開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價研究

張愛華 俞侃 袁華

【摘 要】 我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新是引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的核心驅(qū)動力，也是推動開發(fā)區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵因素。文章對開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效進(jìn)行研究，構(gòu)建全面、系統(tǒng)、可操作的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系，運(yùn)用熵權(quán)法和德爾菲法分兩階段確定指標(biāo)權(quán)重，再用綜合指數(shù)法對湖北省16個國家級開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效水平進(jìn)行評價，以科學(xué)反映湖北省開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平，并通過“以評促建”方式，推動各開發(fā)區(qū)進(jìn)一步完善管理，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，聚集科技創(chuàng)新資源，提升自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力，促進(jìn)開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】 開發(fā)區(qū); 高質(zhì)量發(fā)展; 創(chuàng)新驅(qū)動; 績效評價

【中圖分類號】 F234.3? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2019）18-0106-06

一、引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動力，是區(qū)域競爭力的體現(xiàn)。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”，這是新時代我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重大判斷。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為中國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來了顯著成效，在2018年全球創(chuàng)新指數(shù)排名中躍升至第17位，與創(chuàng)新型國家的差距進(jìn)一步縮小。

湖北省是國家中部崛起戰(zhàn)略的重要省份，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r對國家戰(zhàn)略會產(chǎn)生重大影響，因此湖北省一直把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展作為長期目標(biāo)。湖北省的開發(fā)區(qū)是全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大引擎，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和“創(chuàng)新湖北”的重要依托。開發(fā)區(qū)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新能力不僅會影響到自身的發(fā)展，而且是湖北區(qū)域創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，進(jìn)而影響到全省的經(jīng)濟(jì)實力。其中最有代表性的武漢東湖高新技術(shù)開發(fā)區(qū)是湖北省規(guī)模最大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)基地，作為全國首批高新區(qū)，也是湖北第一個開發(fā)區(qū)，在科技、金融、環(huán)境、機(jī)制等創(chuàng)新方面進(jìn)行了不懈的探索。

高質(zhì)量發(fā)展是新時代的本質(zhì)要求，創(chuàng)新是引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的核心驅(qū)動力。僅靠傳統(tǒng)動力產(chǎn)業(yè)已難以發(fā)展，創(chuàng)新成為產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的關(guān)鍵因素[ 1 ]。從近年湖北省企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)可知，規(guī)模以上制造業(yè)中有近一半企業(yè)開展了創(chuàng)新活動，并以產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新為主，其中小型企業(yè)開展創(chuàng)新的數(shù)量最多，而大型企業(yè)的創(chuàng)新意識最強(qiáng)，且湖北省的創(chuàng)新投入規(guī)模一直在持續(xù)擴(kuò)大，明顯高于全國平均水平。但創(chuàng)新資源是有限的，必須在有限的條件下取得更好的績效。開發(fā)區(qū)建設(shè)有助于企業(yè)發(fā)展，開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平是其示范性效果的重要標(biāo)志。湖北省以武漢東湖高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等國家級開發(fā)區(qū)為旗艦，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，那么，帶動全省開發(fā)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的效果如何以及發(fā)展的優(yōu)勢和不足在哪里，成為普遍關(guān)心的問題。因此，客觀、科學(xué)、系統(tǒng)地評價開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平，對湖北省創(chuàng)新資源配置、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑選擇有重要的指導(dǎo)意義。

二、相關(guān)文獻(xiàn)概述

“創(chuàng)新”是由熊彼特（1912）首次提出，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是形成新的生產(chǎn)能力，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的除勞動力和資本外的生產(chǎn)要素。索羅（1951）提出技術(shù)創(chuàng)新的條件：新想法的產(chǎn)生和將想法付諸實際的行動。伊諾思（1962）將創(chuàng)新定義為技術(shù)創(chuàng)新、投入資金、組建機(jī)構(gòu)、開辟市場等行為綜合的結(jié)果。Mansfield（1968）將創(chuàng)新定義為應(yīng)用于商貿(mào)活動的創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新工藝、創(chuàng)新制度等。Freeman（1982）則提出了技術(shù)創(chuàng)新是與創(chuàng)新事物有關(guān)的商業(yè)活動、管理、制造等行為。

近年來，學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為創(chuàng)新會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并取得了一系列研究成果。Antonelli（2006）提出技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相互影響，技術(shù)創(chuàng)新會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展也會影響技術(shù)創(chuàng)新的速度和方向。Varum（2009）認(rèn)為通過技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)行業(yè)生產(chǎn)率高速增長，從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。Lucchese（2011）從創(chuàng)新差異對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的促進(jìn)程度進(jìn)行了研究。程強(qiáng)（2015）、王桂月（2016）等國內(nèi)專家學(xué)者通過大量定性與定量分析也認(rèn)為創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級有顯著影響。

