產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率評價研究綜述

[摘? ? 要] 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、高等學校/科研機構、政府等三個基本主體，利用三方各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、科技服務中介以及金融機構等相關主體的協(xié)同支持下，共同進行技術開發(fā)的創(chuàng)新活動。文章對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率評價進行概述，并綜述和評價國內(nèi)外相關研究。

[關鍵詞] 產(chǎn)學研;協(xié)同創(chuàng)新;效率評價;研究綜述

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2019. 15. 096

[中圖分類號] G463? ? [文獻標識碼]? A? ? ? [文章編號]? 1673 - 0194（2019）15- 0216- 04

0? ? ? 引? ? 言

黨的十九大報告中明確提出，要建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結合的技術創(chuàng)新體系。產(chǎn)學研合作是生產(chǎn)、教育和科研的不同社會分工在功能與資源優(yōu)勢上的協(xié)同與集成化，是技術創(chuàng)新過程中上、中、下游的對接與耦合，產(chǎn)學研合作的產(chǎn)生符合社會生產(chǎn)力發(fā)展和技術創(chuàng)新規(guī)律。隨著產(chǎn)學研合作實踐的進展，學者們對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率評價等相關問題進行了探索性研究。

1? ? ? 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率評價研究概述

我國的產(chǎn)學研合作起源于20世紀80年代，進入21世紀之后相關研究逐漸增加。主要涉及產(chǎn)學研合作、產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新（合作）效率評價問題，圖1-圖3是中國知網(wǎng)對相關文獻的檢索結果。

根據(jù)圖1可見，2006—2008年前后以“產(chǎn)學研”和“產(chǎn)學研合作”為主題的文獻數(shù)量陡然上升，前者大約是后者的兩倍左右。近十年來此類研究經(jīng)久不衰，大量科研人員對產(chǎn)學研合作的概念、內(nèi)涵、歷史、發(fā)展、模式、機制等相關問題進行探討，一直保持著較高的關注度。

根據(jù)圖2可見，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是個比較新的詞匯，2012年之后，相關研究爆發(fā)式增長。最初聚焦于產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、理論模式、戰(zhàn)略意義和政策構想等，后來發(fā)展為探究產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的組織模式和運行機制，近幾年逐漸涉及機理分析、績效（效率）評價和影響因素研究。說明這一主題的研究目前仍然方興未艾，是創(chuàng)新管理領域的重要議題。

根據(jù)圖3可見，對產(chǎn)學研活動進行評價的文獻在2007年之后穩(wěn)步增加，2014-2016年達到頂峰。包括產(chǎn)學研合作態(tài)勢評價、績效評價指標體系或評價模型構建和產(chǎn)學研合作項目的評價。與本文的研究直接相關的是產(chǎn)學研合作績效或者效率評價的實證研究，這一主題的研究在2010年之后一直維持一定的數(shù)量，雖不很多但被業(yè)界廣泛討論。特別有些科研人員在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的背景下對此主題進行關注，期待能有更多更好的成果問世。

2? ? ? 國內(nèi)相關研究

2.1? ?產(chǎn)學研合作績效/效率評價

金芙蓉和羅守貴（2009）依據(jù)產(chǎn)學研三方參與合作的利益動機，建立一套產(chǎn)學研合作績效評價指標體系并進行應用;李孟晉（2010）引入網(wǎng)絡DEA方法構建產(chǎn)學研聯(lián)盟效率評價模型并具體應用;車維漢和張琳（2010）應用數(shù)據(jù)包絡分析方法對上海市制造業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率進行實證分析;劉民婷和孫衛(wèi)（2011）運用DEA方法，對陜西省制造業(yè)產(chǎn)學研合作效率進行研究和探索;樊霞? 等（2012）運用DEA—Tobit 兩步法，對廣東省企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率及其影響因素進行探索;楊勝良（2012）采用基于DEA的Malmquist指數(shù)法，對西北農(nóng)林科技大學2006-2010年產(chǎn)學研全要素生產(chǎn)率進行評價和對比;葉佳? 等（2013）應用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法，對2007-2010年全國產(chǎn)學研合作企業(yè)、高校、科研機構的總體合作效率進行實證評價;仇冬芳和胡正平（2013）基于DEA和Malmquist指數(shù)方法對我國省域范圍內(nèi)產(chǎn)學研合作效率及全要素生產(chǎn)率進行實證分析;董大壯和彭燦（2013）運用DEA—Tobit兩步法，以江蘇省10個主要制造行業(yè)為樣本，對其產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率的影響因素進行實證分析;肖丁丁和朱桂龍（2013）基于廣東省部產(chǎn)學研合作的面板數(shù)據(jù)，應用超越對數(shù)隨機前沿模型測評260家合作企業(yè)創(chuàng)新效率，并基于系統(tǒng)視角考察影響合作創(chuàng)新效率的關鍵因素;張煊和孫躍（2014）在構建產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡概念模型基礎上，對我國省域產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡創(chuàng)新效率及影響因素進行實證驗證;金惠紅? 等（2014）采用DEA—Malmquist指數(shù)方法對教育部直屬高校2009-2012年的產(chǎn)學研合作效率進行測算和比較;陳光華? 等（2014）以廣東省部產(chǎn)學研合作研發(fā)項目為例，基于DEA—Tobit兩步法對產(chǎn)學研合作項目的創(chuàng)新效率及影響因素進行測算和比較，并提出政策建議;莊濤? 等（2015）利用中國高技術產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，測度不同行業(yè)的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新效率，并從三螺旋視角分析合作創(chuàng)新效率的影響因素;張秀峰? 等（2016）以廣東省省部產(chǎn)學研合作研發(fā)項目為例，采用三階段DEA方法，在剔除外部因素基礎上分析不同所有制形式的企業(yè)主導的產(chǎn)學研合作研發(fā)項目的創(chuàng)新效率;史仕新和李博（2016）基于三階段DEA方法對產(chǎn)學研合作效率進行評價;王天擎和李琪（2018）建立基于RS-DEA的產(chǎn)學研合作效率評價模型并進行具體應用。

