沈陽市高?？萍颊邼M意度調(diào)查研究

霍寧心 杜寶貴

摘 要：本文采用網(wǎng)絡問卷在線調(diào)查的方式，抽取17所不同層次的駐沈高校的389名一線教師為樣本，圍繞高?？蒲姓咧许椖抗芾?、科研經(jīng)費使用與監(jiān)督等問題展開調(diào)查，統(tǒng)計分析高校教師對現(xiàn)行高?？萍颊叩臐M意度，以期為高?？萍脊芾碚叩闹贫ā⑿薷奶峁嵶C數(shù)據(jù)和參考。

關鍵詞：高等教育；科技政策；監(jiān)督機制；成果轉(zhuǎn)換

中圖分類號：G645.5 文獻標識碼：A 文章編號：2096-4706（2019）02-0196-03

Abstract：This paper uses online questionnaire survey to collect 389 front-line teachers from 17 colleges and universities in Shenyang at different levels as samples，and investigates the project management，the use and supervision of research funds in the scientific research policies of colleges and universities，and makes statistical analysis of the satisfaction of university teachers with the current scientific and technological policies.In order to provide empirical data and reference for the formulation and revision of university science and technology management policy.

Keywords：higher education；science and technology policy；supervision mechanism；achievement conversion

0 引 言

近年來，隨著我國高等教育的飛速發(fā)展，科技創(chuàng)新的重要性已經(jīng)被提升到了前所未有的高度。各高校對科研工作都提出了更高的要求，以科研促進教學、以科研提升學科建設、加強科研成果轉(zhuǎn)化服務地方建設的作用被越來越多的高校所重視。因此，各高校紛紛出臺相應的科技管理政策、推行現(xiàn)代化的科研管理模式，以鼓勵高校教師進行科學研究，確保高?？蒲许椖康漠a(chǎn)出和推進。作為高?？蒲兄黧w的教師是現(xiàn)行高校科技政策直接影響者，其對科研政策執(zhí)行情況的反饋也是高校在制定和修改學校科技政策的重要參考。為此，本文圍繞科研經(jīng)費管理，科研項目申報、結(jié)題，科研業(yè)績考核等內(nèi)容編制問卷并采用網(wǎng)絡問卷線上調(diào)查的方式，樣本采集范圍包括了東北大學、遼寧大學、中國醫(yī)科大學、沈陽建筑大學、沈陽理工大學、沈陽師范大學、沈陽工業(yè)大學、沈陽航空航天大學、沈陽音樂學院、沈陽魯迅美術學院、沈陽化工大學、沈陽農(nóng)業(yè)大學、遼寧中醫(yī)藥大學、中國刑事警察學院、沈陽體育學院、沈陽大學、沈陽職業(yè)技術學院等17所駐沈高校從事教學科研的一線教師進行抽樣調(diào)查，發(fā)送問卷二維碼540份，回收有效問卷389份，并運用SPSS20.0專業(yè)統(tǒng)計分析軟件對樣本數(shù)據(jù)進行歸納分析，得出沈陽市高?？蒲姓邌栴}的描述統(tǒng)計分析。

1 絕大多數(shù)高校教師愿意從事科學研究，八成以上樣本對學?？萍颊哂幸欢私?，并認為其有積極作用

數(shù)據(jù)顯示，在389名樣本中，有72.75%的樣本參與過縱向課題的研究，44.22%的樣本參與過橫向課題的研究，52.19%的樣本參與過科研項目中的經(jīng)費管理工作；91%的樣本意愿主持或參與科研項目，也有6.43%的樣本表示“無所謂，有人帶就參加”。由此可以看出，科學研究工作已經(jīng)成為高校教師教學工作之外的又一項常規(guī)工作，但相比教學工作而言，教師們對科研管理工作的相關政策了解不夠充分。調(diào)查中，在回答“您是否了解貴?，F(xiàn)行的科技政策”這一問題時，只有31.11%的樣本比較了解學校的科技政策、54.24%的樣本對學校的科研政策有部分了解、14.14%的樣本不了解學校現(xiàn)行的科技政策。從這一數(shù)據(jù)中我們可以得出，高?？萍颊叩钠占岸冗€有待提高，大多教師只是在實際科研工作中遇到實際問題時才會關注或去了解學校的科技政策，缺少主動了解和關注相關科技政策的積極性和主動性。

