎo)可以通過(guò)創(chuàng)新券的形式體現(xiàn)出來(lái)。具體來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新券可以分為普惠券和重點(diǎn)券，重點(diǎn)券對(duì)某些重點(diǎn)的創(chuàng)新領(lǐng)域、創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新業(yè)態(tài)進(jìn)行支持。

（四）通過(guò)政策調(diào)整激發(fā)收券機(jī)構(gòu)的積極性

1.改革創(chuàng)新勞動(dòng)薪酬制度

目前，高校的創(chuàng)新勞動(dòng)薪酬制度不利于調(diào)動(dòng)科研人員參與創(chuàng)新券的積極性，從武漢市高校的橫向課題勞務(wù)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)制度來(lái)看，勞務(wù)費(fèi)大多并不是發(fā)放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，津貼雖然可以發(fā)放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，但是占科研經(jīng)費(fèi)的比例往往不大，再加之創(chuàng)新券資金往往不多，導(dǎo)致高?？蒲腥藛T積極性不高。鑒于此，需要改革創(chuàng)新勞動(dòng)薪酬制度，可以將創(chuàng)新券金額的70%以上作為創(chuàng)新勞動(dòng)的報(bào)酬，支付給科研創(chuàng)新服務(wù)人員，特別是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

2.部分職稱(chēng)評(píng)定與服務(wù)企業(yè)掛鉤

2014年湖北省已在省內(nèi)高校推行職稱(chēng)分類(lèi)評(píng)審，把教師分為教學(xué)為主、科研為主、教學(xué)科研并重、社會(huì)服務(wù)與推廣四類(lèi)。其中，對(duì)社會(huì)服務(wù)與推廣型教師，突出考察其科研項(xiàng)目成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。但是對(duì)于教育部和其他部屬高校和“211”高校，其職稱(chēng)評(píng)定一直以來(lái)都是獨(dú)立進(jìn)行，這些高校在職稱(chēng)分類(lèi)上，大多只是教學(xué)為主、科研為主、教學(xué)科研并重三種類(lèi)型。

2015年湖北省人民政府發(fā)布的《省人民政府關(guān)于推動(dòng)高校院所科技人員服務(wù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的意見(jiàn)》雖然強(qiáng)調(diào)了職稱(chēng)評(píng)定和企業(yè)服務(wù)掛鉤，但是沒(méi)有體現(xiàn)出對(duì)服務(wù)中小企業(yè)的支持，而創(chuàng)新券政策主要針對(duì)的是小微企業(yè)，這也導(dǎo)致了高?？蒲腥藛T對(duì)創(chuàng)新券積極性不高。因此，需要改革目前的職稱(chēng)評(píng)定制度，將職稱(chēng)評(píng)定和創(chuàng)新券聯(lián)系起來(lái)，比如，可以規(guī)定科研人員必須有一定項(xiàng)目為中小企業(yè)服務(wù)，并作為職稱(chēng)評(píng)定和申請(qǐng)課題的條件。

（五）完善創(chuàng)新券運(yùn)行中的監(jiān)管

利用創(chuàng)新券管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)事前和事中監(jiān)管。利用創(chuàng)新券管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)事前和事中監(jiān)管的建議，已經(jīng)在前文中說(shuō)明，此處不再贅述。

建立和完善信用評(píng)級(jí)制度。目前，國(guó)內(nèi)大多數(shù)地區(qū)包括武漢市都規(guī)定了對(duì)通過(guò)惡意串通、弄虛作假等行為騙取財(cái)政資金行為的處罰措施，但是對(duì)于創(chuàng)新券使用中供需雙方不遵守合同、不按規(guī)定程序辦理、收券機(jī)構(gòu)能力不足和服務(wù)質(zhì)量差等問(wèn)題的監(jiān)管還不夠[6]。建議對(duì)領(lǐng)券企業(yè)和收券機(jī)構(gòu)實(shí)行信用評(píng)級(jí)，對(duì)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的買(mǎi)方和賣(mài)方調(diào)高信用等級(jí)，優(yōu)先支持。

對(duì)科研人員創(chuàng)辦小微企業(yè)做相關(guān)規(guī)定。目前，高?？蒲腥藛T創(chuàng)辦小微企業(yè)并不和現(xiàn)行政策相違背，在某些高校反而成為一種風(fēng)潮。如果某科研人員創(chuàng)辦的小微企業(yè)作為領(lǐng)券企業(yè)向科研人員本人購(gòu)買(mǎi)技術(shù)服務(wù)，則違反了市場(chǎng)公平，更容易產(chǎn)生騙取財(cái)政資金的行為，而且由于供需雙方是同一主體，監(jiān)管難度較大。

考慮上述問(wèn)題，需要對(duì)科研人員創(chuàng)辦的小微企業(yè)作為領(lǐng)券企業(yè)向本人購(gòu)買(mǎi)技術(shù)服務(wù)的行為進(jìn)行限制，可以規(guī)定科研人員或者其近親屬成立的小微企業(yè)可以領(lǐng)取創(chuàng)新券，但是不可用創(chuàng)新券購(gòu)買(mǎi)科研人員本人提供的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

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[責(zé)任編輯：王妍]