所有制結(jié)構(gòu)創(chuàng)新與民營經(jīng)濟發(fā)展

劉戒驕，王德華

(1.中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100836；2.江蘇省社會科學(xué)院財貿(mào)研究所，江蘇 南京 210004)

一、引 言

所有制結(jié)構(gòu)是生產(chǎn)關(guān)系中的基礎(chǔ)性經(jīng)濟制度，涵蓋各種所有制成分在整個國民經(jīng)濟中的占比、地位、功能及其相互關(guān)系。改革開放以來，中國所有制結(jié)構(gòu)從清一色的公有制經(jīng)濟發(fā)展到以公有制為主體，私有、外資及公私混合等多種所有制經(jīng)濟并存的結(jié)構(gòu)。這種調(diào)整和變化體現(xiàn)了馬克思主義生產(chǎn)關(guān)系必須適合生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r的規(guī)律，兼顧了鞏固國有經(jīng)濟和發(fā)展民營經(jīng)濟，順應(yīng)了解放和發(fā)展生產(chǎn)力的時代要求，調(diào)動了各種經(jīng)濟成分的積極性，激發(fā)了中國經(jīng)濟活力。改革開放初期，中國所有制結(jié)構(gòu)創(chuàng)新沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗和明確的目標(biāo)，而是堅持問題導(dǎo)向，主要圍繞發(fā)展國民經(jīng)濟和促進就業(yè)等緊迫的現(xiàn)實需要而展開。當(dāng)時，人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾十分突出，只有調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)使其與生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，才能解放和發(fā)展生產(chǎn)力。十一屆三中全會破除了所有制問題上的觀念束縛，開啟了發(fā)展民營經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟的征程。1992年鄧小平南方談話厘清了計劃與市場的關(guān)系，改革開放步入探索社會主義基本經(jīng)濟制度階段。十五大將公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展確定為社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度。十六大進一步提出毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。十七大強調(diào)堅持平等保護物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟平等競爭、相互促進新格局。十八大以來，習(xí)近平總書記對新形勢下如何堅持和實施基本經(jīng)濟制度進行了新的探索，并明確指出實施基本經(jīng)濟制度是中國共產(chǎn)黨確立的一項大政方針。十九大再次強調(diào)堅持和完善中國社會主義基本經(jīng)濟制度，重申“兩個毫不動搖”，將實現(xiàn)統(tǒng)一市場和公平競爭確立為完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要方向。

基本經(jīng)濟制度的確立以及在基本經(jīng)濟制度指導(dǎo)下展開的所有制結(jié)構(gòu)創(chuàng)新拓寬了民營經(jīng)濟發(fā)展的空間，促進民營經(jīng)濟大發(fā)展。改革開放初期，所有制問題引起了中國經(jīng)濟學(xué)界的重視，馬克思主義經(jīng)典著作關(guān)于所有制的論述得到重新學(xué)習(xí)和充分研究，新中國社會主義改造和所有制變革的經(jīng)驗得到認真總結(jié)，全民所有制及其與國家所有制的關(guān)系、集體所有制和個體所有制等問題得到熱烈討論。許多學(xué)者分析了勞動者個體經(jīng)營、私營經(jīng)濟、中外合資經(jīng)營、全民與集體聯(lián)合經(jīng)營等經(jīng)濟體制改革中新出現(xiàn)的經(jīng)濟成分，對多種經(jīng)濟成分并存依據(jù)和各種所有制的性質(zhì)、地位和作用等問題進行了開創(chuàng)性研究。薛暮橋[1]、孫冶芳[2]、董輔礽[3]和蔣學(xué)模[4]的研究揭示了全民所有制企業(yè)成為國家各級行政機構(gòu)附屬物的弊端，闡明了社會主義條件下允許雇傭勞動關(guān)系存在和發(fā)展私營經(jīng)濟的積極意義，形成了發(fā)展非公有制經(jīng)濟實現(xiàn)多種經(jīng)濟成分并存等命題，奠定了改革開放以來波瀾壯闊的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整和民營經(jīng)濟發(fā)展的制度基礎(chǔ)。汪海波[5-6]還提出國有經(jīng)濟與其他經(jīng)濟成分的生產(chǎn)目的、功能定位和合理布局不同。一些文獻對所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論困惑和實際問題進行了深入研究[7]-[20]。新時代改革發(fā)展仍然需要處理好所有制結(jié)構(gòu)創(chuàng)新與民營經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，促進各種所有制經(jīng)濟的公平競爭和充分發(fā)展以及在公平競爭條件下鞏固公有制經(jīng)濟和發(fā)展壯大民營經(jīng)濟。

二、改革開放以來所有制結(jié)構(gòu)的基本變化

改革開放以來，中國突破了公有制經(jīng)濟等于國有經(jīng)濟加集體經(jīng)濟的傳統(tǒng)觀點，所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，非公有制經(jīng)濟從無到有，主要經(jīng)濟指標(biāo)占比達到80%以上的份額，但由于國有經(jīng)濟管理集中、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和功能地位關(guān)鍵，公有制經(jīng)濟仍然保持主體地位。