在回答“貴校的科技政策對教師參與科研起到的作用”這一問題時，有七成的教師認為起到了積極作用，其中，30.85%的樣本認為有“有非常大的鼓勵作用”、39.33%的樣本認為“有一定鼓勵作用，但不大”。這一數(shù)據(jù)中，因包含全部樣本的數(shù)據(jù)，而這一數(shù)據(jù)中又包含有14.14%的樣本并不了解本校的科技政策，因此，我們又進一步作了交叉分析，排除了“不了解”學?？萍颊哌@一自變量的干擾，得出“比較了解”的樣本中，認為“有一定鼓勵作用，但不大”的比例為38.84%，這一比例與總體比例基本持平，而選擇“有非常大的鼓勵作用”這一選項的比例則占44.63%，則要高于總體樣本比例近14個百分點。在對學?？萍颊摺爸酪恍钡淖宰兞繕颖局?，認為“有一定鼓勵作用，但不大”的比例為41.71%，選擇“有非常大的鼓勵作用”這一選項的比例為25.59%，這兩個數(shù)值與樣本總體比例相差不大（詳見表1）。從以上數(shù)據(jù)我們可以得出，比較了解學校科技政策的教師對政策作用的評價更偏向積極維度。另外我們將“參與過縱向課題”研究的樣本與“參與過政策了解度”進行交叉分析分析的數(shù)據(jù)得知，“參與過縱向科研項目”的樣本，對本?？萍颊摺氨容^了解”的比例為36.75%，“知道一些”的比例為55.83%；“參與過橫向科研項目”的樣本中，“比較了解”和“知道一些”的比例分別為38.37%和54.65%。

由此可見，參與科研項目研究與了解學?？萍颊叱烧?。

在回答“貴校的科研考核政策是否合理”這一問題時，389名總體樣本中，認為“非常合理”的比例為13.37%、“合理”的比例為37.53%、“一般”的比例為37.28%、“不合理”的為8.48%、“非常不合理”的為3.34%。而在“政策了解程度”與“科技政策考核合理程度”的交叉分析中，“比較了解”的121名樣本中，認為科技政策考核“非常合理”、“合理”、“一般”、“不合理”、“非常不合理”的比例分別為23.14%、50.41%、21.49%、3.31%、1.65%，其“合理”及以上的選項的比例（73.55%）要比同一選項總體樣本比例（50.9%）高出22.65%。如表2所示。

2 高校教師對科研經(jīng)費的使用、管理和監(jiān)督的認同情況

高校作為我國科學研究的重要載體，在科研領域的重要性無可替代。國家雖然出臺了不少高?？蒲薪?jīng)費管理的相關政策，也為各高校改革和完善科研經(jīng)費管理提供了契機，但實際情況與預期存在著較大差異，在具體的實施過程中，各個高校由于自身發(fā)展和體制機制等因素的限制，存在著一些不盡人意的問題。在本次調(diào)查中，也從不同的側(cè)面，或多或少地反映出一線教師對這方面問題的一些看法和實際做法。

2.1 半數(shù)以上樣本認為本校存在審計部門和財務部門有重復審核、過度審核的情況

有些學校仍采用財務部門負責經(jīng)費管理、科研部門負責項目管理，將使用與發(fā)放二者分開的管理政策，從而導致了科研服務手段難以有效實施、科研項目進度拖后、科研效果不佳等問題。調(diào)查顯示，科研經(jīng)費預算使用授權(quán)審批制度中，使用“分層次職責權(quán)限”的占34.45%、“科研課題負責人簽字負責”的學校占32.13%、“多人審批制”的占26.48%、“其它”形式的占6.94%。在回答“貴校審計部門和財務部門是否有重復審核、過度審核的情況”這一問題時，認為有這一現(xiàn)象的樣本比例為52.95%，其中，“完全重復”的占2.31%、“有，手續(xù)復雜但能夠接受”的占45.5%、“有，不能接受”的占5.14%；同時，也有40.62%的樣本認為本校不存在“重復審核、過度審核的情況”，另外6.34%的樣本選擇了“其它”選項。

在回答“貴校的科研經(jīng)費監(jiān)督部門有哪些？”這一多選題時，“財務處”名列第一，占90.49%、其次是“審計處”76.09%、“科技處”67.87%、“紀委”56.81%、“監(jiān)察”45.5%、“其他”10.28%。然而，財務部門多注重經(jīng)費的核算和審計，對科研經(jīng)費的使用環(huán)節(jié)不甚了解，不僅加大了審核的難度，更是容易在使用過程中出現(xiàn)紕漏，雙方溝通不暢容易導致腐敗現(xiàn)象。

2.2 六成以上樣本傾向“學術水平與經(jīng)濟效益、社會效益相結(jié)合”的指標作為經(jīng)費效益評價的內(nèi)容

在以往的科技政策中，存在過于重視科研投入與立項，忽視科研產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。項目下達單位在結(jié)項時多以發(fā)表論文的篇數(shù)、等級或著作作為衡量的標準，有的課題會要求有成果采用證明作為成果轉(zhuǎn)化的證據(jù)。但這種成果采用證明缺少量化的衡量標準。由于長期以來的結(jié)題要求，高校教師對“以促進經(jīng)濟增長，推動社會發(fā)展等指標為主”來衡量項目經(jīng)費效益評價并不認同，根據(jù)交叉分析數(shù)據(jù)顯示，六成以上的樣本認為，經(jīng)費效益評價的內(nèi)容應以“論文等學術水平與促進經(jīng)濟增長等指標相結(jié)合”進行評價，不到三成的樣本主張“以論文、?？?、著作等學術水平為主”、一成左右的樣本主張“以促進經(jīng)濟增長，推動社會發(fā)展等指標為主”。詳見圖1。在多數(shù)樣本認同的“學術與經(jīng)濟效益、社會效益相結(jié)合的指標”這一評價內(nèi)容中，需要一系列科學的、可量化的技術指標來支持，否則這一指標只能是一紙空文。

