有機茶認證申請規(guī)范材料的準備

周燕君，傅尚文

中國農業(yè)科學院茶葉研究所 杭州中農質量認證有限公司，310008

根據(jù)《有機產品認證實施規(guī)則》（CNCA-N-009：2014）（以下簡稱實施規(guī)則）要求，有機認證申請人應至少提交以下文件和資料：（1）認證委托人的合法經營資質文件的復印件，包括營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、土地使用權證明及合同等；（2）認證委托人及其有機生產、加工、經營的基本情況；（3）產地（基地）區(qū)域范圍描述，包括地理位置、地塊分布、緩沖帶及產地周圍臨近地塊的使用情況；加工場所周邊環(huán)境（包括水、氣和有無面源污染）描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等；（4）有機產品生產、加工規(guī)劃，包括對生產、加工環(huán)境適宜性的評價，對生產方式、加工工藝和流程的說明及證明材料，農藥、肥料、食品添加劑等投入物質的管理制度，以及質量保證、標識與追溯體系建立、有機生產加工風險控制措施等；（5）本年度有機產品生產、加工計劃，上一年度銷售量、銷售額和主要銷售市場等；（6）承諾守法誠信，接受認證機構、認證監(jiān)管等行政執(zhí)法部門的監(jiān)督和檢查，保證提供材料真實、執(zhí)行有機產品標準、技術規(guī)范及銷售證管理的聲明；（7）有機生產、加工的質量管理體系文件；（8）有機轉換計劃（適用時）；（9）其他相關材料。

為便于有機茶認證申請人更好地理解實施規(guī)則條款要求，本文以杭州中農質量認證有限公司（原中國農業(yè)科學院茶葉研究所有機茶發(fā)展中心，英文縮寫OTRDC）機構要求為例，從有機茶認證調查表、項目基本情況資料以及有機茶生產、加工、經營的系統(tǒng)記錄3個方面對有機茶認證應提交的規(guī)范材料進行闡述，以供有機認證申請者參考。

一、有機茶認證調查表

有機茶認證調查表包括：有機茶認證信息表（首次申請，申請之日應在有機產品管理體系文件發(fā)布日期3個月后）、有機茶認證承諾書、茶葉種植基本情況調查表（含種植基地地形圖）和茶葉加工基本情況調查表（含加工廠位置圖）。本部分主要對種植和加工基本情況調查表兩部分內容進行闡述。

1.茶葉種植基本情況調查表

茶葉種植基本情況調查表具體內容說明，如表1所示。調查表應包括但不限于表中內容，其他需要說明的情況，可在補充說明欄里說明。對于生產單元位置圖，應按一定比例繪制，并應包括具體定位圖（可采用Google或百度地圖，定位到具體生產單元）。當生產狀況發(fā)生變化時，位置圖應及時更新，并能反映出生產的實際狀況及變化情況。

2.茶葉加工基本情況調查表

茶葉加工基本情況調查表具體內容說明，如表2所示。對于加工過程中使用水的工藝環(huán)節(jié)，如綠茶的殺青（汽熱殺青）工序、黃茶的悶黃工序、紅茶的發(fā)酵工序、黑茶的渥堆工序等，需在生產工藝流程圖中特別標注（圖1）。

二、項目基本情況資料

1.加工、經營資質文件

（1）申請人的合法經營資質文件，如營業(yè)執(zhí)照（“全國企業(yè)信用公示系統(tǒng)”登記狀態(tài)須為“存續(xù)”）+組織機構代碼證+稅務登記證或三（五）證合一、食品流通許可證、商標注冊證等。

表1 茶葉種植基本情況調查表內容說明[1]

表2 茶葉加工基本情況調查表內容說明

（2）申請茶葉加工認證須提供如下資質文件：①有效期內的食品生產許可證（SC證書正本或副本、食品生產許可品種明細表），對于二次分裝再生產加工銷售的食品，須提供SC證；②計量用具年檢證明；③包裝材料QS證和無害化證明（檢測報告）；④操作人員健康證（在有效期內）。

2.土地使用合法證明

（1）土地承包租賃合同書、有機種植合同書等，應在首次認證時提供，若土地承包租賃（在承包有效期內）情況無變更，再認證時可不提供，但應提供無變更情況說明。

（2）新開墾的土地必須出具縣級以上政府部門的開發(fā)批復。

3.產地環(huán)境質量監(jiān)測（檢測）報告

申請人須提供產地環(huán)境質量監(jiān)（檢）測報告，或者縣級以上環(huán)境保護部門出具的證明性材料（需環(huán)保部門蓋章），或者縣級以上環(huán)保部門發(fā)布的環(huán)境狀況公報（環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)）。產地環(huán)境質量監(jiān)（檢）測報告具體要求如表3。土壤和灌溉水檢測報告委托方應為申請人。

4.加工用水情況

對于有機茶加工過程中使用水的情況，須提供水質檢測報告（符合國家標準GB 5749—2006）。若加工過程不用水，應在生產工藝流程圖中標明，并提供“不使用加工水說明”。

