統(tǒng)籌優(yōu)化地區(qū)性農(nóng)科所應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究績效管理的探索

蓋玉芳　別同德　焦雋　葉浩　林瑋　何榕

摘要：地市級農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所（農(nóng)區(qū)所）是我國應(yīng)用型成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的主體。近年來，隨著新《中華人民共和國種子法》的頒布，農(nóng)區(qū)所以農(nóng)作物品種創(chuàng)新為主要內(nèi)容的功能受到空前弱化，給生存發(fā)展帶來重大挑戰(zhàn)。職稱晉升、人才計(jì)劃逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐曰A(chǔ)研究類項(xiàng)目、科學(xué)引文索引（science citation index，簡稱SCI）論文為代表的評價(jià)體系?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究在農(nóng)區(qū)所極度不平衡，帶來諸多問題。本研究以江蘇省內(nèi)3個(gè)農(nóng)區(qū)所為調(diào)研對象，探討統(tǒng)籌優(yōu)化農(nóng)區(qū)所應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究人員績效管理的途徑，為管理部門制定相關(guān)政策提供參考。

關(guān)鍵詞：農(nóng)區(qū)所;績效管理;基礎(chǔ)研究;應(yīng)用研究

中圖分類號： G322.23文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

文章編號：1002-1302（2019）08-0337-03

近年來，中央和地方陸續(xù)出臺(tái)了一系列科技創(chuàng)新激勵(lì)政策，極大地提高了科技工作者的創(chuàng)新熱情。江蘇省自2016年省政府推出《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)的若干政策措施》（科技創(chuàng)新40條）后，在2018年又進(jìn)一步推出《關(guān)于深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策》（科技創(chuàng)新30條），充分為科技人員松綁，鼓勵(lì)創(chuàng)新，建立容錯(cuò)和誠信機(jī)制，從政策層面為激勵(lì)科技人員開展自主創(chuàng)新研究建立了制度性保障。在這個(gè)大背景下，各級研究機(jī)構(gòu)加大了對中高端人才的引進(jìn)，提高了成果獎(jiǎng)勵(lì)力度，人才競爭也成為當(dāng)代科技創(chuàng)新力競爭的重要環(huán)節(jié)[1]。

地市級農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所（簡稱農(nóng)區(qū)所）是區(qū)域性農(nóng)業(yè)科研單位，是我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的重要力量，其功能定位主要是解決本地區(qū)一線農(nóng)業(yè)生產(chǎn)問題[2]。江蘇省各農(nóng)區(qū)所科技創(chuàng)新力在全國同類研究機(jī)構(gòu)中具有一定優(yōu)勢，多個(gè)農(nóng)區(qū)所在農(nóng)業(yè)部“十五”“十一五”對地市級農(nóng)科所綜合競爭能力評估中位居前列。近幾年，我省農(nóng)區(qū)所博士、碩士等高層次人才比例逐年上升，有相當(dāng)一部分研究人員具備開展基礎(chǔ)研究的能力，明顯拓展了農(nóng)區(qū)所的研究領(lǐng)域。農(nóng)區(qū)所也從過去單純以品種、技術(shù)、產(chǎn)品為主的應(yīng)用型研究逐漸向應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究融合發(fā)展轉(zhuǎn)型。

鑒于農(nóng)區(qū)所的歷史和現(xiàn)實(shí)定位，如何協(xié)調(diào)發(fā)展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，推動(dòng)農(nóng)區(qū)所健康穩(wěn)定發(fā)展，已成為農(nóng)區(qū)所科技管理工作的1個(gè)重要課題。江蘇里下河地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所（簡稱里下河所）、江蘇徐淮地區(qū)淮陰農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所（簡稱淮陰所）、江蘇徐淮地區(qū)連云港農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所（簡稱連云港所）地跨淮南、淮北2個(gè)不同生態(tài)類型，均以稻麥育種為優(yōu)勢學(xué)科，在江蘇省11個(gè)農(nóng)區(qū)所中具有一定的代表性。本研究擬通過對上述3所應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀的調(diào)研，探討統(tǒng)籌優(yōu)化農(nóng)區(qū)所應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究績效管理的途徑。

