2011年—2017年廣東省自然科學(xué)基金項目管理概況及分析

邱瑩 李俠廣 王勇

摘 ?要：廣東省自然科學(xué)基金是廣東省基礎(chǔ)研究資助體系的重要組成部分，根據(jù)廣東省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要，擇優(yōu)支持自然科學(xué)各學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)性研究項目，為廣東省的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與人才培養(yǎng)做貢獻(xiàn)。本文對2011年—2017年廣東省自然科學(xué)基金項目資助情況進(jìn)行研究，分析廣東省自然科學(xué)基金資助成效，為更好地發(fā)揮高等院校、科研院所主力軍和企業(yè)生力軍作用、促進(jìn)廣東省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的開展奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：自然科學(xué)基金;項目申請;項目資助;基金項目

中圖分類號：G353;G311 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-4706（2019）14-0180-03

Management Overview and Analysis of Guangdong Natural Science Foundation

from 2011 to 2017

QIU Ying，LI Xiaguang，WANG Yong

（Guangdong R & D Center for Technological Economy，Guangzhou ?510070，China）

Abstract：Guangdong Natural Science Foundation is an important part of the basic research funding system of Guangdong Province. According to the strategic planning of the development of science and technology of Guangdong Province and the needs of economic construction，it supports the basic research projects in various disciplines of natural science on a selective basis and makes contributions to the scientific and technological progress and talent cultivation of Guangdong Province. This paper studies the funding situation of Guangdong Natural Science Foundation from 2011 to 2017，and analyzes the effect of it，so as to lay a foundation for giving full play to the role of main force of colleges and universities，scientific research institutes and enterprises，and promoting the basic research of Natural Science of Guangdong Province.

Keywords：natural science foundation;project application;project subsidy;fund project

0 ?引 ?言

廣東省自然科學(xué)基金（簡稱“省基金”）作為廣東省基礎(chǔ)研究資助體系的重要組成部分，是目前省級層面資助自由選題研究的唯一渠道。2017年，省財政對省基金繼續(xù)保持相對穩(wěn)定的財政投入，且增設(shè)博士科研，啟動縱向協(xié)同試點(diǎn)管理項目。

1 ?基本情況

1.1 ?經(jīng)費(fèi)投入

2011年以來，廣東省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)隨著R&D投入總量的增長穩(wěn)步增加，2015年，廣東R&D經(jīng)費(fèi)支出為1798.2億元。其中，我省基礎(chǔ)研究投入從2011年的31.39億元增加至2015年的54.2億元。2014年，省財政設(shè)立了省基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究科技專項（省自然科學(xué)基金，以下簡稱“省基金”），大幅度增加了基礎(chǔ)研究的投入，從2011年的0.6億元突增至2014年的2.55億元，年均增長率高達(dá)69.36%，比2012年增長了2倍多，與地方基礎(chǔ)研究投入最多的上海、江蘇接近，位列全國第3。2014年—2017年，省基金總投入分別為2.55億、2.55億、2.5億和2.5億，保持了高投入態(tài)勢，2011年-2017年間，省自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)省財政投入累計達(dá)到12.4億元。

1.2 ?資助體系

省基金項目在原有的“研究團(tuán)隊項目”“重點(diǎn)項目”“自由申請項目”和“博士科研啟動”項目的基礎(chǔ)上，增加了“聯(lián)合資助項目”（2011年和2012年，2013年起暫停）、“杰出青年項目”（2012年）、“重大基礎(chǔ)研究培育項目”（2014年）、“粵東西北創(chuàng)新人才聯(lián)合培養(yǎng)項目”（2014年）和“博士科研啟動縱向協(xié)同管理試點(diǎn)項目”（2017年）等。通過“杰出青年項目”重點(diǎn)培養(yǎng)已取得博士學(xué)位或副高及以上職稱并具有重大原始創(chuàng)新能力的青年人才，通過“重大基礎(chǔ)研究培育項目”結(jié)合廣東優(yōu)勢學(xué)科隊伍對廣東省重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃和重大科學(xué)研究計劃進(jìn)行布局，通過“粵東西北創(chuàng)新人才聯(lián)合培養(yǎng)項目”與粵東西北地區(qū)高校（2017年對汕頭大學(xué)、廣東海洋大學(xué)、廣東醫(yī)學(xué)院開放申報）、科研院所聯(lián)合開展創(chuàng)新人才培養(yǎng)工作，深入開展粵東西北地區(qū)特色基礎(chǔ)研究，為粵東西北區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供服務(wù)?！安┦靠蒲袉涌v向協(xié)同管理試點(diǎn)項目”旨在培養(yǎng)青年人才沖擊國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金。

2 ?重點(diǎn)舉措及經(jīng)驗(yàn)

