經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何忘記“幸?！钡?Ⅰ)

摘? 要：對(duì)“幸?！钡目疾焓侨祟愃枷胧返囊粋€(gè)核心任務(wù)，西方經(jīng)濟(jì)思想史中的“幸?！备拍罱?jīng)歷了從“財(cái)富即幸?！钡健靶в眉葱腋！钡淖冞w。早期新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承享樂(lè)主義思想傳統(tǒng)，視“幸?！睘椤跋順?lè)”、“效用”，“幸福”是一種有著豐富內(nèi)容的感受;之后，受行為主義方法的沖擊，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“效用”的分析從“基數(shù)效用”轉(zhuǎn)向“序數(shù)效用”，并進(jìn)而試圖完全拋棄“效用”概念，用“顯示偏好”取而代之。如此，作為一種具有強(qiáng)烈主觀感受的概念，“幸?！痹谛鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)思想中幾乎被完全驅(qū)逐出去了。但是，隨著行為主義方法的衰落，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)選擇理論對(duì)“幸?！备拍畹膱?jiān)持，心理學(xué)對(duì)“幸福”問(wèn)題研究的深入，對(duì)“幸?！眴?wèn)題的研究又重新回到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。

關(guān)鍵詞：幸福;效用;無(wú)差異曲線;顯示偏好

近些年來(lái)，幸福越來(lái)越成為很多國(guó)家關(guān)心的民生問(wèn)題，從最早的南亞國(guó)家不丹發(fā)布國(guó)民幸?？傊?，到后來(lái)的美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的幸福指數(shù)研究，再到2012年聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《全球幸福指數(shù)報(bào)告》都顯示了這一點(diǎn)。在國(guó)內(nèi)，2012年中央電視臺(tái)推出特別調(diào)查節(jié)目“幸福是什么？”，年初人民日?qǐng)?bào)刊發(fā)文章“物質(zhì)幸福時(shí)代已經(jīng)結(jié)束，新時(shí)代來(lái)臨”，也說(shuō)明中國(guó)政府和民眾對(duì)幸福問(wèn)題的關(guān)注。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，隨著Easterlin（1974）提出所謂的“幸福-收入悖論”之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新重視對(duì)幸福問(wèn)題的研究，近二三十年來(lái)更是涌現(xiàn)了大量有關(guān)幸福研究的文獻(xiàn)（Frey & Stutzer，2001;Frey，2018）。只是這些研究的重點(diǎn)更多地集中在“幸福的影響因素”上，而對(duì)“幸福的范疇和性質(zhì)、以及幸福范疇在經(jīng)濟(jì)思想中的變遷”這一根本問(wèn)題著墨甚少，這不利于進(jìn)一步推進(jìn)對(duì)幸福問(wèn)題的研究。

本文試圖梳理幸福概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史中的演進(jìn)脈絡(luò)，尤其是要描述，在新古典消費(fèi)者理論逐步成形的過(guò)程中，幸福概念是如何一步一步地被逐出經(jīng)濟(jì)學(xué)的。文章共分為五部分，第一部分，說(shuō)明新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之前和早期新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)“幸?！备拍畹慕缍?第二部分，闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?yōu)榱税l(fā)展新古典消費(fèi)者理論，如何發(fā)現(xiàn)基于“基數(shù)效用”概念上的無(wú)差異曲線;第三部分，分析帕累托、斯拉斯基、?？怂购桶愂侨绾位貞?yīng)行為主義的挑戰(zhàn)，一步一步地將消費(fèi)者理論建基于序數(shù)效用之上;第四部分，講述薩繆爾森如何在顯示偏好的基礎(chǔ)上建構(gòu)消費(fèi)者理論，并在其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的支持下，尋找顯示偏好與序數(shù)效用等價(jià)的條件;第五部分是結(jié)語(yǔ)，給出導(dǎo)致“幸福（效用）”概念回歸現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的四種推動(dòng)力量。

一、幸福、享樂(lè)與效用

“幸?！币恢笔侨祟愖非蟮哪繕?biāo)，但是對(duì)“幸?！钡恼J(rèn)知卻有著不同的視角。縱觀西方思想史，主要存在兩種幸福概念。一是以柏拉圖為代表的，將幸福視為一種寧?kù)o與和諧。在人類存在多元目標(biāo)、且這些目標(biāo)存在沖突的情況下，幸福就是利用某種方式使得相互沖突目標(biāo)之間的和諧共處。二是幸福就是獲得你想獲得的東西，幸福就是快樂(lè)。在幸福的概念史中，這一概念一再以各種形式出現(xiàn)，其代表人物有普羅塔哥拉、霍布斯、邊沁、穆勒等。十七世紀(jì)中期，霍布斯將這一觀點(diǎn)形式化，邊沁將之系統(tǒng)化。