1農(nóng)區(qū)所應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀及相互關(guān)系

1.1農(nóng)區(qū)所應(yīng)用研究現(xiàn)狀

在應(yīng)用研究領(lǐng)域，各農(nóng)區(qū)所的定位基本一致，即以本地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需求為抓手，研發(fā)新品種、新農(nóng)藥、新肥料等物化產(chǎn)品，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)。里下河所研發(fā)的揚(yáng)麥、揚(yáng)稻系列品種以及生物農(nóng)藥、種衣劑、育苗伴侶等在生產(chǎn)上取得了較好的成效。其中，揚(yáng)麥系列品種是我國小麥生產(chǎn)的重要支撐，高峰期曾占據(jù)長江中下游麥區(qū)約70%的份額。弱筋小麥品種揚(yáng)麥13、中筋小麥品種揚(yáng)麥16一度是我省推廣面積最大的弱筋和中筋小麥品種，單品種轉(zhuǎn)化收益均達(dá)數(shù)千萬元以上。近幾年審定的強(qiáng)筋小麥揚(yáng)麥23和中筋小麥揚(yáng)麥25持續(xù)保持旺盛的推廣勢頭。隨著國家發(fā)展減肥減藥綠色農(nóng)業(yè)的要求，生物農(nóng)藥上升勢頭明顯，個(gè)別品類已實(shí)現(xiàn)出口。種衣劑和育苗伴侶契合了農(nóng)場和種田大戶對農(nóng)業(yè)集約化、輕簡化的需求，受到市場歡迎。

淮陰所以稻麥品種、作物生長調(diào)節(jié)劑為拳頭產(chǎn)品，市場優(yōu)勢明顯。水稻品種淮稻5號適應(yīng)了生產(chǎn)上對水稻直播輕簡栽培的需求，歷經(jīng)十余年仍在生產(chǎn)上發(fā)揮著舉足輕重的作用?；贷溝盗衅贩N一直是我國黃淮南片重要小麥品牌，淮麥18、淮麥20曾是我省第一大品種。近年來推廣的淮麥33是我省品種權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)超1 000萬元的少數(shù)幾個(gè)小麥品種之一。該所的生物調(diào)節(jié)劑系列產(chǎn)品已在生產(chǎn)上推廣應(yīng)用20多年，受到千家萬戶的歡迎，也是該所成果轉(zhuǎn)化收益的重要支點(diǎn)。

水稻育種是連云港所的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科，連粳系列水稻品種在生產(chǎn)上認(rèn)可度較高，至今已育成15個(gè)水稻品種。其中連粳7號是江蘇省審定的第1個(gè)超級稻品種，年推廣面積大于20萬hm2;連粳15是輕簡化栽培的主推品種，適應(yīng)了當(dāng)前生產(chǎn)需求，單品種轉(zhuǎn)化收益超1 000萬元。該所小麥育種學(xué)科起步相對較晚，但也有7個(gè)品種通過審定，其中國審品種連麥2號在江蘇、安徽二省北部地區(qū)均有較大面積推廣。

從3個(gè)農(nóng)區(qū)所應(yīng)用研究成果看，具有共性的是稻麥新品種的產(chǎn)出仍是農(nóng)區(qū)所賴以生存的根本，生長調(diào)節(jié)劑、生物農(nóng)藥、種衣劑各類創(chuàng)新產(chǎn)品豐富了農(nóng)區(qū)所成果轉(zhuǎn)化收益的形式，新品種、新產(chǎn)品的持續(xù)產(chǎn)出和推廣對促進(jìn)江蘇省和所屬生態(tài)區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平發(fā)揮了舉足輕重的作用。