對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效水平進(jìn)行評價有助于提升創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用。歐洲等發(fā)達(dá)國家已建立較成熟的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價體系[ 2 ]，如歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS）（程如煙等，2018）。但我國目前還沒有建立一套符合國家要求的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價體系，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效方面的研究也較少。容美平、王斌會[ 3 ]，王珍珍（2014），徐銀良、王慧艷[ 4 ]從投入和產(chǎn)出等不同視角分析了中國不同省域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效[ 3-4 ]。劉川（2015）以中東部地區(qū)為例，對其制造業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動績效進(jìn)行了實證分析。孫理軍、嚴(yán)良（2016）則通過GVC的制造業(yè)發(fā)展評價指標(biāo)，對比了中國與其他國家的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效水平。

綜合國內(nèi)外的相關(guān)研究可知，權(quán)威機(jī)構(gòu)和學(xué)者從不同視角對創(chuàng)新評價進(jìn)行了研究，總體來說，目前就創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價方面的研究尚不系統(tǒng)、不全面，且缺乏開發(fā)區(qū)層面創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，對湖北省開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平進(jìn)行研究，探索制約績效水平的影響因素，為政府管理部門制定加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供決策依據(jù)，對湖北省實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的理論價值和實踐意義。

三、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)設(shè)計

本文通過創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)體系，對湖北省開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新效果進(jìn)行評價，對影響創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素進(jìn)行了分析。在指標(biāo)構(gòu)建時，應(yīng)以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，充分考慮湖北省開發(fā)區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，結(jié)合實際發(fā)展目標(biāo)來確定指標(biāo)體系。評價指標(biāo)及其權(quán)重是否科學(xué)合理是績效評價結(jié)論是否準(zhǔn)確的關(guān)鍵，因此選取的評價指標(biāo)必須能夠符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價的需要，如實反映湖北省開發(fā)區(qū)創(chuàng)新績效水平。

（一）指標(biāo)設(shè)計原則

1.綜合性原則

綜合性原則是指指標(biāo)體系應(yīng)考慮開發(fā)區(qū)的近期與遠(yuǎn)期、開發(fā)區(qū)的規(guī)模與環(huán)境容量的相互關(guān)系。

2.可行性原則

可行性原則指的是指標(biāo)設(shè)計應(yīng)充分考慮是否符合湖北省開發(fā)區(qū)的運(yùn)行規(guī)律和特點，評價方法是否可實施，指標(biāo)數(shù)據(jù)是否可獲取，并對指標(biāo)的框架、適用范圍和時間范圍留有一定的發(fā)展空間。

3.合理性原則

合理性原則指的是開發(fā)區(qū)評價指標(biāo)體系能夠客觀反映開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效的真實水平，數(shù)據(jù)資料準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)，指標(biāo)體系清晰、明確，具有相對穩(wěn)定性。

4.前瞻性原則

前瞻性原則指的是要綜合反映開發(fā)區(qū)未來發(fā)展的要求，并與當(dāng)前的高質(zhì)量發(fā)展階段相結(jié)合，重視經(jīng)濟(jì)質(zhì)量、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、生態(tài)環(huán)境等長期發(fā)展目標(biāo)。

（二）指標(biāo)設(shè)計內(nèi)容

根據(jù)指標(biāo)設(shè)計原則，在創(chuàng)新理論及文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，筆者對湖北省開發(fā)區(qū)進(jìn)行深入調(diào)研和專家訪談，提出了開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)體系，見表1。

開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)體系是科學(xué)評價開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效、總結(jié)歸納開發(fā)區(qū)創(chuàng)新能力建設(shè)經(jīng)驗的重要工具，也是湖北省提高創(chuàng)新能力的重要依據(jù)。根據(jù)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新績效所包含的關(guān)鍵要素，在充分借鑒國外先進(jìn)地區(qū)的創(chuàng)新指標(biāo)體系[ 5 ]和國內(nèi)省市的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價考核指標(biāo)[ 6 ]，以及科技部和省市出臺的國家高新區(qū)的指標(biāo)基礎(chǔ)上選取和改進(jìn)，把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效分為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技成果、開放合作、綠色發(fā)展五個層面。

1.經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)

開發(fā)區(qū)由高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的根本轉(zhuǎn)變在于經(jīng)濟(jì)效益方面不再僅重視速度和規(guī)模，而是更重視質(zhì)量和效益。為提高開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出績效，應(yīng)重點選取全員勞動生產(chǎn)率、畝均生產(chǎn)總值、畝均稅收總額、畝均工業(yè)增加值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增長率等反映開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率的指標(biāo)，以提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益作為開發(fā)區(qū)真正的發(fā)展目標(biāo)。

2.結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)

結(jié)構(gòu)優(yōu)化是開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主攻方向。為推進(jìn)開發(fā)區(qū)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，應(yīng)重點選取規(guī)模以上工業(yè)增加值占GDP比重、規(guī)模以上工業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占比、億元以上項目占比、規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)銷率、高新技術(shù)企業(yè)增長率、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占比等反映開發(fā)區(qū)結(jié)構(gòu)效益的指標(biāo)，推動開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

3.科技成果指標(biāo)

