基于演化博弈的水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體政府監(jiān)管模式研究

費(fèi) 凱，王小環(huán)，朱曉婧，黃長(zhǎng)偉，耿 爽

(1.廣東省水利廳，廣東 廣州 510635； 2.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100； 3.河海大學(xué)項(xiàng)目管理研究所，江蘇 南京 211100； 4.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇 南京 211100)

建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，而水利工程是建筑業(yè)的重要組成部分。水利工程具有較強(qiáng)的公益性，因此如何實(shí)現(xiàn)對(duì)水利工程實(shí)體以及水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的有效監(jiān)管尤為重要，同時(shí)也是政府亟待解決的問(wèn)題之一。日前，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了關(guān)于行政審批制度改革、強(qiáng)化信用管理、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的文件，為水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體構(gòu)建有效的監(jiān)管機(jī)制提供了理論基礎(chǔ)。根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)文件的精神，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體監(jiān)管效能提升的前提是要實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的“五個(gè)轉(zhuǎn)變”：①實(shí)現(xiàn)從事前監(jiān)管向事中、事后監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，即放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入要求；②實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)行政監(jiān)管向信用動(dòng)態(tài)監(jiān)管轉(zhuǎn)變，即綜合運(yùn)用市場(chǎng)、社會(huì)和行政手段對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管；③實(shí)現(xiàn)從規(guī)范主體資格向規(guī)范主體行為轉(zhuǎn)變，即放寬資質(zhì)審查；④實(shí)現(xiàn)從單一部門監(jiān)管向多部門協(xié)同監(jiān)管轉(zhuǎn)變；⑤實(shí)現(xiàn)由政府直接監(jiān)管向間接監(jiān)管轉(zhuǎn)變，主要強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)配置資源的作用。也就是說(shuō)，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體行政管理加快了“放管服”的節(jié)奏，使政府監(jiān)管模式從“重審批、輕監(jiān)管”向“重服務(wù)、強(qiáng)監(jiān)管”過(guò)渡。

目前，關(guān)于水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體監(jiān)管的研究主要圍繞市場(chǎng)規(guī)律、政府干預(yù)、利益相關(guān)者監(jiān)督、公眾監(jiān)督等展開(kāi)，已建立了一套基于立法、保險(xiǎn)、擔(dān)保、社會(huì)中介等較為成熟的水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體監(jiān)管體系。Stigler[1]闡釋了產(chǎn)生政府規(guī)制的主要原因，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)其進(jìn)行分析，力圖論證政府規(guī)制常常無(wú)法達(dá)到預(yù)期的效果，進(jìn)而提出應(yīng)從不同團(tuán)體的成本效益來(lái)看待問(wèn)題；Bernstein[2]提出可采用適當(dāng)?shù)氖侄瓮晟普O(jiān)管制度，從而進(jìn)一步提高監(jiān)管者的積極性；Power[3]的“審計(jì)社會(huì)”概念，楊炳霖[4]的“監(jiān)管社會(huì)”概念，旨在強(qiáng)調(diào)第三方對(duì)政府監(jiān)管的作用。豐富的理論研究無(wú)疑對(duì)我國(guó)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的社會(huì)化監(jiān)管具有借鑒意義。

由于政府主導(dǎo)型監(jiān)管體系存在監(jiān)管效率低、成本高、效果差，政府監(jiān)管力量不足，容易滋生腐敗等問(wèn)題[5]，故借用市場(chǎng)有效性理論，結(jié)合水利工程較強(qiáng)的公益性等特點(diǎn)，構(gòu)建的以信用手段為核心、政府引導(dǎo)的社會(huì)化監(jiān)管模式有利于健全水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體，規(guī)范市場(chǎng)主體行為，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)水利工程建設(shè)市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。

至今為止，政府監(jiān)管和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體信用問(wèn)題的研究還存在一些不足：①?gòu)?qiáng)調(diào)政府在監(jiān)管中的主導(dǎo)作用，忽視了其他主體如企業(yè)、第三方部門、公眾等在監(jiān)管中的必要性和重要性[6]；②一些研究[7-8]在現(xiàn)有模型中通常假設(shè)政府監(jiān)管部門的能力具有完美性(即完全理性)，這種假設(shè)與實(shí)際情況并不相符。

