專利與我國區(qū)域經濟水平的相關性分析

段欣 王景 王一瑋 林立洲

摘要：知識產權對經濟具有促進作用已經成為學術界的共識，專利也在市場競爭中發(fā)揮著越來越重要的作用，但專利與區(qū)域經濟發(fā)展水平之間的關系影響因素較為復雜。本文通過對26個省會城市的R&D投入、專利數量和GDP指標的收集分析，發(fā)現R&D投入和專利數量與GDP之間整體變化趨勢接近，但并不嚴格相關。因此，專利的經濟價值未能充分發(fā)揮出來，據此分析深層次的原因并提出相應的建議。

Abstract： The promotion of intellectual property rights to the economy has become the consensus of the academic community. Patents have played an increasingly important role in market competition， but the factors affecting the relationship between patents and regional economic development levels are more complicated. Through the collection and analysis of R&D investment， patent quantity and GDP indicators of 26 provincial capital cities， this paper finds that the overall trend of R&D investment and patent quantity and GDP is close， but it is not strictly related. Therefore， the economic value of the patent has not been fully utilized， and the deep-seated reasons are analyzed accordingly and corresponding recommendations are made.

關鍵詞：專利;區(qū)域經濟水平;相關性分析

Key words： patent;regional economic level;correlation analysis

中圖分類號：D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）15-0178-05

0 ?引言

隨著全球一體化的進程不斷加深，以高能耗為特征的傳統經濟模式已逐漸被淘汰，科技的迅猛發(fā)展引領了知識經濟時代的到來。發(fā)達國家在知識產權方面大做文章，不愿有其他國家來瓜分這塊蛋糕，發(fā)展中國家不甘落后，為爭取更多的主動權，大力發(fā)展知識產權。我國身為全球最大的發(fā)展中國家，對知識產權的認知起步較晚，所以在有關制度建設和發(fā)展狀況方面與發(fā)達國家仍有差距。

近年來，我國加大了對科技的投入，對知識產權的重視程度也隨之提高到國家戰(zhàn)略層面，出臺了諸多的相關政策。國務院于2008年頒布《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，提出要制定適合中國國情的有關政策措施;2016年，國務院印發(fā)《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》;2017年1月，國務院印發(fā)《“十三五”國家知識產權保護和運用規(guī)則》，對每萬人發(fā)明專利擁有量和國際專利申請量等提出了新的要求。同年6月，國家出臺了《深入實施國家知識產權戰(zhàn)略加快建設知識產權強國推進計劃》。2018年，國務院重新組建國家知識產權局，專利、商標、地理標志由新的國家知識產權局統一管理。習近平總書記在中國國際進口博覽會中提出，中國將引入侵犯知識產權的懲罰性賠償制度，提高侵權成本。2018年12月，國家知識產權局出臺了《知識產權服務民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施》，加大政策落實力度，著力解決民營企業(yè)知識產權難點、痛點問題?？梢钥闯觯覈匾晫χR產權的保護，將相關政策由上往下逐級落實，并涉及多個領域，形成了縱橫交錯的知識產權政策網。

知識產權對經濟有促進作用已經成為學術界的共識，國內外學者早已涉足了相關研究，并得出了相應結論。但我國幅員遼闊，地區(qū)之間經濟差異較大，受地區(qū)之間政策和發(fā)展水平不同的影響，專利所能發(fā)揮的經濟效用也有所不同。因此，立足于我國區(qū)域差異性，探索專利與區(qū)域經濟水平的關系，為提高我國自主知識產權水平提供理論依據，豐富了我國專利與地區(qū)經濟水平相關性的理論研究，以拓展專利與經濟價值的相關理論。

21世紀是知識經濟的時代，從微觀上說，企業(yè)需要技術進步來提高產品和服務的知識附加值，達到持續(xù)發(fā)展的目的。從中觀來說，地區(qū)的經濟水平與企業(yè)息息相關，同樣離不開專利的作用。因此，不僅是企業(yè)，整個社會的可持續(xù)發(fā)展都離不開知識產權。從中美貿易戰(zhàn)和國際競爭來看，當前的經濟態(tài)勢主要是知識產權的競爭，是專利的競爭。面對全球市場相互交融的局面，我們要把握機遇，迎接挑戰(zhàn)。

