地方本科院校教師科研產(chǎn)出影響因素的分析框架

師玉生 林榮日 安桂花

[摘 要]基于地方本科院校教師科研工作應(yīng)用型、地方性和教學(xué)型的特點(diǎn)，在對相關(guān)研究述評的基礎(chǔ)上，嘗試提出分析地方本科院?？蒲挟a(chǎn)出影響因素的分析框架。分析得出：先賦性因素、制度性因素和自致性因素對教師科研產(chǎn)出的影響和作用機(jī)制差異較大。先賦性因素是制約地方本科院校教師科研產(chǎn)出的先決條件;院校政策對地方本科院校教師科研投入和產(chǎn)出的類型具有較強(qiáng)的形塑作用;自致性因素是教師科研產(chǎn)出的調(diào)節(jié)變量，最后對后續(xù)的實(shí)證研究提出了展望和設(shè)想。

[關(guān)鍵詞] 地方本科院校;科研產(chǎn)出;先賦性;院校政策;自致性

[中圖分類號(hào)] ???G648.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1005-5843（2019）05-0014-07

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.05.004

一、問題的提出

應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)是我國地方本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展的基本目標(biāo)和方向，其基本特征為應(yīng)用型、地方性及技術(shù)型。與研究型大學(xué)相比，地方本科院校的教師科研產(chǎn)出理應(yīng)在應(yīng)用性和技術(shù)性方面具有獨(dú)特性，并要以促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作為衡量科研績效的重要指標(biāo)，同時(shí)要加大產(chǎn)出測度在技術(shù)開發(fā)、社會(huì)服務(wù)和教學(xué)研究以及校內(nèi)外人才培養(yǎng)等領(lǐng)域的成果數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)權(quán)重。

梳理文獻(xiàn)得出，影響高校教師科研產(chǎn)出的因素是多方面的，既有性別、年齡、職稱、學(xué)歷和教育經(jīng)歷等的先天因素，也有科研經(jīng)歷、時(shí)間投入、科研信心等自我努力的因素，還有院校教師管理、績效考評、職稱晉升、薪酬設(shè)計(jì)等政策或制度的因素等。相比研究型大學(xué)，地方本科院校教師的學(xué)歷較低，教育經(jīng)歷相對簡單，科研投入和研究經(jīng)歷明顯不足，而院?？蒲信c教師績效考評政策對教師科研類型與投入的影響更大?？梢?，制約和影響地方本科院校教師科研產(chǎn)出的因素有其獨(dú)特性。

基于以上認(rèn)識(shí)，得出影響地方本科院校教師科研產(chǎn)出的因素有3類：一是以性別、年齡、職稱、學(xué)歷和教育經(jīng)歷為標(biāo)識(shí)的先賦性因素;二是以院校教師招聘、績效考核、職稱評聘及組織氛圍等為特征的制度性因素;三是以科研投入、個(gè)人努力和科研工作滿意度為基礎(chǔ)的自致性因素?，F(xiàn)有研究多在討論某一種因素，并未深入探討3種因素在地方本科院校教師科研產(chǎn)出方面相互影響、相互作用的機(jī)制。

基于此，本研究嘗試提出以地方本科院校教師科研產(chǎn)出為結(jié)果變量，以先賦性因素、制度性因素和自致性因素為影響變量的綜合分析框架，并詳細(xì)介紹3種因素的相互影響和作用機(jī)制，進(jìn)而為地方本科院校教師科研產(chǎn)出影響因素實(shí)證研究提出些許建議。

二、高校教師科研產(chǎn)出的測量指標(biāo)及影響因素的相關(guān)研究與述評高校教師科研產(chǎn)出問題的研究由來已久，現(xiàn)有研究多集中在探討教師科研產(chǎn)出結(jié)果的計(jì)算和影響產(chǎn)出的因素兩大領(lǐng)域，每一項(xiàng)研究首先都會(huì)對科研產(chǎn)出的計(jì)算方法進(jìn)行界定，進(jìn)而深入分析哪些因素會(huì)對教師的科研產(chǎn)出帶來影響?；诖?，本研究首先對國內(nèi)學(xué)者關(guān)于高校教師科研產(chǎn)出的測量指標(biāo)及影響因素的相關(guān)研究做一簡要述評。