2.2? ?產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新及其效率評價

2011年以來，國內(nèi)很多學者將協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)學研相結合進行研究。包括：張力（2011）深入探討產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義和政策走向;饒燕婷（2012）探索產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、要求與政策構想;菅利榮（2012）提出我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新可借鑒的有效模式是開發(fā)專利協(xié)作模式、發(fā)展產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的組合模式、建立產(chǎn)學研網(wǎng)絡型創(chuàng)新模式;何郁冰（2012）提出針對“戰(zhàn)略—知識—組織”三重互動的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式，探索構建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的理論框架;王進富? 等（2013）基于協(xié)同學、生態(tài)學等相關交叉學科的理論，將產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新行為分為3個階段，并構建一個理論分析框架;周正? 等（2013）在對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的動力形成分析基礎上，探討其內(nèi)外動力因素及其相互作用機理，并提出政策建議;藍曉霞（2014）對美國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的主要模式、特點及啟示進行探討;項楊雪? 等（2014）以協(xié)同學為基礎，從自組織理論視角分析高校創(chuàng)新能力在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中的動態(tài)演化規(guī)律;劉勇? 等（2015）利用博弈論、沖突經(jīng)濟學的思想和方法，構建基于雙重努力的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈利潤分配模型;姜彤彤（2015）基于DEA 方法，對我國省際產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異進行測算和分析;姜彤彤和吳修國（2016）以教育部直屬高校為例，對其產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新合作效率、全要素生產(chǎn)率和區(qū)域差異進行測算、對比和分析;劉興凱和張靚媛（2016）以天津市18個制造業(yè)行業(yè)為研究對象，運用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法實證測算產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率，并進行行業(yè)分析;黃菁菁（2017）在分析產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)在機理基礎上，利用遼寧省2010-2012年的企業(yè)面板數(shù)據(jù)對其創(chuàng)新效率和影響因素進行研究;王瑞鑫和李玲娟（2017）從知識互動、戰(zhàn)略協(xié)同和組織結構維度探討協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)過程，并論述政策、市場環(huán)境和法律制度在協(xié)同創(chuàng)新中的作用，初步建立完整的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新框架;王幫俊和吳艷芳（2018）基于因子分析方法和省際面板數(shù)據(jù)，對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新績效進行評價;武學超和徐雅婷（2018）對2006-2016年我國政府出臺的推動產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的44份政策文件進行文本定量分析。

2.3? ?高校科研團隊協(xié)同創(chuàng)新效率評價

科研團隊模式是高校應對外界環(huán)境變化的一種主動變革，通過匯集、凝聚并穩(wěn)定優(yōu)秀人才和群體，實現(xiàn)知識的共享、傳遞、擴散和創(chuàng)新，有助于大學教學、科研和社會服務功能的全面實現(xiàn)及教師的個人成長。傳統(tǒng)的科研團隊局限于高校內(nèi)部的人員整合，各種資金投入也多來自縱向科研經(jīng)費，科研成果包括各種出版物和專利，但并不一定能真正轉化為生產(chǎn)力。協(xié)同創(chuàng)新要求科研團隊和高校外部的創(chuàng)新主體相互融合和交流，通過產(chǎn)學研合作、知識和技術的轉移、資源和信息的共享、優(yōu)勢和劣勢的互補，實現(xiàn)科研團隊創(chuàng)新成果的推陳出新和組織績效提升。在協(xié)同創(chuàng)新背景下，高校科研團隊從初期的校內(nèi)松散組織逐漸成為適應科研復雜化、社會化的一種新型組織形式，是創(chuàng)新型國家建設中最有活力和效率的部分。相關研究如表1所示。