1 ?理論基礎與研究現狀綜述

1.1 理論基礎

1.1.1 技術創(chuàng)新理論

技術創(chuàng)新主要指產品和工藝的創(chuàng)新，通過市場實現理論向現實的轉變，為創(chuàng)新主體帶來經濟利益。西方有關技術創(chuàng)新的理論經歷了漫長的發(fā)展時期，最早的是古典經濟理論，以亞當斯密和大衛(wèi)李嘉圖為代表，主張技術進步是促進經濟增長的重要因素。接下來是新古典經濟增長理論，認為技術進步是經濟增長的核心因素，并將其歸類為外生因素。而新經濟增長理論則將技術進步內在化，認為經濟持續(xù)增長是內生因素作用的結果，研發(fā)活動的溢出效應可以使其邊際收益不遞減。20世紀初，熊彼特提出創(chuàng)新理論，將技術進步推向新的階段，并于80年代進入到實踐研究環(huán)節(jié)。熊彼特對創(chuàng)新的定義，不止涉及技術，還包括生產方法與經濟制度的變革，認為這樣的創(chuàng)新是提高效率，促進經濟增長的決定性因素[1]。

社會的成長與進步離不開市場主體的創(chuàng)新，企業(yè)競爭力的持續(xù)提高，也需要進行技術創(chuàng)新。而技術創(chuàng)新的風險性和長期性卻使很多機構或創(chuàng)造者望而卻步，因為科研從一個想法到將其具體到研發(fā)中，再到將研發(fā)成果轉化為商品并投入市場，最終實現盈利，這個過程中，社會需要投入的人力、物力等資源會由于研發(fā)和市場風險而變成沉默成本。所以，現實中進行技術研發(fā)的多數是規(guī)模較大，收益較好的大型企業(yè)，或是有政府財政支持的機構。雖然技術創(chuàng)新在實際操作過程中會遇到諸多困難，但從長遠來看，它確實能夠為企業(yè)和社會創(chuàng)造出可觀的收益。從宏觀來看，技術創(chuàng)新的擴散還可以提高社會的生產效率，推動社會經濟持續(xù)增長。

1.1.2 專利戰(zhàn)略與競爭優(yōu)勢理論

在知識經濟時代，知識產權成為國內外競爭的焦點，專利也因此受到了重視。本節(jié)將專利戰(zhàn)略理論和競爭優(yōu)勢理論放在一起是因為對于區(qū)域經濟發(fā)展來說，利用專利戰(zhàn)略形成自己的競爭優(yōu)勢，在競爭優(yōu)勢的基礎上形成強有力的專利戰(zhàn)略，二者之間相輔相成。

競爭優(yōu)勢理論是很多學者針對比較優(yōu)勢理論的時代局限性提出來的新的理論，代表人物是波特，他認為一國競爭力的強弱取決于該國企業(yè)和主導產業(yè)競爭力，影響這種競爭力的因素在于掌握的資源、企業(yè)革新能力、競爭差距、產品替代能力的強弱、資源擁有的合適性、競爭優(yōu)勢的經久力以及能否被模仿。經過其他學者的進一步研究，發(fā)現壟斷資源是維持這一優(yōu)勢的有力武器。

專利戰(zhàn)略按性質分為進攻戰(zhàn)略和防御戰(zhàn)略，進攻戰(zhàn)略又包括基本、外圍和轉讓戰(zhàn)略等;按過程分為申請、實施和保護戰(zhàn)略，其中，申請戰(zhàn)略分為時間差戰(zhàn)略和延伸戰(zhàn)略等。這一戰(zhàn)略對于企業(yè)的重要性也經過了很多學者研究結論的證實，Jiang-tao Zhan（2012）認為專利戰(zhàn)略能夠有效推進中小企業(yè)產品創(chuàng)新的過程[2]。馮曉青（2016）認為，企業(yè)專利戰(zhàn)略的能力很大程度上決定了企業(yè)創(chuàng)新能力[3]。孫海榮（2017）認為企業(yè)通過運用專利戰(zhàn)略整合資源，以此構建核心競爭力[4]。