（一）高校教師科研產(chǎn)出測量指標(biāo)的相關(guān)研究

高校教師科研產(chǎn)出即科研成果的基本形式，包括學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作和教材、科研獎(jiǎng)項(xiàng)、科研項(xiàng)目、技術(shù)發(fā)明等。關(guān)于高校教師科研產(chǎn)出的計(jì)量方式，現(xiàn)有研究一般有數(shù)量和質(zhì)量兩種測度方法。數(shù)量測度方法指直接統(tǒng)計(jì)各類成果的數(shù)量，或?qū)⑵滢D(zhuǎn)化為科研分，將成果數(shù)量或科研分作為教師的科研產(chǎn)出變量，也有學(xué)者將科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量作為科研產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。如曾玉清將科研成果和科研經(jīng)費(fèi)作為描述高?？蒲星闆r的兩項(xiàng)主要指標(biāo)，并對兩大指標(biāo)的處理方式進(jìn)行了分析[1];吳楊和何光榮等根據(jù)1991—2008年高校科研投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，對我國高?？蒲型度肱c產(chǎn)出的狀況進(jìn)行了分析和探討，直接使用學(xué)術(shù)論文發(fā)表的篇數(shù)作為科研產(chǎn)出的指標(biāo)[2]。質(zhì)量測度方法主要指對學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)著作的綜合評價(jià)，如論文的影響因子、期刊分類等級(jí)、著作和教材出版社的等級(jí)等;也有學(xué)者將論文和著作的總被引頻次、總下載頻次、篇均被引頻次、篇均下載頻次和h指數(shù)等作為計(jì)量指標(biāo)。如邱均平和溫芳芳采用上述指標(biāo)對作者的合作程度與科研產(chǎn)出數(shù)量及學(xué)術(shù)影響力之間的關(guān)系進(jìn)行了研究[3];也有學(xué)者運(yùn)用K均值聚類分析和Kruskal-Wallis檢驗(yàn)方法研究高校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科教授社會(huì)資本和科研產(chǎn)出之間的關(guān)系，周霞和何小文對此類研究進(jìn)行了分析[4]。除此之外，許多學(xué)者都從不同角度對高校教師的科研績效進(jìn)行了測量和評價(jià)，如史萬兵和楊慧[5]、劉艷華和華薇娜[6]、姜彤彤和武德昆[7]都對國內(nèi)外高校常見的績效評價(jià)方法進(jìn)行了述評。

可見，高校教師科研產(chǎn)出測量主要采用單項(xiàng)積分和混合計(jì)分兩種計(jì)量方法，且多數(shù)研究普遍將便于計(jì)算的科研論文作為結(jié)果變量，而院?？蒲胁块T在實(shí)踐工作中則更多的是采用綜合計(jì)分的方法，即根據(jù)期刊、出版社、獎(jiǎng)勵(lì)和課題等級(jí)的相應(yīng)等級(jí)分，將教師科研產(chǎn)出換算成科研分值。單項(xiàng)積分和混合計(jì)分均存在合理與缺陷的成分，將其應(yīng)用于地方本科院校教師科研產(chǎn)出的測度時(shí)也存在諸多問題。

