種群競爭、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向及自組織：產(chǎn)業(yè)升級的邏輯

白全民，曹玉美，李曉力，賈永飛

（1.齊魯工業(yè)大學(xué)（山東省科學(xué)院） 山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東濟南250014；2.泰華智慧產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司，山東濟南250101；3.山東大學(xué)齊魯醫(yī)院，山東濟南250012）

0 引言

產(chǎn)業(yè)升級是推動經(jīng)濟增長的有效手段。林毅夫在其“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)”中也指出，現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)是技術(shù)的不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)的不斷升級以及不斷提高勞動生產(chǎn)率的水平，以及……（產(chǎn)業(yè)）結(jié)構(gòu)不斷變遷的過程［1］。值得一提的是，基于西方發(fā)達國家經(jīng)驗發(fā)展起來的經(jīng)濟學(xué)理論，由于發(fā)達國家處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級都只能自己主導(dǎo)，因此，產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟增長往往被視為內(nèi)涵基本一致的概念。而歷史經(jīng)驗也表明，發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展正是由于不斷將其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向技術(shù)更先進的領(lǐng)域來實現(xiàn)的［2］。直到1999年，Gereffi在以紡織產(chǎn)業(yè)為例，研究東亞國家通過參與全球商品鏈來實現(xiàn)快速發(fā)展模式時，正式使用了產(chǎn)業(yè)升級這一概念，將其定義為“一個企業(yè)或經(jīng)濟體提高其進入更具技術(shù)能力、獲利能力的經(jīng)濟領(lǐng)域能力的過程”，并認為東亞國家正是利用參與國際貿(mào)易的機會，通過不斷學(xué)習(xí)實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級［3］。Nelson等也指出，一國經(jīng)濟增長是由于技術(shù)先進部門的不斷擴張，因為先進技術(shù)意味著更高的勞動生產(chǎn)率［4］。Humphre和Schmitz則將產(chǎn)業(yè)升級的方法分為工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和產(chǎn)業(yè)間升級四類［5］。之后的學(xué)者也通過實證方式驗證了產(chǎn)業(yè)升級在經(jīng)濟發(fā)展中的積極作用。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的動力機制也是理論及實踐界重點關(guān)注的對象，其研究成果成為各國及地區(qū)出臺產(chǎn)業(yè)政策的依據(jù)。戴群通過規(guī)范化證明發(fā)現(xiàn)，在不考慮實現(xiàn)成本的情況下，產(chǎn)業(yè)升級通過高級產(chǎn)業(yè)的集聚和低級產(chǎn)業(yè)的擴散形成，即隨著市場規(guī)模的增加或勞動力人口的增長，即使沒有產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)升級也會自動發(fā)生；正是由于高額升級成本的存在，為產(chǎn)業(yè)政策的實施提供了空間［6］。Gereffi認為后發(fā)國家在參與全球價值鏈體系過程中不斷學(xué)習(xí)先進經(jīng)驗是一項重要原因。技術(shù)創(chuàng)新作為推動產(chǎn)業(yè)升級的核心作用已得到一致性認可，而在進一步的研究中，人力資本 、社會資本［9］、制度［10-11］、金融支持等作為更加基礎(chǔ)的要素也受到廣泛關(guān)注。林毅夫教授提出的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)由于其邏輯的自洽性以及現(xiàn)實的可操作性較強，在當前具有較強的影響力。經(jīng)過長期的研究，林毅夫逐漸形成了明確的產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)路徑及產(chǎn)業(yè)政策的著力點，即：要素稟賦結(jié)構(gòu)的改變決定了一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，后發(fā)國家或地區(qū)通過實施比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，政府則通過構(gòu)建“有效市場”和完善軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，將勞動力、資本、土地等生產(chǎn)要素配置到附加值更高的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)對發(fā)達國家成熟產(chǎn)業(yè)的引進、消化、吸收，從而不斷推進產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級；另外，林毅夫及其團隊還明確了產(chǎn)業(yè)升級及產(chǎn)業(yè)選擇的政府策略及具體步驟［13-14］。

