大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化困境與出路

摘 要：在各項(xiàng)鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造政策的積極推動(dòng)下，高校課外科技創(chuàng)新活動(dòng)日益豐富，校園中涌現(xiàn)出了大量充滿創(chuàng)意的大學(xué)生科技成果。然而，科技成果權(quán)利歸屬不清、激勵(lì)大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化制度不完善和大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)薄弱等問(wèn)題造成了大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化率低。為了促進(jìn)大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化，激發(fā)其經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，文章提出應(yīng)當(dāng)明晰科技成果相關(guān)權(quán)屬、建立多方位轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度、加強(qiáng)高校成果轉(zhuǎn)化培訓(xùn)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化;權(quán)利歸屬;激勵(lì)措施

在校大學(xué)生是科技創(chuàng)新的新生軍。但相比企業(yè)，他們往往由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化意識(shí)或者受制于時(shí)間和資金等，難以將其科技成果成功轉(zhuǎn)化以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。通過(guò)對(duì)716名在校大學(xué)生進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)106名同學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)造成果申請(qǐng)過(guò)專利，但僅有6名同學(xué)的專利成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，可見(jiàn)大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀嚴(yán)峻。當(dāng)前學(xué)者們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要集中于企業(yè)或者高校整體，對(duì)于在校大學(xué)生的科技成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠關(guān)注。文章歸納分析了大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化中遭遇的困境，并提出相應(yīng)對(duì)策以促進(jìn)大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化。

一、大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

（一）大學(xué)生科技成果權(quán)利歸屬不清

大學(xué)生科技成果主要有兩類，少數(shù)是由大學(xué)生自籌經(jīng)費(fèi)，獨(dú)立研發(fā)的成果，而多數(shù)是大學(xué)生借助高校的條件而研發(fā)的成果。前者成果與高校沒(méi)有關(guān)聯(lián)，申請(qǐng)專利的權(quán)利以及轉(zhuǎn)化的相關(guān)權(quán)利當(dāng)然歸于大學(xué)生個(gè)人。但后者成果的權(quán)屬問(wèn)題存在爭(zhēng)議，即大學(xué)生這特殊群體能否也適用職務(wù)發(fā)明等制度，這類大學(xué)生科技成果是否屬于職務(wù)科技成果。職務(wù)科技成果原則上歸單位所有。然而法律尚未對(duì)大學(xué)生科技成果權(quán)利歸屬予以明確，僅規(guī)定了在校大學(xué)生參與導(dǎo)師的學(xué)校研究課題或安排的任務(wù)所研發(fā)的科技成果由學(xué)校所有。那么除了上述情況，大學(xué)生參與學(xué)校競(jìng)賽或自己主持科研項(xiàng)目中產(chǎn)生的科技成果歸誰(shuí)所有仍不明確。另外，現(xiàn)多數(shù)高校雖制定相關(guān)的轉(zhuǎn)化辦法，但沒(méi)有規(guī)定大學(xué)生可以對(duì)其研發(fā)的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并享有相應(yīng)的權(quán)益。相關(guān)規(guī)定的空白，使得借助高校條件完成的大學(xué)生科技成果權(quán)屬始終處于模糊未定的狀態(tài)。大學(xué)生無(wú)法確定科技成果是其“財(cái)產(chǎn)”或者其能否從科技成果轉(zhuǎn)化中受益，這大幅消減大學(xué)生將職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和活力。

（二）鼓勵(lì)大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化制度不完善

為維持專利權(quán)的存在，專利權(quán)人需按規(guī)定繳納逐年遞增的專利年費(fèi)。專利權(quán)人繳納年費(fèi)有困難的，可請(qǐng)求專利費(fèi)用減緩。即便如此，年年遞增的專利年費(fèi)對(duì)沒(méi)有收入來(lái)源的大學(xué)生而言絕對(duì)是個(gè)不小的負(fù)擔(dān)。而如果大學(xué)生無(wú)法維持專利，導(dǎo)致專利無(wú)效，其轉(zhuǎn)化從何談起。另一方面，《科技進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)多屬于指導(dǎo)性的規(guī)定，主要針對(duì)企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)，而沒(méi)有針對(duì)個(gè)人，尤其是沒(méi)有對(duì)大學(xué)生這特殊群體的具體性規(guī)定。對(duì)于大學(xué)生個(gè)人非職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，如通過(guò)創(chuàng)業(yè)自行實(shí)施，法律法規(guī)未給予足夠的支持，沒(méi)有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、貼息貸款和創(chuàng)業(yè)投資支持等相關(guān)規(guī)定。而企業(yè)、高校及研究機(jī)構(gòu)可以獲得優(yōu)待政策，如減免稅收、專利轉(zhuǎn)化利潤(rùn)等，從而其科技成果轉(zhuǎn)化得以推動(dòng)。相較企業(yè)、高校，大學(xué)生本來(lái)便缺乏時(shí)間、精力和資金等而無(wú)法實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。如果無(wú)切實(shí)法律法規(guī)提供資金支持、服務(wù)支持以及其他指導(dǎo)，大學(xué)生個(gè)人非職務(wù)科技成果將難以得到轉(zhuǎn)化，失去其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)薄弱