2.1 ?制定規(guī)章制度

2011年以來，廣東省科學(xué)技術(shù)廳基礎(chǔ)研究與科研條件處修訂了一系列政策文件，包括《廣東省自然科學(xué)基金項目管理辦法》《廣東省自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法》（粵科基辦字〔2011〕1號）;2012年，廣東省自然科學(xué)基金啟動杰出青年基金項目之際，又發(fā)布了《廣東省自然科學(xué)杰出青年基金項目管理辦法（試行）》（粵科基辦字〔2012〕7號）。2014年，為了加強(qiáng)我省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究專項資金（省自然科學(xué)基金）的使用管理，提高資金使用效益，根據(jù)《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省省級財政專項資金管理辦法的通知》（粵府〔2013〕125號）及有關(guān)制度規(guī)定，省財政廳和省科技廳聯(lián)合制定并頒布了《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究專項資金（省自然科學(xué)基金）管理辦法》（粵財教〔2014〕274號），并同時廢止了以上三個管理辦法。新的管理辦法進(jìn)一步明確了部門職責(zé)、省自然科學(xué)基金的扶持范圍和分配辦法，進(jìn)一步規(guī)范了申報與審批、資金管理等流程，并在監(jiān)督管理和績效評價方面加強(qiáng)了管理。

2.2 ?鼓勵多學(xué)科發(fā)展

在學(xué)科發(fā)展方面，通過省基金面上項目鼓勵廣東省內(nèi)科研工作者繼續(xù)在數(shù)理、化學(xué)、農(nóng)學(xué)、地球、工材、信息、醫(yī)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行自由探索;針對我省電子信息、材料與先進(jìn)制造、新能源、人口健康、海洋等領(lǐng)域重點(diǎn)基礎(chǔ)研究計劃和重大科學(xué)研究計劃，通過省基金重點(diǎn)項目、重大基礎(chǔ)研究培育項目進(jìn)行布局，針對我省經(jīng)濟(jì)、社會、科技戰(zhàn)略發(fā)展的重點(diǎn)科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、人口與健康領(lǐng)域、資源與環(huán)境領(lǐng)域、新材料與先進(jìn)制造領(lǐng)域和電子信息領(lǐng)域通過NSFC-廣東聯(lián)合基金的重點(diǎn)項目給予資助與支持，從而促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展，提升自主創(chuàng)新能力和國際競爭力。

2.3 ?推動省基金形成多體系、多層次的資助

2017年，省基金啟動了博士科研啟動項目縱向協(xié)同管理試點(diǎn)工作，鼓勵試點(diǎn)單位進(jìn)行一比一配套。這一舉措擴(kuò)大了項目資助目標(biāo)范圍，推動省基金建立多體系、多層次的資助方式，形成協(xié)同效應(yīng)。

3 ?取得成效

3.1 ?省基金項目資助

2011年—2017年，省自然科學(xué)基金通過研究團(tuán)隊項目資助團(tuán)結(jié)協(xié)作、勇于創(chuàng)新、優(yōu)勢互補(bǔ)的優(yōu)秀科學(xué)家群體，目前已資助93個研究團(tuán)隊開展研究;通過重點(diǎn)項目資助了341項項目，圍繞我省高新技術(shù)、社會發(fā)展重大基礎(chǔ)問題進(jìn)行研究;通過重大基礎(chǔ)研究培育項目資助了77項項目。針對電子信息、材料與先進(jìn)制造、新能源、人口健康、海洋等領(lǐng)域重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃和重大科學(xué)研究計劃布局，結(jié)合廣東優(yōu)勢學(xué)科隊伍，開展重大基礎(chǔ)研究項目培育;通過博士啟動項目（包含博士啟動縱向協(xié)同試點(diǎn)管理項目）資助了3213項獲博士學(xué)位不超過3年的青年科研人員開展基礎(chǔ)研究;通過粵東西北創(chuàng)新人才聯(lián)合培養(yǎng)項目資助了142項地區(qū)人才開展粵東西北地區(qū)特色基礎(chǔ)研究;通過省杰青項目資助了244名35周歲以下取得博士學(xué)位或副高及以上職稱并具備良好科研能力和潛質(zhì)、協(xié)同創(chuàng)新能力強(qiáng)的青年人才開展學(xué)術(shù)研究。至此，已經(jīng)形成了比較全面的基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)鏈，形成了不同角度的人才資助體系，并形成了貫穿于基礎(chǔ)研究職業(yè)生涯的人才項目資助鏈，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才戰(zhàn)略奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

3.2 ?科技論文

根據(jù)Science Citation Index Expanded（SCIE）數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計（檢索時間為2017年7月2日），2011年—2016年，受省基金資助的SCI論文共計21368篇。論文數(shù)排名靠前的學(xué)科有：化學(xué)、材料科學(xué)、工程學(xué)、物理學(xué)、科技其他主題、數(shù)學(xué)、生物化學(xué)與分子生物學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、腫瘤學(xué)、藥理學(xué)。合作發(fā)文量排名前5的國家和地區(qū)為：美國、澳大利亞、英格蘭、加拿大、日本。SCI論文數(shù)排名前5的研究機(jī)構(gòu)為：中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、中國科學(xué)院、華南師范大學(xué)、暨南大學(xué)。