表3 產地環(huán)境質量監(jiān)（檢）測報告要求

5.有機茶生產加工管理者和內部檢查員的資質證明

申請人需在首次認證時，提供內部檢查員、有機生產加工負責人、技術人員等的學歷證明、有關有機認證相關法律法規(guī)培訓證明（如新版國家標準培訓證明）等。若內部檢查員等情況無變更，再認證時可不提供，但應提供無變更情況說明。

6.其他情況資料（適用時）

（1）若申請人在有機轉換認證期內或存在有機茶平行生產時，需提供有機轉換計劃（轉換時間不能超過5年）。

（2）存在委托加工，需提供委托加工協(xié)議（標注委托方和被委托方的名稱、地址、聯(lián)系方式、被委托方的QS或SC證、有機碼使用規(guī)程等）。

圖1 六大茶類基本制作工藝流程圖[2-3]

（3）若申請人不是有機產品的直接生產、加工者，需提供申請人與有機產品生產、加工者簽訂的書面合同復印件。

（4）通過其他認證機構認證的項目，需提供證書或認證結果通知書或檢查報告。

三、有機生產、加工、經營的系統(tǒng)記錄

1.生產單元的歷史記錄及使用禁用物質的時間及使用量

申請人應提供茶葉種植基地農事活動的詳細記錄。首次認證，應提供至少3個月的農事活動記錄。記錄內容應包括基地名稱、地塊編號、記錄人、農事活動項目（施肥、除草、修剪、耕作、采摘，農藥、肥料等茶園投入品使用等）、日期、勞動面積、具體內容（包括執(zhí)行結果）、負責人等信息。

2.種子、種苗等繁殖材料的種類、來源、數(shù)量等信息

一般對新種或換種改植的茶園，應提供種子、種苗等具體信息。

3.投入品使用記錄

投入品使用記錄包括：肥料生產過程記錄；土壤培肥施用肥料的類型、數(shù)量、使用時間和地塊；病、蟲、草害控制物質的名稱、成分、使用原因、使用量和使用時間等；所有生產投入品的臺帳記錄（來源、購買數(shù)量、使用去向與數(shù)量、庫存數(shù)量等）及購買單據(jù)。若申請人使用《有機產品第一部分：生產》附錄A、附錄B允許使用的肥料及《有機產品第二部分：加工》附錄A、附錄B允許使用的植保產品，應提供投入品的詳細清單和使用記錄，并提供供應商出具的未受禁用物質污染承諾書或檢測報告，無害化處理過程記錄（使用非商品化的有機肥，如菜籽餅、農家肥、沼液等），以及購買投入品的相關票據(jù)（發(fā)票、收據(jù)、采購證明）等。

4.植物收獲記錄和加工記錄

植物收獲記錄包括品種、數(shù)量、收獲日期、收獲方式、生產批號等；加工記錄包括原料購買、入庫、加工過程、包裝、標識、儲藏、出庫、運輸記錄等。對于有機茶認證申請，申請人應提供規(guī)范的茶葉生產加工記錄，并應提供本年度的茶鮮葉總產量和干茶總量。生產加工記錄應按照批次記錄（包括該批次的批號、鮮葉采摘地塊、茶鮮葉數(shù)量、加工后的干茶數(shù)量、出入庫數(shù)量、相關責任人等信息）。運輸和裝卸也應有完整的檔案記錄，并保留相應的票據(jù)，保持有機生產的完整性。

5.加工廠有害生物防治記錄和加工、貯存、運輸設施清潔記錄

有機加工廠有害生物防治措施包括：定期清理、清掃、清洗加工、存儲、運輸設施和倉庫、運輸工具等，保持加工區(qū)內外環(huán)境的清潔；采取硬化車間、倉庫和廠區(qū)地面，門窗安裝防護網(wǎng)、柵欄，布設殺蟲燈、機械鼠夾、粘鼠板、粘蠅紙，飼養(yǎng)能捕鼠的貓；控制溫濕度、光照，以及采取真空或密閉等措施[4]。申請人應對相關防治工作做好記錄。

6.銷售和有機標識的使用管理記錄

申請人提供的銷售記錄應包括日期、品名、生產批號、購貨單位、數(shù)量、規(guī)格、負責人等信息。已獲有機認證的申請人，應按年度計劃申領有機標識，并提供有機標識的使用記錄（包括產品名稱、規(guī)格、日期、購入數(shù)量、使用數(shù)量、損耗數(shù)量、結存數(shù)量、記錄人等信息）。

7.培訓和內部檢查記錄

申請人應定期對其生產加工人員進行有機產品相關方面的培訓，并提供培訓記錄。對于種植認證的申請人，應提供生產、標識與銷售、管理體系三部分的內檢記錄；對于種植和加工認證的申請人應提供生產、加工、標識與銷售、管理體系四部分的內檢記錄。

8.產品召回演練、客戶投訴處理和管理評審等持續(xù)改進記錄

申請人應建立文件化的產品召回制度，并提供召回產品處理過程（包括演練）的記錄。

對于客戶投訴處理記錄，若未收到客戶投訴，應提供無投訴說明。對于持續(xù)改進記錄，其內容可以是預防措施和糾正措施，或對比質量方針、質量目標的落實情況，或生產數(shù)據(jù)的分析，或內部檢查和認證機構審核結果，或管理評審等。