本文基于政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體具有有限理性的假設(shè)，構(gòu)建政府監(jiān)管與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體信用演化博弈模型，得到了不同市場(chǎng)化程度下(轉(zhuǎn)型期和完全市場(chǎng)化時(shí)期)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的演化穩(wěn)定策略，為進(jìn)一步優(yōu)化水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的信用動(dòng)態(tài)管理體系提供依據(jù)。

1 政府監(jiān)管與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體信用博弈問(wèn)題描述

水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體監(jiān)管博弈分為兩個(gè)層面：①政府與市場(chǎng)主體之間的博弈；②政府、建設(shè)單位(監(jiān)理單位)、承包單位之間的三方博弈，本文研究第一層次的博弈。政府與市場(chǎng)主體之間的博弈包括兩類博弈主體：一方為政府監(jiān)管部門，另一方為水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體。在政府監(jiān)管部門與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體之間的反復(fù)博弈演化過(guò)程中，博弈雙方具有有限理性特征，雖無(wú)事先預(yù)測(cè)能力，但具有事后判斷能力[9]。當(dāng)博弈方發(fā)現(xiàn)自己選擇某一策略不能獲得既定的收益時(shí)，會(huì)傾向于改變當(dāng)前的策略，從而使自己處于優(yōu)勢(shì)地位?？梢?jiàn)，政府監(jiān)管部門和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體博弈雙方的策略選擇是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程，雙方的策略會(huì)隨著博弈過(guò)程的推進(jìn)而不斷地調(diào)整和改進(jìn)，最終達(dá)到博弈的穩(wěn)定狀態(tài)。

政府監(jiān)管部門與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體博弈雙方通過(guò)模仿學(xué)習(xí)[10]，可以實(shí)現(xiàn)向優(yōu)勢(shì)策略轉(zhuǎn)變。假設(shè)政府監(jiān)管部門有兩種策略選擇，其策略空間SG={直接監(jiān)管，間接監(jiān)管}；水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體也有兩種策略選擇，其策略空間SE={不誠(chéng)信，誠(chéng)信}。

a. 政府監(jiān)管部門的直接監(jiān)管策略是指政府以絕對(duì)的主導(dǎo)權(quán)對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，而間接監(jiān)管策略是指引入第三方(NGO、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)公眾等)實(shí)現(xiàn)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的監(jiān)管。

b. 水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的不誠(chéng)信策略是指其為了獲取超額收益，使用不正當(dāng)手段進(jìn)入水利工程建設(shè)市場(chǎng)，且以往的不誠(chéng)信記錄已備案至政府監(jiān)管部門；而誠(chéng)信策略是指水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體在工程項(xiàng)目生命周期內(nèi)都依法履行職責(zé)，且在以往承擔(dān)的工程項(xiàng)目中無(wú)信用不良記錄。

假定政府監(jiān)管部門和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體都是有限理性的參與者，他們對(duì)各自的收益水平、博弈規(guī)則和博弈過(guò)程是完全了解的。

2 政府監(jiān)管與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體信用演化博弈模型的構(gòu)建

2.1 演化博弈支付矩陣的構(gòu)建

假設(shè)具有有限理性的政府監(jiān)管部門和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體這兩大博弈方在其組成的隨機(jī)配對(duì)博弈框架內(nèi)反復(fù)博弈，據(jù)此，得到政府監(jiān)管部門和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體在不同策略選擇下的支付矩陣，如表1所示。

表1 政府監(jiān)管部門和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體博弈支付矩陣

表1中：Rg為政府監(jiān)管部門監(jiān)管成功的收益(包括收到的罰款)，且Rg>0；Cg1、Cg2分別為政府監(jiān)管部門對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用直接監(jiān)管和間接監(jiān)管策略所需的成本，由于間接監(jiān)管需要引入第三方對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，故間接監(jiān)管成本要比直接監(jiān)管成本高，即Cg2>Cg1>0；ξ為政府監(jiān)管部門成功對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)直接監(jiān)管的概率；θ(ξ<θ<1)為政府監(jiān)管部門成功對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)間接監(jiān)管的概率；Re1、Re2分別為水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用誠(chéng)信和不誠(chéng)信策略時(shí)可獲得的收益，有Re2>Re1；Pe為水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略時(shí)獲得的懲罰(包括罰款以及名譽(yù)損失)；Ce為水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體為配合政府監(jiān)管部門監(jiān)管所付出的成本；γ為政府監(jiān)管部門引入第三方協(xié)同監(jiān)管的概率。假設(shè)Cg1、Cg2與對(duì)應(yīng)的ξ、θ成比例系數(shù)為k的正比關(guān)系，即政府監(jiān)管部門付出的監(jiān)管成本越高，其對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體監(jiān)管成功的概率也越大：