（二）高校教師科研產(chǎn)出影響因素的相關(guān)研究

先賦性因素方面?，F(xiàn)有研究更加關(guān)注性別、年齡對教師科研產(chǎn)出的影響。一是有關(guān)研究不同年齡段教師科研產(chǎn)出的變化情況，如閻光才的研究表明：年齡不構(gòu)成一個(gè)直接的影響變量，而是高校教師學(xué)術(shù)職業(yè)生涯展開軌跡的時(shí)間標(biāo)尺[8];林曾采用美國大學(xué)教授調(diào)查數(shù)據(jù)探索了理科教授的年齡與科研能力之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系等[9]。多數(shù)研究得出了一些較為一致的結(jié)論，即年齡對科研能力具有較強(qiáng)的正面影響[10]。科學(xué)家科研產(chǎn)出的高峰期普遍集中在40—55歲[11]，老年高被引科學(xué)家也具有比較高的論文產(chǎn)出力[12];也有研究發(fā)現(xiàn)，老年期學(xué)術(shù)產(chǎn)出會(huì)有一個(gè)明顯的上升，但學(xué)術(shù)影響力達(dá)到波峰時(shí)的學(xué)術(shù)年齡在學(xué)科之間卻存在著不確定性[13]。這些研究結(jié)論具有一定的一致性，但研究對象多為一流的科學(xué)家、國內(nèi)外研究型大學(xué)以及理工科專業(yè)等，較少關(guān)注國內(nèi)一般高校的普通教師。二是探討性別對高校教師科研產(chǎn)出的影響方面。許多學(xué)者關(guān)注女性學(xué)者面臨的“玻璃天花板效應(yīng)”，如袁玉芝以某研究型大學(xué)教育學(xué)教師為例，從性別歧視、家庭分工與時(shí)間配置、社會(huì)角色認(rèn)同以及學(xué)術(shù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等方面，探究高校教師科研產(chǎn)出的性別差異，研究發(fā)現(xiàn)，該大學(xué)教育學(xué)教師內(nèi)部存在一定的性別差異，但在教育學(xué)學(xué)科內(nèi)并不存在性別歧視，而家庭負(fù)擔(dān)和合作網(wǎng)絡(luò)卻是男女教師科研產(chǎn)出差異的中介變量[14];朱依娜和何光喜通過對“我國科技工作者的時(shí)間利用狀況調(diào)查數(shù)據(jù)”的分析發(fā)現(xiàn)，在控制了年齡、婚育、學(xué)歷、職稱、機(jī)構(gòu)類型等因素的情況下，性別與科研時(shí)間和產(chǎn)出仍然存在著較為顯著的性別差異，且女性較低[15];梁文艷和周曄馨對“211大學(xué)”的調(diào)查顯示，女教師在導(dǎo)師合作的強(qiáng)關(guān)系方面強(qiáng)于男教師，但在更加廣泛的基于社會(huì)資本的弱關(guān)系方面顯著低于男教師，這是女性學(xué)者的科研產(chǎn)出隨著學(xué)術(shù)年齡增加低于男性的主要原因[16]。除此之外，徐飛和楊麗[17]、施遠(yuǎn)濤和陳雪玲[18]、孟羽[19]的研究都得出了相似的結(jié)論?？梢?，性別直接或間接的影響著高校教師的科研產(chǎn)出，但中介影響則更加復(fù)雜。

制度性因素方面。多數(shù)研究表明高校教師的科研產(chǎn)出壓力與職稱晉升政策相關(guān)，因此職稱晉升政策也就成為了影響教師科研產(chǎn)出最直接的制度性因素之一。王先柱和李向前等通過對高校職稱晉升教職員工的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，總體上看職稱晉升政策會(huì)對科研績效的不同方面產(chǎn)生一定影響;當(dāng)以職稱晉升政策作為中間變量時(shí)，不同職稱、性別、年齡的教師在職稱晉升前后科研產(chǎn)出的變化具有較大的差異。如教授級(jí)別晉升前后論文增長差異顯著，副教授級(jí)別晉升前后項(xiàng)目差出現(xiàn)減少態(tài)勢，并表現(xiàn)為倒U型，女性在晉升到教授后項(xiàng)目積分差顯著下降[20]。梁文艷和劉金娟研究了院校鼓勵(lì)跨學(xué)科合作研究政策對教師科研生產(chǎn)力的積極影響[21]。另有一些研究者對高校和院系的組織氣氛[22][23]、工作滿意度[24]、內(nèi)部工作環(huán)境[25]與高校管理、績效考核、薪酬獎(jiǎng)懲以及工作任務(wù)安排等方面的制度性因素進(jìn)行了研究，認(rèn)為一些隱形的制度環(huán)境會(huì)對高校教師的科研產(chǎn)出產(chǎn)生較大影響，但這些因素更多的是以中間變量或潛變量的形式影響著高校教師的科研產(chǎn)出。