(一)就業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)變化

中國所有制結(jié)構(gòu)的改變始于解決農(nóng)村和城鎮(zhèn)的就業(yè)問題。為了調(diào)動農(nóng)民積極性，促進農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移，十一屆三中全會提出必須在經(jīng)濟上充分關(guān)心幾億農(nóng)民的物質(zhì)利益，農(nóng)村中的個體經(jīng)濟開始出現(xiàn)。此后，為解決知識青年回城就業(yè)問題，中央對城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟也采取了鼓勵發(fā)展的態(tài)度，由此，個體經(jīng)濟得到發(fā)展。由表1可知，1985年，個體勞動者在城鎮(zhèn)就業(yè)中的比重已經(jīng)達到3.5%，人數(shù)達到450萬人。1990年，城鄉(xiāng)個體工商戶1 328.3萬個，就業(yè)人數(shù)2 092.8萬人，涉及行業(yè)包括工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸業(yè)和生活服務(wù)業(yè)等。1995年，個體勞動者在城鎮(zhèn)就業(yè)中的比重上升至8.2%，人數(shù)達到1 560萬人。2017年，全國個體戶數(shù)為6 579.4萬戶，就業(yè)人數(shù)14 226萬人，其中城鎮(zhèn)個體就業(yè)人數(shù)達到9 348萬人，個體勞動者在城鎮(zhèn)的就業(yè)比重已經(jīng)達到22.0%，僅次于私營企業(yè)。

1984年，十二屆三中全會提出放寬利用外資政策，外商開始嘗試性地來中國投資，外資企業(yè)逐漸發(fā)展起來。到1985年，已經(jīng)有0.05%的城鎮(zhèn)就業(yè)人口在外商投資企業(yè)中就業(yè)，1990年這一數(shù)字上升至0.4%， 2017年達到3.0%；港澳臺商投資企業(yè)的就業(yè)比重，1990年為0.02%， 2017年達到3.0%。十三大肯定了私營經(jīng)濟的積極作用，明確私營經(jīng)濟是公有制經(jīng)濟必要的有益的補充。此后，大量農(nóng)村剩余勞動力從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移出來，私營經(jīng)濟占比得到較快提高。1990年，私營企業(yè)城鎮(zhèn)就業(yè)比重僅為0.3%，2017年達到31.4%，成為城鎮(zhèn)就業(yè)第一大來源。1995年，股份有限公司城鎮(zhèn)就業(yè)比重為1.7%，到2017年提高至4.3%。2000年，有限責(zé)任公司城鎮(zhèn)就業(yè)比重為3.0%，2017年上升至15.0%，在城鎮(zhèn)就業(yè)來源中位列第三位。

非公有制經(jīng)濟就業(yè)比重的上升，相應(yīng)的是公有制經(jīng)濟就業(yè)比重的下降。1978—2017年，城鎮(zhèn)就業(yè)方面，國有企業(yè)比重從78.4%下降到14.3%，集體企業(yè)比重從21.6%下降到1.0%，公有制經(jīng)濟下降了74.7個百分點。其中，1995—2000年，公有制經(jīng)濟的城鎮(zhèn)就業(yè)比重更是下降了34.1%，國有企業(yè)和集體企業(yè)就業(yè)比重分別下降了24.1個百分點和10.0個百分點，公有制企業(yè)就業(yè)比重下降到41.5%。1995年國有工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值占34%，職工人數(shù)4 397萬；非公有制工業(yè)企業(yè)數(shù)量占10.2%，工業(yè)總產(chǎn)值占29.4%，職工人數(shù)710萬。從單位職工實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值看，非公有制工業(yè)企業(yè)的效率更高。劉小玄[21]與胡一帆等[22]都認可這個判斷。

表1 1978—2017年城鎮(zhèn)就業(yè)比重變化 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)相關(guān)年份《中國統(tǒng)計年鑒》計算編制，下同。

注：有限責(zé)任公司和股份有限公司是多個主體共同出資形成的經(jīng)濟類型，不是一種獨立的所有制成分。由于數(shù)據(jù)缺乏，本文沒有按出資比例將其歸結(jié)到國有、集體、私營、外商等所有制類型。

短時期內(nèi)國有企業(yè)占比降幅如此之大，與大量中小型國有企業(yè)集中改制和出售直接相關(guān)。國有企業(yè)改革首先沖擊的是相關(guān)就業(yè)人員。國有工業(yè)和集體工業(yè)企業(yè)職工人數(shù)1997年分別為4 040萬人和1 327萬人，1998年降至2 721萬人和802萬人，2000年進一步下降為2 096萬人和563萬人。國有企業(yè)改革引起了就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，公有制經(jīng)濟就業(yè)比重持續(xù)降低。從2000—2017年，國有企業(yè)城鎮(zhèn)就業(yè)比重又降低了20.7個百分點，集體企業(yè)城鎮(zhèn)就業(yè)比重同時降低了5.5個百分點，在城鎮(zhèn)公有制經(jīng)濟中的勞動者已不足總體的1/6。另外，雖然國有企業(yè)改革降低了負擔(dān)，提高了效率，但數(shù)千萬的職工短時期內(nèi)下崗，就業(yè)市場難以容納，對職工生活一度造成了困難，此后的改革汲取了這方面教訓(xùn)。

(二)工業(yè)總產(chǎn)值的所有制結(jié)構(gòu)變化

個體經(jīng)濟和外資經(jīng)濟的發(fā)展，改變了中國經(jīng)濟的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，結(jié)果如表2所示。