以上研究為產(chǎn)業(yè)政策的制定提供了理論支撐，但作為一項系統(tǒng)工程，區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級從宏觀到中觀再到微觀的理論體系并未健全，一些基礎(chǔ)性問題仍需要進一步探明，比如：（1）產(chǎn)業(yè)升級的一般機制是什么，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（或升級前的產(chǎn)業(yè)）在競爭中是一種什么關(guān)系？（2）產(chǎn)業(yè)升級推動經(jīng)濟發(fā)展的邏輯是什么，一個地區(qū)通過推動產(chǎn)業(yè)升級在什么情況下才會實現(xiàn)經(jīng)濟規(guī)模的擴張？（3）宏觀經(jīng)濟理論需要有其微觀基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)組成的，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，那么其在一個區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級中的作用機制是怎樣的？（4）產(chǎn)業(yè)升級具有不確定性，單個企業(yè)作為微觀個體，其升級行為可能成功，也可能失敗，如何將其微觀行為上升為中觀產(chǎn)業(yè)層面的一般趨勢，保證產(chǎn)業(yè)升級的穩(wěn)定實現(xiàn)，也是需要重點考察的對象。只有探明以上問題的邏輯，才能夠為正確制定有針對性的產(chǎn)業(yè)政策提供指導(dǎo)。經(jīng)濟系統(tǒng)具有典型的生物學(xué)及耗散結(jié)構(gòu)特征，本文結(jié)合種群生態(tài)學(xué)中的種群競爭模型、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向以及耗散結(jié)構(gòu)理論中的自組織理論來嘗試回答以上問題。

1 基于種群競爭的產(chǎn)業(yè)升級實現(xiàn)機制

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般經(jīng)歷初創(chuàng)、成長、成熟和退出四個階段，為延長或形成新的產(chǎn)業(yè)生命周期，必須進行轉(zhuǎn)型升級。據(jù)此，產(chǎn)業(yè)升級的路徑可分為已有產(chǎn)業(yè)的迭代升級和新興產(chǎn)業(yè)的培育兩種模式，也可以簡化為新舊兩個產(chǎn)業(yè)的競爭替代過程。古典經(jīng)濟學(xué)的奠基人馬歇爾指出，經(jīng)濟學(xué)更接近于生物學(xué)而非力學(xué)［15］，而種群生態(tài)學(xué)則致力于探討種群的創(chuàng)造、成長及消亡的過程，哈南和弗里曼（Hannan and Freeman）也強調(diào)將產(chǎn)業(yè)或行業(yè)而不是單個企業(yè)作為種群來分析［16］。因此，可以借鑒種群生態(tài)學(xué)中的種群競爭模型來分析新舊產(chǎn)業(yè)的競爭替代關(guān)系，從而也能用其來探明產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在一般機理。

如圖1所示，按照經(jīng)典一維邏輯斯蒂（logistic）增長模型的邏輯，受市場規(guī)模、資源等限制，一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間是有極限的，只有當新的產(chǎn)業(yè)或新的增長點出現(xiàn)，且其規(guī)模大于傳統(tǒng)部分時，才能夠保證經(jīng)濟總量的增長，這是對產(chǎn)業(yè)升級的一個直觀解釋。但這并不能闡釋兩種產(chǎn)業(yè)間的競爭合作關(guān)系，難以清晰表達其內(nèi)在機制，因此借助二維種群競爭模型來進行解釋。

圖1 基于種群競爭的產(chǎn)業(yè)升級模型

假設(shè)區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)共包括既有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)兩類，其競爭合作關(guān)系可以利用二維的Lotka-Volterra模型來分析，表述如下：其中：n1、n2分別代表傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，N1、N2代表它們的增長極限，k1、k2代表它們的增長率，β1代表新興產(chǎn)業(yè)n2爭奪傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1資源的能力，β2則為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1爭奪新興產(chǎn)業(yè)n2資源的能力。

