黑龍江省綠色創(chuàng)新效率的提升路徑研究

李平 賈婷 何穎

[摘 要] 經(jīng)濟(jì)進(jìn)步與環(huán)境保護(hù)是區(qū)域發(fā)展過程中要實(shí)現(xiàn)的重要目標(biāo)，為了達(dá)成這兩個(gè)目標(biāo)，區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)主體需要開展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，因此，對(duì)于在當(dāng)下面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢、資源日益匱乏等問題的黑龍江省，當(dāng)?shù)卣枰膭?lì)省內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體開展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，以此激發(fā)龍江經(jīng)濟(jì)活力。通過數(shù)據(jù)包絡(luò)法測(cè)算黑龍江省綠色創(chuàng)新效率，實(shí)證結(jié)果顯示從1998年到2016年黑龍江省綠色創(chuàng)新活動(dòng)的綜合效率整體呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制、技術(shù)市場(chǎng)成熟度、省內(nèi)人均gdp對(duì)綠色創(chuàng)新效率均有影響，根據(jù)這三方面不同的作用效果，黑龍江省政府可以采取適度環(huán)境規(guī)制、完善技術(shù)市場(chǎng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等手段，引導(dǎo)和激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)、民營企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體開展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，保障龍江經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 綠色發(fā)展;創(chuàng)新效率;DEA-TOBIT

[中圖分類號(hào)] F640[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1009-6043（2019）06-0008-05

一、引言

改革開放以來，我國長期采用粗放型的發(fā)展模式片面追求經(jīng)濟(jì)增長，這種模式給環(huán)境帶來嚴(yán)重的負(fù)面效應(yīng)，各種廢氣、廢水、廢渣的排放量一直居高不下，因此，黨的十八屆五中全會(huì)做出頂層設(shè)計(jì)，提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要著力點(diǎn)，堅(jiān)持把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要支撐。”在此之后，我國各省環(huán)境狀況均有所改善，為了滿足人民對(duì)美好生活的需求，黨的十九大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)堅(jiān)定不移貫徹新發(fā)展理念，其中創(chuàng)新發(fā)展和綠色發(fā)展是新發(fā)展理念中必不可少的組成部分。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，綠色強(qiáng)調(diào)人與自然的和諧相處，兩者的有機(jī)結(jié)合能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)、高質(zhì)量、高效益的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

目前，黑龍江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)：一方面，黑龍江省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)依舊朝著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和合理化的方向前進(jìn)，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)尚未成功升級(jí)轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);另一方面，高投入、高排放、高污染為特點(diǎn)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長模式對(duì)黑龍江省的資源造成嚴(yán)重破壞，2013年到2015年黑龍江省氮氧排放量、化學(xué)需氧排放量等嚴(yán)重超標(biāo)，與此同時(shí)，黑龍江省的水資源總量已經(jīng)連續(xù)5年不斷下降，2017年的儲(chǔ)量為742.5億立方米，僅為2013年儲(chǔ)量的一半多一點(diǎn)。針對(duì)當(dāng)下面臨的問題，黑龍江省政府深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神、習(xí)近平總書記在深入推進(jìn)東北振興座談會(huì)上的重要講話，不斷提升自身的科創(chuàng)意識(shí)和環(huán)保意識(shí)，提出要培育壯大新動(dòng)能，鞏固提升綠色生態(tài)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。

基于此，本文認(rèn)為兼顧創(chuàng)新發(fā)展和綠色發(fā)展是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)良性健康發(fā)展的必由途徑，政府可以通過綠色創(chuàng)新手段突破資源環(huán)境約束，實(shí)現(xiàn)黑龍江經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長，因此，研究如何提升黑龍江省綠色創(chuàng)新績效具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

1996年Fussler等人在《驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新》中最早提出“綠色創(chuàng)新”的概念，意指“既能給消費(fèi)者和企業(yè)帶來價(jià)值又能降低對(duì)環(huán)境影響的新產(chǎn)品和新技術(shù)”[1]。