科技成果是開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平的重要體現(xiàn)。為使開發(fā)區(qū)取得更豐富的科技成果，應(yīng)重點選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、發(fā)明專利授權(quán)量增長率、規(guī)模以上工業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率、技術(shù)合同交易額增長率等反映開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新能力的指標(biāo)，推動開發(fā)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，由主要依賴物質(zhì)資源消耗向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變[ 7 ]。

4.開放合作指標(biāo)

開放合作是開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要途徑。為促進(jìn)開發(fā)區(qū)改革開放，應(yīng)重點選取對外貿(mào)易依存度、出口依存度、進(jìn)口依存度、貿(mào)易競爭力指數(shù)（TC指數(shù)）、高新產(chǎn)品出口交貨值占出口總額比重等反映開發(fā)區(qū)開放合作水平的指標(biāo)，打造開發(fā)區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)“先導(dǎo)區(qū)”。

5.綠色發(fā)展指標(biāo)

綠色發(fā)展是開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的必要條件。要堅持綠色發(fā)展引領(lǐng)，節(jié)約集約利用資源，應(yīng)重點選擇土地利用效率、規(guī)模以上工業(yè)單位能耗、規(guī)模以上工業(yè)電耗等反映開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展的指標(biāo)，推進(jìn)開發(fā)區(qū)綠色工廠建設(shè)，促進(jìn)開發(fā)區(qū)土地集約發(fā)展，加快開發(fā)區(qū)生態(tài)化建設(shè)與改造。

四、湖北省開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價方法的實證分析

（一）權(quán)數(shù)的確定

對于評價體系中各指標(biāo)的權(quán)重，采用兩階段法進(jìn)行確定。第一階段，從數(shù)據(jù)自身內(nèi)部聯(lián)系出發(fā)，根據(jù)數(shù)據(jù)離散程度，采用熵權(quán)法確定基礎(chǔ)權(quán)重;第二階段，在基礎(chǔ)權(quán)重的基礎(chǔ)上，采用德爾菲法做進(jìn)一步調(diào)整，從而確定最終權(quán)重。

1.熵權(quán)法

采用熵權(quán)法對各個指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，熵權(quán)法是一種客觀的賦權(quán)方法，利用信息熵計算出的各個指標(biāo)的熵權(quán)能在很大程度上消除人為因素的影響。在開發(fā)區(qū)發(fā)展指標(biāo)評價體系中，可以用熵值來判斷某個指標(biāo)的離散程度，該指標(biāo)的熵值越大，說明指標(biāo)所提供的信息量越小，指標(biāo)的離散程度越小，不確定性越大，在綜合評價中該指標(biāo)所起到的作用越小，其權(quán)重越小;反之亦然。

熵權(quán)法的具體計算步驟如下。

構(gòu)建原始指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣R：以開發(fā)區(qū)m年、n個評價指標(biāo)數(shù)據(jù)構(gòu)建原始數(shù)據(jù)矩陣R=（rij）m×n。

R=r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn

其中rij為第i個待評價的第j項指標(biāo)的值（i=1，2，…，m;j=1，2，…，n）。

由于各項指標(biāo)的計量單位和量綱并不統(tǒng)一，因此計算綜合指標(biāo)前需要對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理;同時由于正向指標(biāo)（指標(biāo)值越大越好）和負(fù)向指標(biāo)（指標(biāo)值越小越好）數(shù)值代表的含義不同，需要對原始數(shù)據(jù)采用不同的計算方法進(jìn)行極差正規(guī)化處理。

2.德爾菲法

由于熵權(quán)法賦權(quán)重僅考慮到數(shù)據(jù)自身的內(nèi)部聯(lián)系和變化，未考慮開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)意義和發(fā)展戰(zhàn)略的指標(biāo)方向，因此在熵權(quán)法計算出基礎(chǔ)權(quán)重的基礎(chǔ)上，需要采用德爾菲法進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整。為了保證權(quán)重分配的合理性，特邀請9位績效評價專家及部分開發(fā)區(qū)管理人員分別給出調(diào)整權(quán)重，再把匯總結(jié)果反饋給各位專家，請專家在知曉其他專家權(quán)重情況下重新考慮，再次給出各指標(biāo)權(quán)重，最后綜合各位專家意見得到相對統(tǒng)一的結(jié)果[ 8 ]。

具體實施時采取了兩個步驟。首先運(yùn)用德爾菲法重新確定一級指標(biāo)的權(quán)重，其次按熵權(quán)法計算的二級指標(biāo)權(quán)重比例重新分配。由于熵權(quán)法僅考慮到數(shù)據(jù)自身的內(nèi)部聯(lián)系和變化，計算的一級指標(biāo)權(quán)重各不相同，對按熵權(quán)法直接計算的二級指標(biāo)權(quán)重比例進(jìn)行重新分配，得到各指標(biāo)新的權(quán)重后，再根據(jù)專家意見逐個對二級指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行調(diào)整和修訂。具體見表2。

（二）標(biāo)準(zhǔn)值的確定