專利戰(zhàn)略不僅是企業(yè)戰(zhàn)略的一部分，用于獲取競爭優(yōu)勢、搶占發(fā)展先機，也是地方政府發(fā)展特色產業(yè)，形成地區(qū)優(yōu)勢以及幫助民族企業(yè)走向國際市場應當考慮的內容。地方政府可以通過利用本地區(qū)特色和優(yōu)勢資源，形成其他地區(qū)或國家不具有的地方產業(yè)，比如景德鎮(zhèn)發(fā)展瓷器，云南發(fā)展中醫(yī)藥和民族手工藝等，這些特色產業(yè)中的專利產品可以幫助地方形成一定程度的壟斷權和核心知識產權，通過有效的專利布局，編織專利網，從而占領國內外市場，利用專利獲得競爭優(yōu)勢，指導地方專利工作的長遠謀劃，幫助企業(yè)和社會獲得長遠的經濟效益。

1.2 研究現狀

由于專利的經濟價值發(fā)揮作用的主體涉及多個方面，所以本文從微觀和中觀兩個角度展開文獻綜述，即專利與企業(yè)效益的相關性和專利與經濟發(fā)展的相關性，以此梳理國內外學者的有關結論，為本研究提供較為全面的理論基礎。

在專利對企業(yè)效益發(fā)揮作用的方面，國內外學者在上個世紀的研究結論差異較大，國外學者多認為專利具有促進作用，國內學者則得出了專利對企業(yè)效益正向、負向和不相關的結論。而隨著我國市場環(huán)境的改善和經濟水平的提高，近些年國內外在有關研究方面的結論較為一致，多數認為專利對企業(yè)效益具有正相關的作用。限于篇幅，本節(jié)只摘錄了近幾年的國內外研究結論：我國2009年和2010年大中型工業(yè)企業(yè)專利活動與經濟效益狀況報告中揭示專利對企業(yè)提高經濟效益有明顯的促進作用[5]。祁延莉、張楊楊（2012）以我國醫(yī)藥行業(yè)的上市公司為研究對象，發(fā)現專利申請與企業(yè)利潤顯著正相關[6]。陳宗涵、談毅、陸海天（2017）對2013-2015年風險投資數據進行實證研究，發(fā)現每多一個專利能提高0.7%的企業(yè)估值[7]。Yu-Shan Chen（2011）研究了專利、研發(fā)能力對企業(yè)績效的影響，發(fā)現企業(yè)專利強度與績效正相關[8]。Pr■dkiewicz， Katarzyna（2014）對波蘭制造業(yè)4004家企業(yè)2006-2012年的數據，發(fā)現專利是中型企業(yè)折舊、攤銷前利潤率的重要決定因素[9]。Holger Ernst（2016）對美國和德國143家技術型企業(yè)進行實證分析，結果表明，專利保護和信息管理與企業(yè)許可收入、銷售增長和盈利能力正相關[10]。Daniela Maresch（2016）分析了975家企業(yè)數據，發(fā)現專利授權量、競爭程度和及時性對企業(yè)效益有積極影響[11]。當然，也有學者得出了專利與企業(yè)效益不顯著相關的結論，例如李憶、馬莉、苑賢德（2014）以130家高科技上市企業(yè)為樣本，發(fā)現發(fā)明和實用新型與企業(yè)效益沒有顯著影響[12]。

在專利對區(qū)域經濟發(fā)展的影響方面，我國學者多以某一地區(qū)或某一省份為研究對象展開研究，以東中部地區(qū)居多。朱凌（2014）以我國2000～2010年廣東、浙江、遼寧及四川的專利數據為研究樣本，發(fā)現高校創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展之間存在較高相關性[13]。張愛華（2015）運用計量經濟學的方法，對河北省1985-2012年的專利產出與經濟增長數據進行實證研究，發(fā)現專利與該省經濟水平之間具有因果關系，且有明顯的促進作用[14]。王慧敏、王開（2017）以江蘇省619家創(chuàng)新型企業(yè)為研究對象，發(fā)現區(qū)域經濟效率不同，技術創(chuàng)新對經濟的影響也隨之不同[15]。李小帆、付書科（2017）通過分析長江經濟帶110個城市的專利數據和經濟增長指標，發(fā)現GDP是專利的Granger原因，但是專利卻不是GDP的Granger原因[16]。李靜晶、莊子銀（2017）認為在我國發(fā)達地區(qū)，專利保護水平與經濟發(fā)展有正向促進的關系，而欠發(fā)達和中等發(fā)達地區(qū)則反之;并且，經濟發(fā)展水平的提高有助于知識產權的保護，且在欠發(fā)達地區(qū)作用最為顯著[17]。李曉飛、趙黎晨（2018）等對我國空間知識溢出全域效應進行實證研究，發(fā)現專利授權量對相鄰區(qū)域經濟增長存在正向知識溢出效應[18]。

