論基于演化博弈的跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性

曹武軍 閆夢娜 薛朝改

【摘要】系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間合作的穩(wěn)定性是影響跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的主要因素，也是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的重要體現(xiàn)?；谘莼┺睦碚摲治隹缇畴娚躺鷳B(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間合作的演化行為，以期為跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的研究提供新的思路和視角。研究發(fā)現(xiàn)：市場機制下企業(yè)主體不能依靠自身選擇合適的穩(wěn)定策略時，需要政府對企業(yè)主體的合作行為進行調(diào)控以保障跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展；不同的政府調(diào)控力度對企業(yè)行為策略選擇的影響不同，政府減免稅收措施對企業(yè)行為策略選擇的影響不顯著，而政府補貼和懲罰措施對企業(yè)行為策略選擇具有顯著的促進作用。

【關鍵詞】跨境電商生態(tài)系統(tǒng)；穩(wěn)定性；市場機制；政府調(diào)控；演化博弈

【中圖分類號】F270.7【文獻標識碼】A【文章編號】1004-0994（2019）23-0145-8

【基金項目】國家自然科學基金項目（項目編號：71371173）；教育部人文社會科學資助項目（項目編號：19YJA630096）；河南省科技攻關項目（高新技術領域）（項目編號：172102210485）；河南省高?？萍紕?chuàng)新人才支持計劃（項目編號：16HASTIT037）

跨境電商生態(tài)系統(tǒng)是以跨境電商平臺為核心，結合跨境物流企業(yè)、跨境支付企業(yè)、外貿(mào)綜合服務企業(yè)等支持跨境電商業(yè)務的企業(yè)，它們之間互相交換物質(zhì)、資源等并與環(huán)境相互作用，從而形成的一個復雜系統(tǒng)。穩(wěn)定性問題存在于任何一個經(jīng)濟系統(tǒng)中，是指系統(tǒng)在運行過程中或者在干擾力的作用下能否保持原來的狀態(tài)[1]，并且穩(wěn)定性問題是制約跨境電商生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)健康發(fā)展的重要因素。新技術的產(chǎn)生、消費市場偏好的改變、系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間關系的不穩(wěn)定、商業(yè)模式的創(chuàng)新等都會影響跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。若跨境電商生態(tài)系統(tǒng)不穩(wěn)定，當受到外部因素刺激或技術更新等影響時，系統(tǒng)將難以恢復，會對系統(tǒng)內(nèi)跨境電商企業(yè)的發(fā)展造成不利影響，甚至關乎企業(yè)的生死存亡。因此，對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的研究很有必要。

一、相關文獻綜述

1.對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的研究。一是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)組成要素、構建思路等方面的研究。如張夏恒[2]以京東為例，構建了跨境電商生態(tài)系統(tǒng)，對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)組成要素及發(fā)展路徑進行了系統(tǒng)分析；吳敏[3]探究了“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下構建跨境電商生態(tài)圈的思路，針對跨境電商生態(tài)圈存在的問題提出了改善措施，對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)結構進行了改良。二是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的對策研究。如杜夢佳、朱占峰等[4]以浙江省跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展為例，對當前跨境電商生態(tài)系統(tǒng)面臨的問題進行了分析，并提出相應的對策。三是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的演化研究。目前，雖然已有學者運用演化經(jīng)濟學和演化博弈理論探討了跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中種群內(nèi)與種群間的協(xié)同演化[5]，但多數(shù)研究集中在電子商務生態(tài)系統(tǒng)演化方面。如鄭潤萍[6]在分析電子商務生態(tài)系統(tǒng)特征的基礎上，指出電子商務生態(tài)系統(tǒng)的演化過程可以分為形成階段、擴展階段、協(xié)調(diào)階段和革新階段。