之后，綠色創(chuàng)新也常被稱為環(huán)境創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新、可持續(xù)創(chuàng)新，近年來，國內(nèi)外學(xué)者分別從產(chǎn)業(yè)組織理論、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、戰(zhàn)略管理視角、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)[2]等方面對(duì)綠色創(chuàng)新進(jìn)行研究，但是目前依舊沒有一個(gè)被學(xué)界廣泛接受的綠色創(chuàng)新的定義。學(xué)者們根據(jù)自身不同的角度對(duì)綠色創(chuàng)新進(jìn)行定義，張逸昕從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)的角度切入，認(rèn)為一切能夠有助于這三者之間協(xié)調(diào)發(fā)展的創(chuàng)造性活動(dòng)都可以稱之為綠色創(chuàng)新。[3]陳景新等認(rèn)為綠色創(chuàng)新是創(chuàng)新過程遵循生態(tài)學(xué)原理，旨在減少產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對(duì)環(huán)境的影響，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。[4]綜合國內(nèi)外相關(guān)的研究可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者在界定綠色創(chuàng)新時(shí)都強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新”和“環(huán)境收益”兩個(gè)層面，因此，本文會(huì)從環(huán)境收益的角度來考核創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)效益。

國內(nèi)外學(xué)者結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)相關(guān)理論對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行多層次的研究，基本上都是從綠色創(chuàng)新投入、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出、綠色創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)方面構(gòu)建綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)體系，進(jìn)而分析影響因素。在綠色創(chuàng)新投入方面，以環(huán)境為劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以分為非環(huán)境類和環(huán)境類，從非環(huán)境類來看，之前多數(shù)學(xué)者都探討了資本和勞動(dòng)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響，一般選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行研究[5-6]。在此基礎(chǔ)之上，部分學(xué)者進(jìn)行拓展，Chialin Chang等發(fā)現(xiàn)國外引進(jìn)技術(shù)對(duì)綠色創(chuàng)新的作用呈現(xiàn)出“倒U型”曲線的特點(diǎn)[7]，羅良文、梁圣蓉結(jié)合FDI、貿(mào)易進(jìn)口等多渠道國際研發(fā)資本技術(shù)溢出構(gòu)建空間計(jì)量模型，探究它們對(duì)中國綠色創(chuàng)新的影響方式[8];而在環(huán)境類方面，學(xué)者會(huì)將負(fù)向的污染產(chǎn)出作為投入進(jìn)行分析，如能源終端消耗量、萬元生產(chǎn)總能煤耗值。在綠色創(chuàng)新產(chǎn)出方面，學(xué)者基本會(huì)將產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩類，期望產(chǎn)出一般有新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場(chǎng)成交額、專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)[9]、碳排放減少量等指標(biāo);在非期望產(chǎn)出方面，徐淑均等直接選取“工業(yè)三廢”的排放量作為產(chǎn)出指標(biāo)，而夏志遠(yuǎn)等進(jìn)行優(yōu)化，利用廢水排放情況等4個(gè)指標(biāo)選取合適的權(quán)重構(gòu)建環(huán)境污染指數(shù)進(jìn)行研究[10]。綠色創(chuàng)新環(huán)境是指除投入、產(chǎn)出外對(duì)綠色創(chuàng)新能力有很強(qiáng)作用效果的外在因素，國內(nèi)外學(xué)者主要用環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)水平、對(duì)外開放強(qiáng)度等反映綠色創(chuàng)新環(huán)境，其中環(huán)境規(guī)制通常被分為費(fèi)用型、投資型和自愿型，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制包括與環(huán)境相關(guān)的稅收、行政費(fèi)用等，投資型環(huán)境規(guī)制主要有基礎(chǔ)設(shè)施投資、環(huán)境治理投資等[11]，自愿型環(huán)境規(guī)制是指公眾、社會(huì)組織自主采取保護(hù)環(huán)境的行動(dòng)。徐建中、王曼曼發(fā)現(xiàn)不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響程度不一樣，提出應(yīng)當(dāng)因地制宜，采取合理的措施[12]。李金滟等量化區(qū)域開放程度、教育水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，分別探討了這幾個(gè)變量對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率的影響[13]。基于以有的研究成果，本文將從綠色創(chuàng)新投入、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出、綠色創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)方面選取相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算分析。