表2 1978—2017年工業(yè)總產(chǎn)值比重變化 單位：%

注：①2000年以前工業(yè)總產(chǎn)值包括村及村以下工業(yè)。2000年與2005年為全部國有及年產(chǎn)品銷售收入在500萬元以上非國有工業(yè)企業(yè)，2010年為主營業(yè)務(wù)收入在500萬元以上工業(yè)企業(yè)，2011年以后為年主營業(yè)務(wù)收入在2 000萬元及以上工業(yè)企業(yè)。②2000年及以后年份國有企業(yè)為國有及國有控股企業(yè)。③1990年港澳臺商和外商投資企業(yè)缺乏具體數(shù)據(jù)，1985年、1995年和2005年的數(shù)據(jù)為合并統(tǒng)計。④2005年有限責(zé)任公司和股份有限公司的數(shù)據(jù)為2004年數(shù)據(jù)。有限責(zé)任公司不包括國有獨資公司。⑤2017年的數(shù)據(jù)為主營業(yè)務(wù)收入，不是工業(yè)總產(chǎn)值。

由表2可知，1985年個體經(jīng)濟的工業(yè)總產(chǎn)值已經(jīng)占到1.8%，最高時期為1995年比重上升至12.9%。但是隨著經(jīng)濟的發(fā)展，規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計門檻越來越高，個體經(jīng)濟的工業(yè)產(chǎn)值不再被納入統(tǒng)計范圍。1985年港澳臺商和外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值僅占到0.3%，之后迅速增長，到2005年達到31.7%，到2017年降為21.8%。私營企業(yè)是產(chǎn)出結(jié)構(gòu)中變化最大的，1995年私營企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重僅有2.6%，到2017年這一數(shù)字已達到33.6%，占比超過規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的1/3強，為第一大產(chǎn)出類型。股份有限公司從1995年發(fā)軔，呈現(xiàn)出高開低走的狀況，其工業(yè)總產(chǎn)值占比從1995年的3.0%迅速增加到2000年的11.8%，2017年占比降為9.8%。相較之下，有限責(zé)任公司發(fā)端雖晚卻保持了良好的勢頭，2000年為5.3%，到2017年增長至25.9%，成為第二大產(chǎn)出類型。

非公有制經(jīng)濟產(chǎn)出的增長引起公有制經(jīng)濟產(chǎn)出的相對地位下降。公有制企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值從1978年的100%持續(xù)下降到2017年的23.8%，在產(chǎn)出中排在第三位。從公有制經(jīng)濟內(nèi)部看，1978年國有企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值占比為77.6%，到1995年降為34.0%，不到原來的1/2；而集體企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值比重卻在持續(xù)增長，從1978年的22.4%增長到1995年的36.6%。1997年之后國有企業(yè)進行的改革重組和布局調(diào)整，使國有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值在2000年上升至47.3%，而集體企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占比下降到了13.9%。此后，隨著非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，國有企業(yè)和集體企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值占比逐步下降，2017年分別降到23.4%和0.4%，集體企業(yè)的地位相比改革開放之初已經(jīng)微乎其微。

(三)固定資產(chǎn)投資和資產(chǎn)總額的所有制結(jié)構(gòu)變化

所有制結(jié)構(gòu)變化也反映在固定資產(chǎn)投資上。1985—2017年，國有企業(yè)比重從66.3%下降到21.7%，集體企業(yè)比重從12.9%下降到1.2%，公有制經(jīng)濟下降了56.3個百分點，占比僅為22.9%，已經(jīng)不到固定資產(chǎn)投資總額的1/4。個體經(jīng)濟的固定資產(chǎn)投資占比雖然在某段時期是上升的，但長期趨勢是下降的，從1985年的20.8%降至2017年的1.8%。港澳臺商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)，1995年投資占比分別達到3.4%和7.8%，到2017年分別為2.1%和1.8%。股份有限公司固定資產(chǎn)投資占比1995年為4.3%，到2005年增至26.5%，到2010年迅速降為6.2%，到2017年又降為2.7%。有限責(zé)任公司和私營企業(yè)的固定資產(chǎn)投資占比增長較快，2010年二者分別為25.3%和21.8%，2017年增至33.0%和31.7%，位列固定資產(chǎn)投資總額的前兩位，國有企業(yè)則排在第三位。三者占到固定資產(chǎn)投資總額的86.4%，相比于1985年的固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大改變。

資產(chǎn)總額同樣能反映所有制結(jié)構(gòu)的變化。由表3可知，非公有制經(jīng)濟的發(fā)展也表現(xiàn)在其資產(chǎn)的增長。1985年非公有制工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額占比已經(jīng)達到1.4%，到1990年增加到3.2%。港澳臺商和外商投資企業(yè)資產(chǎn)總額占比1995年為15.2%，2005年增長到26.3%，2017年又下降至19.2%。股份有限公司資產(chǎn)總額占比1995年為5.5%，2017年增長至14.9%。私營企業(yè)資產(chǎn)總額占比1995年僅為1.0%，到2017年則提高到21.6%，在資產(chǎn)總額的位次提高到第三位。有限責(zé)任公司位列第二，其資產(chǎn)總額占比2017年為28.8%，較2005年提高了11.6個百分點。國有企業(yè)資產(chǎn)總額依然排名第一，2017年占比為39.2%，雖然相較1978年降低了31.4個百分點。集體企業(yè)資產(chǎn)總額占比降幅最大，從1978年的29.4%降到2017年的0.4%。就所有制結(jié)構(gòu)變化來說，已經(jīng)有五種經(jīng)濟類型的工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額占比超過10%，改變了過去公有制單一的狀況。雖然公有制經(jīng)濟在資產(chǎn)總額上還具有較大優(yōu)勢，但占比總體呈現(xiàn)下降趨勢，特別是2000年以來下降幅度較大。