根據(jù)CNKI中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計（檢索時間為2017年7月2日），2011年—2016年受廣東省自然科學(xué)基金資助發(fā)表的中文文獻(xiàn)共有15332篇。中文文獻(xiàn)的研究層次主要集中在基礎(chǔ)與應(yīng)用研究（自科）和工程技術(shù)（自科）。論文數(shù)排前3的研究機(jī)構(gòu)為：中山大學(xué)、華南理工大學(xué)和廣東工業(yè)大學(xué)。

3.2.1 ?SCI論文統(tǒng)計分析

SCI（Science Citation Index Expanded，科學(xué)引文索引擴(kuò)展版）收錄了8000多種重要期刊，覆蓋150多個學(xué)科領(lǐng)域，是權(quán)威的科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)檢索工具。它不僅可用于查找最新的研究成果（文摘和所引用的參考文獻(xiàn)），還提供文獻(xiàn)被引用情況的檢索。獨(dú)特的引文檢索體系，使它成為普遍使用的學(xué)術(shù)評價工具。根據(jù)文獻(xiàn)計量學(xué)方法，統(tǒng)計分析出SCI數(shù)據(jù)庫中于2011年—2016年發(fā)表的、受省基金資助SCI的論文情況如下：

從產(chǎn)出、被引情況看，受省基金資助發(fā)表SCI論文共計21368篇。從學(xué)科分布看，受省基金資助SCI論文涉及自然科學(xué)、工程技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域共236個學(xué)科類別。論文數(shù)最多的學(xué)科為化學(xué)，共3830篇，其次是材料科學(xué)，共2289篇;從合作國家與地區(qū)分布看，省基金資助SCI論文合作的國家/地區(qū)達(dá)到了125個，其中與美國學(xué)者合作的論文數(shù)最多，為1603篇，其次為澳大利亞，為373篇;從研究機(jī)構(gòu)分布看，受省基金資助SCI論文發(fā)文機(jī)構(gòu)包括合作機(jī)構(gòu)共7808個（不排除不同拼寫的同一機(jī)構(gòu)）。論文數(shù)最多的是中山大學(xué)，共5442篇，其次為華南理工大學(xué)，共2952篇;從來源出版物分析看，受省基金資助SCI收錄論文共16906篇，分布于6488種期刊中，Q1類、Q4類期刊占比最高，整體上看，發(fā)表論文的期刊級別較高。

3.2.2 ?中文論文統(tǒng)計分析

根據(jù)CNKI中國知網(wǎng)——中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（檢索時間為2017年7月2日）統(tǒng)計，2011年—2016年受省基金資助發(fā)表的中文期刊文獻(xiàn)共21368篇。

從學(xué)科分布看，2011年—2016年受省基金資助的21368篇中文期刊文獻(xiàn)涉及自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域共8個學(xué)科類別，其中論文發(fā)表數(shù)前3的學(xué)科大類依次為計算機(jī)軟件及計算機(jī)應(yīng)用、腫瘤學(xué)、生物學(xué);從研究層次分布看，在省基金資助的論文中，其研究層次主要集中在基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究（自科）和工程技術(shù)（自科）。

4 ?結(jié) ?論

省基金在廣東省創(chuàng)新體系中發(fā)揮了獨(dú)特而關(guān)鍵的作用，是省級層面資助自由選題研究的唯一渠道，是基礎(chǔ)研究的重要組成部分。近年來，省基金實(shí)施取得的成效有目共睹，但是與北京、上海、江蘇等地區(qū)相比仍然存在一定差距，如何更好地發(fā)揮省基金的導(dǎo)向作用，解決關(guān)鍵技術(shù)問題，為培養(yǎng)科技人才、構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新構(gòu)建發(fā)揮更大作用，將是省基金的重點(diǎn)工作之一。

參考文獻(xiàn)：

[1] 廣東省科學(xué)技術(shù)廳.廣東科技年鑒 [M].廣東：廣東人民出版社，2012—2016.

[2] 中華人民共和國國家統(tǒng)計局.中國統(tǒng)計年鑒 [M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2012—2016.

作者簡介：邱瑩（1988-），女，漢族，廣東湛江人，助理研

究員，學(xué)士學(xué)位，研究方向：科技政策、科技管理;李俠廣（1986-），男，漢族，廣東汕頭人，助理研究員，碩士，研究方向：科技管理、科技評估和績效評價;王勇（1985-），男，漢族，新疆烏魯木齊人，助理研究員，博士，研究方向：科技戰(zhàn)略研究、科技項目管理與績效評估。