從空間角度看，國內(nèi)學(xué)者在綠色創(chuàng)新績效方面的研究大都集中在測(cè)算各省域的效率水平、分析中國整體的綠色創(chuàng)新情況[14-16]，除此之外，還有部分學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況較好的地區(qū)，如長江經(jīng)濟(jì)帶、安徽省等進(jìn)行有針對(duì)性的研究[17-18]。然而對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，環(huán)境污染嚴(yán)重，急需改變發(fā)展觀念的黑龍江省的研究相對(duì)空白，因此，本文要結(jié)合現(xiàn)實(shí)環(huán)境建立符合黑龍江省特色的綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)體系，分析相關(guān)影響因素的作用機(jī)理，從綠色創(chuàng)新角度找到促進(jìn)龍江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的提升路徑。

三、黑龍江省的綠色創(chuàng)新效率

（一）選擇測(cè)算方法

本文研究的是黑龍江省的綠色創(chuàng)新效率問題，因此需要通過DEA-BCC模型測(cè)算績效。20世紀(jì)70年代末期，著名運(yùn)籌學(xué)家A.Chames和W.Wcooper就提出了DEA方法，即數(shù)據(jù)包絡(luò)法，該方法的目標(biāo)是比較決策單位的投入與產(chǎn)出，通過建立最優(yōu)邊界，來測(cè)量決策單位相對(duì)于邊界的效率[19]。DEA評(píng)價(jià)方法相對(duì)于其他參數(shù)方法在使用時(shí)具有以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：DEA方法不受計(jì)量單位影響，可以將不同量綱的數(shù)據(jù)直接放在一起進(jìn)行比較，此外，DEA方法中輸入輸出指標(biāo)的權(quán)向量和兩者之間的函數(shù)關(guān)系是由數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)化過程規(guī)劃產(chǎn)生，可以有效規(guī)避由主觀賦權(quán)造成的計(jì)算偏差。[20]相較于只能分析具有規(guī)模報(bào)酬不變的決策單元的CRR模型，Banker、Chanes和Copper于1984年提出BCC模型[21]，該模型能夠處理處在不同規(guī)模報(bào)酬階段的決策單元。假設(shè)決策單元的投入、產(chǎn)出集合分別為M、N，對(duì)應(yīng)集合中的元素?cái)?shù)量分別為J、R，則BCC模型可以表示為：

（二）建立評(píng)價(jià)體系

本文在選取研究綠色創(chuàng)新效率的指標(biāo)時(shí)，分別考慮對(duì)綠色發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展有影響的不同要素。經(jīng)濟(jì)進(jìn)步離不開資本和勞動(dòng)的投入，經(jīng)濟(jì)發(fā)展則需要?jiǎng)?chuàng)新的出現(xiàn)，因而，在創(chuàng)新方面的人力、物力投入是至關(guān)重要的，據(jù)此本文選取研究與發(fā)展全時(shí)人員當(dāng)量和研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩個(gè)指標(biāo)，有學(xué)者在研究與發(fā)展內(nèi)部支出上選擇存量指標(biāo)而不是流量指標(biāo)，但是存量指標(biāo)需要通過人為的一些設(shè)定才可以得到，反而會(huì)造成測(cè)算結(jié)果不準(zhǔn)確，因此，本文選用研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出流量指標(biāo)。綠色發(fā)展強(qiáng)調(diào)在環(huán)境的可承受范圍內(nèi)追求經(jīng)濟(jì)效益的提升，相關(guān)指標(biāo)的選取需要既能夠反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平又能夠體系能源消耗情況。目前，在計(jì)算績效時(shí)，學(xué)者對(duì)于這類指標(biāo)有兩種處理方法，一是將它們作為非期望產(chǎn)出，和期望產(chǎn)出一起進(jìn)行分析;另一種是將其作為未支付的投入要素加入評(píng)價(jià)體系中。本文采用第二種方法，選取能源消費(fèi)彈性系數(shù)作為環(huán)境投入指標(biāo)，該指標(biāo)反映能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者之間的關(guān)系，當(dāng)它大于1時(shí)說明能源消費(fèi)速度超過經(jīng)濟(jì)增長速度不利于綠色發(fā)展。雖然目前專利質(zhì)量受到質(zhì)疑，但是專利相對(duì)于其他指標(biāo)能夠更好的反映科技創(chuàng)新情況，專利申請(qǐng)受理數(shù)相較于專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)能夠更加全面、直觀的反映區(qū)域綠色創(chuàng)新產(chǎn)出情況，因此，本文選取專利申請(qǐng)受理數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)。區(qū)域創(chuàng)新成果的最重要的應(yīng)用主體是企業(yè)，通過產(chǎn)學(xué)研一體化，企業(yè)能夠提升技術(shù)、擴(kuò)大生產(chǎn)力、出售滿足消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，因此本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)補(bǔ)充說明綠色創(chuàng)新活動(dòng)的收益情況。