表3 1978—2017年工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額比重變化 單位：%

注：①表3數(shù)據(jù)統(tǒng)計范圍與表2相同。②1995年之前對非公有制工業(yè)企業(yè)缺乏分類統(tǒng)計。③2005年有限責(zé)任公司和股份有限公司的數(shù)據(jù)實為2004年數(shù)據(jù)。④2005年港澳臺商和外商投資企業(yè)僅有合并數(shù)據(jù)。

(四)企業(yè)數(shù)量的所有制結(jié)構(gòu)變化

所有制結(jié)構(gòu)變化還體現(xiàn)在不同類型的企業(yè)數(shù)量變化上。根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒1996》，1995年外商投資企業(yè)注冊數(shù)已經(jīng)達到233 564戶，注冊資本3 391億美元，產(chǎn)業(yè)涵蓋工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸業(yè)、商業(yè)、科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。由表4可知，1996年外商投資企業(yè)數(shù)量占比為2.2%，最高時的2004年為2.4%，之后降低到2017年的0.8%。港澳臺商投資企業(yè)同樣如此，從1996年的2.0%增長到2001年2.7%，之后持續(xù)降低到2017年的0.7%。企業(yè)數(shù)量增長最快且變化最大的是私營企業(yè)，1996年私營企業(yè)數(shù)量占比僅為16.9%，到2017年已經(jīng)提高到79.4%，私營企業(yè)個數(shù)為1 436萬，排名第一位，且數(shù)量遠超其他登記注冊類型的企業(yè)。有限責(zé)任公司的數(shù)量從2004年起就排名第二位，占比為10.9%，到2017年又增至13.1%。公有制企業(yè)數(shù)量占比則持續(xù)下降，從1996年的73.9%降至2017年的1.6%，其中，集體企業(yè)數(shù)量占比下降最大，從1996年的57.1降至2017年0.9%，降低了56.2個百分點。

表4 1996—2017年按登記注冊類型的企業(yè)數(shù)量比重變化 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)國家統(tǒng)計局普查中心的數(shù)據(jù)和相關(guān)年份《中國統(tǒng)計年鑒》計算得到。

注：①因缺乏相關(guān)準(zhǔn)確數(shù)據(jù)未列入1996年之前的數(shù)據(jù)。②2004年和2008年的數(shù)據(jù)僅包含第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。

需要強調(diào)，公有制經(jīng)濟占比下降與公有制經(jīng)濟特別是國有經(jīng)濟總量增加質(zhì)量提高同時發(fā)生。國有企業(yè)數(shù)量占比下降的主要原因在于非公有制經(jīng)濟中小微企業(yè)數(shù)量的快速增加。根據(jù)第二次全國基本單位普查，2001年末，50人以下的小企業(yè)248.5萬個，占全部企業(yè)法人單位數(shù)量的82.1%；年營業(yè)收入在100萬元以下的小企業(yè)183.1萬個，占全部企業(yè)法人單位的60.5 %。根據(jù)第三次全國經(jīng)濟普查，2013年末，在第二和第三產(chǎn)業(yè)中，小微企業(yè)數(shù)量785萬個，占全部企業(yè)數(shù)量的95.6%。隨著商事制度改革的推進，2013年以來，小微企業(yè)數(shù)量進一步增多，占比進一步提高。此外，國有企業(yè)數(shù)量減少也是客觀事實。根據(jù)第一次全國基本單位普查，1996年國有企業(yè)法人44.2萬個，集體企業(yè)法人150.1萬個，到2017年國有控股和集體控股企業(yè)分別下降為32.6萬個和25萬個，合計減少了136.7萬個。此外，國有企業(yè)輔業(yè)和辦社會職能被剝離也是國有企業(yè)產(chǎn)出占比下降的一個原因。

所有制結(jié)構(gòu)的上述變化解放和發(fā)展了生產(chǎn)力。中國GDP從2010年位居世界第二，工業(yè)增加值超過美國躍居世界第一。到2017年，全球五百多種最重要的工業(yè)產(chǎn)品中，中國有220種排名穩(wěn)居世界第一位，這些產(chǎn)品包括生鐵、煤炭、粗鋼、造船、水泥、化纖、汽車和手機等。中國告別了短缺經(jīng)濟，人均收入進入中上收入組中等國家行列，生產(chǎn)力落后的情況得到根本改變，中國改革發(fā)展進入了新時代。實現(xiàn)新時代的新任務(wù)，需要在總結(jié)以往經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)新時代新目標(biāo)繼續(xù)調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)，更好地發(fā)揮各種所有制經(jīng)濟的作用。

改革實踐告訴我們，公有制經(jīng)濟占比特別是企業(yè)數(shù)量占比不是影響其主體地位的決定性因素。在國有企業(yè)管理集中度較高和其他經(jīng)濟成分分散的條件下，公有制經(jīng)濟是否起到主體作用或全民所有制經(jīng)濟是否起到主導(dǎo)作用或被其他經(jīng)濟成分取代，不能只看一些指標(biāo)在各種經(jīng)濟成分中的占比，還要看主要指標(biāo)的絕對值，起決定作用的是其在國民經(jīng)濟中的分布領(lǐng)域、整體競爭力和服務(wù)國家戰(zhàn)略的能力，在推動創(chuàng)新發(fā)展、彌補其他所有制經(jīng)濟不足等關(guān)系國家長遠發(fā)展方面發(fā)揮引領(lǐng)示范作用。