相較于企業(yè)，大學(xué)生缺少市場(chǎng)意識(shí)，其參與創(chuàng)新創(chuàng)造活動(dòng)，往往是出于對(duì)科研的熱愛(ài)向往或?yàn)樨S富自身簡(jiǎn)歷，根本沒(méi)有將成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的意識(shí)。文章對(duì)此進(jìn)行了調(diào)查研究，不少學(xué)生明確表示其申請(qǐng)專利是為了項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)或者是為了畢業(yè)。如《一種城市規(guī)劃用指示牌》實(shí)用新型的發(fā)明人趙同學(xué)表示因?yàn)閷＠晒喈?dāng)于發(fā)表論文，所以他僅是為達(dá)到碩士畢業(yè)的要求而申請(qǐng)專利。此外根據(jù)調(diào)查結(jié)果，69.1%的學(xué)生不清楚其所在高校是否制定并實(shí)施相關(guān)的專利成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法。他們不了解，也不關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化制度。許多大學(xué)生對(duì)專利的看法，仍停留專利只是防止別人侵權(quán)的一種手段，不知其具有更大的經(jīng)濟(jì)潛力。因此，科技成果躺在“文本”的現(xiàn)象才屢見(jiàn)不鮮。

二、促進(jìn)大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策

（一）明確大學(xué)生科技成果權(quán)利歸屬

明確科技成果權(quán)屬是進(jìn)行轉(zhuǎn)化的前提要求。大學(xué)生只有確定自己能從轉(zhuǎn)化中受益，才有可能由衷的參與轉(zhuǎn)化。而確定借助高校條件完成的大學(xué)生科技成果權(quán)屬需要先判斷大學(xué)生科技成果是否屬于職務(wù)科技成果。職務(wù)科技成果認(rèn)定的前提是發(fā)明人與單位具有雇傭關(guān)系。而大學(xué)生繳納學(xué)費(fèi)，接受教學(xué)服務(wù)，并且遵循相關(guān)規(guī)定獲得學(xué)位，并未獲得學(xué)校的報(bào)酬。他們不是學(xué)校的職工，與學(xué)校之間不形成雇傭關(guān)系，而是成立民事法律關(guān)系和行政法律關(guān)系。因此，大學(xué)生科技成果權(quán)屬不應(yīng)適用職務(wù)科技成果制度。根據(jù)洛克的勞動(dòng)論思想，立法可以規(guī)定對(duì)科技成果完成的貢獻(xiàn)更大的一方享有科技成果的專有權(quán)。而一般情況下，高校只提供一定的物質(zhì)條件，更多的是學(xué)生在出力，所以原則上歸學(xué)生。這基礎(chǔ)上，法律應(yīng)尊重大學(xué)生與高校約定權(quán)利歸屬優(yōu)先。除此之外，對(duì)于大學(xué)生作為科技成果發(fā)明人但非所有人的情況下，法律與高校辦法應(yīng)規(guī)定大學(xué)生可對(duì)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化并獲得一定收益，來(lái)促進(jìn)轉(zhuǎn)化。

（二）建立轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度

激勵(lì)是促進(jìn)轉(zhuǎn)化的手段，采取激勵(lì)措施并不僅僅意味著給予發(fā)明人和轉(zhuǎn)化者榮譽(yù)，其背后的深層含義是體制構(gòu)建，可視作是對(duì)成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)的積極調(diào)節(jié)。

為此文章提出設(shè)置專門(mén)獎(jiǎng)項(xiàng)，建立利益分配制度以及優(yōu)惠稅收的轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度。

