浙江省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化情況分析半

張樂萍

摘要：高校院所是科技成果的主要產(chǎn)出單位，文章從成果轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)化方式、定價方式、收益分配等多個方面，進(jìn)行了浙江省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化特征分析，剖析制約高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的主要問題，并提出相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;高等學(xué)校;科研院所

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2095-2945{2019）12-0054-02

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的科技經(jīng)濟(jì)活動，是科學(xué)技術(shù)研究成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，促進(jìn)科研院所、高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化，對落實高校院所科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)、加快浙江省國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)具有重要意義。經(jīng)對浙江省244家科研院所、高等學(xué)校調(diào)查顯示，僅67.2%單位有科技成果在2016-2017年間實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，本文基于這164家單位進(jìn)行浙江省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化情況分析。

1高校院所科技成果轉(zhuǎn)化特征分析

1.1科技成果轉(zhuǎn)化快速增長，高校院所轉(zhuǎn)化主體集聚

2017年，浙江省高校院所簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同26853項，同比提高15.6%，轉(zhuǎn)化金額43.33億元，同比增長16.6%。高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要集中在本科院校。2017年，本科院校成果轉(zhuǎn)化金額25.54億元，占高校轉(zhuǎn)化金額的90.4%;高職院校、民辦學(xué)院實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化0.90億元、1.82億元，分別占高校轉(zhuǎn)化金額的3.2%和6.4%。央屬、省屬科研院所是院所科研成果轉(zhuǎn)化的主要力量。2017年，央屬科研院所、省屬科研院所實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化6.82億元、7.42億元，占科研院所轉(zhuǎn)化金額的45.3%和49.2%;市屬院所科技成果轉(zhuǎn)化能力相對薄弱，科技成果轉(zhuǎn)化金額0.83億元，僅占科研院所轉(zhuǎn)化金額的5.5%。

1.2科技成果轉(zhuǎn)化主要通過產(chǎn)學(xué)研合作方式開展，百萬項目超4成

產(chǎn)學(xué)研合作是高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式。科技成果主要以轉(zhuǎn)讓方式、許可方式、作價投資方式、產(chǎn)學(xué)研合作四種方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。2017年，高校院所簽訂技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目合同26071項，合同金額40.48億元，分別占全省科技成轉(zhuǎn)化的97.1%和93.4%。以轉(zhuǎn)讓方式、許可方式、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果金額僅占全省科技成果轉(zhuǎn)化的3.0%、1.6%和2.0%。高校院所科技成果轉(zhuǎn)化4成以上產(chǎn)學(xué)研項目超百萬。2017年，高校院所共簽訂產(chǎn)學(xué)研合作項目26071項，轉(zhuǎn)化金額40.48億元，平均每個項目實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化金額15.53萬元。其中，轉(zhuǎn)化金額50萬以上的項目合計23.16億元，占產(chǎn)學(xué)研項目金額的57.2%;100萬以上項目合計18.22億元，占產(chǎn)學(xué)研項目金額的45.0%;500萬以上項目合計6.73億元，占產(chǎn)學(xué)研合作項目的16.6%;1000萬以上項目合計4.05億元，占產(chǎn)學(xué)研合作項目的10.0%。

1.3科技成果轉(zhuǎn)化定價以協(xié)議定價為主，成果集中流向企業(yè)

協(xié)議定價是科技成果轉(zhuǎn)化定價主要方式?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化定價方式主要有協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣和評估四種方式。2017年，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化的科技成果782項，轉(zhuǎn)化金額2.86億元。其中，采取協(xié)議定價方式定價的科技成果2.02億元，占轉(zhuǎn)化金額的70.6%;采取掛牌交易、拍賣、評估定價方式定價的科技成果分別為0.09、0.54、0.21億元，占轉(zhuǎn)化金額的3.2%、19.0%、7.2%?？萍汲晒D(zhuǎn)化集中流向了企業(yè)。2017年，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果2.86億元，99.9%流向境內(nèi)，98.5%流向境內(nèi)企業(yè)，科技成果出口競爭力不強(qiáng)。其中流向中小微企業(yè)2.17億元，占轉(zhuǎn)化金額的76.1%;流向其他企業(yè)0.64億元，占轉(zhuǎn)化金額的22.5%;流向非企業(yè)單位380萬元，僅占轉(zhuǎn)化金額的1.3%。

1.4科技成果轉(zhuǎn)化收益分配傾向于留歸單位，現(xiàn)金獎勵是主流

科技成果轉(zhuǎn)化收益向產(chǎn)權(quán)單位傾斜。2017年，全省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化取得現(xiàn)金、股權(quán)收入9.40億元，其中58.6%留歸單位，41.4%獎勵個人，個人獎勵中82.8%獎勵給研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻(xiàn)人員。高校院所科技成果轉(zhuǎn)化收益分配傾向不同，高校收益分配已向個人傾斜。高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化收入中，36.8%留歸單位，63.2%獎勵給個人;而科研院所取得科技成果轉(zhuǎn)化收入74.5%仍留歸單位，僅25.5%獎勵給個人?？萍汲晒D(zhuǎn)化收入以現(xiàn)金為主?，F(xiàn)金獎勵和股權(quán)獎勵是科技成果轉(zhuǎn)化收入的兩種重要收益分配方式。2017年科技成果轉(zhuǎn)化收入分配以現(xiàn)金獎勵為主，實現(xiàn)現(xiàn)金獎勵9.20億元，占成果轉(zhuǎn)化收入的97.8%，股權(quán)獎勵0.20億元，僅占成果轉(zhuǎn)化收入的2.2%。在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，股權(quán)獎勵能更好地激發(fā)科技人員的積極性，但目前在科技成果轉(zhuǎn)化工作股權(quán)獎勵的方式未被廣泛采用，2017年高校院所僅實現(xiàn)14人次股權(quán)獎勵。