三、所有制結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的理念與關(guān)鍵舉措

所有制過于單一的弊端在改革開放前已經(jīng)十分突出。改革伊始，黨和政府認識到，中國的生產(chǎn)力水平不高，不同地區(qū)和產(chǎn)業(yè)之間的差別很大，采用單一的公有制不能適應(yīng)不同生產(chǎn)力的發(fā)展水平，在所有制上不能搞一刀切，應(yīng)該發(fā)展非公有制經(jīng)濟，允許多種所有制經(jīng)濟并存。隨著改革開放的深入，中國從制度層面理順了政府與各類市場主體的關(guān)系，通過放寬市場準(zhǔn)入、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實施產(chǎn)業(yè)政策等改革，采取發(fā)展個體私營經(jīng)濟、引進外資、改革發(fā)展國有企業(yè)、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟和促進各種經(jīng)濟成分公平競爭等措施，推動了所有制結(jié)構(gòu)向以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟并存的方向演進，為民營經(jīng)濟發(fā)展提供了市場空間和制度框架。

(一)改革開放初期(1978—1991年)：變單一公有制為多種所有制

對所有制結(jié)構(gòu)認知的改變始于對城鄉(xiāng)個體和私營經(jīng)濟積極作用的重新認識。十一屆三中全會提出社員自留地、家庭副業(yè)和集市貿(mào)易是社會主義經(jīng)濟的必要補充部分，任何人不得亂加干涉。十一屆四中全會再次確認了這點，認為不能當(dāng)作所謂資本主義尾巴割掉。1980年，中共中央印發(fā)《關(guān)于進一步加強和完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的幾個問題》文件，其中提出“要繼續(xù)鼓勵社員發(fā)展家庭副業(yè)，以活躍繁榮農(nóng)村經(jīng)濟”。這就突破了農(nóng)村集體所有制的限制，為農(nóng)村個體經(jīng)濟發(fā)展打開了大門。由于調(diào)動了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值快速增長，農(nóng)村居民收入連年提高，恩格爾系數(shù)持續(xù)下降。個體經(jīng)濟對農(nóng)業(yè)發(fā)展的作用，促使社會各界重新認識個體經(jīng)濟的積極作用，中央順應(yīng)改革開放需要，及時肯定了個體經(jīng)濟，認為是社會主義公有制經(jīng)濟的補充。

經(jīng)濟學(xué)界在充分討論和爭鳴的基礎(chǔ)上，認識到發(fā)展個體經(jīng)濟是基于中國當(dāng)時生產(chǎn)力水平作出的正確決策，體現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系一定要適合生產(chǎn)力狀況的客觀要求。十二大報告指出，中國生產(chǎn)力總體水平很低又很不平衡，在很長時期內(nèi)需要多種經(jīng)濟形式同時并存。十二屆三中全會決定進行經(jīng)濟體制改革，首次提出實行國家、集體、個人一起上的方針，并強調(diào)堅持多種經(jīng)濟形式和經(jīng)營方式的共同發(fā)展是長期方針。全會正式肯定了個體經(jīng)濟和外資經(jīng)濟，認為它們是社會主義的必要的有益的補充。這就突破了對個體經(jīng)濟和外資經(jīng)濟認識的局限性，此后的政策基調(diào)從限制發(fā)展轉(zhuǎn)變到支持發(fā)展。

社會主義初級階段生產(chǎn)力的實際狀況，決定了中國以公有制為主體發(fā)展多種所有制經(jīng)濟，并允許私營經(jīng)濟的存在和發(fā)展。十三大的這個論述成為改革開放至今中國所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要理論根據(jù)。股份制作為社會主義企業(yè)財產(chǎn)的一種組織方式也得到認可。公有制經(jīng)濟本身不能局限于全民所有制和集體所有制，二者聯(lián)合建立的企業(yè)以及各地區(qū)、各部門、各企業(yè)互相參股形成的企業(yè)也屬于公有制經(jīng)濟。蔣一葦[23]對股份制有一段今天看來頗具前瞻性的論述：除少數(shù)特殊全民所有制企業(yè)外，公有制企業(yè)應(yīng)實行資產(chǎn)由國有、企業(yè)集體和職工個人所有的混合制，形成國家、企業(yè)集體和職工個人三者的股份共有制。股份制的試行，使人們更清晰地看到國家對企業(yè)具有的雙重身份，從而為進一步改革國家與國有企業(yè)的關(guān)系奠定了邏輯基礎(chǔ)。

(二)社會主義市場經(jīng)濟體制確立時期(1992—2011年)：公有制為主體多種所有制共同發(fā)展

私有經(jīng)濟等非公有經(jīng)濟成分占比的持續(xù)增加，引起對姓“社”姓“資”問題的討論。對此爭論，鄧小平南方談話提出三個有利于的判斷標(biāo)準(zhǔn)。中國是在農(nóng)業(yè)國的基礎(chǔ)上建設(shè)社會主義工業(yè)國，這是中國的國情所在，也是特色所在。改變落后的社會生產(chǎn)必須解放和發(fā)展生產(chǎn)力，破除束縛生產(chǎn)力發(fā)展的一切體制機制障礙，所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整成為實現(xiàn)這一任務(wù)的主要措施。鄧小平南方談話肯定了所有制結(jié)構(gòu)的這種調(diào)整，把人們的思想和手腳從姓“社”姓“資”抽象爭論的束縛中解放出來，為進一步改革開放奠定了良好的制度基礎(chǔ)。