也有學者的研究將專利細分為不同類型，探究不同專利對經濟的影響。崔燕燕、崔晟（2015）認為山西省的發(fā)明專利與GDP的關系比較顯著[19]。劉慧、桂德懷（2016）對江蘇省1985-2014年地市級面板數據進行實證檢驗，結論表明發(fā)明對該省經濟增長的作用效具有顯著的U型關系，而實用新型和外觀設計未產生顯著效應[20]。朱芳芳（2017）對廣東省1985～2014不同的專利類型和經濟總量進行分析，發(fā)現發(fā)明對經濟增長的影響大于實用新型和外觀設計專利[21]。王念（2018）對廣西1988-2016年的專利數據進行分析，發(fā)現發(fā)明專利對經濟增長的影響大于另外兩種類型的專利，外觀設計能夠在相對短期內創(chuàng)造經濟效益，實用新型對經濟的作用不顯著，且三種專利與GDP之間有滯后期的影響[22]。

通過梳理國內外文獻，可以發(fā)現現有研究已經較為全面和深入。學者們對專利與區(qū)域經濟的關系分析中，多采用縱向研究，即選取某一地區(qū)，收集該地區(qū)幾年中的經濟指標數據和專利數據并分析其中的關系。這樣的研究視角雖然具有動態(tài)性，但目前還缺少橫向上的分析。因此，基于上述理論基礎，本文采取靜態(tài)視角，在橫向上探究專利與區(qū)域經濟水平的關系。

2 ?專利與區(qū)域經濟水平的關系

本節(jié)的研究對象是省會城市，因為原則上來說，省會匯集了該省較多的人才、資源，對創(chuàng)新的認知與接納程度更高，更能代表一省的發(fā)展水平。這樣的樣本選擇盡可能的剔除了因地理位置或其他因素導致的經濟水平不同的現象，以期獲得較為符合本次研究課題的結論。

根據所能獲得的數據本文選擇了26個省會城市，對其經濟發(fā)展狀況和專利數量的關系進行統計分析，從橫向上探究專利與地區(qū)經濟的相關性，得出較為直觀的結論。（表1、圖1-圖3）