1.2農(nóng)區(qū)所基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀

在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，農(nóng)區(qū)所間差異較大，所與所之間、學(xué)科之間發(fā)展極不平衡。里下河所在應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域起步較早，小麥、水稻、生物農(nóng)藥、核技術(shù)應(yīng)用等幾個(gè)學(xué)科在過去10年里均有國家自然科學(xué)基金立項(xiàng)的記錄，每年均有數(shù)量不等的SCI論文的產(chǎn)出，這顯然得益于過去十多年來高層次人才的引進(jìn)、培養(yǎng)。從該所的人才結(jié)構(gòu)看，在全部140位科技干部中，就有25位博士學(xué)位獲得者，占比17.9%，在3個(gè)農(nóng)區(qū)所中占比最高。從國家自然科學(xué)基金主持人學(xué)歷來看，2000年以后立項(xiàng)的全部14項(xiàng)國家基金中，有13名主持人為博士，博士群體已成為該所基礎(chǔ)研究的主體力量。相對而言，淮陰所和連云港所高層次人才引進(jìn)和基礎(chǔ)研究平臺(tái)建設(shè)工作開展較晚，基礎(chǔ)研究人員和項(xiàng)目正在起步。

從3所基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究總體比重來看，基金類項(xiàng)目在總經(jīng)費(fèi)中占比均很小。以國家基金項(xiàng)目較多的里下河所為例，2000年以來爭取國家基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額不足500萬元，年均不足40萬元，約占該所年均項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的2%～3%。與應(yīng)用研究相比，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目在農(nóng)區(qū)所似乎只是點(diǎn)綴作用，但令人欣喜的是，在基金類項(xiàng)目資助下，該所基礎(chǔ)研究水平上升很快，近幾年陸續(xù)在《Molecular Plant（分子植物）》、《Plant Physiology（植物生理學(xué)報(bào)）》、《Theoretical and Applied Genetics（理論與應(yīng)用遺傳學(xué)）》、《Molecular Breeding（分子育種）》等植物科學(xué)和遺傳育種領(lǐng)域國際權(quán)威刊物上發(fā)表了一系列水準(zhǔn)較高的論文，并創(chuàng)造了一批較高質(zhì)量的分子育種元件，為大幅提高稻麥育種水平奠定了理論、技術(shù)和材料基礎(chǔ)。

1.3農(nóng)區(qū)所基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相互關(guān)系

基礎(chǔ)研究周期長，見效慢，需要多年積累，目標(biāo)是解決重大科學(xué)問題，失敗風(fēng)險(xiǎn)大，但一旦成功，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力將是重大而深遠(yuǎn)的。以里下河所小麥育種為例，與10年前相比，揚(yáng)麥系列品種的總體抗病性水平大幅提高，這得益于抗白粉病、抗黃花葉病、抗赤霉病種質(zhì)的遺傳研究和分子標(biāo)記輔助育種等基礎(chǔ)研究工作的深入。2018年，里下河所聯(lián)合江蘇大學(xué)成功克隆廣譜抗白粉病基因Pm21[3]，在作物遺傳育種領(lǐng)域引起反響。近幾年新審定的揚(yáng)麥系列品種大多含有Pm21基因，如揚(yáng)麥18、揚(yáng)麥21、揚(yáng)麥28、揚(yáng)麥29、揚(yáng)麥30等一系列抗白粉病新品種。這些品種的推廣種植并作為育種材料被其他單位利用轉(zhuǎn)化，有效緩解了我國長江中下游麥區(qū)白粉病危害問題。如果沒有過去近20年對該基因的深入研究，很難想象有當(dāng)前抗白粉病小麥新品種的集群性產(chǎn)出?？梢哉f，圍繞Pm21基因的研究成果是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相互融合、相互促進(jìn)的一個(gè)成功范例。

然而，基礎(chǔ)研究成果要長期的投入，而應(yīng)用研究具有短平快的特點(diǎn)，容易解決簡單的、風(fēng)險(xiǎn)較小的眼前問題。當(dāng)前，農(nóng)區(qū)所生存壓力大，更多依賴應(yīng)用研究成果的產(chǎn)出。但應(yīng)當(dāng)看到，應(yīng)用研究本身很難形成高價(jià)值專利、核心技術(shù)和核心產(chǎn)品;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難，容易被抄襲、修飾或山寨;成果轉(zhuǎn)化周期一般較短，新成果轉(zhuǎn)化率低，對推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級往往力量不足[4]。2016年國家新《種子法》頒布后，玉米、水稻品種的審定數(shù)量以井噴式上升，過去一個(gè)大宗作物主推品種種植面積數(shù)十萬公頃、品種權(quán)益費(fèi)動(dòng)輒上千萬元的歷史已成過去[5]。在這種形勢下，農(nóng)區(qū)所要有所作為，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究不可偏廢，既要培育短、平、快的應(yīng)用型成果，也要找準(zhǔn)適當(dāng)?shù)那腥朦c(diǎn)，通過基礎(chǔ)研究推動(dòng)培育生命力強(qiáng)的大成果。