鄧小平還對計劃與市場的關(guān)系進行了辯證分析，認為社會主義和資本主義都存在計劃和市場，二者只是經(jīng)濟手段。這就從根本上解除了把計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟看做屬于社會基本制度范疇的思想束縛，改變了以往對社會主義與市場關(guān)系的固化認知，改革公有制企業(yè)的實現(xiàn)形式使其與市場經(jīng)濟兼容成為一個時代命題，社會主義市場經(jīng)濟的概念由此萌芽。十四大提出社會主義市場經(jīng)濟體制必須與社會主義基本制度相結(jié)合，基本建立社會主義市場經(jīng)濟體制就成為這一階段改革的目標(biāo)。十四屆三中全會提出建立社會主義市場經(jīng)濟的框架，要為各種所有制經(jīng)濟平等參與市場競爭創(chuàng)造條件。非公有制經(jīng)濟的地位得到制度化認可，不僅與公有制經(jīng)濟長期并存，而且可以公平參與市場競爭。十五大明確公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展是中國社會主義初級階段的一項基本經(jīng)濟制度。至此，經(jīng)過改革開放近二十年的實踐和探索，終于明確表述并確立了社會主義基本經(jīng)濟制度，實現(xiàn)了社會主義所有制結(jié)構(gòu)理論上的一次重大突破，發(fā)展非公有制經(jīng)濟的理論依據(jù)和脈絡(luò)更加清晰，在理論和實踐上形成了正確和切實可行的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整方式。

公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展這個基本經(jīng)濟制度是黨帶領(lǐng)人民在改革開放實踐中確立的，突破了馬克思主義經(jīng)典理論對社會主義所有制的認識，即社會主義建立在生產(chǎn)力高度發(fā)達之上，經(jīng)濟基礎(chǔ)必須是公有制，實行計劃經(jīng)濟。但中國的社會主義是建立在落后生產(chǎn)力基礎(chǔ)上的，只有多種經(jīng)濟形式并存才能與生產(chǎn)力水平和多層次的狀況相適應(yīng)。無論是公有制經(jīng)濟還是非公有制經(jīng)濟，都服務(wù)于中國特色社會主義發(fā)展，是解決現(xiàn)階段社會主要矛盾不可或缺的，二者并存共同發(fā)展是生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律的反映。十六大提出“兩個毫不動搖”，認為不同所有制經(jīng)濟在市場競爭中各有優(yōu)勢，可以相互促進共同發(fā)展。十六屆三中全會將非公有制經(jīng)濟的作用上升到發(fā)展生產(chǎn)力這一社會主義根本任務(wù)層面，提出非公有制經(jīng)濟同樣是促進中國社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。所有制結(jié)構(gòu)認識的這種突破，從理論上深化了對建設(shè)中國特色社會主義的認識，有力地促進了中國改革開放和經(jīng)濟發(fā)展。

這一階段對公有制實現(xiàn)形式和主體地位認識的深化極大地促進了民營經(jīng)濟發(fā)展。十五大指出，混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分也是公有制經(jīng)濟的組成部分，這種認識豐富了公有制的實現(xiàn)形式，擴展了公有制的內(nèi)涵。呂政[24]從理論上闡述了所有制和所有制實現(xiàn)形式的區(qū)別，認為與所有制相比，所有制實現(xiàn)形式更具有可變性和靈活性，中國國有企業(yè)改革是探索公有制新的實現(xiàn)形式。上述分析從理論上解答了一些人對國有企業(yè)進行公司制改造的擔(dān)憂，使人們認識到國有資本采取公司制企業(yè)組織形式可以集中更多的非國有資本，間接實現(xiàn)了國有資本功能的擴張，帶動和影響更多層次的經(jīng)濟發(fā)展，國有經(jīng)濟也間接增強了控制力。公有制的主體地位如何體現(xiàn)也需要重新界定，十四大和十五大對此進行了積極探索，得出了重要結(jié)論：公有制的主體地位主要體現(xiàn)在公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)，在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占支配地位。在這個前提下，可以在國有經(jīng)濟比重降低的情況下不削弱公有制經(jīng)濟的主體地位。這既考慮了量的因素也考慮了質(zhì)的因素，沒有一定的量難以保證國有經(jīng)濟的控制力，單純追求量也很難增強國有經(jīng)濟的競爭力。

對公有制的重新界定和對國有經(jīng)濟的新認識為此后國有企業(yè)改革和民營經(jīng)濟大發(fā)展鋪平了道路。在此基礎(chǔ)上，十六大提出探索國有企業(yè)的多種有效實現(xiàn)形式，十七大提出要通過公司制改革，將國有企業(yè)推向市場，加強競爭，以此保持公有制經(jīng)濟的活力。周叔蓮[25]指出，本階段國有企業(yè)改革取得巨大成績，但建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度還有許多工作要做，金碚[26]認為，需要深化改革和再定位。

(三)全面深化改革時期(2012年至今)：加強公平競爭制度建設(shè)，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大