2.2 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的構(gòu)建

由于政府監(jiān)管部門對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管過(guò)程中涉及的參與者眾多，且均表現(xiàn)為有限理性，因此運(yùn)用演化博弈理論中常用的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程[11-14]來(lái)闡釋其演化過(guò)程。假設(shè)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用誠(chéng)信策略的比例為x，則其采用不誠(chéng)信策略的比例為1-x；政府監(jiān)管部門采用間接監(jiān)管策略的比例為y，則其采用直接監(jiān)管策略的比例為1-y，其中，x和y都是時(shí)間t的函數(shù)。

2.2.1水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的期望收益

根據(jù)上述假設(shè)，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用誠(chéng)信和不誠(chéng)信策略可獲得的期望收益分別為U1、U2：

U1=(1-y)[γ(Re1-Ce)+(1-γ)Re1]+y(Re1-Ce)

(1)

U2=(1-y){γ[(1-θ)Re2-θPe-Ce]+

(1-γ)Re2}+y[ξ(-Ce-Pe)+

(1-ξ)(Re2-Ce)]

(2)

則水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的平均收益為

UE=(1-x)U1+xU2

(3)

(4)

2.2.2政府監(jiān)管部門的期望收益

根據(jù)假設(shè)，政府監(jiān)管部門采用間接監(jiān)管和直接監(jiān)管策略可獲得的期望收益分別為V1、V2：

V1=(1-x)(-γCg2)+x{γ[θ(Rg-Cg2)-

(1-θ)Cg2]}

(5)

V2=(1-x)(-Cg1)+x[ξ(Rg-Cg1)+

(1-ξ)(-Cg1)]

(6)

則政府監(jiān)管部門的平均收益為

VG=(1-y)V1+yV2

(7)

(8)

3 政府監(jiān)管與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體信用演化博弈模型分析

3.1 雅克比矩陣分析

由式(3)和式(7)可得到水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體與政府監(jiān)管部門構(gòu)成的二維動(dòng)力系統(tǒng)(Ⅰ)，即：

(9)

根據(jù)Friedman[16]的方法可知，若要對(duì)二維動(dòng)力系統(tǒng)進(jìn)行平衡點(diǎn)分析，則要對(duì)該系統(tǒng)的雅克比矩陣進(jìn)行局部穩(wěn)定性分析。系統(tǒng)(Ⅰ)的雅克比矩陣為

(10)

(0，0)、(0，1)、(1，0)、(1，1)這4個(gè)點(diǎn)為博弈方采取純策略的平衡點(diǎn)。

a. (0，0)表示水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略的概率為0，政府監(jiān)管部門采用直接監(jiān)管策略的概率為0，此時(shí)博弈雙方最終的策略選擇為(誠(chéng)信，間接監(jiān)管)；

b. (0，1)表示水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略的概率為0，政府監(jiān)管部門采用直接監(jiān)管策略的概率為1，此時(shí)博弈雙方最終的策略選擇為(誠(chéng)信，直接監(jiān)管)；

c. (1，0)表示水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略的概率為1，政府監(jiān)管部門采用直接監(jiān)管策略的概率為0，此時(shí)博弈雙方最終的策略選擇為(不誠(chéng)信，間接監(jiān)管)；

d. (1，1)表示水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略的概率為1，政府監(jiān)管部門采用直接監(jiān)管策略的概率為1，此時(shí)博弈雙方最終的策略選擇為(不誠(chéng)信，直接監(jiān)管)。

(x*，y*)為博弈雙方采取混合策略的平衡點(diǎn)：

由此判斷系統(tǒng)(Ⅰ)的局部穩(wěn)定性。

由此，分別計(jì)算上述5個(gè)點(diǎn)的行列式值和跡數(shù)值，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 雅克比矩陣J在均衡點(diǎn)處的行列式值和跡數(shù)值

a. 當(dāng)滿足條件①μ<γθ<ξ且γCg2

表3 條件①下系統(tǒng)(Ⅰ)各均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析

此時(shí)，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體最終采取誠(chéng)信策略，政府監(jiān)管部門最終采取間接監(jiān)管策略。演化相位見(jiàn)圖1(a)。