2高校院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，浙江省高校院所科技成果普遍存在著轉(zhuǎn)化率較低的狀況，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的主要問題表現(xiàn)集中。

2.1科研成果與市場需求脫節(jié)

科技成果轉(zhuǎn)化的前提是科技成果存在轉(zhuǎn)化的價值?？蒲泄ぷ髦械膭?chuàng)新與企業(yè)實際生產(chǎn)中的創(chuàng)新，在出發(fā)點、驅(qū)動力、組織方式、評價標(biāo)準(zhǔn)等方面存在很大的差異。高校院所科研項目研究的出發(fā)點是理論上的創(chuàng)新突破，往往在研發(fā)中強(qiáng)調(diào)項目先進(jìn)性及獨創(chuàng)性而忽略了市場需求，成果缺乏轉(zhuǎn)化價值，科研項目常常無法與市場對接。一直以來，高校院所以“重成果，輕轉(zhuǎn)化”的科研評價和激勵機(jī)制為導(dǎo)向，難以調(diào)動科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動性。高校院所每年提供的科技成果數(shù)量并不少，但有效供給卻不多，科技成果效益包括經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)效益不明顯，缺乏推廣性。

2.2科技成果轉(zhuǎn)化政策未完全落地

近年來國家與浙江省陸續(xù)出臺了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》、《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》以及《浙江省科技成果轉(zhuǎn)化獎勵辦法》等法律法規(guī)，直接推動了科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，但部分政策條文未完全落地，缺乏相關(guān)的配套和具體落實措施。如成果價值的評估和認(rèn)定還缺乏明確、可操作的實施細(xì)則;引導(dǎo)中介組織、風(fēng)險投資等積極參與科技成果轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策有待進(jìn)一步完善等等。此外，由于各個政策法規(guī)間的最終解釋權(quán)分屬于多個管理部門，因此政策法規(guī)間協(xié)調(diào)性較差。

2.3成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)缺失

浙江省高校院所很少建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，這一職能主要由科技部門兼任，缺乏對科技成果的有效管理和引導(dǎo)?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)雖然種類多、數(shù)量大，但服務(wù)范圍主要局限在提供“牽線搭橋”式的信息服務(wù)，專業(yè)性、深層次的資產(chǎn)評估、投資咨詢和融資、信用評價等中介服務(wù)遠(yuǎn)不能滿足成果供需方的要求，中介機(jī)構(gòu)服務(wù)功能不平衡直接影響了供需雙方快速獲取有價值的信息。此外，既具有專業(yè)知識又有管理經(jīng)驗的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人隊伍短缺，特別是實務(wù)型、高層次知識產(chǎn)權(quán)人才嚴(yán)重匱乏。

3促進(jìn)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

3.1強(qiáng)化科技應(yīng)用研究導(dǎo)向，建立成果供求信息溝通長效機(jī)制

切實消除成果轉(zhuǎn)化承接方和供給方的雙向信息不對稱，引導(dǎo)高校院所科研面向市場，解決科技成果脫離市場問題。高校院所應(yīng)破除重研究輕開發(fā)、重論文輕實踐的思想觀念，既要進(jìn)行原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究，也要根據(jù)市場的需求選擇研究項目，在項目源頭吸收企業(yè)參與研究，并加強(qiáng)與企業(yè)的深度合作，與企業(yè)建立長期的戰(zhàn)略合作關(guān)系甚至組建經(jīng)濟(jì)實體進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合生產(chǎn)。從科技成果轉(zhuǎn)化前期的培育到提高可供轉(zhuǎn)化科技成果的成熟度，努力縮小科技成果供需之間的差距，讓成果有市場需求，讓市場有科技支撐。

3.2優(yōu)化科研評價和激勵機(jī)制，健全科技成果轉(zhuǎn)化政策保障

深化高校和科研院所的科研評價分類考核辦法，將科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移、利用科技為產(chǎn)業(yè)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出的貢獻(xiàn)等納入科研人員評價體系。進(jìn)一步細(xì)化《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》落地政策，探索建立事業(yè)單位自主處置科技成果的相關(guān)細(xì)則，加速技術(shù)要素的流動和轉(zhuǎn)化。落實科技成果轉(zhuǎn)化收益的稅收優(yōu)惠制度，出臺科研人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化所得進(jìn)行科研再投入的活動享受加計扣除抵扣部分個人所得稅等政策。

3.3強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化載體建設(shè)，健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

以浙江省科技大市場建設(shè)為依托，聯(lián)合科技成果價值評估機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等科技中介機(jī)構(gòu)，建立健全省科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化交易平臺，完善交易規(guī)則、流程、監(jiān)管和信用評價制度，強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化平臺的市場服務(wù)能力。鼓勵高校、科研院所成立專門的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，委派專人從事技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化工作。支持高校院所與企業(yè)聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化。逐步建立起以政府為引導(dǎo)，以高校、科研院所、社會非營利性機(jī)構(gòu)、企業(yè)和民間機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充的成果轉(zhuǎn)化推廣服務(wù)體系。