β1、β2不為零，則兩個種群可以共存，也可能一個替換另一個，其競爭的結(jié)果依賴于公式中的參數(shù)和初始條件。但上述模型無法求出解析解，只能通過數(shù)值解法來求數(shù)值解，根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性理論，可以分析t→∞時，N1（t）和N2（t）的趨向，即：

（1）β1＜1，β2＞ 1。β1＜ 1意味著在對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1的資源競爭中，新興產(chǎn)業(yè)n2弱于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，β2＞1意味著在對新興產(chǎn)業(yè)n2的資源競爭中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1強于新興產(chǎn)業(yè)，于是新興產(chǎn)業(yè)難以發(fā)展壯大，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)則趨于飽和水平。

（2）β1＞ 1，β2＜ 1。情況與（1）相反。

（3）β1＜1，β2＜1。因為在競爭中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)競爭能力都較弱，于是可以達到一個雙方共存的穩(wěn)定的平穩(wěn)狀態(tài)，這是種群競爭中很少出現(xiàn)的狀態(tài)。

（4）β1＞1，β2＞1。這種情況下必然有一種群要滅絕，而另一種群將繼續(xù)生存。至于哪一個滅絕，哪一個繼續(xù)生存，不僅取決于模型中各系數(shù)間的關(guān)系，還取決于兩個種群競爭開始時刻數(shù)量的大小。

如果按照內(nèi)生增長理論，知識積累造成規(guī)模遞增，那么傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)將持續(xù)占據(jù)競爭優(yōu)勢地位，而新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期比較弱小，自身競爭能力也不強，那么新興產(chǎn)業(yè)將不可能取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。但一方面受制于增長極限限制，另一方面各國為保證經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，也會積極培育新興產(chǎn)業(yè)。但根據(jù)圖1及公式（1）的內(nèi)在邏輯，產(chǎn)業(yè)政策的著力點應(yīng)該有兩點：1、對新興產(chǎn)業(yè)的培育應(yīng)該施力于增強其資源爭奪能力；2、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿σ?guī)模應(yīng)該要超越傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，才能保證經(jīng)濟總量的持續(xù)增長，因此，產(chǎn)業(yè)選擇及培育策略則顯得尤為必要。

2 引入企業(yè)家精神的產(chǎn)業(yè)升級實現(xiàn)機制

在現(xiàn)實經(jīng)濟運行過程中，存在著大量自發(fā)形成的新興產(chǎn)業(yè)模式，政府在其發(fā)展前期并未發(fā)揮明顯的作用。因此，影響種群資源爭奪能力的因素應(yīng)該不僅局限于產(chǎn)業(yè)政策，按照熊彼特的創(chuàng)新理論，企業(yè)家的能動性在其中發(fā)揮著舉足輕重的作用，即使在缺乏政策扶持的情況下，企業(yè)家也會通過創(chuàng)造性破壞等手段來增強資源獲取能力。接下來我們將企業(yè)家精神因素引入Lotka-Volterra模型進行分析。

面對現(xiàn)實經(jīng)濟中大量自發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級行為，單純從產(chǎn)業(yè)政策角度考慮已經(jīng)不適應(yīng)，而應(yīng)該更多地考慮企業(yè)的能動作用，尤其是企業(yè)家精神。本部分借鑒陳平（2004）引入描述文化傾向的種群競爭方程［17］，其中重點是提出了一個風險偏好系數(shù)a，-1＜a＜1：（1）當0＜a＜1時，它描寫保守的風險規(guī)避或集體主義行為，當只有很少的人進入新市場時，退出的系數(shù)很大，當越來越多的人進入此領(lǐng)域時，退出的比率會減?。豢梢詫⑵湟暈楸Ｊ匦惋L格，在企業(yè)層面即缺乏企業(yè)家精神。（2）若-1＜a＜0，它描寫進取的風險愛好者或者個人主義行為，當只有很少的人進入新市場時，退出的系數(shù)很小，當越來越多的人進入該領(lǐng)域時，退出的比率會增大?？梢詫⑵湟暈檫M取型風格，在企業(yè)層面即具有企業(yè)家精神。

