廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)實(shí)證研究
——基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)及DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型

張 慧

一、引 言

現(xiàn)階段，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)開始由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，全要素生產(chǎn)率成為其中的關(guān)鍵。要通過(guò)持續(xù)的效率改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)向中高端協(xié)調(diào)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，是高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門作為我國(guó)基數(shù)最大、勞動(dòng)人口最多、地域范圍最廣的生產(chǎn)部門，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，是新時(shí)代有效解決“三農(nóng)”問(wèn)題的有力抓手。全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）指的是生產(chǎn)部門中各個(gè)生產(chǎn)要素的綜合生產(chǎn)率，是剔除自然資源、勞動(dòng)力及資本等生產(chǎn)要素后，單純由技術(shù)進(jìn)步、制度優(yōu)化、人力資本提升、政策改進(jìn)等綜合因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率[1]。廣西作為全國(guó)農(nóng)業(yè)大省，加快提升農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，既是加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的迫切需要，也是現(xiàn)階段穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、保就業(yè)的重要舉措?；诖?，客觀測(cè)算廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率及其影響因素，對(duì)提升農(nóng)業(yè)發(fā)展水平，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究方法

在實(shí)施鄉(xiāng)村振興，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的背景下，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率再次成為學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。目前，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究主要集中于四個(gè)方面：一是探討農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系。學(xué)者們的共識(shí)是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型調(diào)整時(shí)期，提升農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率是適應(yīng)新常態(tài)的重要路徑[1]，尤其在農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革之下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提升能帶動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；相互地，宏觀經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也能促進(jìn)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升（李谷成等，2013）[2][3][4]。二是關(guān)于農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)度方法。Farrell（1994）等首次提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），AignerI、Kumbhakar（1995）等提出了隨機(jī)前沿分析參數(shù)法（SFA），隨機(jī)前沿分析參數(shù)法優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系的偏離份額分析法，及目前被廣泛使用的DEA-Malmquist非參數(shù)分析法等，這些測(cè)度方法被廣泛應(yīng)用于實(shí)證研究之中。三是農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的實(shí)證測(cè)算。李谷成等（2013）利用DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算出了中國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率為2.8%，低于發(fā)達(dá)國(guó)家[5]；高帆（2015）測(cè)算了我國(guó) 1992—2012年中國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率為3.1%，并指出技術(shù)效率的提升是農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要源泉。四是農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素分析[6]。余康（2013）等認(rèn)為，宏觀方面，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率與農(nóng)村制度變革有密切關(guān)系，在城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快的背景下，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率與城鎮(zhèn)化水平有明顯的正相關(guān)關(guān)系；微觀上，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)、農(nóng)戶平均受教育年限、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具的改進(jìn)等與農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率呈正相關(guān)[7]。趙麗平（2016）提出，農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)、工業(yè)的轉(zhuǎn)移，對(duì)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響是負(fù)面的[8]。

1.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)模型構(gòu)建

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要來(lái)源于兩大類，一是要素投入；二是技術(shù)進(jìn)步。其中，因技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率被稱為全要素生產(chǎn)率（TFP），以此代表產(chǎn)出增長(zhǎng)率超出要素投入增長(zhǎng)率的部分。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)索洛模型，將技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)稱之為“索洛剩余”，用來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的社會(huì)生產(chǎn)總值的增加。Kumbhakar在索洛模型的基礎(chǔ)上，對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，具體來(lái)分解為：技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、規(guī)模效率和配置效率四個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，以衡量實(shí)際的生產(chǎn)效率。實(shí)際上，在技術(shù)水平既定的條件下，任何生產(chǎn)行為都是在特定的生產(chǎn)技術(shù)條件下進(jìn)行的，這種特定的生產(chǎn)技術(shù)關(guān)系決定了生產(chǎn)過(guò)程中投入和產(chǎn)出在數(shù)量上的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系[9][10]。隨著技術(shù)條件的進(jìn)一步變化，相應(yīng)的投入與產(chǎn)出對(duì)應(yīng)關(guān)系也將發(fā)生變化?；诖?，本文采用前沿生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，具體表示如下：

在前沿生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，加入生產(chǎn)技術(shù)效率因素 TE為新變量，式（1）優(yōu)化為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)：

其中，yit表示觀察期內(nèi)的t時(shí)間i地區(qū)的實(shí)際產(chǎn)出（即實(shí)際GDP），TEit∈［0，1] 表示農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，其定義為實(shí)際產(chǎn)出與最大可能的產(chǎn)出之比，也就是農(nóng)業(yè)技術(shù)效率（TE），具體表示為：