本文分析的有關數據來自于統計年鑒和專利數據庫。

統計結果顯示，R&D投入與專利數量的變化趨勢一致，可以得出二者具有顯著相關性的結論，而GDP與專利數量和R&D投入雖整體變化趨勢接近，但并不嚴格相關。

3 ?結論與建議

根據分析結論發(fā)現，專利對地區(qū)經濟發(fā)展水平有一定程度的相關性，但這種相關性并不明顯，這說明專利雖然具有經濟價值，但并未能充分發(fā)揮出來，分析背后的原因不難發(fā)現：一、專利本身是發(fā)明創(chuàng)造，是智慧成果，這種本質使得專利的投入產出期較長，且與研發(fā)一樣，具有高風險性。因為社會難以在短期內得到專利成果，經過漫長的研發(fā)周期之后，還需申請、等待審查等程序完成，才能放心的將該項技術投入生產，這其中任何一個環(huán)節(jié)出現問題都有可能導致之前的投入付諸東流。所以這樣的“不穩(wěn)定性”會對企業(yè)或社會的專利主動性形成掣肘，進而導致尊重專利和保護創(chuàng)造的意識淡薄，怠于維權。二、市場主體在專利運用方面不夠成熟，運營機制不完善，也導致了我國大量專利難以形成產品，進入市場進行有效的價值流通。從國際競爭態(tài)勢可以看出，我國大多數企業(yè)缺乏自主知識產權，擁有核心技術較少，申請專利的目的多是為了貫標、評估，很少會真正地將專利作為競爭工具進行布局和轉化。不止是企業(yè)，高校和科研院所的轉化率也非常低，這樣的現象較為普遍，應當引起我們的關注和思考。三、專利保護力度不夠。目前，國內外對知識產權都提出了較高的要求，但從我國的專利制度和保護模式來看，新業(yè)態(tài)、新情況的客觀需求尚未能滿足。立法水平的不完善，保護力度和執(zhí)法強度不強等使專利經濟效益的發(fā)揮缺乏一個安全的保護環(huán)境，間接導致了專利與經濟之間的脫節(jié)。四、專利管理方面，各部門職能交織，權責不統一，使得缺位和越位現象出現，導致專利行政保護不完善。而且，在科技創(chuàng)新和社會發(fā)展的評價指標中，專利占比較低，社會經濟產值與專利運用沒有實現有機統一，從而使專利對經濟的促進作用未能有效發(fā)揮。五、專利服務業(yè)尚不發(fā)達，目前還處于政府主導的市場培育期，從各個服務機構的性質來看，提高專利價值服務的機構較少，多數服務機構分散經營，難以形成規(guī)模效應。而且，我國僅對專利代理等基礎性服務業(yè)務進行規(guī)范和管理，在評估、托管、投融資、戰(zhàn)略咨詢等方面還沒有形成統一的執(zhí)行標準。

為了能夠幫助專利經濟價值的有效實現，我們應針對上述問題采取相應的措施。我國要在立足國情的基礎上，借鑒他國經驗，設定適度的專利保護強度，實行差別化的行業(yè)與區(qū)域專利政策，建立適應時代發(fā)展的專利制度，發(fā)揮這一制度的激勵創(chuàng)新和保護創(chuàng)造的作用，在源頭上促進，過程中保護，最大程度的實現經濟增長。

首先，我們要從上往下提高專利保護意識，由各級政府加大對民眾的宣傳力度，加大有關人才的培養(yǎng)，定期開展相關法律宣傳活動，幫助企業(yè)樹立正確的專利價值理念，增強企業(yè)的創(chuàng)新積極性和保護意識，提高依法經營和規(guī)避風險的能力，避免因意識和能力的不足所導致的不必要損失。其次，促進專利的有效運用，加大高質量專利技術轉化力度，完善科研院所等機構的管理制度，健全相應服務標準，完善專利服務體系。同時，開展產業(yè)集群，專利服務業(yè)和品牌、地理標志等聚集區(qū)的試點示范工作。再次，在專利制度、執(zhí)法和市場環(huán)境等方面加大保護力度。建立符合國際規(guī)則又兼顧我國特色的知識產權制度，并結合現實情況進行相應調整。在專利規(guī)則方面，也要遵循國際規(guī)定，并有前瞻性和現實性，縮小與國際之間的差距。提高政府專利管理的行政執(zhí)法水平，完善市場保護機制和專利市場的運行機制，細化操作方法，提高專利保護的市場化水平。第四、健全專利管理體系，在國家層面推進改革，地方機構負責執(zhí)行，各司其職，形成權責一致的專利管理結構體系，建立集中的行政管理機構，科學配置資源，形成司法、行政、調解、維權一體化的保護體系。此外，在國家戰(zhàn)略上提高專利布局地位，增加資金扶持力度，創(chuàng)造有效良好的制度環(huán)境。最后，在市場服務機構方面，應推進全面的專利服務業(yè)務，提高服務水平，在兼顧基礎業(yè)務的同時，適當地開展高端業(yè)務，比如評估、預警、戰(zhàn)略咨詢和預警等。在我國當前專利市場還不完善的情況下，需要政府引導，建立一批專業(yè)程度高，服務規(guī)范的專利機構，推動服務業(yè)向專業(yè)化和高端化方向發(fā)展。加快推進專利服務體系建設，將服務標準與規(guī)范融入到高端服務業(yè)務中，為實現專利價值提供市場助力。

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