十八大以來，改革進入全面深化的新時期。習(xí)近平總書記多次重申堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，多次強調(diào)“兩個毫不動搖”，并指出二者不是對立的而是有機統(tǒng)一的。十八大報告提出國有資本更多投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，與非公有制經(jīng)濟形成錯位發(fā)展。十八屆三中全會強調(diào)公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，是中國特色社會主義制度的重要支柱。這就把非公有制經(jīng)濟與中國特色社會主義制度緊密聯(lián)系起來，實現(xiàn)了非公有制經(jīng)濟地位的又一次提升，為構(gòu)建各種所有制經(jīng)濟公平競爭的制度奠定了理論基礎(chǔ)。

將市場資源配置作用的基礎(chǔ)性提升為決定性，進一步確立了各類所有制企業(yè)都需要在市場競爭中實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的理念。這就需要厘清政府和企業(yè)的邊界，構(gòu)筑公平競爭的環(huán)境。2017年《政府工作報告》提出，允許各類市場主體平等進入法律法規(guī)未明確禁入的行業(yè)和領(lǐng)域，堅決制止影響市場公平競爭的不合理行為。為此，中央建立了公平競爭審查制度，持續(xù)深化“放管服”改革，政府微觀管理和直接干預(yù)明顯減少，宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管和公共服務(wù)顯著增強。全面改革工商登記、注冊資本等商事制度，全國推行“證照分離”改革，簡化企業(yè)設(shè)立程序，企業(yè)開辦時間縮短1/3以上。非公有制經(jīng)濟市場準(zhǔn)入進一步放寬并更加制度化，一批民營企業(yè)進入電力、電信、交通、石油、天然氣和市政公用等領(lǐng)域，社會資本紛紛發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金。

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟是落實公平競爭的重要措施?；旌纤兄平?jīng)濟不僅是公有資本之間的聯(lián)合，還包括公有資本與非公有資本交叉持股、相互融合的經(jīng)濟形態(tài)。國有資本出資占100%的國有企業(yè)，只能按國有資本出資數(shù)額發(fā)揮作用。采取混合所有制形式，國有資本和民營資本都可以推動比其出資數(shù)額更多的資本量，從而放大國有資本和民營資本功能，既有利于公有制企業(yè)占比降低的情況下鞏固其主體地位，也有利于民營企業(yè)克服市場準(zhǔn)入障礙以及管理和技術(shù)能力不足的問題。因此，張卓元[27]與黃速建[28]認為，混合所有制經(jīng)濟是改革開放的必然產(chǎn)物，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟成為新時期發(fā)展和壯大公有制經(jīng)濟的必由路徑，也是新時代深化發(fā)展壯大民營經(jīng)濟的新方向。

四、新時代促進所有制結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和民營經(jīng)濟發(fā)展的著力點

社會主要矛盾的轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)力發(fā)展的新要求，必然引致各種經(jīng)濟成分在國民經(jīng)濟中的功能地位和比例關(guān)系發(fā)生變化。與公有制經(jīng)濟適合承擔(dān)社會目標(biāo)和公共利益不同，民營經(jīng)濟與市場需求貼合緊密，更強調(diào)追求經(jīng)濟目標(biāo)和私人利益。公有制和非公有制經(jīng)濟猶如中國經(jīng)濟的兩翼，在建設(shè)現(xiàn)代化強國的征程中缺一不可。只有處理好堅持公有制主體地位與發(fā)展壯大民營經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟的關(guān)系，使各種所有制成分在國民經(jīng)濟中所占比重和功能布局更趨合理，既能堅持和鞏固公有制的主體地位，又能促進非公有制經(jīng)濟成分的健康發(fā)展，才是新時代所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整必須遵循的原則。

(一)加強產(chǎn)權(quán)保護和公平競爭制度建設(shè)，促進各種所有制經(jīng)濟充分發(fā)展

在市場經(jīng)濟條件下，各種所有制經(jīng)濟都必須接受市場競爭的洗禮和檢驗。迄今為止的理論探索和實踐經(jīng)驗表明，事先很難確定所有制結(jié)構(gòu)的最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和公有制為主體的最低占比。各種所有制經(jīng)濟的充分發(fā)展，產(chǎn)權(quán)保護和公平競爭是不可或缺的基礎(chǔ)性制度。經(jīng)過持續(xù)調(diào)整，中國特色社會主義所有制形成了一體多元的有機整體，公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都得到了較快發(fā)展。各種所有制經(jīng)濟特別是民營經(jīng)濟發(fā)展迫切需要完善產(chǎn)權(quán)和公平競爭制度，依法保護各種所有制經(jīng)濟組織和自然人財產(chǎn)權(quán)及合法利益，平等獲取稀缺生產(chǎn)要素和市場準(zhǔn)入的權(quán)利，促進各種所有制企業(yè)的公平競爭。在政策層面，迫切需要解決產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的沖突，治理地方保護，加快要素配置市場化改革，落實非公有制經(jīng)濟在市場準(zhǔn)入、資源要素和政府服務(wù)等方面與公有制經(jīng)濟享受同等待遇的政策，推動非公有制經(jīng)濟以獨資、參股和控股等多種形式進入能源、環(huán)保、金融、交通、健康和教育等領(lǐng)域。在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購等領(lǐng)域，嚴(yán)格進行公平競爭審查，確保各種所有制經(jīng)濟平等參與。在項目核準(zhǔn)、融資貸款、政策支持等方面解決非公有制經(jīng)濟受到不合理歧視、約束和限制等，實現(xiàn)各種所有制經(jīng)濟的公平競爭。

