南洋理工大學科研管理服務體系研究

李永貴　李永菊　姜健　張學建　李永濤　劉卉昇

摘要：健全的科研管理服務體系是高校持續(xù)發(fā)展的助推器和潤滑劑，是衡量高校創(chuàng)新能力高低的晴雨表。南洋理工大學（NTU）作為世界一流大學，在科研管理服務體系上具有獨特的優(yōu)勢，助推了南洋理工大學又快又好發(fā)展。本文以NTU科研管理服務體系為例，介紹了目前NTU科研管理服務體系的基本情況，分析了NTU在科研方面取得成功的關(guān)鍵因素，并在此基礎上提出了針對我國科研管理服務體系的相關(guān)啟示，為建立健全我國科研管理服務體制機制提供了智力支持和理論支撐。

關(guān)鍵詞：科研管理;南洋理工大學;一流大學;智力支持

doi：10.16083/j.cnkl.1671-1580.2019.06.023

中圖分類號：G642

文獻標識碼：A

文章編號：1671-1580（ 2019） 06-0109-05

一、引言

我國新時期高等教育的五大功能是人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承創(chuàng)新和國際交流合作?？茖W研究作為大學基本功能之一，是人才培養(yǎng)的重要途徑，是社會服務的基本保障，是文化傳承創(chuàng)新的必要前提，是大學生存發(fā)展的動力之源。隨著經(jīng)濟全球化及世界經(jīng)濟一體化發(fā)展，只有提升科技創(chuàng)新能力，才能為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供強大驅(qū)動，有效支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，持續(xù)推進“一帶一路”建設，穩(wěn)步加快“雙一流”建設步伐，推動高等教育國際化進程。目前，科學研究在高等教育的重要作用普遍被世界一流大學認可，從發(fā)達國家一流大學建設經(jīng)驗看，完善的科研管理服務體系是保證科學研究健康可持續(xù)發(fā)展的重要基礎，是建設一流大學的動力支撐。

二、南洋理工大學科研管理服務體系基本情況

NTU是新加坡一所科研密集型大學，短短的幾十年間，NTU能躍居為世界一流大學，科學研究是實現(xiàn)其跨越式發(fā)展的根本原因和重要基礎，健全的科研管理服務體系是保證其科學研究可持續(xù)開展的重要支撐。

（一）科研管理服務隊伍

科研管理服務隊伍是推動科研發(fā)展的“催化劑”，在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、提升科技創(chuàng)新能力的進程中，科研管理服務隊伍發(fā)揮著不可替代的作用。NTU形成了以校董會為核心的大學管理層負責制，設有一名主管科研副校長，校級科研管理服務機構(gòu)設有科研支持辦公室、創(chuàng)新與企業(yè)服務處及科研誠信和道德辦公室，院級科研管理服務機構(gòu)設有科研管理服務辦公室，已形成了完整的校院兩級科研管理服務機構(gòu)，建立了自上而下的垂直管理機制。NTU始終以精細化管理為服務理念，為適應研究的“新常態(tài)”，NTU優(yōu)化科研管理和服務體系，強化科研管理隊伍建設，形成了結(jié)構(gòu)與規(guī)模合理的專業(yè)化高素質(zhì)科研管理服務隊伍，為教師、研究人員以及學生提供了良好的服務，促進了科學研究的健康可持續(xù)發(fā)展。

（二）科研項目管理

NTU科研項目主要來源于新加坡國立研究基金會，針對基金項目管理，NTU設置專門管理機構(gòu)——科研基金管理部門進行項目管理和服務，主要職能是為達到基金資助方的預期目標，對特定工作范圍內(nèi)或服務于特定目的、受其資助的科學研究及其他活動進行管理。核心任務是：做好項目的頂層設計，通過學科資源的整合和集成，凝練學科研究特色，站在事業(yè)的高度，培育集成高水平項目，提升項日的立項層次;通過有效協(xié)調(diào)，引導各學院及研究機構(gòu)科研人員進行廣泛合作，建立多學科交叉的研究團隊，共同申請跨學科交叉領(lǐng)域的研究項;協(xié)助教職人員了解項日申請相關(guān)政策，細致解讀項日指南，同答項日負責人申報過程中遇到的各類問題，為成功申請項目提供服務和支持。