通過文獻(xiàn)梳理可以看出，關(guān)于高校教師科研產(chǎn)出及影響因素的研究多以研究型大學(xué)或頂尖大學(xué)為對象，而對地方本科院校教師科研獨(dú)特性方面的研究相對較少;研究主要集中在性別、年齡和職稱等方面，而關(guān)于教育經(jīng)歷，特別是研究生教育經(jīng)歷對不同教師科研產(chǎn)出的影響方面的研究相對較少;一些研究探討了職稱晉升和績效考核政策對教師科研產(chǎn)出的影響，但缺失系統(tǒng)的考察這些政策對教師科研投入與科研積極性內(nèi)在機(jī)制方面的研究?？傮w來看，較少有學(xué)者將先賦性、制度性和自致性3類因素結(jié)合起來進(jìn)行綜合分析，特別是制度性因素和自致性因素在不同先賦性教師科研產(chǎn)出及績效方面的調(diào)節(jié)作用的研究較少，而這方面的研究結(jié)論對院校教師管理與績效考核政策調(diào)整的政策意義更大。

三、地方本科院?？蒲挟a(chǎn)出的構(gòu)成、應(yīng)用性特點(diǎn)與測度指標(biāo)

地方本科院校因其應(yīng)用型、地方性、教學(xué)型的特點(diǎn)，科研產(chǎn)出具有其獨(dú)特性。突出表現(xiàn)在以應(yīng)用研究為主體，以地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為導(dǎo)向，研究成果強(qiáng)調(diào)研究的應(yīng)用性和技術(shù)導(dǎo)向性，這既是地方本科院?？蒲挟a(chǎn)出的本質(zhì)特點(diǎn)，也是由地方本科院校教師的科研訓(xùn)練與學(xué)科規(guī)訓(xùn)等先賦性因素所決定的。

首先，關(guān)于地方本科院校教師科研產(chǎn)出的構(gòu)成。博耶認(rèn)為“學(xué)術(shù)”不應(yīng)該局限于基礎(chǔ)研究層面，不應(yīng)僅僅強(qiáng)調(diào)“發(fā)現(xiàn)”，不應(yīng)只是一個(gè)局限于為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的“發(fā)現(xiàn)”而服務(wù)的概念，他提出的“四維學(xué)術(shù)”概念逐漸被越來越多的學(xué)者所接受，他將學(xué)術(shù)分為探究的學(xué)術(shù)、整合的學(xué)術(shù)、應(yīng)用的學(xué)術(shù)和教學(xué)的學(xué)術(shù)[26]。探究的學(xué)術(shù)是一切學(xué)術(shù)的基礎(chǔ)，探究的學(xué)術(shù)旨在揭示各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論和科學(xué)，對學(xué)術(shù)研究人員具有非常高的要求。受地方本科院校研究人員教育經(jīng)歷等先賦性因素的影響，地方本科院校在探究的學(xué)術(shù)方面具有先天不足的特點(diǎn)，但地方本科院校在整合的學(xué)術(shù)、應(yīng)用的學(xué)術(shù)以及教學(xué)的學(xué)術(shù)方面具有天然優(yōu)勢和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。基于這樣的思考，地方本科院校教師的科研產(chǎn)出可分為兩部分：一是在整合的學(xué)術(shù)和應(yīng)用的學(xué)術(shù)層面的學(xué)術(shù)論文、著作與科研項(xiàng)目以及學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì);二是以教學(xué)的學(xué)術(shù)為基礎(chǔ)的教學(xué)研究論文、教材、教研項(xiàng)目和教學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)等。因此，在分析地方本科院校教師科研產(chǎn)出時(shí)理應(yīng)進(jìn)行更加詳細(xì)的分類，這樣更能反映地方本科院?？蒲挟a(chǎn)出的特點(diǎn)。

其次，關(guān)于地方本科院校教師科研產(chǎn)出的測度指標(biāo)?，F(xiàn)有研究習(xí)慣將學(xué)術(shù)論文的數(shù)量作為高校教師科研產(chǎn)出測量的主要指標(biāo)，有一些研究將期刊分類等級(jí)或影響因子作為測度指標(biāo)，也有一些研究將學(xué)術(shù)論文的引用h指數(shù)作為測度指標(biāo)。期刊影響因子更適用于自然科學(xué)領(lǐng)域，引用指數(shù)更適用于科研水平較高的研究型大學(xué)或一流大學(xué)。而僅從學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出的角度講，現(xiàn)有學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出的計(jì)量方法都不太適合地方本科院校教師的科研現(xiàn)狀和特點(diǎn)。