2.對其他領域系統(tǒng)穩(wěn)定性的研究。一是戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性研究。如Hemmert等[7]研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟成員之間的信任是聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要影響因素，信任一旦缺失就會引發(fā)聯(lián)盟成員的機會主義行為，從而導致聯(lián)盟不穩(wěn)定；楊震寧等[8]認為，企業(yè)聯(lián)盟后的合作優(yōu)化能夠有效提高聯(lián)盟穩(wěn)定性。二是產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性研究。如楊世明等[9]對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性進行了研究，指出系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)之間合作的穩(wěn)定性是影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的重要因素，也是系統(tǒng)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要保障；徐建中、王純旭[10]指出，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的各創(chuàng)新主體在一定時間內(nèi)會維持競爭與合作關系的正常波動狀態(tài)，此時系統(tǒng)是穩(wěn)定的，這種穩(wěn)定是相對的、動態(tài)的、有效的。三是商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性研究。如顧立剛等[11]認為，商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性是指當商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)所處的外界環(huán)境出現(xiàn)較大改變時，系統(tǒng)可以不受影響維持正常運營的能力，以及外界不利因素消除后系統(tǒng)恢復原有運營狀態(tài)的能力。游靜、彭麗花[12]在分析商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的基礎上，將電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性界定為：電商生態(tài)系統(tǒng)在應對外部干擾時，在系統(tǒng)內(nèi)主體自適應性行為的相互作用下實現(xiàn)系統(tǒng)自我調(diào)節(jié)，并最終回歸到穩(wěn)定的狀態(tài)。

結合上述分析，本文將跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性定義為：跨境電商生態(tài)系統(tǒng)運行過程中，為保證系統(tǒng)經(jīng)濟效益和社會效益輸出，在內(nèi)、外部環(huán)境的作用下，系統(tǒng)整體保持自身結構、功能相對穩(wěn)定的能力。系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體之間合作的穩(wěn)定性是影響跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的主要因素，也是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的重要體現(xiàn)。鑒于此，本文通過分析系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間合作的穩(wěn)定性對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響，對于促進跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展具有一定的理論價值與實踐意義。

二、問題描述與基本假設

跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)主要包含兩種類型的企業(yè)主體，即核心企業(yè)與支持企業(yè)，它們在系統(tǒng)中處于不同的生態(tài)位，各自發(fā)揮著特定的功能和作用，當雙方都致力于為共同的終端消費市場提供良好的服務質(zhì)量時，它們會形成互惠互利的合作關系，推動整個系統(tǒng)達到共贏的局面，實現(xiàn)和諧穩(wěn)定發(fā)展。但在雙方合作的進程中，由于信息不對稱等原因，相互之間不能完全清楚對方的真實合作行為和意圖，為了使自身利益最大化，雙方可能會出現(xiàn)機會主義行為，產(chǎn)生道德風險，使雙方收益受損，合作意向削弱，進而影響整個系統(tǒng)的穩(wěn)定性。據(jù)此，本文提出以下假設：

假設1：跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)與支持企業(yè)達成初步合作后，雙方基于有限理性，在合作過程中不斷調(diào)整自身策略，直至達到演化穩(wěn)定狀態(tài)。企業(yè)根據(jù)自身在合作過程中獲得的收益來選擇繼續(xù)合作或退出合作。因此，核心企業(yè)、支持企業(yè)的博弈策略為（繼續(xù)合作，退出合作）。

由表1可知，核心企業(yè)選擇“繼續(xù)合作”策略的期望收益為：

將五個局部均衡點代入矩陣行列式及跡的公式中進行求解，并結合相關約束條件，得出核心企業(yè)與支持企業(yè)演化博弈的均衡點及穩(wěn)定性，結果見表2。

通過表2可知，在市場機制下，系統(tǒng)可能演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)，也可能演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)，即核心企業(yè)最終可能選擇退出合作策略，也可能選擇繼續(xù)合作策略，支持企業(yè)最終可能選擇退出合作策略，也可能選擇繼續(xù)合作策略，這是一種混沌狀態(tài)。這種狀態(tài)可看作是一個過渡時期，政府需要在該時期對企業(yè)行為進行調(diào)控，即采取一定措施為跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間的合作創(chuàng)造有利環(huán)境，促使核心企業(yè)與支持企業(yè)的策略均向繼續(xù)合作方向演變，從而推動跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

3.數(shù)值仿真分析。為了清楚直觀地反映市場機制下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)與支持企業(yè)兩類主體的合作演化行為，假設雙方初設合作比例為（0.5，0.5），進行仿真模擬，分別得到核心企業(yè)和支持企業(yè)在不同參數(shù)值下的演化路徑。