NTU的另一科研管理服務機構(gòu)是科研支持辦公室，職能相當于我國高校的科研院或科研處，與院級及研究機構(gòu)的科研管理部門共同承擔項目管理和服務仟務。主要職責是在學校主管科研副校長的領(lǐng)導下，負責各級各類項目的申報、管理和服務，尤其是項日執(zhí)行過程中，項目的經(jīng)費報銷、學術(shù)交流、設備采購、項日審計等具體事宜都由科研支持辦公室與院級科研管理部門協(xié)助項目負責人完成，為研究人員提供了仝方位的服務和支持。

（三）科研設備采購與管理

NTU科研設備主要分大型設備和小型設備兩種，大型設備一般由學校統(tǒng)一購置，小型設備可從教師項目經(jīng)費中支出。NTU科研設備采購過程通常是0.6萬元新幣以下由項日負責人直接根據(jù)預算自行采購，0.6萬元至12.5萬新幣執(zhí)行封閉式招投標采購，12.5萬元新幣以上的由學校組織公開招投標，即招投標信息會通過網(wǎng)絡信息系統(tǒng)向仝社會公開。采購政策和程序基于透明度、公開及公平競爭、價值三個關(guān)鍵原則。為避免浪費，NTU在科研儀器設備管理方面大力提供共享，強調(diào)以“科研需求”為導向。對研究中所需要的設備，部分院系，甚至不同學校之間，都可以按照程序登記共享（同一所學校免費使用，不同學校間有償使用）。

（四）科研平臺管理

NTU科研平臺根據(jù)實際情況分校級層面和院級層面兩類。校級管理層面共有3 3所研究院，學院根據(jù)科研人員的實際研究情況設立多個院級研究中心和研究所。除此之外，為了鼓勵學科交叉，還建立了跨學科研究群組，設立了高等研究所，并聘請了一批世界各地研究有成的諾貝爾獎得主和其他頂尖科學家為研究顧問。

NTU科研平臺的管理相對獨立，校級平臺在學校科研管理部門的指導下自我管理，院部級科研平臺歸口部門由所在學院進行管理，在科研副院長的領(lǐng)導下，在學院科研管理部門指導下開展研究工作，兩個平臺均實行主任負責制，負責平臺建設的仝面工作，帶領(lǐng)團隊實現(xiàn)平臺目標，組織制訂平臺建設年度計劃、建立完善內(nèi)部管理制度和運行機制、落實完成平臺建設任務、提高經(jīng)費使用效率和質(zhì)量，并落實相關(guān)管理工作。學?？蒲泄芾聿块T主要負責協(xié)調(diào)、指導和服務。

（五）科研經(jīng)費管理

NTU對科研經(jīng)費實施仝過程管理，既強化過程的管理，也強調(diào)以結(jié)果為導向。以學術(shù)研究基金項目為例，針對申請經(jīng)費總額，需要列出詳細項目預算。專家組和科研委員會在評審時不僅查看研究的內(nèi)容，經(jīng)費預算合理性也是重要的評價指標之一。當項目獲批后，項目的進度和成果會被一直追蹤，如果課題沒能有效進行下去，經(jīng)費可以在中途被叫停，如果課題進行得比預期更好，也可根據(jù)實際情況申請更多的經(jīng)費。

NTU尊重科研人員的人力價值。研究團隊中的研究助理（博士生、博士后）的工資和年終花紅都從研究經(jīng)費中列支。據(jù)了解，這部分開支最高可達總經(jīng)費的80020，這種薪資發(fā)放方式不僅使科研人力價值得到尊重，也最大限度地激發(fā)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，形成良性健康的薪酬機制。