再次，地方本科院校教師科研工作的應(yīng)用性特點(diǎn)。地方本科院校屬于教學(xué)型大學(xué)，強(qiáng)調(diào)實(shí)踐應(yīng)用性的研究。因此，為了更加客觀的描述地方本科院校教師的科研產(chǎn)出，本研究認(rèn)為地方本科院校的科研工作與研究型大學(xué)具有較大的區(qū)別。地方本科院校根據(jù)其自身定位和特點(diǎn)，可分為應(yīng)用技術(shù)性大學(xué)和應(yīng)用教學(xué)型大學(xué)兩種類型，科研工作應(yīng)該體現(xiàn)應(yīng)用性的特點(diǎn)，技術(shù)發(fā)明、應(yīng)用技術(shù)推廣、科技示范以及教學(xué)研究應(yīng)該是其最主要的研究領(lǐng)域和政策導(dǎo)向的依據(jù)。

因此，地方本科院校教師的科研產(chǎn)出測度不應(yīng)以科研論文產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量作為主要指標(biāo)，應(yīng)以技術(shù)發(fā)明、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣等應(yīng)用成果的數(shù)量與質(zhì)量為指標(biāo)，且要重視教師獲得的教學(xué)研究成果的數(shù)量和質(zhì)量，還應(yīng)包括教師承擔(dān)的地方實(shí)用技術(shù)或推廣方面的人才培訓(xùn)項(xiàng)目等。

四、地方本科院校教師科研產(chǎn)出影響因素的分析框架

高校教師科研產(chǎn)出的影響因素繁多，且作用機(jī)制復(fù)雜，依據(jù)影響因素的基本屬性，本研究將這些因素劃分為3大類：一是以性別、年齡、職稱、教育經(jīng)歷等為標(biāo)識(shí)的先賦性因素;二是以院校教師招聘、績效考核、職稱評聘以及組織氛圍等為特征的制度性因素;三是以科研投入、個(gè)人努力和科研工作滿意度為基礎(chǔ)的自致性因素。這3類因素對地方本科院校教師科研產(chǎn)出的影響程度和作用機(jī)制具有極大的差異，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）先賦性因素的先天作用

文獻(xiàn)綜述分析得出，性別、年齡、職稱以及教育經(jīng)歷（學(xué)歷）在教師科研產(chǎn)出因子上差異顯著，特別是在性別、年齡和職稱3個(gè)標(biāo)識(shí)因子上，這在各種類型高校的教師群體上都有明顯的差異。教育經(jīng)歷在教師科研產(chǎn)出上的差異更大，特別是對教師科研能力與產(chǎn)出的影響更大，雖然工作經(jīng)歷或研究經(jīng)驗(yàn)的積累效應(yīng)可在一定程度上彌補(bǔ)學(xué)歷和研究能力上的不足，但這些差異在地方本科院校層面體現(xiàn)的更加明顯。

20世紀(jì)90年代以來，研究型大學(xué)普遍要求新入職教師必須擁有博士學(xué)位，地方本科院校教師的入職學(xué)歷基本以本科為主;2000年以后研究型大學(xué)普遍要求新入職教師必須具有海外學(xué)習(xí)經(jīng)歷，發(fā)達(dá)地區(qū)的地方本科院校開始將碩士學(xué)位作為新入職教師招聘的標(biāo)配學(xué)歷;當(dāng)研究型大學(xué)開始建立青年研究院制度時(shí)，地方本科院校才開始通過薪酬福利政策吸引博士學(xué)位教師。近年來，教師招聘條件有了顯著變化，近70%的研究型大學(xué)教師擁有博士學(xué)位，但就全國而言，教師擁有博士學(xué)位的比例仍然較低。如1994年、1999年、2004年、2009年和2014年博士學(xué)歷專任教師比例分別為2.19%、5.44%、8.21%、13.58%和 20.41%;部分地處欠發(fā)達(dá)地區(qū)地方本科院校的教師中，擁有博士學(xué)位的比例低于平均值，僅為15%左右[27]。此外，少數(shù)精英大學(xué)為吸引海外歸來的博士畢業(yè)生，利用“985項(xiàng)目”模仿美國推出終身教職制度。