從圖2可知，當α=0.1時，核心企業(yè)在合作過程中獲得的收益較少，隨著時間的推移，核心企業(yè)逐漸退出合作，而支持企業(yè)通過合作在短時間內(nèi)能夠獲得較多的收益，選擇繼續(xù)合作的概率迅速上升，但核心企業(yè)退出合作后，支持企業(yè)獲得的收益隨之減少，隨著時間的推移，支持企業(yè)也逐漸退出合作，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)；當α=0.5時，核心企業(yè)雖在初始階段獲得的市場收益較不理想，選擇繼續(xù)合作的概率略有下降，支持企業(yè)獲得較為可觀的收益，其選擇繼續(xù)合作的概率持續(xù)上升，隨著時間的推移，雙方通過繼續(xù)合作獲得的收益均大于其繼續(xù)合作追加的成本及退出合作獲得的額外收益之和，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)；當α=0.9時，支持企業(yè)在合作過程中獲得的收益較少，隨著時間的推移，支持企業(yè)會逐漸退出合作，而核心企業(yè)通過繼續(xù)合作在短時間內(nèi)能夠獲得較多的收益，但支持企業(yè)退出合作后，其獲得的收益隨之減少，隨著時間的推移，支持企業(yè)也逐漸退出合作，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)。

由圖3可知，當P=1時，核心企業(yè)與支持企業(yè)退出合作所支付的違約金少于其退出合作獲得的收益，即企業(yè)違約所付出的代價不大，會誘發(fā)企業(yè)退出合作的投機行為，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（0，0）狀態(tài)；P=5或9時，企業(yè)退出合作所支付的違約金大于企業(yè)退出合作獲得的收益，企業(yè)違約所支付的代價較大，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)，且隨著P值的增加，系統(tǒng)演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)的速度加快。表示違約金越高，對企業(yè)投機行為的抑制作用越強，隨著時間的推移，雙方均選擇“繼續(xù)合作”來實現(xiàn)雙贏目標，促使跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。

通過上述仿真分析可知，當企業(yè)通過合作獲得的市場收益大于其繼續(xù)合作追加的成本與退出合作獲得的收益之和，利益分配系數(shù)合理以及約定退出合作企業(yè)所支付的違約金適當時，系統(tǒng)最終演化穩(wěn)定至（1，1）狀態(tài)，此時核心企業(yè)與支持企業(yè)在市場機制下能依靠自身的不斷學習和試錯來選擇恰當?shù)姆€(wěn)定策略。反之，系統(tǒng)可能會演化穩(wěn)定至（0，0）或（1，1）狀態(tài)，這是一種混沌狀態(tài)，核心企業(yè)或支持企業(yè)出于自身利益最大化的訴求可能會出現(xiàn)機會主義行為，導致雙方合作不穩(wěn)定，進而威脅到整個系統(tǒng)的穩(wěn)定性。此時，需要政府對核心企業(yè)與支持企業(yè)的合作行為進行治理，有效減少系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體的機會主義行為，降低合作成本，以保障跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展。

四、政府調(diào)控下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

政府是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)外部環(huán)境調(diào)控主體，其通過調(diào)控社會、經(jīng)濟、技術、政策等環(huán)境，依據(jù)跨境電商生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展情況來實施監(jiān)管治理措施，如對企業(yè)實施補貼、稅收減免、懲罰等，從而對系統(tǒng)內(nèi)的企業(yè)進行有效規(guī)范，促使二者達到有利于系統(tǒng)穩(wěn)定的納什均衡，推動整個系統(tǒng)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。據(jù)此，提出以下假設：

假設1：政府對繼續(xù)合作的企業(yè)給予一定的補貼F1；對繼續(xù)合作的企業(yè)依據(jù)其合作增加的收益給予稅收減免f2；一方繼續(xù)合作，而另一方退出合作時，政府對退出合作的企業(yè)進行一定的懲罰I。

假設2：政府對核心企業(yè)與支持企業(yè)的補貼、稅收減免及懲罰是同等的。

結合上述分析可知，政府調(diào)控下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)企業(yè)主體博弈的收益支付矩陣見表3。