（六）科研成果培育及轉(zhuǎn)化

作為一所研究型大學，NTU在科研成果轉(zhuǎn)化方面有比較完善的政策。為了使大學研發(fā)的領(lǐng)先科技應用于企業(yè)，NTU于2000年成立了南洋創(chuàng)新和企業(yè)辦公室。該辦公室通過授權(quán)許可第三方或成立衍生公司來評估和保護大學技術(shù)并使之商業(yè)化。它還負責學校創(chuàng)新中心的管理，創(chuàng)新中心匯集了工作和社會空間、孵化和培育初創(chuàng)企業(yè)，公司和個人可以在此工作、溝通、協(xié)同并創(chuàng)建聯(lián)盟，以提高他們的價值定位。NTU還專門成立了創(chuàng)新企業(yè)公司，是NTU仝額持股的企業(yè)，專門負責學校的成果轉(zhuǎn)化，主要目的是創(chuàng)造一個創(chuàng)新和學術(shù)創(chuàng)業(yè)環(huán)境，鼓勵教師和學生進行探索。

（七）科研績效考核

NTU教師績效考核內(nèi)容包括教學、科研、社會服務三部分，績效考核體系完善、任務明確、類別清晰。研究人員按照項目任務考核，管理服務人員以服務對象的評價進行考核。同時，建立績效反饋評價系統(tǒng)，對于個別考核不合格的教師，人力資源部門與其溝通交流，找出問題所在，及時調(diào)整任務和方向，從而實現(xiàn)績效考核目標。績效考核結(jié)果是工資和花紅（1-3個月的工資）發(fā)放依據(jù)。[1]

三、南洋理工大學科研管理服務體系分析

（一）以人為本的服務意識

科研管理人員作為高?？蒲泄ぷ髦械幕A環(huán)節(jié)，是高校科研水平提高和可持續(xù)發(fā)展的重要保證。NTU現(xiàn)有校、院及研究機構(gòu)兩級科研管理服務機構(gòu)，科研管理隊伍實行仝球招聘，專業(yè)背景、服務意識及管理能力是招聘的基本條件，學校人事管理部門嚴把人口關(guān)，且執(zhí)行嚴格的考核制度，保證了人職的每一位管理人員明晰自己所從事的崗位職責。因此，科研管理人員從人職就堅持以服務科研人員為根本理念，珍惜自己的崗位，熱愛自己的工作，尊重科研人員的勞動，仝心仝意地在為服務科研人員默默奉獻。

NTU的科研管理人員掌握學校的學術(shù)能力和科研工作者的實際需求，知道學校的科研強勢方向，通過創(chuàng)新性服務整合科研力量，在集成重大科研項日、提升科研平臺等級、拓寬科研合作模式、服務國家經(jīng)濟發(fā)展等方面提供了高水平的服務;NTU的科研管理人員追求主動學習、終身學習的理念，他們認為以人為本服務就必須要具備豐富的知識、清晰的管理思路、創(chuàng)新性的管理水平和專業(yè)化的科研管理技能，這就需要用學習和完善來提升自己的專業(yè)化管理水平。

（二）完善的科研管理體制機制

健全的科研管理體制機制對高校的科研工作乃至整個高校的發(fā)展都具有十分重要的意義。NTU在科研管理中，建立由學校分管科研副校長領(lǐng)導，?？蒲泄芾聿块T、學院及研究機構(gòu)科研管理部門分工明確的兩級管理體制。校級實行宏觀管理，學院及研究機構(gòu)科研管理部門具有自主管理權(quán)，減少組織的中間層次，使基層的科研人員具有充分的決策權(quán)、信息處理權(quán)，自主地進行橫向協(xié)調(diào)，自由共享知識和信息。

NTU的快速崛起，人才戰(zhàn)略是根基，體制機制是關(guān)鍵。NTU已建立完善的高端人才引進、培育、薪酬管理機制，確立了人才的投入作為第一資源的投入觀念，實現(xiàn)了人才投入機制創(chuàng)新，實現(xiàn)了科研的可持續(xù)發(fā)展;NTU的科研經(jīng)費管理采用的基本是新加坡國家科學基金委的基金管理辦法，有著比較成熟完善的制度體系;科研經(jīng)費管理實行從預算一支出一決算仝過程監(jiān)控和管理;NTU的科研設備采購有著嚴格的監(jiān)管程序和管理辦法，大型設備由學校統(tǒng)一購置，小型設備可從項目經(jīng)費中支出，但必須控制在規(guī)定比例內(nèi)。我國科研經(jīng)費在設備的購置監(jiān)管方面，只有采購前招標和購后的價格審計，恰恰缺乏了“是否必需”的審核，從而造成大量的浪費。