高校教師招聘學(xué)歷要求的不斷變化致使地方本科院校，特別是新建本科院校教師學(xué)歷普遍較低，大部分新建本科院校教師學(xué)歷為碩士，且以工作后在職攻讀碩士學(xué)位者居多。筆者所在學(xué)校（甘肅省屬地方本科院校）現(xiàn)有專任教師924人，其中博士139人（含在讀），占專任教師的15.4%，碩士625人，占專任教師的67.6%[28]，如若剔除在讀博士人員，擁有博士學(xué)位的教師比例會(huì)更低。博士學(xué)位教師的科研水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于擁有本科和碩士學(xué)位教師的科研水平，即便是碩士學(xué)位的教師，其科研能力和研究水平也是十分有限的。因此，以學(xué)歷為標(biāo)識(shí)的教育經(jīng)歷因素是制約地方本科院校教師科研產(chǎn)出的先決條件。另外，擁有博士學(xué)位的教師大多在博士學(xué)習(xí)階段就已經(jīng)確立了自己的研究方向，掌握了研究技術(shù)和方法，更為重要的是其已經(jīng)發(fā)表了相對高質(zhì)量的研究成果，這種累計(jì)優(yōu)勢為其工作以后在研究成果發(fā)表、課題申報(bào)以及獎(jiǎng)項(xiàng)獲得等方面積累了更多的社會(huì)資本。

教育經(jīng)歷不僅代表著教師的科研能力，更是教師學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)認(rèn)可、資源共享的限制條件。碩士和博士教育階段就讀院校的研究平臺(tái)、導(dǎo)師的持續(xù)幫助與指導(dǎo)、同門之間的學(xué)術(shù)聯(lián)系，以及學(xué)術(shù)信息交流的共享渠道，這些隱形的社會(huì)資本也會(huì)直接影響教師科研的產(chǎn)出水平及認(rèn)可度。因此，探討教師的先賦性因素，特別要關(guān)注教師的教育經(jīng)歷，包括碩士和博士就讀機(jī)構(gòu)的類型，如高等學(xué)校、科研院所、高等學(xué)校中一流大學(xué)與一流學(xué)科、一般院校與一般學(xué)科等;導(dǎo)師的學(xué)術(shù)成就和學(xué)術(shù)影響力;海外學(xué)習(xí)與研修的時(shí)間與類型等。雖然這些因素在一流大學(xué)或研究型大學(xué)中的影響作用不是特別明顯，但對地方本科院校教師的科研產(chǎn)出有較大影響。

因此，地方本科院校中獲得博士學(xué)位與非博士學(xué)位教師之間的研究產(chǎn)出是否存在較大差異？女性教師面臨的“玻璃天花板”效應(yīng)在地方本科院校中是否存在？諸如此類的問題都需要我們通過更加全面的數(shù)據(jù)得以驗(yàn)證。

（二）院校政策的形塑作用

大學(xué)教師這一職業(yè)的基本特征是以興趣和閑暇為基礎(chǔ)的自由探究，學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)生的學(xué)術(shù)認(rèn)可、評價(jià)、發(fā)表、退出等制度與觀念為研究的基本規(guī)范，這些規(guī)范是通過制度和規(guī)訓(xùn)實(shí)現(xiàn)的。大學(xué)發(fā)展過程中規(guī)訓(xùn)的力量逐漸讓位于國家和院校正式的規(guī)章與制度[29]。與教師科研產(chǎn)出密切相關(guān)的制度主要包括教師準(zhǔn)入、考核、晉升、薪酬等一系列成文的制度規(guī)范。