我們把描述企業(yè)家精神傾向的因素引入描述種群競爭的方程，可用下式表述：

這里，

其中，a1為保守型企業(yè)，a2為具有企業(yè)家精神的企業(yè)；為種群i的有效資源負載量，R為種群ii的淘汰率；為簡化分析，將β設(shè)為長數(shù)量，可以代表兩個種群的資源重疊系數(shù)（0≤β≤1）：當β=0時，競爭不存在，兩個種群都增長到各自資源負載容許的最大極限N1、N2；當β≠0時，它們可能共存，也可能一個替換另一個。

求解種群2趕超并取代種群1的條件是a12＞1，即：

假如β≈1，且兩個種群有相等的發(fā)展空間（N1=N2），根據(jù)上式可以解讀出非常有意思的結(jié)論：由于-1＜a2＜0，若新興產(chǎn)業(yè)n2要想替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1，則需要大幅提升資源負載量N2，或者提高自己的學(xué)習(xí)能力（增加k2或減小r2）；而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)n1則在一個平穩(wěn)的環(huán)境下，只要保證對先進行業(yè)的學(xué)習(xí)能力，即可比較容易地實現(xiàn)對先進種群的替代。由此可見，新興產(chǎn)業(yè)或者先進產(chǎn)業(yè)只有時刻保持進取的創(chuàng)新精神才能避免被后來者追上的可能，這也與熊彼特對資本主義性質(zhì)的判斷具有內(nèi)在一致性。但是，有的行業(yè)容易保持企業(yè)家精神，且成功概率較高，而有的行業(yè)則比較困難，這就需要不同的產(chǎn)業(yè)政策支持。而落后地區(qū)或產(chǎn)業(yè)只要策略得當，通過不斷的學(xué)習(xí)累積，也能逐漸實現(xiàn)對先進地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的趕超；但是，保守型企業(yè)實現(xiàn)趕超后，則相對于區(qū)內(nèi)其他企業(yè)其已處于先進狀態(tài)，如果其停止學(xué)習(xí)或者創(chuàng)新活動，則也存在被替代的可能，因此其被驅(qū)動進入了創(chuàng)新發(fā)展階段。這與我國“趕超戰(zhàn)略”成功后實施“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略”也具有內(nèi)在一致性。通過以上規(guī)范化證明可以發(fā)現(xiàn)，與其說是創(chuàng)新驅(qū)動了經(jīng)濟發(fā)展，而不如說是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展驅(qū)動著創(chuàng)新的不斷深入，創(chuàng)新則是發(fā)揮著引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展方向的作用。這一觀念的轉(zhuǎn)變對產(chǎn)業(yè)政策制定理念的轉(zhuǎn)變具有非常重要的意義，即需要根據(jù)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的具體運行情況來制定結(jié)構(gòu)化政策體系，并根據(jù)持續(xù)跟蹤評估結(jié)果不斷進行調(diào)整。

另外，求解種群共存的條件是a12＜1以及a21＜ 1，即：

通過上式可以發(fā)現(xiàn)，在完全競爭（β=1）狀態(tài)下，兩種保守的種群不可能共存，但兩個進取的可以。其中隱含的邏輯是：如果一個區(qū)域內(nèi)某產(chǎn)業(yè)的企業(yè)都是保守型，那么發(fā)展的最終結(jié)果將是一個較強的企業(yè)完全取代剩余的小企業(yè)，難以形成集群發(fā)展，這也是目前縣域經(jīng)濟中存在的一個普遍現(xiàn)象。