（三）分析測(cè)算結(jié)果

考慮到研究的全面性和數(shù)據(jù)的可得性，本文的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《黑龍江省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局。根據(jù)整理得到的數(shù)據(jù)，本文將測(cè)算從1998年到2016年每年黑龍江省的綠色創(chuàng)新效率。由于黑龍江省的能源消費(fèi)彈性系數(shù)在部分年份的數(shù)值為負(fù)值，而數(shù)據(jù)包絡(luò)法要求所有的數(shù)據(jù)必須為正值，馬占新和唐煥文研究發(fā)現(xiàn)基于投入的BCC模型具有“輸出變換不變性”的特征[22]，即對(duì)能源消費(fèi)彈性系數(shù)線性變化為正數(shù)后，不會(huì)改變DEA模型的有效性，因此，本文利用min-max歸一化方法處理數(shù)據(jù)，具體公式如下：

其中X為基本度量單位相同的原數(shù)據(jù)組，Y為歸一化后的數(shù)據(jù)組，A=max（X1，X2，…，XM），B=min（X1，X2，…，XM），M≧3。新產(chǎn)品銷售收入和研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出會(huì)受到價(jià)格的影響，因此本文分別利用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)和地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)以1998年為基期消除價(jià)格對(duì)它們的影響。本文將處理好的指標(biāo)利用DEAP2.1軟件計(jì)算，計(jì)算結(jié)果見表1。

在表一中綜合效率是指每一年黑龍江省綠色創(chuàng)新的整體效率水平情況;純技術(shù)效率能夠反映出在最優(yōu)規(guī)模情況下黑龍江省綠色創(chuàng)新投入要素的效率水平;規(guī)模效率能夠說明黑龍江省綠色創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的差距。在表1的最后一列，“drs”、“irs”、“-”分別代表綠色創(chuàng)新活動(dòng)處在規(guī)模收益遞減、規(guī)模收益遞增以及規(guī)模收益不變的階段。

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，本文發(fā)現(xiàn)黑龍江省的綜合效率由1998年的0.655先上升到2000年的1，之后從2001到2011的十年間一直在0.603-0.693之間波動(dòng)，直到2012年才逐漸改善，最后在2016年再次達(dá)到1，綜合效率自2012年的提升得益于黑龍江省對(duì)于綠色發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重視程度逐年加強(qiáng)，全省“工業(yè)三廢”排放量自2011年開始大幅下降，化學(xué)需氧量、二氧化硫等排放量到2016年減少了4倍以上，能源消費(fèi)彈性系數(shù)也緩慢下降，甚至在2014年出現(xiàn)了自1998年以來的最低值，與此同時(shí)黑龍江省三種專利申請(qǐng)受理數(shù)量中發(fā)明專利占比不斷提升，去除價(jià)格影響的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入也在逐年攀升。綜合效率是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，根據(jù)表1，本文發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率大體走勢(shì)出現(xiàn)先下降后上升的特點(diǎn)，說明黑龍江省內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體近年來能夠積極發(fā)揮研究與發(fā)展投入和能源投入的作用，規(guī)模效率雖然有小幅波動(dòng)但整體呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)，在2012年以前90%以上年份的綠色創(chuàng)新活動(dòng)一直處在規(guī)模報(bào)酬遞減的區(qū)域，之后國家大力提倡綠色發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展，黑龍江省逐漸開展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，雖然2013年和2014年處在規(guī)模報(bào)酬遞減的階段，但規(guī)模效率接近1，整體規(guī)模情況在緩慢改善。

由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析出的結(jié)果只能代表相對(duì)有效性，黑龍江省近年來綠色創(chuàng)新活動(dòng)效率的提升只是說明相較于以前年份表現(xiàn)良好，目前，黑龍江省的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值相較于其他省份上升緩慢，環(huán)保意識(shí)不斷增強(qiáng)但經(jīng)濟(jì)增長乏力，因此，本文將利用tobit模型分析黑龍江省綠色創(chuàng)新效率的影響因素，通過結(jié)合定性與定量分析使黑龍江省在提倡綠色創(chuàng)新活動(dòng)的同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