2農(nóng)區(qū)所績效管理現(xiàn)狀與存在問題

科研績效及其獎(jiǎng)勵(lì)與科技人員創(chuàng)新動(dòng)力密切相關(guān)。江蘇省科技創(chuàng)新40條出臺(tái)后，各級政府簡政放權(quán)，科研成果轉(zhuǎn)化收益比例提高，科技人員創(chuàng)新自主性增強(qiáng)，無論是應(yīng)用研究人員還是基礎(chǔ)研究人員對于創(chuàng)新品種、產(chǎn)品和技術(shù)的積極性均大大增強(qiáng)。如里下河所和淮陰所將成果轉(zhuǎn)化收益的 35%～50%獎(jiǎng)勵(lì)研究團(tuán)隊(duì)。對于擁有重大成果完成團(tuán)隊(duì)來說，收益明顯。如淮陰所的淮稻5號、淮麥33和生物調(diào)節(jié)劑等市場認(rèn)可度高，年轉(zhuǎn)化收益數(shù)千萬元，給科技人員帶來實(shí)實(shí)在在的利益。

隨著國家和江蘇省各類科技創(chuàng)新激勵(lì)政策的出臺(tái)，各類成果對理論支撐的依賴度加大，各農(nóng)區(qū)所均出臺(tái)了對基礎(chǔ)研究項(xiàng)目主持人和SCI論文作者的績效獎(jiǎng)勵(lì)辦法。如淮陰所和里下河所對國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目主持人分別獎(jiǎng)勵(lì)4萬元和2萬元，青年基金主持人獎(jiǎng)勵(lì)1萬元;對一區(qū)SCI論文作者分別獎(jiǎng)勵(lì)3萬元和2萬元，二區(qū)分別獎(jiǎng)勵(lì)1.5萬元和1萬元。這些績效管理措施對鼓勵(lì)開展基礎(chǔ)研究發(fā)揮了一定促進(jìn)作用。

但不可否認(rèn)的是，目前各農(nóng)區(qū)所科研績效管理機(jī)制也存在不少問題，主要表現(xiàn)在：（1）由于職稱晉升條件對項(xiàng)目、論文、科技獎(jiǎng)的要求，年輕科技人員更愿意做見效快、易發(fā)文章的研究工作，而對長期性育種研究工作和探索性基礎(chǔ)研究缺少耐心;（2）基層農(nóng)區(qū)所申報(bào)科技項(xiàng)目渠道窄，國家基金項(xiàng)目幾乎是年輕科技人員唯一可以自由申報(bào)的通道，競爭極其慘烈，每年只有極少數(shù)科技人員能夠獲得基金類項(xiàng)目資助，對基礎(chǔ)研究成果的績效獎(jiǎng)勵(lì)雖有一定示范效應(yīng)，但較難復(fù)制;（3）基礎(chǔ)和應(yīng)用研究逐漸融合，界限模糊，部分研究人員在現(xiàn)有考核制度下不知該怎樣開展工作，影響了農(nóng)區(qū)所對人員的分類考核。因此，現(xiàn)有的績效獎(jiǎng)勵(lì)制度還須要完善。

[BT（1+1]3統(tǒng)籌優(yōu)化農(nóng)區(qū)所應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究績效管理的對策和建議[BT）]

農(nóng)業(yè)科研院所既不同于企業(yè)，也有別于其他公共機(jī)構(gòu)以及其他領(lǐng)域的科研機(jī)構(gòu)，其成功推行績效管理的關(guān)鍵在于遵循農(nóng)業(yè)科研規(guī)律，吸收借鑒國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)的做法與經(jīng)驗(yàn)，把握績效管理的重點(diǎn)與難點(diǎn)[6]。

