基于工業(yè)4.0的政府績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

鄧云偉

2018年以來，美國特朗普政府多次發(fā)起針對(duì)中國出口產(chǎn)品的加征關(guān)稅措施，挑起中美貿(mào)易爭端，目的直指中國制造2025計(jì)劃，企圖遏制中國產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級(jí)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國為爭取高質(zhì)量發(fā)展，必須有序推進(jìn)《中國制造2025》計(jì)劃，也就是中國的工業(yè)4.0戰(zhàn)略。政府作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主導(dǎo)者和戰(zhàn)略實(shí)施者，建立相適應(yīng)的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于促進(jìn)政府科學(xué)施政，以加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐有著十分現(xiàn)實(shí)的意義。

一、研究背景

為了應(yīng)對(duì)2008年源自美國，波及全世界的金融危機(jī)的沖擊，西方發(fā)達(dá)國家積極應(yīng)對(duì)，選擇“再工業(yè)化”。2009年美國首先出臺(tái)“重振美國制造業(yè)框架”，2013年德國發(fā)布并實(shí)施“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略，制造業(yè)正經(jīng)歷一場翻天覆地的變化，自此催生全球“第四次工業(yè)革命”。2015年3月25日，李克強(qiáng)組織召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，研究部署推進(jìn)實(shí)施“中國制造2025”，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)換代。這次國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，審議通過了《中國制造2025》。

正在中國追求產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之時(shí)，2018年3月22日，美國特朗普政府單方面宣布“因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題對(duì)中國商品征收500億美元關(guān)稅，并實(shí)施投資限制”。 2018年5月29日，美國白宮再次宣布關(guān)稅征收計(jì)劃，將對(duì)從中國進(jìn)口的含有“重要工業(yè)技術(shù)”的500億美元商品征收25%的關(guān)稅。美國悍然挑起中美貿(mào)易戰(zhàn)，其真實(shí)意圖就是在中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵階段，堵死中國向上攀升的機(jī)會(huì)，遏制中國蓬勃發(fā)展的勢(shì)頭，并確保美國在全球霸權(quán)中領(lǐng)先的“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”。中國政府肯定不能坐以待斃，國務(wù)院新聞辦公室于2018年9月24日發(fā)布《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場》白皮書，書中宣稱對(duì)于美國單方面出臺(tái)的各種貿(mào)易措施，中國自身的立場是“不愿打、不怕打、必要時(shí)不得不打”。并且中國愿意保持一直敞開談判的大門，但聲明談判的前提是必須相互尊重、相互平等、言而有信、言行一致，不能以關(guān)稅大棒為威脅，不能以犧牲中國發(fā)展權(quán)為代價(jià)。

在此背景下，加快中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐，以應(yīng)對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下滑壓力和復(fù)雜的國際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，就顯的尤為重要。《中國制造2025》可視為我國的“工業(yè)4.0”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施必然要求政治、企業(yè)、科學(xué)研究合作共建，其中政府作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總設(shè)計(jì)師和操盤手，必然發(fā)揮著更為重要的作用。

二、基于工業(yè)4.0的政府績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)理念

科學(xué)有效的政府績效評(píng)估能在一定程度上提升政府績效，提高政府管理水平?？茖W(xué)的績效評(píng)估體系是政府績效評(píng)估的關(guān)鍵，本文從“工業(yè)4.0”這一戰(zhàn)略的系統(tǒng)性、復(fù)雜性和長期性“三個(gè)”特點(diǎn)出發(fā)，變壓力控制型績效評(píng)估模式為愿景激勵(lì)型績效評(píng)估模式，從理念和技術(shù)兩個(gè)方面入手，構(gòu)建愿景激勵(lì)型績效評(píng)估體系。

在次模式下引入平衡記分卡，能夠克服傳統(tǒng)績效評(píng)估體系的弊病，實(shí)現(xiàn)了政府績效評(píng)估財(cái)務(wù)維度指標(biāo)和非財(cái)務(wù)唯獨(dú)指標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，能在短期利益和長期目標(biāo)之間、內(nèi)部控制指標(biāo)和公眾評(píng)價(jià)指標(biāo)之間、投入成本指標(biāo)和業(yè)績指標(biāo)的平衡。