(二)繼續(xù)調(diào)整國有經(jīng)濟分布格局，為民營經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造市場空間

根據(jù)國有經(jīng)濟功能定位調(diào)整其分布格局，是發(fā)揮公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟各自優(yōu)勢，發(fā)展壯大民營經(jīng)濟的重要途徑。在國有經(jīng)濟需要保持控制力和影響力的領(lǐng)域，主要是關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，服務(wù)國家戰(zhàn)略和宏觀經(jīng)濟政策目標(biāo)的關(guān)鍵領(lǐng)域，不能和不具備引入競爭條件的行業(yè)壟斷環(huán)節(jié)，私人利益與公共目標(biāo)存在沖突且現(xiàn)有制度沒有完善到能夠有效地使私人利益服務(wù)公共利益的領(lǐng)域，積極探索發(fā)展國有經(jīng)濟和混合所有制經(jīng)濟，大幅度提高民營經(jīng)濟在航空、航天、武器裝備和軍民融合等先進制造業(yè)和金融保險等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的占比。在上述領(lǐng)域，國有資本應(yīng)該重視發(fā)揮投資運營平臺作用，采取股權(quán)投資和增資擴股等方式吸收民間資本進入。推進市場準(zhǔn)入法治化，制定民間資本投資市場準(zhǔn)入負面清單，鼓勵支持民間資本平等進入清單外所有行業(yè)和領(lǐng)域。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)投資市場準(zhǔn)入負面清單制度，定期調(diào)整公布企業(yè)投資市場準(zhǔn)入負面清單，鼓勵和支持民間資本投資負面清單外項目，嚴(yán)禁各級政府以規(guī)范性文件、會議紀(jì)要和歧視性招標(biāo)公告等形式，擅自設(shè)置或提高非公有制經(jīng)濟準(zhǔn)入門檻。把吸收公有制經(jīng)濟參股和參加國有企業(yè)公司制改造作為非公有制經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提升發(fā)展的重要途徑。在新一輪擴大開放中，注意避免給民營企業(yè)在資質(zhì)資格獲取、招投標(biāo)和權(quán)益保護等方面造成事實上的歧視?；趪野踩彤a(chǎn)業(yè)安全，應(yīng)以負面清單形式對外資進入進行限制，內(nèi)外資的市場準(zhǔn)入領(lǐng)域和要求可以存在差異。對于外資具有優(yōu)勢可能實施壟斷行為的金融保險、教育醫(yī)療、專業(yè)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進裝備、高技術(shù)制造業(yè)，先向民營經(jīng)濟開放，放寬這些領(lǐng)域市場準(zhǔn)入的資本、業(yè)績和資質(zhì)要求。堅決糾正一些地區(qū)為了引進和爭奪外資給予外資企業(yè)特殊優(yōu)惠待遇，造成內(nèi)外資企業(yè)準(zhǔn)入不平等的問題。

(三)加快構(gòu)建親清新型政商關(guān)系，提高民營經(jīng)濟健康發(fā)展水平

政商關(guān)系是影響民營經(jīng)濟健康發(fā)展的關(guān)鍵因素。許多民營企業(yè)與政府沒有建立正常的政商關(guān)系，不少民營企業(yè)家謀求通過與政府官員個人關(guān)系來獲得支持，這不僅催生了商業(yè)賄賂等腐敗問題，而且使企業(yè)偏離了通過管理和創(chuàng)新實現(xiàn)發(fā)展的正確軌道。習(xí)近平總書記提出要建立親清新型政商關(guān)系，糾正了一個時期以來對政商關(guān)系的錯誤認識，為政商關(guān)系調(diào)整和發(fā)展指出了原則和方向。親清新型政商關(guān)系應(yīng)該是建立在制度化、法治化基礎(chǔ)上的服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系。政府部門工作人員與企業(yè)家都是中國特色社會主義的建設(shè)者，理想信念和根本目標(biāo)不存在沖突，但職責(zé)分工不同。政府領(lǐng)導(dǎo)干部要信任和支持企業(yè)家，確保政府高效率開展政務(wù)服務(wù)，積極作為、靠前服務(wù)，主動了解企業(yè)訴求并幫助解決困難，使非公有制企業(yè)充分享有市場經(jīng)營的自主權(quán)和獲得感。尤其要解決好一些黨政干部不愿與企業(yè)家聯(lián)系交往、不敢?guī)椭髽I(yè)解決困難和對其正當(dāng)要求置若罔聞等問題。企業(yè)家也要信任和支持政府工作，嚴(yán)守法律、合法經(jīng)營、勤勞致富，主動表達訴求、積極建言獻策、勇于擔(dān)當(dāng)責(zé)任。政府和企業(yè)都要構(gòu)建反腐新機制，不搞官商勾結(jié)，恪守法治底線，建設(shè)廉潔互信、各盡其責(zé)、共謀發(fā)展的新型政商文化，實現(xiàn)非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展。親清新型政商關(guān)系的最終確立，還要求民營企業(yè)積極吸納現(xiàn)代企業(yè)治理元素，克服家族式管理的弊端和局限性。引導(dǎo)具有一定規(guī)模的民營企業(yè)利用外部資本和人才增強企業(yè)內(nèi)在活力和創(chuàng)造力，解決資本規(guī)模小、人才缺乏、研發(fā)能力不強、成本優(yōu)勢弱化等問題，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展戰(zhàn)略提升。