綜合以上的規(guī)范性分析結(jié)論可知，企業(yè)家精神在區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮著重要的作用，但其作用機制并非像直觀理解的那樣是驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的力量，而應(yīng)該更準確地將其定義為引領(lǐng)作用，反而是實施趕超戰(zhàn)略的保守型企業(yè)不斷驅(qū)動著進取型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，這就為制定結(jié)構(gòu)化產(chǎn)業(yè)政策提供了空間。另外，一個區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)如果缺乏企業(yè)家精神，則會演變?yōu)橐患要毚蟮木置妫y以形成有效集聚，從而致使產(chǎn)業(yè)缺乏活力，最終影響產(chǎn)業(yè)升級的速度和質(zhì)量。因此，企業(yè)家精神是研究產(chǎn)業(yè)升級的一項重要因素，也可以理解為實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的一個必要條件，那么對企業(yè)家精神在產(chǎn)業(yè)升級中作用的研究就顯得尤為必要，這也為構(gòu)建完整的產(chǎn)業(yè)升級理論奠定了微觀基礎(chǔ)。

3 基于創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)升級自組織實現(xiàn)機制

3.1 創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與產(chǎn)業(yè)升級

企業(yè)家精神一般是從個體視角開展研究，但產(chǎn)業(yè)的微觀主體是企業(yè)，研究產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)該從企業(yè)層面開展微觀層面的分析，而創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論則正好符合這一訴求。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論（Entrepreneurial Orientation，簡稱“EO”）誕生于20世紀70—80年代，以Miller、Burgelman等為代表的一批學(xué)者開始關(guān)注公司組織層面的企業(yè)家精神，主要解決已創(chuàng)企業(yè)（established firm）面對不斷的成長、組織復(fù)雜程度的日益提高以及外部環(huán)境的變化等情況，而陷于平穩(wěn)發(fā)展或趨于衰落的問題［18］。經(jīng)過多年的發(fā)展，由于其較強的適用性及解釋力，受到廣泛認可，并得到長足發(fā)展①。

產(chǎn)業(yè)是企業(yè)的集合體。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系可以通過探尋其對企業(yè)發(fā)展的影響機制來獲得，已有學(xué)者將該理論應(yīng)用于宏觀經(jīng)濟分析②。最早系統(tǒng)開展創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)績效影響的是Zahra and Covin［19］，結(jié)論為：創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)鹃L期績效具有正向影響，且在初期效果較弱，隨著時間推移，影響效應(yīng)則日益顯著；Killund的研究也驗證了這一結(jié)論［20］。后續(xù)一批學(xué)者又詳細論證了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)財務(wù)績效［21-23］、價值創(chuàng)造［24］、股價［25］、創(chuàng)新績效等的關(guān)系，均得到了正向積極的結(jié)論。研究者一致認為，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向是公司發(fā)現(xiàn)并追求新的機會，從而為公司帶來收益的能力，如果將其上升到中觀產(chǎn)業(yè)層面，則與產(chǎn)業(yè)不斷升級發(fā)展有著相同的內(nèi)在邏輯。因此，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向可以作為研究產(chǎn)業(yè)升級的微觀基礎(chǔ)。

創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的內(nèi)涵經(jīng)過多年的論證，目前仍然認同1983年該理論創(chuàng)始人之一的Miller提出的“創(chuàng)新（innovation） 、 冒 險 （risk-taking） 、 積 極 性（proactiveness）”三個變量復(fù)合加權(quán)的定義［26］。根據(jù)這一個定義，后續(xù)研究者也提出了評價方法，并仍在不斷研究其對企業(yè)發(fā)展的影響作用機制。在梳理已有文獻的基礎(chǔ)上，通過一定的調(diào)整，本文提出創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展的作用機制，如圖2所示。