3? ? ? 國外相關研究

波納克魯斯和皮卡盧加（Bonaccorsi & Piccaluga，1994）從知識轉移過程與合作關系的結構兩個方面，研究協(xié)同創(chuàng)新績效的評價不能以企業(yè)對合作的期望為中心，忽略高等學校/科研院所在合作中的地位;喬治? 等（George，et al.，2002）以非大學孵化器或科技園成員的公開交易的生物技術公司為研究對象，指出這些公司與大學的聯(lián)系能夠對公司的運營產(chǎn)生有益的影響;維格勒和卡西曼（Veugelers & Cassiman，2005）利用比利時社區(qū)創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)，分析哪些企業(yè)和行業(yè)特征有利于與大學的合作;安德森等（Anderson，et al.，2007）采用數(shù)據(jù)包絡分析方法對大學的技術轉移活動進行研究;普萊瓦和奎斯特（Plewa & Quester，2007）針對研發(fā)導向的產(chǎn)學研合作關系的動態(tài)演變，從關系營銷和技術轉移的角度，發(fā)現(xiàn)對合作關系有持久影響的兩個要素，即信任承諾和互動。還有部分研究者認為，影響協(xié)同創(chuàng)新績效的因素包括：學科與產(chǎn)業(yè)的一致性和互補性;合作各方的合作史;高等學校/科研院所的學科方向;高等學校/科研院所的經(jīng)費來源;項目管理人才的流動;地理位置的限制等;布林布爾和多納（Brimble & Doner，2007）對泰國高科技與紡織行業(yè)的產(chǎn)學研成果轉化率進行比較與分析，得出政府資助與行業(yè)合作成效的關系;拉森（Larsen，2007）考察了大學教授的科研績效和他們與產(chǎn)業(yè)的合作程度之間的關系;菲爾賓（Philbin，2008）通過建立新的過程模型，提高對大學與產(chǎn)業(yè)研究合作的認識，并對協(xié)作伙伴關系和支持因素，即社會資本和知識的作用進行文獻綜述;薩洛蒙與金（Salomon & Jin，2008）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)異質性對知識轉移有重要影響，在縮小知識差距方面發(fā)揮著重要作用;阿布拉莫? 等（Abramo，et al.，2009）考察了意大利高校和本土產(chǎn)業(yè)間的公私研究合作，證實大部分成功的合作發(fā)生在化學和生物領域;歐姆與李（Eom & Lee，2010）利用韓國創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)，探索大學與產(chǎn)業(yè)管理研究所合作的決定因素及其對企業(yè)績效的影響;費爾南德? 等（Fernand，et al.，2011）基于項目層面分析技術轉移辦公室（TTO）與產(chǎn)權保護等政策因素的影響效果;彼得魯澤利（Petruzzelli，2011）重點研究技術關聯(lián)性、先行合作關系和地理距離這三個相關因素對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新價值的影響;希門尼斯? 等（Jiménez，et al.，2011）從技術相關性、合作關系持續(xù)性以及距離遠近等方面來衡量產(chǎn)學研合作是否有效;珀克曼? 等（Perkmann，et al.，2011）從現(xiàn)有的大學與產(chǎn)業(yè)關系研究中得到成功地圖，提出一個大學產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的績效評價體系;塞波和利勒斯（Seppo & Lilles，2012）試圖找到對不同類型的產(chǎn)學研合作活動進行描述的指標體系;安卡拉和塔巴巴（Ankrah & Tabbaa，2015）采用系統(tǒng)的程序來審查產(chǎn)學研合作中的相關文獻并進行總結;貝林和埃里克森（B？觟lling & Eriksson，2016）建立一個大學——社會合作評估模型，來分析誰會從這種合作中受益更多。

4? ? ? 上述研究綜述問題

上述文獻主要存在如下問題：（1）國內(nèi)外相關研究主要針對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新，很少明確提出產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，更不用說評價其效率，缺乏定量的實證研究;（2）沒有系統(tǒng)分析適合我國國情的產(chǎn)學研合作模式和運行機制，更沒有建立完整的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新及其效率評價的理論體系;（3）沒有對我國整體和省際、校際的產(chǎn)學研合作或者說高?？蒲袌F隊協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出進行數(shù)據(jù)分析特別是變動趨勢分析;（4）大部分實證研究僅僅采用單獨一年的數(shù)據(jù)進行靜態(tài)效率評價，無法反映連續(xù)若干年的規(guī)律性;（5）在省際/校際產(chǎn)學研合作效率和全要素生產(chǎn)率測算基礎上，沒有進一步分析區(qū)域差異和影響因素。總之，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新效率評價的相關研究尚處在初級階段，還有很廣闊的研究空間。

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