基于系統(tǒng)聚類方法的養(yǎng)老區(qū)域分析
——以上海市為例

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(1.上海理工大學管理學院，上海， 200093；(2.上海市民政局信息研究中心，上海，200125；(3.萬達信息股份有限公司，上海，201112)

1 引言

上海是全國最早進入人口老齡化且老齡化程度最深的城市之一[1]，但是上海市16區(qū)在養(yǎng)老服務資源的配置上存在較大的差異.上海市政府以及上海市民政局針對不同區(qū)域的養(yǎng)老資源供需匹配做了大量的工作，并取得了的一些成果.但上海市各區(qū)之間總體的供需失衡現(xiàn)狀沒有改變，例如在養(yǎng)老機構床位的供需上就出現(xiàn)了較大程度的失衡，部分中心城區(qū)養(yǎng)老機構的床位供不應求，機構可接受入住的老年人數(shù)遠小于需求床位的老年人數(shù)，造成了“一位難求”的情況.與此同時，部分郊區(qū)的養(yǎng)老機構卻有不少床位空余.因此，要探索上海市養(yǎng)老資源分配的方法，必須以研究養(yǎng)老區(qū)域的劃分為基礎，從各區(qū)的養(yǎng)老特征出發(fā)，結合具體情況來探索養(yǎng)老資源配置方案.

為了應對人口老齡化，國外的養(yǎng)老服務市場已經(jīng)相對成熟，學者們對于養(yǎng)老服務進行研究的文獻也相當豐富.如Anna Condelius(2017)[2]通過調(diào)查瑞典養(yǎng)老院中14位臨終者的情況，發(fā)現(xiàn)親屬的關心情況會在很大程度上影響到臨終老人的護理質(zhì)量.Cho(2017)[3]通過對韓國5家養(yǎng)老院21位老人進行問卷調(diào)查，分析調(diào)查后的數(shù)據(jù)得出結論：各方?jīng)Q策者及醫(yī)護人員應該關注老人的生活、護理質(zhì)量的提高，才能使養(yǎng)老院老人獲得更高的生活滿意度.Nobuko Katahira(2016)[4]通過隨機調(diào)查日本全國130個養(yǎng)老服務場所中的護理人員，發(fā)現(xiàn)有些護理人員因為專業(yè)技能不夠?qū)е路請鏊姆招式档?，建議可以通過增加護理人員的數(shù)量或提供專業(yè)培訓來提升服務效率.

我國許多學者對上海市的養(yǎng)老服務資源問題進行過研究.如李鳳萍等(2011)[5]通過調(diào)查上海市社區(qū)家庭病床護理人力資源配置現(xiàn)狀，分析存在的問題，提出應該優(yōu)化配置護理人員的建議；許燕君等(2014)[6]發(fā)現(xiàn)上海市在老年醫(yī)養(yǎng)結合護理床位配置方面存在的不足，提出合理引導分流的建議.還有一些學者針對具體區(qū)域的特征提出了相應的解決措施，如張德英等(2019)[7]、田繼霖(2019)[8]、程敏等(2018)[9]結合某些特定區(qū)域的具體養(yǎng)老問題來探討提升養(yǎng)老服務的舉措.

總的來說，國外目前的研究針對養(yǎng)老面臨的具體問題比較多，國內(nèi)在養(yǎng)老服務問題的研究時，針對同一行政區(qū)域差異研究甚少，未對研究區(qū)域養(yǎng)老服務進行分類界定，基于這種方式對將某一研究成果普及到具有類似情況的區(qū)域存在不足，不利于區(qū)域間養(yǎng)老工作的協(xié)調(diào).

與之前的研究不同的是本文選取了比較全面的養(yǎng)老服務指標，同時以上海市民政業(yè)務數(shù)據(jù)海權威的數(shù)據(jù)為研究基礎，運用系統(tǒng)聚類方法對原始數(shù)據(jù)進行處理，結合上海市各區(qū)情況將上海市16個區(qū)進行養(yǎng)老區(qū)域的劃分，嘗試將分類結果為上海市養(yǎng)老問題的研究提供一定的參考依據(jù).

2 研究方法與實例分析

2.1 指標選取與數(shù)據(jù)來源

本研究以上海市各區(qū)為研究單元，考慮影響上海市養(yǎng)老特征區(qū)域劃分的綜合因素包括經(jīng)濟指標、人口特征、養(yǎng)老服務資源[10]以及政府補助情況四個方面，進而根據(jù)這四大綜合因素[11]，選擇可以將其量化的14個二級指標，包括人均GDP、一般公共預算支出、人口密度等，具體選取的指標如表1所示.

表1 養(yǎng)老區(qū)域劃分選取的指標

本研究由上海市民政局科研課題項目支持，以上海市16個區(qū)2018年的數(shù)據(jù)為樣本，所選取的14個指標的原始數(shù)據(jù)均源自上海市民政業(yè)務數(shù)據(jù)海.其中，人均GDP是各區(qū)總GDP與人口總量的比值，人口密度是各區(qū)總人口與面積的比值，其余指標數(shù)據(jù)均為數(shù)據(jù)海原始數(shù)據(jù).