在回答“您科研項目經(jīng)費的效益評價應如何開展”這一問題時，“項目應開展后期評價”（49.1%）和“項目執(zhí)行的前期、中期和后期均需要開展效益評價”（42.67%）基本平分秋色。

2.3 七成以上樣本認為學校已建立科研經(jīng)費管理的風險防范機制，并對學?？蒲许椖康谋O(jiān)督機制表示滿意

調(diào)查顯示，73.01%的樣本認為針對科研經(jīng)費的管理，學校已建立相應風險防范機制。并對學?？蒲许椖康谋O(jiān)督機制表示滿意，認為學?？蒲许椖康纳陥?、評審、立項、執(zhí)行和結(jié)果的全過程監(jiān)督機制的程度中，選擇“信息公開化，隨時接受內(nèi)外部監(jiān)督”的占49.61%、“可以自行查閱需要的信息，接受外部監(jiān)督”的占24.42%、“單位不定期對科研項目進行內(nèi)部審計或者委托外部審計”的占10.8%、“沒有做到隨時接受監(jiān)督的準備”的僅占7.71%，其他選項的占7.46%。

2.4 多數(shù)樣本科研項目經(jīng)費報銷行為規(guī)范

在回答“您是如何編報科研經(jīng)費結(jié)題決算表”這一問題時，選擇“按實際支出編報”的占49.87%，“按照預算申請編報”的占31.62%，其他的樣本沒有編報過決算表。而對于“項目結(jié)題后經(jīng)費結(jié)余及經(jīng)費劃轉(zhuǎn)情況”進行調(diào)查時，72.75%的樣本選擇了“項目結(jié)題后及時進行結(jié)賬處理”，而“偶爾出現(xiàn)項目結(jié)題不結(jié)賬現(xiàn)象”的僅占12.6%、“經(jīng)常出現(xiàn)項目結(jié)題不結(jié)賬現(xiàn)象”的占4.11%。在回答“當項目執(zhí)行中預算與實際需要不一致時，貴校一般通過何種渠道解決問題”時，“按原程序報科技部審核、財政部門批準”的占46.27%、“本單位管理部門批準，調(diào)整預算”的占31.36%、“不調(diào)整預算，項目負責人按需要使用”的占12.08%。從以上數(shù)據(jù)可以看出，高校教師的科研經(jīng)費的使用行為是比較規(guī)范的，也從一個側(cè)面反映出學校的科研經(jīng)費的管理也是比較嚴謹?shù)摹?/p>

問卷中，我們還對科研經(jīng)費分項預算與實際支出偏差的允許范圍進行了調(diào)查，57.58%的樣本選擇了偏差“在±10%以內(nèi)”、23.14%的樣本選擇“在±5%以內(nèi)”、選擇“必須完全相符”的占9.51%?！翱蒲许椖可陥笕藛T填報項目時有無專業(yè)財務指導”這一問題時，選擇“有專業(yè)財務指導”和“無專業(yè)財務指導”的比例分別為46.27%和47.3%，還有6.43%的樣本選擇了“其它”選項。

3 結(jié) 論

通過以上調(diào)查，我們認為，高校應當樹立“以人為本”的科研服務理念，轉(zhuǎn)變單純“管理”為“服務”、由“條塊分割”式管理轉(zhuǎn)變?yōu)椤奥?lián)動管理”，建立起一套由學校統(tǒng)一指揮，各部門共同維護的分工明確、相互制約的科研經(jīng)費管理機制，明確相關人員在各崗位辦理業(yè)務和事項的權(quán)限范圍與相應責任；同時，順應信息時代發(fā)展要求，搭建信息化管理平臺、部門間信息交流平臺、經(jīng)費預算管理平臺，其成員包括財務管理人員和科研管理人員，并以資深科研工作者為督導，全面參與科研項目立項預算工作。一方面做到科研經(jīng)費信息透明化、信息化，力求公開、公正、公平；另一方面，高校應通過信息平臺加強科研部門、財務部門、審計部門的有效溝通和實施監(jiān)督，保障經(jīng)費使用的合理高效。

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作者簡介：霍寧心（1997.11-），女，漢族，遼寧沈陽人，本科，研究方向：科技管理與科技政策；杜寶貴（1975.04-），男，漢族，遼寧沈陽人，副院長，博士導師，教授，研究方向：科技管理、科技政策。