在這種情形下，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略將無(wú)法獲得既定的收益；而政府也將引入第三方(行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、社會(huì)公眾等)對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，可在一定程度上減少期望成本，大大節(jié)約了政府監(jiān)管部門的人力、物力和財(cái)力，同時(shí)還可對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體進(jìn)行調(diào)查，若發(fā)現(xiàn)其存在不誠(chéng)信行為，可記入誠(chéng)信檔案，進(jìn)一步提高了政府監(jiān)管部門的行政效率。

b. 當(dāng)滿足條件②γθ>ξ>μ且Cg1<γCg2時(shí)，各均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析結(jié)果見(jiàn)表4。

此時(shí)，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的收益損失比要小于兩種不同政府監(jiān)管方式下監(jiān)管成功的概率，顯然這時(shí)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體會(huì)選擇采取誠(chéng)信策略。演化相位圖如圖1(b)所示。

(a) 條件①

(b) 條件②

(c) 條件③

(d) 條件④

均衡點(diǎn)det Jtr J穩(wěn)定狀態(tài)(0,0)-+,-鞍 點(diǎn)(0,1)+-穩(wěn)定點(diǎn)(1,0)++不穩(wěn)定點(diǎn)(1,1)++不穩(wěn)定點(diǎn)(x?,y?)不是平衡點(diǎn)

在這種情況下，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略所獲得的收益要小于采用誠(chéng)信策略所獲得的收益，故水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體傾向于選擇誠(chéng)信策略，而政府監(jiān)管部門則會(huì)采取直接監(jiān)管策略，以達(dá)到政府收益最大化(即損失最小化)。同時(shí)政府監(jiān)管部門對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的直接監(jiān)管可在一定程度上對(duì)其產(chǎn)生警示作用，以減少水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采取不誠(chéng)信策略的概率。

表5 條件③下系統(tǒng)(Ⅰ)各均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析

這時(shí)，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的收益損失比要大于兩種不同政府監(jiān)管方式下監(jiān)管成功的概率，顯然這時(shí)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體會(huì)選擇不誠(chéng)信策略。演化相位圖如圖1(c)所示。

在這種情形下，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的策略選擇不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)策略選擇的影響，因?yàn)榇藭r(shí)其采用不誠(chéng)信策略所獲得的期望收益要遠(yuǎn)高于其采用誠(chéng)信策略所獲得的收益，而這時(shí)政府希望引入第三方(行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、社會(huì)公眾等)監(jiān)督來(lái)使自身的收益增大。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對(duì)不誠(chéng)信主體的懲罰力度，以降低水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體選擇不誠(chéng)信策略的概率。

表6 條件④下系統(tǒng)(Ⅰ)各均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析

同條件③，這也是水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體不誠(chéng)信的高發(fā)期，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體最終會(huì)選擇不誠(chéng)信策略，而政府監(jiān)管部門為實(shí)現(xiàn)自身效益最大化，更傾向于采用直接監(jiān)管策略。演化相位圖見(jiàn)圖1(d)。

為有效遏制水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的不誠(chéng)信行為，政府監(jiān)管部門可對(duì)其不誠(chéng)信行為留檔備案，并給予嚴(yán)厲的懲罰。同時(shí)也可通過(guò)及時(shí)公開(kāi)環(huán)境信息，有效發(fā)揮社團(tuán)組織的輿論監(jiān)督，以此來(lái)不斷擴(kuò)大公眾參與的范圍，提升政府監(jiān)管效率。