2.2 聚類分析步驟

(1)根據(jù)經(jīng)濟指標、人口特征、養(yǎng)老服務資源以及政府補助情況四個一級指標選取的14個二級指標，從民政業(yè)務數(shù)據(jù)海中獲取到數(shù)據(jù)并將它們記錄在表格中形成變量矩陣X=(xij),i=1,2,…,16;j=1,2,…,14.

(3)計算標準化后16個樣本之間的歐式距離.樣本i與樣本j之間的距離為：

式中：pi表示樣本i，pj表示樣本j.

令dij=d(pi,pj),D=(dij)16×16,得到矩陣D為：

距離最近的兩個樣本聚合為同一簇，其它樣本各自定義為一簇，共15個簇.

(4)利用最小方差法將距離最近的兩簇進一步聚為同一類.簇間距離的度量方法為：

式中：d(·,·)表示樣本間的歐式距離；p表示簇Cr和Cs中的樣本；mrs表示簇Cr和Cs合并后的質(zhì)心；nr和ns分別表示簇Cr和Cs中的樣本數(shù)量.

(5)重復第(4)步直到所有樣本聚為同一簇時聚類結束[13].

3 實驗結果分析及建議

3.1 聚類結果分析

將處理過的數(shù)據(jù)導入SPSS軟件中進行聚類分析，借助“組內(nèi)聯(lián)結”聚類法獲得結果.根據(jù)聚類結果顯示，將上海市16個區(qū)劃分為三類養(yǎng)老特征區(qū)域比較合適.第一類{松江區(qū)，青浦區(qū)，嘉定區(qū)，閔行區(qū)，寶山區(qū)，金山區(qū)}，第二類{黃浦區(qū)，靜安區(qū)，普陀區(qū)，虹口區(qū)，徐匯區(qū)，楊浦區(qū)，長寧區(qū)，崇明區(qū)}，第三類{浦東新區(qū)}單獨為一類.

第一類：老齡化水平較低區(qū)域，資源較充足.該類養(yǎng)老特征區(qū)域以新城以及工業(yè)園區(qū)等為主，經(jīng)濟水平較弱，人口密度較低，外來人口占常住人口中的比例較大，當前老齡化水平較低但近年來增長速度保持較高水平.該區(qū)域政府補助情況較弱，但養(yǎng)老服務設施數(shù)量能夠滿足當?shù)乩夏耆丝诘男枨螅斍梆B(yǎng)老機構中床位的配置水平較高，在滿足老年人口需求后，各機構還有床位空余的情況.

第二類：老齡化水平較高區(qū)域，資源不足.該區(qū)域經(jīng)濟水平領先，吸引外來人口就業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中，但生活空間較少，外來人口占該區(qū)域的人口比重較小.同時，老齡化水平非常高，政府對于養(yǎng)老設施建設的投入很大，這一類養(yǎng)老區(qū)域的特點是各區(qū)內(nèi)人口密度相對較大，養(yǎng)老服務資源的數(shù)量雖與第一類相差不大，但由于老年人口的需求大，供不應求，社會需求缺口大，難以滿足老年人的需求.

第三類：浦東新區(qū)，老齡化水平較低.該區(qū)經(jīng)濟水平發(fā)展較高，政府有能力支持養(yǎng)老設施建設.由于近年來該區(qū)各類工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展吸引外來人口，人口集聚度不斷提升，老齡化水平較低但增速很快，是近年來上海老年人口快速增長的區(qū)域.當前的養(yǎng)老服務資源配置水平較高，但考慮到近年該區(qū)人口的快速集聚，老齡化水平一直攀升，未來該養(yǎng)老區(qū)域應重點關注老年人口增長速度.

通過對決定地區(qū)養(yǎng)老特征的指標數(shù)據(jù)對各區(qū)進行聚類分析發(fā)現(xiàn)，上海市的養(yǎng)老特征存在區(qū)域差異.這些差異是由各區(qū)的經(jīng)濟社會特點決定的.

3.2 資源配置建議

近年來，上海市政府及上海市民政局從老年人的需求出發(fā)，在養(yǎng)老資源供需匹配及提高養(yǎng)老服務效率方面取得了很大成果，養(yǎng)老設施的建設也得到了快速的提升，基本形成了“9073”的養(yǎng)老格局.但目前上海市整體在養(yǎng)老資源分配方面，還存在著一些不足，比如資源缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃、體系建設缺乏整體性和連續(xù)性以及區(qū)域之間發(fā)展不平衡等[14].為了推進形成完善的養(yǎng)老服務保障體系，首先，上海市可以全面推進醫(yī)養(yǎng)結合以滿足老年人對醫(yī)療服務的需求；其次，需要加強養(yǎng)老護理人員隊伍建設[15]，對護理人員進行專業(yè)的培訓，提升服務水平；最后，要加快老年人精神文化生活服務體系的建設步伐，這是老年人生活中的最高層面的需求[16-18].