圖2 基于創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的企業(yè)持續(xù)發(fā)展模型

雖然國內(nèi)外學(xué)者對該機制的具體細節(jié)仍有著不同的解釋，但對該框架的邏輯基本達成一致意見，其核心邏輯是：企業(yè)的內(nèi)部情況決定了該企業(yè)是否實施創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略，而內(nèi)部因素及外部環(huán)境的情況又決定了企業(yè)采取何種創(chuàng)業(yè)行為，且兩者又在對企業(yè)發(fā)展的最終影響中發(fā)揮著調(diào)解效應(yīng)；企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實績效又反作用于創(chuàng)業(yè)行為及創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向策略。

從理論上看，如果所有企業(yè)按此邏輯發(fā)展，那么加總以后的產(chǎn)業(yè)則會實現(xiàn)不斷迭代升級的良性發(fā)展。那么圍繞這一邏輯的政策施力點就比較清楚了，首先應(yīng)該是培育企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，其次是讓其企業(yè)家行為符合外部環(huán)境需要和內(nèi)在特征。

但以上框架中的一些不確定性將影響創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的效果。比如，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略達成一致后實行何種創(chuàng)業(yè)行為？這些行為在實際運行中是否又符合外部環(huán)境及內(nèi)在自身實際？因此，理論的自洽并不能保證實際運行達到理想效果，已有學(xué)者證明創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展影響效應(yīng)并不明顯。Wales認為，受分析樣本等因素的影響，以往研究存在夸大創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向作用的情況［27］。我國學(xué)者張驍?shù)龋?8］利用元分析技術(shù)，基于1990—2012年獨立的135個獨立樣本，研究了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)績效的影響，發(fā)現(xiàn)：受到時間、空間、行業(yè)特征及績效評價標準等的影響，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績效為中等程度相關(guān)（R=0.307）。

因此，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)持續(xù)發(fā)展的影響存在不確定性，那么作為全部企業(yè)加總而成的產(chǎn)業(yè)升級也就同樣存在著不確定性，而基于此形成的產(chǎn)業(yè)升級理論也就難以自洽，從而造成產(chǎn)業(yè)政策難以適從。為解決這一難題，需要引入新的理論進行解釋，而20世紀60年代出現(xiàn)的自組織理論可能能為該框架的完善做出貢獻。

3.2 自組織理論與產(chǎn)業(yè)升級

1967年比利時布魯塞爾學(xué)派的普里戈金于指出，“一個開放系統(tǒng)，在到達遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)時，一旦系統(tǒng)的某個參量變化達到一定的闕值，通過漲落，系統(tǒng)便可能發(fā)生突變，由原來的無序的混亂狀態(tài)轉(zhuǎn)變到一種時間、空間或功能有序的新狀態(tài)”，而“這種系統(tǒng)能夠自行產(chǎn)生的組織性和相干性，被稱作自組織現(xiàn)象”［29］。該理論已經(jīng)發(fā)展為復(fù)雜系統(tǒng)論，不僅對物理學(xué)、化學(xué)等自然科學(xué)產(chǎn)生了深刻影響，而且也被逐漸運用于社會學(xué)、歷史學(xué)，甚至是經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域。正如王正明等指出，“作為復(fù)雜的開放系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)明顯具有典型的耗散結(jié)構(gòu)特征，……，系統(tǒng)各要素之間相互作用、相互影響，最終使系統(tǒng)既可能向協(xié)同有序方向發(fā)展，也可能走向雜亂無章甚至消亡”［30］。

自組織理論描述了系統(tǒng)從無序到有序、從簡單到復(fù)雜、從低級到高級的自發(fā)演化的圖景。借鑒沈曉峰等對自組織演化觀的概括［31］，本文在圖1的基礎(chǔ)上，提煉出以創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向為微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)升級自組織實現(xiàn)機制（如圖3所示）：