院校制度或政策對地方本科院?？蒲挟a(chǎn)出的作用具體表現(xiàn)為，一是在教師招聘條件和入職門檻方面。地方本科院校新教師的入職門檻和學(xué)歷要求逐年提高，一定程度上影響著地方本科院校教師的先賦性因素變化。二是在教師工資與薪酬福利政策方面。高校教師工資主要由法定的基本工資和校內(nèi)績效兩部分構(gòu)成，基本工資部分相同條件下教師工資大致相同。2006年國家推出了等級(jí)和水平相結(jié)合的教師晉升階梯，即4個(gè)等級(jí)13個(gè)級(jí)別，在一個(gè)固定的等級(jí)和水平上教師的工資基本一致，與大學(xué)排名沒有關(guān)系，但各大學(xué)可以根據(jù)區(qū)域生活成本的差異通過獎(jiǎng)金和津貼進(jìn)行調(diào)整，許多大學(xué)的這部分收入稱為績效工資或校內(nèi)津貼，對于這部分收入院校之間，甚至校內(nèi)院系之間的差異都會(huì)很大，“因?yàn)檫@些院校和院系內(nèi)部各有其多樣化的收入來源”[30]。近年來幾乎所有的地方本科院校都制定了教師科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法，以刺激教師的科研積極性和產(chǎn)出，許多高校中SCI、SSCI都是明碼標(biāo)價(jià)的，這方面的科研獎(jiǎng)勵(lì)幅度地方本科院校甚至高于部署重點(diǎn)大學(xué)。筆者所在的大學(xué)中，一些特殊的學(xué)者或者學(xué)科教師論文獎(jiǎng)勵(lì)的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其基本工資和校內(nèi)績效的總和。在這樣背景的影響下，院?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)政策會(huì)直接影響教師的教學(xué)與研究投入程度，也會(huì)滋生學(xué)術(shù)腐敗，如一些教師花重金在核心期刊上發(fā)表論文。三是教師晉升政策直接影響教師科研產(chǎn)出的類型與數(shù)量。如2016年甘肅省出臺(tái)了新的職稱評聘辦法，規(guī)定晉升高級(jí)職稱的基本業(yè)績條件有3：一是學(xué)術(shù)論文與著作;二是教學(xué)與研究項(xiàng)目;三是獲得的獎(jiǎng)勵(lì)，且3類業(yè)績條件都有最低要求[31]。職稱評聘的最大變化是論文和著作或教材合并為一個(gè)業(yè)績條件，另外兩個(gè)條件也屬硬性規(guī)定。在這一政策的導(dǎo)向下，越來越多的教師將時(shí)間和精力耗費(fèi)在課題與專利技術(shù)的申報(bào)方面。教師在項(xiàng)目和獎(jiǎng)項(xiàng)上的競爭陷入白熱化狀態(tài)，一些校內(nèi)資助項(xiàng)目出現(xiàn)教師之間競爭激烈的局面，即便如此，高級(jí)職稱評聘時(shí)仍然有許多教師達(dá)不到基本業(yè)績條件，致使一些文科教師也開始“發(fā)明技術(shù)專利”了。

院校政策調(diào)整對教師的科研產(chǎn)出具有一定的激勵(lì)作用，對科研組織氛圍具有一定的促進(jìn)作用，但也存在一定的負(fù)面影響。如由通過團(tuán)隊(duì)形式開展的研究課題或項(xiàng)目演化成以利益為核心的研究團(tuán)隊(duì)，甚至出現(xiàn)多數(shù)教師礙于職業(yè)安全考慮選擇單打獨(dú)斗式的研究模式?？梢?，院校政策與制度是影響地方本科院校教師科研產(chǎn)出類型與質(zhì)量的重要因素，特別是在研究資源緊張與稀缺的背景下，這些因素必須予以更多的重視。

（三）自致性因素的調(diào)節(jié)作用

教師科研產(chǎn)出的直接動(dòng)力來自于主觀能動(dòng)性，即科研努力程度和付出水平，我們將其稱為教師科研產(chǎn)出的自致性因素，主要包括科研投入水平、個(gè)人努力程度及科研工作滿意度。