第一，高校應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和專門(mén)獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)成果貢獻(xiàn)者和轉(zhuǎn)化者給予金錢(qián)獎(jiǎng)勵(lì)。設(shè)置專門(mén)獎(jiǎng)項(xiàng)這一激勵(lì)手段的作用已通過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)。2000年國(guó)務(wù)院設(shè)立五項(xiàng)國(guó)家科學(xué)進(jìn)步獎(jiǎng)，這一舉掀起了全國(guó)科學(xué)研發(fā)的熱潮。設(shè)置專門(mén)獎(jiǎng)項(xiàng)在科技成果轉(zhuǎn)化水平初期具有極強(qiáng)的導(dǎo)向作用，可以激發(fā)發(fā)明者的熱情，給轉(zhuǎn)化帶來(lái)新的機(jī)遇，對(duì)于高校內(nèi)部的師生具有推動(dòng)作用。

第二，立法和學(xué)校應(yīng)完善利益分配制度，根據(jù)不同的影響因子來(lái)對(duì)發(fā)明人、成果權(quán)利人、轉(zhuǎn)化方三方進(jìn)行利益分配。而當(dāng)前在未約定獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的情況下，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重大貢獻(xiàn)的完成人將獲得不低于轉(zhuǎn)讓所帶來(lái)收入50%的獎(jiǎng)勵(lì)。法律直接劃定單一50%的標(biāo)準(zhǔn)并不利于高校以及大學(xué)生科技成果的轉(zhuǎn)化，對(duì)于發(fā)明人權(quán)益法律上的輕視在一定程度上會(huì)影響發(fā)明人將其成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)力的積極性。

第三，優(yōu)惠大學(xué)生稅收。國(guó)家稅務(wù)總局出臺(tái)了若干科技成果轉(zhuǎn)化稅收政策，對(duì)科研機(jī)構(gòu)以及高等院校技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓所獲得的收入免征企業(yè)所得稅，對(duì)企業(yè)也有相應(yīng)稅收減免，但幾乎沒(méi)有針對(duì)大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠。而大學(xué)生有能力創(chuàng)新創(chuàng)造，未來(lái)也會(huì)成為研發(fā)中堅(jiān)力量，應(yīng)當(dāng)也有配套的稅收優(yōu)惠。

（三）加強(qiáng)高校成果轉(zhuǎn)化培訓(xùn)

針對(duì)大學(xué)生轉(zhuǎn)化意識(shí)以及能力的欠缺，高校應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)導(dǎo)師制度，既要加強(qiáng)平時(shí)教育，平時(shí)也要加強(qiáng)教育培訓(xùn)。

技術(shù)導(dǎo)師是為大學(xué)生轉(zhuǎn)化過(guò)程中項(xiàng)目評(píng)估、市場(chǎng)調(diào)研、尋找合作商家、簽訂合同以及后續(xù)權(quán)利保障提供指導(dǎo)。事實(shí)上，類似的配備輔助人的方法已在我國(guó)部分地區(qū)施行。天津市在2017年年底時(shí)就已宣布建立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人制度，解決科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的難點(diǎn)痛點(diǎn)，這一點(diǎn)在高校中同樣可得以借鑒。為每一名大學(xué)生成果轉(zhuǎn)化者指定技術(shù)導(dǎo)師，可以具體到每一個(gè)項(xiàng)目，落實(shí)每一個(gè)環(huán)節(jié)，利用高校內(nèi)部現(xiàn)有人才資源助力大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化，減少因大學(xué)生本身經(jīng)驗(yàn)不足所導(dǎo)致的轉(zhuǎn)化“夭折”情況。另外，高校應(yīng)當(dāng)在日常教育中以選修課、講座等方式開(kāi)展創(chuàng)業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化、相關(guān)政策宣傳等知識(shí)的普及，培養(yǎng)學(xué)生的成果轉(zhuǎn)化意識(shí)。

三、結(jié)語(yǔ)

科技成果轉(zhuǎn)化率的高低直接決定著我國(guó)科技領(lǐng)域?qū)τ诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的助推力。當(dāng)代社會(huì)，大學(xué)生逐漸成為科技成果生產(chǎn)的主力軍，但在其實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在著成果權(quán)屬及其收益分配不清、激勵(lì)措施不足、成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不夠等問(wèn)題。明確科技成果權(quán)屬，建立針對(duì)大學(xué)生完備的激勵(lì)優(yōu)惠措施，通過(guò)高校教育提高大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)等一系列措施有助于大學(xué)生科技成果轉(zhuǎn)化，使其能為“中國(guó)制造2025”貢獻(xiàn)自己的力量。

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作者簡(jiǎn)介：莊楠（1996.09- ），男，福建三明人，西北大學(xué)法學(xué)院，2015級(jí)本科在讀，研究方向：法學(xué)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)。