3.2 演化路徑分析

a. 初期，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本上依靠政府主導(dǎo)模式[17]進(jìn)行，政府直接參與水利工程建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，此時(shí)政府監(jiān)管部門受到專業(yè)人才、經(jīng)費(fèi)等的制約，監(jiān)管成本較大，因此直接監(jiān)管成為政府監(jiān)管部門較為現(xiàn)實(shí)的策略選擇。在政府對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用直接監(jiān)管策略的初期，由于針對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體不誠(chéng)信策略的懲罰較為寬松，使其采取不誠(chéng)信策略的凈收益明顯高于采用誠(chéng)信策略的凈收益，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體受利益最大化的驅(qū)使，普遍更傾向于采用不誠(chéng)信策略。因此，系統(tǒng)(Ⅰ)向著(直接監(jiān)管，不誠(chéng)信)方向演進(jìn)。

b. 隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，水利工程建設(shè)領(lǐng)域開(kāi)始步入三元建設(shè)管理體制[18]的道路。市場(chǎng)開(kāi)始發(fā)揮其資源配置的作用，而政府也將其職能從宏觀調(diào)控、直接干預(yù)向服務(wù)、監(jiān)督和指導(dǎo)轉(zhuǎn)變。本階段政府監(jiān)管部門仍是以直接監(jiān)管為主導(dǎo)，行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、社會(huì)公眾等沒(méi)有發(fā)揮相應(yīng)的作用。此時(shí)，由于政府監(jiān)管部門發(fā)揮了主觀能動(dòng)性，加大了對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體不誠(chéng)信行為的懲罰力度，在一定程度上促進(jìn)其更傾向于采取誠(chéng)信策略，而政府監(jiān)管部門因?yàn)椴荒苎杆俚剞D(zhuǎn)換角色，仍選擇采取直接監(jiān)管策略。因此，系統(tǒng)(Ⅰ)從(直接監(jiān)管，不誠(chéng)信)向(直接監(jiān)管，誠(chéng)信)方向演進(jìn)。

c. 為深入貫徹黨的十八屆三中全會(huì)精神，進(jìn)一步深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，政府監(jiān)管部門開(kāi)始逐步轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的直接監(jiān)管模式，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入要求，對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體實(shí)行事中事后全過(guò)程監(jiān)管，此時(shí)政府監(jiān)管部門更傾向于選擇間接監(jiān)管策略，積極引入第三方，實(shí)現(xiàn)對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的協(xié)同監(jiān)管。在向完全市場(chǎng)化過(guò)渡的過(guò)程中，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體發(fā)現(xiàn)無(wú)論政府監(jiān)管部門采用何種策略，對(duì)其策略選擇影響都不明顯，采用不誠(chéng)信策略的期望收益總比采用誠(chéng)信策略的期望收益高。故為了實(shí)現(xiàn)自身的期望收益最大化，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體無(wú)疑會(huì)選擇采取不誠(chéng)信策略，哪怕冒著被政府監(jiān)管部門查處的可能性。因此，系統(tǒng)(Ⅰ)由(直接監(jiān)管，誠(chéng)信)向(間接監(jiān)管，不誠(chéng)信)方向演進(jìn)。

d. 完全市場(chǎng)化階段，市場(chǎng)充分發(fā)揮資源配置[19]的有效性，對(duì)于水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體而言，不誠(chéng)信行為已經(jīng)完全失去誘惑力。而政府為了盡可能減少監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率，會(huì)引導(dǎo)第三方(行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、社會(huì)公眾等)協(xié)調(diào)配合實(shí)現(xiàn)對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的社會(huì)化監(jiān)管。在這種情形下，博弈雙方都可達(dá)到理想的結(jié)果，即水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體選擇采用誠(chéng)信策略，政府監(jiān)管部門選擇采用間接監(jiān)管策略。因此，系統(tǒng)(Ⅰ)由(間接監(jiān)管，不誠(chéng)信)向(間接監(jiān)管，誠(chéng)信)方向演進(jìn)。

以上分析顯示，整個(gè)系統(tǒng)的演化路徑為：(1,1)?(1,0)?(0,1)?(0,0)，如圖2所示。

圖2 系統(tǒng)(Ⅰ)的演化路徑

4 仿真分析

通過(guò)對(duì)政府監(jiān)管部門與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的博弈支付矩陣賦值，并運(yùn)用Matlab軟件對(duì)系統(tǒng)(Ⅰ)在不同情形下的策略選擇進(jìn)行仿真。

4.1 結(jié)果分析

a. 分析第三方參與監(jiān)管的概率以及政府監(jiān)管部門對(duì)不誠(chéng)信行為的懲罰力度對(duì)y*的影響。設(shè)基本參數(shù)ξ=0.4,θ=0.6，設(shè)置水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的不同收益損失比(考慮對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的違規(guī)懲罰力度不宜過(guò)大，也不宜過(guò)小，故分別取μ=0.3,μ=0.35,μ=0.38)，求得y*與γ、μ的關(guān)系，見(jiàn)圖3。