總之，不同的養(yǎng)老區(qū)域面臨的問題各異，為了有針對性地提升養(yǎng)老服務，從不同類型區(qū)的特點采取適當?shù)酿B(yǎng)老保障措施，主要建議如下：

(1)第一類屬于老齡化水平較低但老齡化速度不斷加快區(qū)域.該區(qū)域擁有良好的生活環(huán)境和醫(yī)療水平，養(yǎng)老服務資源在數(shù)量上可以滿足當?shù)乩夏耆说男枨?，是上海市養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)化程度最高的區(qū)域.但考慮到該區(qū)域未來老齡化的增長速度，現(xiàn)階段應注重更新改造現(xiàn)有的有養(yǎng)老服務資源，另一方面根據(jù)預測的老齡化增長速度，增加養(yǎng)老設施的建設.較第二類區(qū)域而言，該區(qū)域擁有充足的土地資源，可以考慮推動養(yǎng)老地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，聚集社會力量加入到養(yǎng)老服務資源的建設中來.通過提供高標準的養(yǎng)老服務資源、良好的商業(yè)化養(yǎng)老服務、優(yōu)良的生態(tài)環(huán)境以及完善的醫(yī)療水平的方式[19]，不僅可以解決本區(qū)域老年人日益增長的需求，同時也可以吸引其他養(yǎng)老服務資源緊缺區(qū)域的老人遷至該區(qū)域享受養(yǎng)老服務，達到分流的目的.

(2)第二類屬于老齡化現(xiàn)象嚴重的區(qū)域.除崇明區(qū)外的其余各區(qū)擁有成熟的基礎設施，交通便利，醫(yī)療條件和生活配套設施完善，養(yǎng)老服務的對象主要是本區(qū)內(nèi)老年人，但是養(yǎng)老服務資源在數(shù)量上還不能滿足老年人的基本需求，該區(qū)組一方面需要在政府的引導下將老年人對服務資源的需求適當?shù)叵蛸Y源充足的第一類區(qū)域疏解，實現(xiàn)全市領域內(nèi)養(yǎng)老服務資源的共享和高效利用；另一方面由于發(fā)展空間和土地的限制，不能夠大量新增養(yǎng)老設施，所以應加速原來養(yǎng)老資源的改造升級，除了滿足老年人的日常生活需求以外，可以多關注他們的精神文化生活質(zhì)量.崇明區(qū)雖地理位置不處于市區(qū)，但在養(yǎng)老特征上與市區(qū)各區(qū)類似，都屬于老齡化嚴重且未來增速趨緩區(qū)域，崇明區(qū)擁有良好的生活環(huán)境和生態(tài)條件，地理位置遠離市區(qū)，以至于醫(yī)療、商業(yè)等生活條件都不太完善，政府應實施積極的財政政策，推進養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)在崇明區(qū)的發(fā)展.

(3)浦東新區(qū)屬于老齡化水平較低但老齡化速度不斷加快區(qū)域，目前養(yǎng)老服務設施在數(shù)量上可以滿足老年人的需求，但服務能力不夠，服務質(zhì)量上有待提升[20].該區(qū)擁有良好的生態(tài)環(huán)境，醫(yī)療、休閑等生活配套設施比較完善，近年來經(jīng)濟發(fā)展迅速，政府有能力支持養(yǎng)老事業(yè)的發(fā)展，可以在新增養(yǎng)老設施的同時注重現(xiàn)有設施的改造升級以滿足不同層次老年人日益增長的多樣化需求，要加緊改善社會環(huán)境和建設適老居住區(qū)域，注重老年人醫(yī)療保健，提升精神文化生活方面的服務.

4 結語

基于上海市民政業(yè)務數(shù)據(jù)海運行管理情況，本文選取了經(jīng)濟特征、人口特征、養(yǎng)老服務資源以及政府補助情況等四個影響?zhàn)B老特征的一級指標及其細化的14個二級指標，運用系統(tǒng)聚類分析方法對上海市養(yǎng)老區(qū)域進行分類分析.研究結果表明，在養(yǎng)老特征方面，上海市各區(qū)有很明顯差異，這種差別與各區(qū)的經(jīng)濟水平有一定的聯(lián)系，但并不完全由經(jīng)濟水平?jīng)Q定，還與各區(qū)的養(yǎng)老服務資源及政府補助情況等影響?zhàn)B老特征的其他指標相關.根據(jù)本文的聚類結果，上海市各個區(qū)進行養(yǎng)老資源的分析研究以及供需匹配，可以針對不同類的養(yǎng)老區(qū)域，采取相應的管理措施.另一方面，由于同一類中各區(qū)養(yǎng)老特征的相似性，可以相互借鑒養(yǎng)老保障措施.

本文對養(yǎng)老特征的影響因素僅只包含經(jīng)濟指標、養(yǎng)老特征、養(yǎng)老服務資源、政府補助情況四個方面，例如各區(qū)醫(yī)療水平、精神文化生活、老年人受教育程度等卻沒有深入分析，但這些都有可能影響?zhàn)B老需求特征，后續(xù)將對這些指標數(shù)據(jù)再進行進一步的研究.

本文由上海市民政局科研課題項目支持.