（1）充分開放與遠離平衡是系統(tǒng)自組織演化的前提。熱力學(xué)第二定律已經(jīng)證明，只有在開放條件下，系統(tǒng)可以從外界引入負熵，如果引入的負熵足夠，則可以降低系統(tǒng)總熵，從而逐漸使系統(tǒng)有序程度提高，從而避免封閉狀態(tài)下的“死寂”情形。另外，隨著與外部環(huán)境能量、信息等的交換，系統(tǒng)內(nèi)部出現(xiàn)越來越大的差異，即遠離平衡，也是自組織演化的前提?，F(xiàn)實經(jīng)濟中的區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)本身是一個開放的系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)為了保持發(fā)展，需要不斷地與外界進行物質(zhì)、信息等交流，而受信息不對稱及經(jīng)營理念的影響，不同企業(yè)的經(jīng)營行為并不相同，且產(chǎn)業(yè)環(huán)境也隨時發(fā)生著變化，使得產(chǎn)業(yè)始終處于偏離平衡的狀態(tài)。

圖3 產(chǎn)業(yè)升級的“種群競爭—創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向—自組織”研究框架

（2）非線性相互作用是系統(tǒng)自組織演化的內(nèi)在動力。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部的要素之間的互動并非線性的，而是存在著復(fù)雜的非線性相互作用。協(xié)同學(xué)理論對此提出了伺服原理及“序參量”概念，應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)升級可解釋為：在初始狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)公司為保持持續(xù)發(fā)展能力，各自根據(jù)自己的判斷而開展不同的經(jīng)營活動，有的具有創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，有的則處于保守狀態(tài)；在相互競爭過程中，由于具有創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的企業(yè)更具進取，配合產(chǎn)性業(yè)政策的支持，則容易形成多種新的發(fā)展模式，也即“相變”與“分叉”；在這些新的模式中，某些極少的更具競爭優(yōu)勢的逐漸形成可以支配或者影響系統(tǒng)的力量，即“序參量”；其他因素逐漸向這種模式“伺服”，進一步強化了該模式的發(fā)展，從而使得整個系統(tǒng)自發(fā)地組織起來向該方向發(fā)展，這樣一種新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式就形成了。當然，“序參量”可能不止一個，對應(yīng)的新產(chǎn)業(yè)模式（企業(yè)）也就可能不止一種。

（3）循環(huán)是系統(tǒng)自組織的組織形式。伺服原理指出了系統(tǒng)演化的動力，但其組織形式則是一種循環(huán)結(jié)構(gòu)?！俺h(huán)”理論指出，循環(huán)是分等級的，從低級到高級依次為反應(yīng)循環(huán)、催化循環(huán)與超循環(huán)。循環(huán)原理使得系統(tǒng)具有“自復(fù)制”和“交叉復(fù)制”功能，形成正、負反饋環(huán)鏈，從而可以選擇那些有利的突變，保證系統(tǒng)實現(xiàn)自我維持與自我創(chuàng)造。這一原理可以解釋產(chǎn)業(yè)升級中“序參量”的產(chǎn)生、不斷強化及實現(xiàn)躍遷的過程，即：內(nèi)外環(huán)境的變換使得企業(yè)進入反應(yīng)循環(huán)圈，開始探索不同的發(fā)展策略及模式；隨著發(fā)展不斷深入，某些有競爭優(yōu)勢的模式不斷自我強化、不斷自我復(fù)制，則進入催化循環(huán)圈；而超循環(huán)圈的形成則意味著系統(tǒng)具有了自我選擇能力，即新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線已經(jīng)明確，產(chǎn)業(yè)升級基本完成。