構(gòu)建超越對(duì)數(shù)形式的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，可以表示加入時(shí)間變量來(lái)衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)變化，具體表示為：

其中，t為時(shí)間、K為資本、L為勞動(dòng)，α是要估計(jì)的參數(shù)，表示技術(shù)變化率；其余變量均為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的解釋變量，分別表示隨著時(shí)間的推進(jìn)，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門投入的資本、勞動(dòng)的變化，以及由此產(chǎn)生的生產(chǎn)技術(shù)的變化率。

2.DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

為充分適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的異質(zhì)性和復(fù)雜性，剖析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中各種要素的配置及效用發(fā)揮，需要進(jìn)一步探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的生產(chǎn)率狀況，在隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)成相關(guān)時(shí)間序列，構(gòu)建DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型：

式（5）中，DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)若大于1，說(shuō)明全要素生產(chǎn)率從t時(shí)期到t+1時(shí)期在增加；小于1，則說(shuō)明全要素生產(chǎn)率從t時(shí)期到t+1時(shí)期在減小。

更進(jìn)一步地，DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義是假定規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)不變且生產(chǎn)要素可以強(qiáng)自由處置條件下的效率變化情況，它還可進(jìn)一步分解為純技術(shù)變化TP（technical progess）以及技術(shù)效率 TE（technical efficiency）兩個(gè)方面，其中，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)測(cè)算的是從t時(shí)期到t+1時(shí)期各個(gè)決策單元向技術(shù)邊界的移動(dòng)情況，即所謂的“增長(zhǎng)效應(yīng)”；技術(shù)效率變化指數(shù)所測(cè)算的是從t時(shí)期到t+1時(shí)期各個(gè)決策單元往生產(chǎn)前沿靠近的情況，也就是所謂的“追趕效應(yīng)”。

基于此，優(yōu)化式（5），構(gòu)建從 t到 t+1的 DEAMalmquist指數(shù)模型：

DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)說(shuō)明：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門發(fā)展過(guò)程中存在著“增長(zhǎng)效應(yīng)”及“追趕效應(yīng)”，也就解釋了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)二者的相互關(guān)系。當(dāng)農(nóng)業(yè)“增長(zhǎng)效應(yīng)”和“追趕效應(yīng)”綜合大于1，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)發(fā)揮的是促進(jìn)的正向作用；若小于1，則對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)上述構(gòu)建的DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型，以全要素生產(chǎn)率的主要指標(biāo)為基礎(chǔ)，選取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的生產(chǎn)投入變量進(jìn)行說(shuō)明。

1.產(chǎn)出變量（Y）

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)出變量最直觀的表示是農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)。這里需要特別說(shuō)明的是，為了精準(zhǔn)反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)出，采用研究對(duì)象基準(zhǔn)年份不變價(jià)的第一產(chǎn)業(yè)增加值作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出變量，充分剔除第一產(chǎn)業(yè)增加值的中間消耗值。

2.投入變量（X）

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入變量以土地變量（L）、勞動(dòng)變量（L）、資本變量（K）為主。其中：土地變量（L）以區(qū)域主要農(nóng)作物播種面積作為替代變量；勞動(dòng)變量（L）以從事第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力數(shù)量為替代變量；資本變量（K）則主要以農(nóng)業(yè)機(jī)械投入量以及化肥投入量為替代變量，原因是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資本要素投入中，主要以農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用和化肥的投入為主[11]。

三、廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)算及分解

（一）實(shí)證分析

以廣西1978—2018年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，通過(guò)使用deap2.1軟件對(duì)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表1所示。由表1可知，所有變量指標(biāo)在1%的置信區(qū)間具有統(tǒng)計(jì)顯著性，通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

表1隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果

將廣西1978—2018年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值、從事第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力總量、生產(chǎn)總投入作為模型變量，通過(guò)模型擬合后得到廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)情況，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步變化率、技術(shù)效率變化率、規(guī)模效應(yīng)變化率、要素配置效率變化率的增長(zhǎng)情況，如圖1所示。

圖1廣西1978—2018年農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)及其分解情況

（二）結(jié)果分析

1.1978—2018年，廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率為3.56%，由1978年的2.42%提升至2018年的4.37%，超過(guò)全國(guó)平均水平3.76%[12]。同時(shí)，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率逐年增大。圖1顯示，廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出明顯的階段性特征，主要經(jīng)歷了1978—1983年平緩發(fā)展、1985—1993年開始下降、1995—2003年緩慢上升、2003—2008年調(diào)整發(fā)展、2010—2018年穩(wěn)步提升。廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)式增長(zhǎng)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期的調(diào)整密切吻合，同時(shí)與全國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)也是一致的[13]。