教師科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量與其科研投入和努力程度直接相關(guān)，但先賦性因素制約著不同類型教師科研投入的時(shí)間、經(jīng)歷以及意志努力等。如女性教師的“玻璃天花板”效應(yīng)，有研究表明女性教師承擔(dān)著較多的家務(wù)勞動(dòng)、子女教育負(fù)擔(dān)等事宜，客觀上會(huì)影響他們的科研投入精力[32]。而自致性因素的核心要素是教師的主觀能動(dòng)性。受教育經(jīng)歷的影響，地方本科院校的青年教師多數(shù)缺乏規(guī)范的科研訓(xùn)練，致使其科研能力匱乏。加之長期編制制度的限制，地方本科院校專任教師嚴(yán)重不足，年輕教師承擔(dān)著主要的教學(xué)與學(xué)生管理工作，課多、備課負(fù)擔(dān)重等問題致使其較難抽出時(shí)間和精力彌補(bǔ)科研能力上的先天不足，嚴(yán)重限制了年輕教師的科研投入，使得越來越多的年輕教師逐漸喪失了科研的動(dòng)力和信心。

因此，地方本科院校教師科研產(chǎn)出的自致性因素深受先賦性因素和制度性因素的影響，被動(dòng)調(diào)節(jié)著教師個(gè)體的科研投入。先賦性因素、自致性因素和制度性因素對地方本科院校教師科研產(chǎn)出的影響及作用機(jī)制詳（見圖1）。

五、結(jié)語

地方本科院校教師科研工作具有應(yīng)用型、地方性、教學(xué)型等突出特點(diǎn)，決定了地方本科院校教師科研產(chǎn)出或科研績效的評價(jià)需充分考慮上述特點(diǎn)。

首先，在科研產(chǎn)出測度方面，要充分考慮教師科研產(chǎn)出的多樣性。綜合測算教師從事教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等學(xué)術(shù)工作，特別是從事教學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)方面的產(chǎn)出和績效，且要科學(xué)分配不同研究類型產(chǎn)出的權(quán)重。學(xué)術(shù)界并沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，德爾菲法是一種相對可靠的指標(biāo)權(quán)重賦值法，其指出教師專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究、教學(xué)學(xué)術(shù)研究以及社會(huì)服務(wù)的研究產(chǎn)出分項(xiàng)計(jì)算意義更大。

其次，在科研產(chǎn)出的影響因素方面，先賦性因素、自致性因素和制度性因素3類變量多而繁雜，需要研究者根據(jù)本校的實(shí)際，合理確定測度指標(biāo)。筆者認(rèn)為：先賦性因素方面，教師的性別、學(xué)歷或教育經(jīng)歷（獲得碩士或博士學(xué)位的機(jī)構(gòu)類型）較為重要;自致性因素方面，教師科研的時(shí)間投入、科研能力和科研信心較為重要;制度性因素方面，教師晉升與收入分配政策的變化對教師科研產(chǎn)出類型和數(shù)量的影響較為重要，建議引入工具變量進(jìn)行回歸分析。當(dāng)然，因素選擇上也要依據(jù)院校的自身特點(diǎn)進(jìn)行取舍才有意義。

需要指出的是，不同類型地方本科院校的具體類型和特點(diǎn)差異較大，但仍具有一些相同的特征。因此，本研究提出的3因素分析框架對地方本科院校教師科研產(chǎn)出及影響因素的實(shí)證研究具有一定的指導(dǎo)意義，在后續(xù)的研究中將會(huì)通過個(gè)案研究的方法，全面收集西部一所綜合性地方本科院校的數(shù)據(jù)，通過更加深入的實(shí)證研究分析和驗(yàn)證3類因素對地方本科院校教師科研產(chǎn)出的影響形式和作用機(jī)制。

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（責(zé)任編輯：郭彥松）

Abstract： Based on the characteristics of applicationoriented， local and teachingoriented scientific research work of teachers in local undergraduate colleges and universities， and on the basis of the review of relevant researches， an analytical framework is proposed to analyze the factors influencing the scientific research output of local undergraduate colleges and universities. Through the analysis： preexisting factors， institutional factors and selfinduced factors on the teachers scientific research output mechanism and the influence of the differences， ascribed factors is the prerequisite for local undergraduate colleges and universities teachers scientific research output， policy of local colleges and universities of our colleges and universities teachers scientific research input and output of type with strong shape， selfinduced factor is the adjustment of the teachers scientific research output variables， finally puts forward the prospect and the subsequent empirical research.

Key words： ?local undergraduate colleges; research output; preexisting; institutional policy; selfinduced