圖3 y*和γ、μ關(guān)系

縱向分析曲線的變化情況可以發(fā)現(xiàn)，y*隨著γ的增大而減小，即若第三方(行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、社會(huì)公眾等)能廣泛參與對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的監(jiān)督，則政府監(jiān)管部門會(huì)逐漸減弱對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的直接監(jiān)管。同時(shí)，從圖3可以發(fā)現(xiàn)，y*會(huì)隨著的μ增大而增大。不難解釋，若政府監(jiān)管部門逐漸加強(qiáng)對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體不誠(chéng)信行為的懲罰力度，那么水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體采用不誠(chéng)信策略的概率會(huì)大大降低，此時(shí)政府監(jiān)管部門會(huì)選擇協(xié)同第三方來(lái)減少自己在監(jiān)管過(guò)程中的人力和物力輸出。由此可見(jiàn)，要實(shí)現(xiàn)對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的有效監(jiān)管，不僅需要設(shè)置適宜的懲罰力度，還需要協(xié)同第三方的參與，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)的社會(huì)化監(jiān)管。

b. 分析政府監(jiān)管部門對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體監(jiān)管成功的概率對(duì)y*的影響。設(shè)基本參數(shù)μ=0.4，選取不同的政府監(jiān)管部門采用直接監(jiān)管和間接監(jiān)管成功率的組合，求得y*與ξ、θ的關(guān)系，見(jiàn)圖4。

圖4 y*和ξ、θ關(guān)系

縱向分析曲線的變化情況，發(fā)現(xiàn)當(dāng)ξ不變時(shí)，y*會(huì)隨著θ的增大而減小，意味著政府間接監(jiān)管成功率的提升會(huì)使政府監(jiān)管部門越來(lái)越不傾向于選擇直接監(jiān)管策略；同樣，當(dāng)θ不變時(shí)，y*會(huì)隨著ξ的增大而增大，說(shuō)明隨著政府直接監(jiān)管成功率的提升，政府監(jiān)管部門會(huì)越來(lái)越趨向于選擇直接監(jiān)管策略。另外，可以清晰地看到，隨著ξ、θ的增大，y*開(kāi)始向下移動(dòng)，即曲線的截距減小。也就是說(shuō)，在一定的監(jiān)管成功率的保證下，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體不會(huì)妄動(dòng)選擇不誠(chéng)信策略以期獲得較大的期望收益，更傾向于采取誠(chéng)信策略。這時(shí)可充分發(fā)揮第三方的效用，政府監(jiān)管部門更趨于采取間接監(jiān)管策略。

4.2 對(duì)策建議

a. 轉(zhuǎn)變政府監(jiān)管模式。隨著市場(chǎng)化程度的逐步加深，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)最終會(huì)改變?cè)鹊闹苯颖O(jiān)管模式，不斷向間接監(jiān)管模式過(guò)渡，以期實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)的社會(huì)化監(jiān)管，很明顯這種監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)變并非是對(duì)現(xiàn)行監(jiān)管模式的否定，而是在現(xiàn)行監(jiān)管模式的基礎(chǔ)上，考慮市場(chǎng)配置資源的有效性，引入第三方(行業(yè)協(xié)會(huì)、NGO、社會(huì)公眾等)協(xié)同政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，一定程度上可緩解政府的財(cái)政壓力(監(jiān)管成本降低)，使得政府監(jiān)管部門能夠深度落實(shí)國(guó)家的簡(jiǎn)政放權(quán)[20]政策。因此，在完全市場(chǎng)化階段引入第三方的參與對(duì)于解決水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的信用管理問(wèn)題是一個(gè)重要突破口。

b. 加大政府監(jiān)管部門對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體不誠(chéng)信行為的懲處力度，有助于促使水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體誠(chéng)信策略的形成。具體來(lái)說(shuō)，主要可以從兩個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)：①視其情節(jié)輕重予以罰金處理，除了對(duì)其進(jìn)行高額的經(jīng)濟(jì)懲罰外，還要重新審核其已獲得的資格許可證、準(zhǔn)入證等；②建立誠(chéng)信檔案，對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的不誠(chéng)信行為進(jìn)行留檔備案并公布，若發(fā)現(xiàn)其出現(xiàn)3次及以上不誠(chéng)信行為的，則會(huì)擔(dān)負(fù)相應(yīng)的名譽(yù)損失。