三、工業(yè)4.0背景下政府績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

近15年來，我國在政府績效評(píng)價(jià)領(lǐng)域取得了諸多理論成果，其中有較大影響力的：一是國家人事部組織的《中國政府績效評(píng)估研究》課題組，提出一套比較全面、貼合我國國情的政府績效評(píng)估體系。該體系對(duì)國國內(nèi)乃至國際上相關(guān)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路、技術(shù)和方法進(jìn)行歸納總結(jié)，并在次基礎(chǔ)上深入調(diào)查，根據(jù)專家的分析，對(duì)政府績效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了構(gòu)建。這套體系將政府績效評(píng)估分為三個(gè)維度：影響指標(biāo)、職能指標(biāo)和潛力指標(biāo)，根據(jù)這三個(gè)維度的1級(jí)指標(biāo)下分為11個(gè)二級(jí)指標(biāo)、33個(gè)三級(jí)指標(biāo)。二有暨南大學(xué)韓兆洲教授，他遵循綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則，指標(biāo)體系貫穿中組織部提出的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核總則和考核內(nèi)容，提出的硬指標(biāo)和軟指標(biāo)2大類、7中類共30項(xiàng)指標(biāo)體系。通過探索和實(shí)踐，我國政府績效評(píng)價(jià)體系取得了一定成效：政府評(píng)價(jià)指標(biāo)以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的有關(guān)指標(biāo)逐漸收到重視，緊密圍繞政府機(jī)關(guān)的重要工作構(gòu)建政府績效指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)主體正趨向多元化。

在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上時(shí)，我們結(jié)合工業(yè)4.0愿景目標(biāo)，依托平衡記分卡，科學(xué)構(gòu)建政府績效評(píng)估指標(biāo)體系。新的指標(biāo)體系克服在績效評(píng)估指標(biāo)上倚重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，片面追求GDP數(shù)字增長和短期經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的弊端，更加注重構(gòu)建服務(wù)型、“瘦身型”和智慧型政府，賦予引進(jìn)開發(fā)高端人才、增強(qiáng)核心領(lǐng)域創(chuàng)新能力等相關(guān)指標(biāo)更大權(quán)重，利于政府能夠扮演好“引導(dǎo)者”和“服務(wù)者”的雙重身份。

（一）財(cái)務(wù)維度指標(biāo)

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)GDP占比;2.GDP同比增長率;3.財(cái)政收入同比增長率;4.商品出口額同比增長率。

（二）流程維度指標(biāo)

5.信息化進(jìn)程;6.公務(wù)員占人口比重;7.行政事業(yè)費(fèi)用GDP占比;8.經(jīng)濟(jì)水平和產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整任期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度;

（三）學(xué)習(xí)與發(fā)展維度指標(biāo)

9.人均教育經(jīng)費(fèi)投入增長率;10.研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)GDP占比;11.科技進(jìn)步與人口素質(zhì)提高任期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度;12.社會(huì)發(fā)展與居民生活水平提高任期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

（四）顧客維度指標(biāo)

13.恩格爾系數(shù);14.居民人均居住面積;15.醫(yī)生總?cè)丝谡急?16.“三廢”治理達(dá)標(biāo)率;17.失業(yè)率;18.居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù);19.居民對(duì)政府工作綜合滿意度（包括政府辦公效率和廉潔程度）;20.服務(wù)業(yè)GDP占比。

本文采用層次分析和專家相結(jié)合的方法，將20項(xiàng)指標(biāo)按相對(duì)重要程度分為極為重要、非常重要、明顯重要、稍微重要和一樣重要五等，分別記為9、7、5、3、1，反之則為1/9、1/7、1/5、1/3、1，建立判斷矩陣并計(jì)算出權(quán)數(shù)向量W。通過比較分析，四個(gè)維度中流程維度的權(quán)數(shù)為0.30，學(xué)習(xí)與成長維度的權(quán)數(shù)為0.30，顧客維度的權(quán)數(shù)為0.20，財(cái)務(wù)維度的權(quán)數(shù)為0.20。

指標(biāo)體系中居民對(duì)政府工作綜合滿意度（包括政府辦公效率和廉潔程度）需要通過問卷調(diào)查形式得到，其他指標(biāo)可從政府統(tǒng)計(jì)報(bào)表或統(tǒng)計(jì)年鑒中得到。

本文對(duì)工業(yè)4.0背景下的政府績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了嘗試性構(gòu)建，通過科學(xué)方法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行了權(quán)重分配，進(jìn)一步研究中將實(shí)證分析，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行改進(jìn)。（作者單位：河南工業(yè)大學(xué)）