以上框架則可以解釋創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論的自洽與現(xiàn)實效果之間的不協(xié)調(diào)，即：公司創(chuàng)業(yè)行為意味著探索新的發(fā)展模式，但是否能形成其主導(dǎo)作用的“序參量”是受到各種因素制約的，只有那些符合內(nèi)外環(huán)境要求的模式，才會通過超循環(huán)結(jié)構(gòu)最終形成一種新的發(fā)展路徑。因此，微觀企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為上升到產(chǎn)業(yè)層次，則成為一種概率問題，需要不斷鼓勵大量的創(chuàng)新行為，通過自組織原理從中遴選出新的發(fā)展模式，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。另外，與自組織理論相對應(yīng)的是他組織，即通過外力干預(yù)來實現(xiàn)組織有序發(fā)展，這也為產(chǎn)業(yè)政策提供了理論依據(jù)。

4 結(jié)論及政策啟示

產(chǎn)業(yè)升級作為一項系統(tǒng)工程，需要集成“種群競爭-創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向-自組織”三種理論才能構(gòu)建起比較完整的分析框架，用于對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級進行系統(tǒng)性分析，并為升級策略及政策制定提供有針對性的指導(dǎo)。

4.1 種群競爭是產(chǎn)業(yè)升級的基本形態(tài)

產(chǎn)業(yè)升級本質(zhì)是新產(chǎn)業(yè)形態(tài)對舊形態(tài)的替代，但替代的過程即為兩個種群競爭的過程。一般來說，新興業(yè)態(tài)在開始階段比較弱小，資源獲取能力較弱，其發(fā)展需要一定的條件，尤其是需要重點發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)，需要強力的產(chǎn)業(yè)政策的扶持。按照林毅夫的新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟學(xué)理論，此時政府需要解決產(chǎn)業(yè)升級中企業(yè)的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸限制，以降低交易成本。因此，基于種群競爭理論，支持產(chǎn)業(yè)升級的重點應(yīng)該聚焦于新興業(yè)態(tài)企業(yè)的資源獲取能力。

4.2 企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮著引領(lǐng)性作用

種群競爭理論的結(jié)論主要聚焦于外在環(huán)境的建設(shè)，但企業(yè)內(nèi)在動力的激發(fā)還需要依靠創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的發(fā)揮。而與目前政策宣傳的邏輯不同，本文證明創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮的是引領(lǐng)作用，而非驅(qū)動作用，相反是相對落后產(chǎn)業(yè)的追趕策略是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)不斷升級發(fā)展的力量。因此，在產(chǎn)業(yè)升級過程中需要根據(jù)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，設(shè)計有針對性的策略，一方面為相對落后產(chǎn)業(yè)實施追趕策略提供支持，另一方面也為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的發(fā)揮創(chuàng)造條件。需要說明的是，區(qū)域內(nèi)相對落后產(chǎn)業(yè)也面臨著后來者的追趕，因此，也是需要企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的，只是內(nèi)涵結(jié)構(gòu)稍有不同而已。

4.3 自組織是產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)機制

可以從創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論（EO）的創(chuàng)新、冒險、積極性三個維度來設(shè)計針對微觀企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，這為產(chǎn)業(yè)政策制定，尤其是特定區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級政策的制定找到了微觀基礎(chǔ)。但產(chǎn)業(yè)是一個復(fù)雜系統(tǒng)，其升級過程是眾多企業(yè)通過非線性互動的自組織過程，產(chǎn)業(yè)政策的介入也只是根據(jù)自組織原理來構(gòu)建一個他組織機制。根據(jù)自組織原理，產(chǎn)業(yè)升級首先需要一個開放的、遠離平衡的環(huán)境，其次需要在眾多創(chuàng)新型模式中發(fā)現(xiàn)并培育“序參量”，而最后需要通過超循環(huán)理論來推動“序參量”逐漸壯大。

注釋：

① Verona P.Edmond（2010）指出，目前已有用元分析方法對創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向進行研究的，這標志著該理論已基本成熟.

② Thanti Mthanti等（2017）將該理論應(yīng)用于對宏觀經(jīng)濟的分析，且已取得較為理想的結(jié)果.