同理可得，政府調(diào)控下跨境電商生態(tài)系統(tǒng)企業(yè)主體合作行為的復制動態(tài)方程分別為：

五、結論及建議

1.結論。本文運用演化博弈分別從市場機制和政府調(diào)控兩個方面分析了跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體合作穩(wěn)定性的問題，從企業(yè)關系視角對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性進行了探究。得到的結論如下：

（1）在企業(yè)繼續(xù)合作獲得的市場收益大于其繼續(xù)合作追加的成本與退出合作獲得的收益之和，利益分配系數(shù)合理且退出合作企業(yè)對繼續(xù)合作一方支付的違約金適當時，核心企業(yè)與支持企業(yè)通過繼續(xù)合作能夠獲得更多的收益，此時市場機制下雙方通過自身不斷學習和試錯來調(diào)整策略以實現(xiàn)有利于系統(tǒng)穩(wěn)定的納什均衡；而當市場收益少于企業(yè)繼續(xù)合作追加的成本與退出合作獲得的收益之和，利益分配系數(shù)不合理，以及退出合作企業(yè)支付違約金較少（即退出合作所付出的代價較小）時，這就需要政府進行調(diào)控，以促使雙方達到有利于系統(tǒng)穩(wěn)定的納什均衡。

（2）在市場機制下，當退出合作的企業(yè)支付給繼續(xù)合作企業(yè)的違約金較大時，即退出合作所付出的代價較大時，能夠促使企業(yè)選擇繼續(xù)合作，最終使系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展；反之，企業(yè)為了自身利益最大化，將選擇退出合作，導致企業(yè)合作關系不穩(wěn)定，進而影響整個系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展。

（3）在政府調(diào)控下，不同的政府調(diào)控力度對企業(yè)行為策略選擇的影響不同。其中，政府減免稅收措施對企業(yè)行為策略選擇的影響較不顯著，政府補貼和懲罰對企業(yè)行為策略的選擇具有正向推動作用，補貼和懲罰力度越大，推動作用越強，出于政府自身利益最大化考慮，政府可通過補貼和懲罰兩種措施來調(diào)控跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)主體的合作行為，以促使系統(tǒng)整體穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展，并使自身利益最大化。

2.建議。結合上述結論，本文提出以下建議：

（1）構建合理的利益分配機制?？缇畴娚躺鷳B(tài)系統(tǒng)發(fā)展中獲得的利益是系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體間穩(wěn)定合作的根本動力。為了進一步穩(wěn)定企業(yè)主體間的合作關系，推動系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展，需構建合理的利益分配機制?？稍诳缇畴娚躺鷳B(tài)系統(tǒng)中加入第三方評價企業(yè)來評價合作企業(yè)在合作過程中投入的成本、承擔的風險等，確定較為合理的利益分配比例，保障企業(yè)主體的合作利益，從而穩(wěn)定它們之間的合作關系，推動跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

（2）構建誠信的合作環(huán)境。由于信息的不對稱等原因，合作雙方無法真實了解對方的意圖和目的，從而在合作過程中可能出現(xiàn)機會主義行為。構建誠信的合作環(huán)境，減少信息不對稱帶來的損失，保障合作雙方傳遞信息的可靠性，使合作企業(yè)間能夠更清晰地了解對方的合作行為，有效遏制道德風險的發(fā)生，維持企業(yè)主體間合作關系的穩(wěn)定性，推動跨境電商生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定發(fā)展。

（3）構建有效的獎懲機制，強化政府在跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中的地位。政府是跨境電商生態(tài)系統(tǒng)外部政治環(huán)境的調(diào)控主體，政府補貼和懲罰對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)主體合作行為演化具有正向推動作用。政府可通過補貼和懲罰兩種措施，構建有效的獎懲機制，來對跨境電商生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)主體的合作行為進行調(diào)控，促使系統(tǒng)整體穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

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作者單位：1.鄭州大學管理工程學院，鄭州450001；2.河南國際數(shù)字貿(mào)易研究院，鄭州450001。閆夢娜為通訊作者