c. 提高稽查人員的業(yè)務(wù)水平?；槿藛T業(yè)務(wù)水平的提高意味著政府監(jiān)管部門監(jiān)管成功率的提升，水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體為減少罰金，會(huì)趨向于選擇誠(chéng)信策略，此時(shí)政府為實(shí)現(xiàn)自身的期望收益最大化(包括政府公信力等外部性效益)，會(huì)偏向于引入第三方對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體進(jìn)行社會(huì)化監(jiān)管。若在對(duì)水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的監(jiān)管過(guò)程中，政府監(jiān)管部門各個(gè)機(jī)構(gòu)能實(shí)時(shí)發(fā)揮其效用，那么水利工程建設(shè)的質(zhì)量就可以得到有效的保障，所以，政府監(jiān)管部門應(yīng)定期開(kāi)展巡查和中期檢查，盡可能地縮小各政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同部門在監(jiān)管能力上的差距。

d. 鼓勵(lì)社會(huì)公眾參與監(jiān)督。社會(huì)公眾參與度的上升意味著第三方舉報(bào)概率的提高。隨著第三方舉報(bào)概率的上升，政府監(jiān)管部門趨向于選擇間接監(jiān)管策略，而水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體也不敢貿(mào)然采取不誠(chéng)信等投機(jī)行為。因此，政府監(jiān)管部門應(yīng)大力提倡政務(wù)公開(kāi)，鼓勵(lì)社會(huì)公眾為水利工程建設(shè)市場(chǎng)的正常運(yùn)行獻(xiàn)言獻(xiàn)策。同時(shí)，社會(huì)公眾應(yīng)加強(qiáng)參與意識(shí)，盡可能地向相關(guān)部門反饋其對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格等利益的訴求，使政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾實(shí)現(xiàn)雙向的有益交流。

總之，為了改善我國(guó)政府監(jiān)管部門監(jiān)管效率低、效果差、易滋生腐敗等問(wèn)題，同時(shí)減少水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的不誠(chéng)信行為，需要政府監(jiān)管部門在制定監(jiān)管措施時(shí)，不應(yīng)僅局限于狹隘的行政監(jiān)管，更多的應(yīng)該是對(duì)市場(chǎng)的引導(dǎo)，從政府單方面的監(jiān)管，拓展到協(xié)同政府、市場(chǎng)、社會(huì)等一切力量參與監(jiān)管，提高監(jiān)管的廣度和力度。另外應(yīng)健全水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的信用動(dòng)態(tài)管理體系，將不誠(chéng)信行為留檔備案，使水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體更加注重信用管理。

5 結(jié) 語(yǔ)

基于我國(guó)國(guó)情，本文運(yùn)用演化博弈理論構(gòu)建了政府監(jiān)管部門與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體間的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，通過(guò)求解雅可比矩陣的行列式值和跡數(shù)值確定政府監(jiān)管部門與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體之間組成的二維動(dòng)力系統(tǒng)的均衡點(diǎn)，然后對(duì)各均衡點(diǎn)進(jìn)行局部穩(wěn)定性分析。

a. 政府監(jiān)管部門和水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的長(zhǎng)期均衡策略有兩種：①轉(zhuǎn)型期(不完全市場(chǎng)化向完全市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的過(guò)渡期)政府監(jiān)管部門應(yīng)采用直接監(jiān)管策略，而水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體應(yīng)采用誠(chéng)信策略；②完全市場(chǎng)化時(shí)期政府監(jiān)管部門應(yīng)采用間接監(jiān)管策略，而水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體應(yīng)采用誠(chéng)信策略。

b. 政府監(jiān)管部門與水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的不同策略選擇受懲處力度、第三方舉報(bào)概率以及監(jiān)管成功率等因素影響。其中，政府監(jiān)管部門的策略選擇與第三方舉報(bào)率及監(jiān)管成功率呈負(fù)相關(guān)，而水利工程建設(shè)市場(chǎng)主體的策略選擇與懲處力度呈正相關(guān)。