（1）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之前的幸福觀

在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史里，對(duì)幸福的認(rèn)識(shí)主要是基于第二種概念——享樂(lè)主義之上。前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究財(cái)富與幸福之間的關(guān)系，在很長(zhǎng)時(shí)間里直接將財(cái)富等同于幸福，如：古希臘的色諾芬把幸福界定在物品的有用性上，從物品的有用性和可交換性上來(lái)解釋幸福問(wèn)題，即財(cái)富就是幸福。之后的啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期，曼德維爾認(rèn)為對(duì)財(cái)富的一切追求都必須在人的本性、本能和激情得到充分發(fā)揮的前提下才能改善和促進(jìn)人類的幸福。重商主義者則把金銀貨幣作為財(cái)富，關(guān)注商業(yè)財(cái)富的生產(chǎn)特別是對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)人類幸福的作用。重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為重商主義政策會(huì)破壞人類的自然秩序進(jìn)而主張重視農(nóng)業(yè)，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)才是改善和促進(jìn)人類幸福的真正財(cái)富，把財(cái)富界定在農(nóng)業(yè)純產(chǎn)品上。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期，斯密對(duì)幸福問(wèn)題的研究則更加全面，但主要討論影響幸福的相關(guān)因素，如：財(cái)富、道德、制度等，而對(duì)幸福本身的定義，和前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，并沒(méi)有太大的進(jìn)展。

（2）效用即幸福：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的幸福觀

進(jìn)入到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代，邊沁在其《道德與立法原理導(dǎo)論》開篇第一句寫道“自然將人類置于兩位主公——快樂(lè)和痛苦——的主宰之下。只有它們才指示我們應(yīng)當(dāng)干什么，決定我們將要干什么。是非標(biāo)準(zhǔn)，因果聯(lián)系，俱由其定奪。凡我們所行、所言、所思，無(wú)不由其支配”。在邊沁看來(lái)，幸福即是“享有歡樂(lè)，免受痛苦”。邊沁繼承了古希臘享樂(lè)主義思想，將趨樂(lè)避苦作為功利主義的原則依據(jù)，同時(shí)也繼承了啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期道德情感主義的幸福思想，將哈奇森的“最大多數(shù)人的最大幸?！钡乃枷胱鳛楣髁x的基石。自邊沁提出的“功利”概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)中的影響不斷擴(kuò)大，幸福一詞開始被“功利”或“效用”所取代，幸福原理和幸福最大化也開始被“效用最大化”、“功利原理”、“效用原理”所取代。之后，杰文斯接受邊沁的思想，他堅(jiān)信功利主義是科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論唯一可能的基礎(chǔ)：“經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的，原是求以最小痛苦的代價(jià)購(gòu)買快樂(lè)，從而使幸福增至最高度”，“經(jīng)濟(jì)學(xué)的問(wèn)題，是以最小努力獲得欲望的最大滿足，以最小量的不欲物獲得最大量的可欲物”。杰文斯進(jìn)一步認(rèn)為，快樂(lè)與痛苦可以稱為效用。“一物所以能為吾人服務(wù)而自成為一種商品的抽象性質(zhì)，可另用效用這個(gè)名詞來(lái)指示。凡能引起快樂(lè)或者避免痛苦的東西，都可以有效用”。邊沁認(rèn)為“所謂效用，是指任一物的性質(zhì)，該物因由此性質(zhì)，故對(duì)于當(dāng)事人，有一種趨勢(shì)，可以產(chǎn)生利益、快樂(lè)、善或幸?！薄?/p>

二、基數(shù)效用與無(wú)差異曲線

由于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有為純交換環(huán)境下的定價(jià)問(wèn)題提供任何說(shuō)明，這就意味著無(wú)法為消費(fèi)者需求理論提供基礎(chǔ)。發(fā)端于門格爾（1871）、杰文斯（1871）和瓦爾拉斯（1874）的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，在效用概念的基礎(chǔ)上構(gòu)建出消費(fèi)者需求理論。他們?cè)跇?gòu)造該理論時(shí)將“效用最大化”作為消費(fèi)者行為選擇的標(biāo)準(zhǔn)，一種商品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值取決于消費(fèi)者對(duì)該商品的邊際效用，由此推導(dǎo)出的需求曲線是基于“基數(shù)效用”的，而且他們還采用了一種特殊的效用函數(shù)形式，這在馬歇爾（1890）的理論體系中最為典型。