（三）科學合理的績效考核

NTU基于人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務的大學功能，仝面考慮各級職稱人員職級的特點，制定了科學、嚴格、透明的科研績效考核體系，并嚴格執(zhí)行到位，這是NTU一直能產(chǎn)出高水平前沿研究成果，支撐NTU成為世界頂尖大學的重要保障。目前，NTU績效考核已經(jīng)形成獨有的特色：實行分類考核、實行按勞取酬、實行人文關(guān)懷，被越來越多的高校吸收借鑒。

（三）前瞻性的國際視野

科研的國際化是高等學校發(fā)展的必然趨勢，是大學快速邁向世界一流大學的理性選擇和必由之路。NTU的科研愿景和使命是創(chuàng)新高科技，奠定全球性卓越大學。NTU高度重視科研國際化，他們以前瞻性的國際視野，深邃的洞察能力爭取一切前沿的國際資源，堅持以高薪引進國際頂尖人才，廣泛與世界具有一流創(chuàng)新能力的企業(yè)開展合作，積極與世界知名大學和研究機構(gòu)聯(lián)合開展科學研究，投入重金在仝球招募優(yōu)秀博士及博士后，打造卓越科研團隊，引導鼓勵教師在國際頂級期刊發(fā)表學術(shù)論文，建立了符合新加坡國情的國際化融合管理體系。

NTU放眼仝球，堅持國際化戰(zhàn)略，積極推動與世界一流大學的緊密聯(lián)系。2009年，NTU倡導成立全球科技大學聯(lián)盟，已與300多所大學建立合作關(guān)系。NTU通過與世界頂尖大學合作，致力于打造國際化的師資隊伍，開展國際間的科研合作，建立國際化的科研平臺，培養(yǎng)國際化的學生，增進校園文化的多樣性，提升學校國際聲譽。

四、對國內(nèi)高校科研管理服務體系的啟示

NTU在科研管理服務體系方面的一些做法值得我國高校思考、學習和借鑒，從而更好地支撐與引領(lǐng)國家、區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展。

（一）提升科研管理服務水平

科研管理人員的主要工作職責是將管理與服務工作做絀、做實、做到位，讓廣大科研工作者能騰出時間和精力潛心從事科學研究?，F(xiàn)在的科研環(huán)境要求科研管理工作要規(guī)范化、科學化、信息化，實現(xiàn)高速、高質(zhì)、高效服務，從而體現(xiàn)出管理和服務的成效與價值。今后的科研管理與服務，要強化以人為本的服務理念，創(chuàng)新服務工作模式，謀劃科研管理舉措，完善學術(shù)治理體系，加強科研質(zhì)量管理;要秉承人文關(guān)懷理念，把科研人員尊嚴與價值置于首位，充分發(fā)揮科研人員的主導作用，最大限度調(diào)動科研人員的主動性、積極性和創(chuàng)造性;要堅持以科研人員最關(guān)心的經(jīng)費管理改革為突破口，解決政策執(zhí)行中的“痛點”“堵點”和“盲點”;堅持在部門事權(quán)范圍內(nèi)重點突破簡化財政科研項目預算編制和評審程序，賦予承擔單位和科研人員更大的科研經(jīng)費管理自主權(quán)，切實增強科研人員改革的獲得感;要樹立終身學習意識，不斷完善自己的業(yè)務能力和知識水平，以滿足新時代背景下高校科研管理人員具備多學科、多專業(yè)的知識和信息的要求，確保學?？蒲泄ぷ饔行нM行;要及時了解科研人員的學科背景、研究方向和科研需求，要仝面掌握學校的科研規(guī)劃、科研目標和科研優(yōu)勢，動態(tài)了解部門有關(guān)科研的相關(guān)信息、關(guān)注焦點、支持傾向，以便更好地做好科研服務工作。[2]