基于孫氏圖的保密獎(jiǎng)懲制度的分析與改進(jìn)研究

曹偉娜

摘要：保密獎(jiǎng)懲制度是對(duì)涉密人員進(jìn)行行為的“硬約束”，是推動(dòng)涉密單位實(shí)現(xiàn)其管理目標(biāo)的主要方式。保密獎(jiǎng)懲制度的科學(xué)設(shè)計(jì)，能夠有效增強(qiáng)保密管理的有效性。本文基于制度工程學(xué)的孫氏圖理論，通過對(duì)軍工保密單位涉密人員的合規(guī)行為、一般項(xiàng)違規(guī)行為、重大扣分項(xiàng)違規(guī)行為和中止項(xiàng)違規(guī)行為等四元行為集的建模分析和推理驗(yàn)證，為廣大涉密單位提供一種直觀可見、量化可比的保密獎(jiǎng)懲制度的科學(xué)設(shè)計(jì)方法。

Abstract： The reward and punishment system of confidentiality is the "hard constraint" on the behavior of the personnel involved in the secret， and the main way to promote the realization of the management objectives of the unit involved in the secret. The scientific design of confidentiality reward and punishment system can effectively enhance the effectiveness of confidentiality management. Based on the Sun diagram theory of system engineering， through modeling analysis and reasoning verification of quaternary behavior sets such as compliance behaviors， general violations， major deductions violations， and suspension violations of confidential personnel in military secrecy units， this paper provides a scientific design method for the confidential units that are intuitively visible and quantifiable.

關(guān)鍵詞：保密獎(jiǎng)懲制度;行為控制;孫氏圖;制度設(shè)計(jì)

Key words： reward and punishment system of confidentiality;behavior control;Sun Diagram;system design

中圖分類號(hào)：N945.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2019）15-0031-04

0 ?引言

保密獎(jiǎng)懲制度是整個(gè)保密制度體系中的關(guān)鍵組成部分，其通過對(duì)涉密人員進(jìn)行行為的“硬約束”，來實(shí)現(xiàn)保密規(guī)范化管理的最終目標(biāo)。保密獎(jiǎng)懲制度，顧名思義，是設(shè)定一系列獎(jiǎng)懲規(guī)則，對(duì)合規(guī)行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰的制度。保密獎(jiǎng)懲制度的主要目的是對(duì)涉密人員實(shí)施行為控制和是非判定，從而引導(dǎo)涉密人員主動(dòng)遵守保密要求。對(duì)于很多涉密單位而言，保密獎(jiǎng)懲制度難落地的根本原因，不在于執(zhí)行不力，而在于科學(xué)失效。因此，對(duì)于制度制定者而言，把制度設(shè)計(jì)作為管理工作的關(guān)鍵，是十分必要的[1]。保密獎(jiǎng)懲制度設(shè)計(jì)的好壞，決定著制度管理目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)，意義重大。本文以軍工保密行業(yè)為背景，采用孫氏圖來分析保密獎(jiǎng)懲制度中各個(gè)因素之間的函數(shù)關(guān)系與制度有效邊界，為涉密單位開展保密獎(jiǎng)懲制度設(shè)計(jì)提供有效參考。

1 ?保密獎(jiǎng)懲制度存在的問題

1.1 盲目照搬照抄，制度內(nèi)容“流于形式”

現(xiàn)階段，涉密單位獎(jiǎng)懲制度“照搬照抄”情況嚴(yán)重，主要表現(xiàn)為將上層國家標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)指示要求，甚至其他涉密單位的獎(jiǎng)懲制度 “拿來主義”，直接套用，未考慮自身單位屬性和管理權(quán)限，內(nèi)容高度雷同，進(jìn)而導(dǎo)致獎(jiǎng)懲制度“流于形式”、執(zhí)行力差。比如：某單位保密獎(jiǎng)懲制度章節(jié)中約定“對(duì)于過失泄露秘密級(jí)國家秘密4件以上的，應(yīng)予立案”。此條標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)刑法第398條規(guī)定的直接引用，內(nèi)容本身并無異議，但仔細(xì)推敲，確有不妥。因?yàn)?，一旦法條中描述的“過失泄露秘密級(jí)國家秘密4件以上的”的行為得到確認(rèn)，那么，由此產(chǎn)生的“立案”這一動(dòng)作的處置權(quán)則是由司法機(jī)關(guān)所有，而不在不具備執(zhí)法權(quán)限的涉密單位。所以，如果仍在單位層面的獎(jiǎng)懲制度中描述該行為，甚至說由單位給予何種處罰，顯然是不恰當(dāng)?shù)?。這樣的獎(jiǎng)懲制度因?yàn)橹苯犹子昧藝曳ㄒ?guī)，卻未考慮單位自身性質(zhì)，自然是停留在形式層面，無法得到貫徹執(zhí)行。

1.2 “經(jīng)驗(yàn)主義”盛行，缺乏科學(xué)的工具和方法

在現(xiàn)有的獎(jiǎng)懲制度設(shè)計(jì)領(lǐng)域中，“經(jīng)驗(yàn)主義”盛行，定性描述多、定量描述少，難以形成直觀的量化評(píng)價(jià)指標(biāo)。保密獎(jiǎng)懲制度的設(shè)計(jì)者因個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、對(duì)涉密單位自身內(nèi)部業(yè)務(wù)的了解存在較大的差異，效果也大相徑庭。同樣的獎(jiǎng)懲規(guī)則，因領(lǐng)導(dǎo)重視程度的不同、單位管理要求的不同、執(zhí)行獎(jiǎng)懲力度的不同、涉密人員對(duì)保密要求的認(rèn)知水平的不同都會(huì)有所差異，不存在“一本通”的制度內(nèi)容。另外，僅憑直覺和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)也會(huì)導(dǎo)致制度設(shè)計(jì)上的顧此失彼、空洞淺薄、設(shè)計(jì)抽象、可操作性差。比如：對(duì)于一個(gè)涉及外事活動(dòng)較多的大型軍工涉密單位而言，其獎(jiǎng)懲制度中描述“涉外活動(dòng)未按要求制定保密方案的部門，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，給予XX元額度的罰款”是合理可行的，但同樣的處罰條款出現(xiàn)在對(duì)于一個(gè)基本不涉及外事活動(dòng)業(yè)務(wù)的小型民口配套涉密單位的保密獎(jiǎng)懲制度中可謂是“畫蛇添足”。