（1）一種商品時(shí)的效用曲線

盡管杰文斯承認(rèn)效用是不可測(cè)量的，但是他還是將總效用寫成了一個(gè)基數(shù)函數(shù) ，代表商品的數(shù)量，其邊際效用函數(shù)就是 的導(dǎo)數(shù)。另外，杰文斯進(jìn)一步將邊際效用函數(shù)假設(shè)為一個(gè)正的、遞減的、可加的函數(shù)。可加性假設(shè)，其經(jīng)驗(yàn)意義為：消費(fèi)者消費(fèi)任何一種商品所獲得的總效用和邊際效用與消費(fèi)其他商品的數(shù)量無(wú)關(guān)。在這樣的假設(shè)下，我們可以畫出一種商品的總效用曲線，沿一軸衡量商品的數(shù)量，沿另一軸衡量從商品的不同數(shù)量所得出的效用總量。但是，杰文斯的這種假設(shè)忽略了一種現(xiàn)實(shí)生活中非常常見(jiàn)的現(xiàn)象：對(duì)于消費(fèi)者而言，商品之間并不都是相互無(wú)影響的，而可能是相互聯(lián)系的（替代品或互補(bǔ)品）。因此，要構(gòu)建消費(fèi)者需求理論，需要考察更為一般化的效用函數(shù)。

（2）兩種商品時(shí)的無(wú)差異曲線

埃奇沃斯在其《數(shù)學(xué)心理學(xué)》中率先考慮兩種或多種商品存在相互聯(lián)系時(shí)的消費(fèi)者選擇問(wèn)題，他為此發(fā)明了基于“基數(shù)效用”的“無(wú)差異曲線”。如果我們可以畫出一種商品的總效用曲線，那我們可以用同樣的方法畫出兩種商品時(shí)的總效用曲線，只不過(guò)這時(shí)候表現(xiàn)為一效用平面。沿兩根水平軸線衡量?jī)煞N商品X和Y的數(shù)量，即可畫出一圖，圖上任何一點(diǎn)P代表兩種商品一定數(shù)量（PM和PN）的組合，從任何這樣一點(diǎn)我們能在第三個(gè)維度上畫出一根縱座標(biāo)，它的長(zhǎng)度代表從那特定的數(shù)量組合所得到的效用數(shù)量，把這幾根縱座標(biāo)的頂點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)，我們就得到一個(gè)“效用平面”（如圖1所示）。

由于三個(gè)維度的圖形難于把握，我們可以用一張二維圖代替三維圖的使用（如圖2所示），沿兩軸線衡量?jī)煞N商品X和Y的數(shù)量，即可在水平圖上標(biāo)下效用平面（圖1的虛線）的輪廓線，這些線就是無(wú)差異曲線。它們把相當(dāng)于第三維度同樣高度，也就是同樣總效用的各點(diǎn)連起來(lái)。設(shè)P和P在同一無(wú)差異曲線上，即表示從擁有PM和PN所得的總效用相同于從擁有PM和PN所得的總效用。設(shè)P在比P為高的無(wú)差異曲線上，那么PM和PN的總效用將較PM和PN為高。

盡管埃奇沃斯率先提出“無(wú)差異曲線”概念，但是這個(gè)概念是以基數(shù)效用為基礎(chǔ)的，在“基數(shù)效用”的性質(zhì)和內(nèi)涵都不清楚，怎么測(cè)度“基數(shù)效用”也無(wú)從談起的情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要澄清邊際效用遞減定律的確切基礎(chǔ)。另外，無(wú)差異曲線作為一種構(gòu)建不同商品之間存在相互影響的一般化效用函數(shù)的努力，還面臨著諸多沒(méi)有解決的理論難題，帕累托（Pareto，1906）、斯拉斯基（Slutsky，1915）、?？怂购桶悾℉icks & Allen，1934）為此做出了努力。相關(guān)內(nèi)容見(jiàn)下期。

參考文獻(xiàn)

[1]Houthakker H.S.Revealed Preference and Utility Function[J].Economica，17：159-174，1950

作者簡(jiǎn)介：張肖虎（1974-），浙江衢州人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。