2.農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心推動(dòng)力

廣西農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)了較快增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率為4.74%。隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)結(jié)果顯示，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的貢獻(xiàn)率為72.31%。同時(shí)，圖1所示，廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)保持一致，這充分說(shuō)明，技術(shù)進(jìn)步是廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心推動(dòng)力。一方面，自改革開放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)在包產(chǎn)到戶的經(jīng)營(yíng)制度下得到了飛速發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的投入也發(fā)生了變革性的優(yōu)化。在土地面積既定的基礎(chǔ)上，通過(guò)提高生產(chǎn)技術(shù)，優(yōu)化勞動(dòng)力素質(zhì)等方式，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的增加；另一方面，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)步伐的不斷加快，農(nóng)業(yè)科技發(fā)展水平得到飛速發(fā)展，使得農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)手段改進(jìn)程度相適應(yīng)，有效提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)。

3.農(nóng)業(yè)技術(shù)效率成為提升農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的潛在因素

農(nóng)業(yè)技術(shù)效率主要用來(lái)衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)資源的有效利用程度，分別從人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、人均農(nóng)用面積、人均有效灌溉面積、人均化肥使用量等方面進(jìn)行考察。理論上，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率系數(shù)大于1，則說(shuō)明農(nóng)業(yè)技術(shù)效率是有效的；反之，則說(shuō)明資源利用效率較低。由圖1可知，廣西農(nóng)業(yè)技術(shù)效率在2010年前未能實(shí)現(xiàn)技術(shù)有效，2010年后，有效突破了技術(shù)前沿面，且實(shí)現(xiàn)連續(xù)8年的穩(wěn)定上升，說(shuō)明農(nóng)業(yè)技術(shù)效率將成為有效提升農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的潛在因素。

4.規(guī)模效率和要素配置效率低是制約農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要因素

廣西農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模效率和要素配置效率呈現(xiàn)的是不斷下降的變化趨勢(shì)。其中，規(guī)模效率年均增長(zhǎng)率為-0.042%，對(duì)農(nóng)業(yè)全要素增長(zhǎng)率的影響系數(shù)為-0.024。這表明，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的資本存量發(fā)揮作用較小，資本積累速度及深化程度與農(nóng)業(yè)發(fā)展不相匹配。究其原因，一是社會(huì)資本向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的投入不足，影響了資本的積累速度；二是農(nóng)村勞動(dòng)力大規(guī)模向城市、工業(yè)等領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，出現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)力“被掏空”現(xiàn)象；三是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資本利用效率較低，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資本深化程度不高。

廣西農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素配置效率年均增長(zhǎng)率為-0.022%，對(duì)農(nóng)業(yè)全要素增長(zhǎng)率的影響系數(shù)為-0.003?？梢哉J(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，資本、勞動(dòng)等要素配置對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。究其原因，一方面，農(nóng)業(yè)內(nèi)涵式發(fā)展不足，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)尚未顯著實(shí)現(xiàn)由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變；另一方面，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)阻礙了要素資源的自由、合理流動(dòng)，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的要素配置效率較低。

四、研究結(jié)論

綜上，廣西自1978年以來(lái)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)良好增長(zhǎng)，其中，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是核心動(dòng)力，有效促進(jìn)了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。現(xiàn)階段，廣西農(nóng)業(yè)技術(shù)效率實(shí)現(xiàn)了有效面的突破，說(shuō)明農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)的提升、農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用等得到了良好的發(fā)展，在加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的背景下，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率將會(huì)成為提升農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的潛在要素。廣西農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模效率和要素配置效率較低，限制了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。新時(shí)代，加快實(shí)施農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，走農(nóng)業(yè)內(nèi)涵式發(fā)展道路，是加快提升農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的根本和關(guān)鍵。應(yīng)加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式把技術(shù)進(jìn)步作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的重要抓手，合理利用現(xiàn)有農(nóng)業(yè)資本存量，有效盤活存量，做優(yōu)增量，促使農(nóng)業(yè)發(fā)展方式從粗放增長(zhǎng)型向集約增長(zhǎng)型轉(zhuǎn)變。優(yōu)化提升資源配置，完善市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，突破要素合理流動(dòng)，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)供給的質(zhì)量與效率，以促進(jìn)廣西農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。