3.1強(qiáng)化人員分類管理，平衡基礎(chǔ)和應(yīng)用人員比例

農(nóng)區(qū)所是基層科研單位，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域處于劣勢，高層次人才的引進(jìn)也較難，更應(yīng)注重在既有科研特色的基礎(chǔ)上開展有針對性的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。因此，需要在基礎(chǔ)和應(yīng)用研究人員結(jié)構(gòu)上找到平衡點(diǎn)。根據(jù)里下河所多年來的實(shí)踐，基礎(chǔ)研究人員比例控制在總科技人員的20%為宜，比例太低難以構(gòu)建基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)，比例過高可能導(dǎo)致投入產(chǎn)出不成比例。要著力培養(yǎng)科研精英和拔尖人才，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)研究成果績效，要建立激勵(lì)機(jī)制，可以實(shí)行對國家基金面上項(xiàng)目主持人獎(jiǎng)勵(lì)不低于5萬元，國家青年基金不低于2萬元;一區(qū)SCI論文獎(jiǎng)勵(lì)不低于5萬元，二區(qū)論文不低于3萬元;對基礎(chǔ)研究形成的高價(jià)值專利的轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)比例可以進(jìn)一步提高，以此打造具有農(nóng)區(qū)所特色的精干、高效的基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)。

3.2彈性管理績效考核周期，促進(jìn)科技人員自主創(chuàng)新

目前各農(nóng)區(qū)所采用1年1考核制度，該制度方便科研管理者把握科研動(dòng)態(tài)，促進(jìn)科技人員兢兢業(yè)業(yè)做好本職工作。但考核周期短，雖然容易量化部分應(yīng)用研究成果，但不利于周期較長的基礎(chǔ)研究成果積淀，難以讓科技人員沉下心來搞研發(fā)。因此可大膽創(chuàng)新，對不同團(tuán)隊(duì)、不同崗位人員的績效評價(jià)周期，增加更多的彈性管理。例如，在設(shè)定目標(biāo)任務(wù)基礎(chǔ)上，可以將基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)的考評周期調(diào)整為3～4年，將應(yīng)用研究團(tuán)隊(duì)的考評周期調(diào)整為2～3年。這樣，不至于讓科技人員年年為完成指標(biāo)疲于奔命，讓他們更有精力自由地開展更具潛力的創(chuàng)新研究。

3.3績效獎(jiǎng)勵(lì)向重大品種、核心技術(shù)、高價(jià)值專利傾斜

新《種子法》施行后，作物品種培育的主體增多，新品種產(chǎn)出的途徑增多，審定的門檻也降低，種業(yè)市場競爭激烈，生產(chǎn)上出現(xiàn)品種多、亂、雜的不良現(xiàn)象，對健康產(chǎn)業(yè)鏈的形成造成不利影響。同時(shí)，由于晉升、人才帽子的需要，缺少實(shí)用價(jià)值的專利過多。在這種亂象下，作為以新品種產(chǎn)出為主體工作的一線研發(fā)機(jī)構(gòu)，農(nóng)區(qū)所的績效管理工作應(yīng)從過去的“量”轉(zhuǎn)向“質(zhì)”的管理，創(chuàng)新績效管理模式，進(jìn)一步提高突破性作物新品種、關(guān)鍵技術(shù)和高實(shí)用價(jià)值專利績效獎(jiǎng)勵(lì)比例，為重大成果培育和延長成果的生命周期奠定基礎(chǔ)。

4結(jié)束語

以品種、技術(shù)、產(chǎn)品為主導(dǎo)的應(yīng)用研究在農(nóng)區(qū)所仍占主導(dǎo)地位，但基礎(chǔ)研究成果對學(xué)科和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力日漸重要。農(nóng)作物新品種產(chǎn)出呈井噴趨勢，品種權(quán)收益大幅縮水，以作物育種研究為主的農(nóng)區(qū)所的生存空間受到空前擠壓。培育突破性品種、核心技術(shù)和高價(jià)值專利將是農(nóng)區(qū)所今后科研工作的重要目標(biāo)，通過創(chuàng)新基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究績效管理模式將是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑。

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