四、黑龍江省綠色創(chuàng)新效率的影響因素

（一）Tobit模型概述

傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)法雖然能夠計(jì)算得到黑龍江省的綠色創(chuàng)新效率，但是無法進(jìn)一步分解出影響因素，不利于找到提升效率的對(duì)策，因此，本文決定引入回歸模型進(jìn)行下一步分析。然而一般的回歸分析多采用最小二乘法，此方法假設(shè)因變量的概率分布是近似于正態(tài)分布，但本文計(jì)算出的效率值的區(qū)間是（0，1]，若直接使用最小二乘分析可能會(huì)導(dǎo)致估計(jì)參數(shù)過程中出現(xiàn)有偏且不一致的情況[23]。為了對(duì)截?cái)嗟囊蜃兞窟M(jìn)行分析，本文采用由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tobin在1958年結(jié)合多次線性回歸方法和Probit模型在研究耐用消費(fèi)品需求時(shí)提出的受限因變量的回歸模型，即Tobit模型[24]。在此之后，大量學(xué)者研究、改善Tobit模型，提出更為一般的形式，具體如下：

其中，β為回歸參數(shù)向量，Xi為解釋變量向量，y*i為被解釋變量向量，yi為被解釋變量。

（二）研究模型構(gòu)建

綠色創(chuàng)新活動(dòng)復(fù)雜多變，受到經(jīng)濟(jì)主體、社會(huì)環(huán)境、資源投入等多方面的影響，研究其影響因素既要考慮政府、企業(yè)、高效科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)，又要兼顧環(huán)境效益和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀。因此，借鑒以往的研究成果和黑龍江省的現(xiàn)實(shí)情況，本文主要從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、技術(shù)市場(chǎng)成熟度、市場(chǎng)對(duì)外開放力度以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度4個(gè)方面進(jìn)行分析。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。部分古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支持者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制活動(dòng)會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新造成負(fù)面影響，因?yàn)樯鐣?huì)將加大力度治理已遭受污染的區(qū)域并預(yù)防環(huán)境污染行為的再次發(fā)生，這會(huì)使得大量資源被擠占，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)費(fèi)用增加，削弱其技術(shù)創(chuàng)新能力，區(qū)域創(chuàng)新效率也會(huì)受到影響。但1991年P(guān)orter提出著名的“波特假說”，認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，由此帶來的技術(shù)變革和生產(chǎn)力進(jìn)步能夠彌補(bǔ)上升的成本，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。丁瀟君、房雅婷整理分析中國環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新關(guān)系，認(rèn)為在中國情境下的環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新具有正向作用[25]。根據(jù)現(xiàn)有研究成果，本文選取污染治理投資完成額（ip）代理環(huán)境規(guī)制水平，預(yù)期環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有正向作用。

技術(shù)市場(chǎng)成熟度。技術(shù)市場(chǎng)是將市場(chǎng)機(jī)制引入科技領(lǐng)域，能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的交換，讓科技作用于經(jīng)濟(jì)的紐帶。一般而言，技術(shù)市場(chǎng)越成熟，越能夠加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研一體化、促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新活動(dòng)、提高科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化速度。本文選用技術(shù)市場(chǎng)成交額（tm），來表征區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)成熟度，預(yù)期技術(shù)市場(chǎng)對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有正向作用。

市場(chǎng)對(duì)外開放力度。對(duì)外開放能夠吸引優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)行投資，一方面外商投資帶來先進(jìn)技術(shù)、高素質(zhì)人才以及大量資本，給本土企業(yè)造成競(jìng)爭(zhēng)壓力，提升區(qū)域創(chuàng)新活力;另一方面由于較為寬松的環(huán)境規(guī)制使得外商有機(jī)會(huì)將污染程度高的企業(yè)遷入黑龍江省發(fā)展，這不僅擠占資源，還對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏持續(xù)性。本文選取外商投資企業(yè)投資總額（tf）表示市場(chǎng)開放對(duì)外程度，預(yù)期對(duì)綠色創(chuàng)新效率作用具有不確定性。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。綠色創(chuàng)新活動(dòng)需要大量的資源投入，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越好越能夠發(fā)揮集聚效應(yīng)，吸引優(yōu)秀的人力、豐富的物力向該地區(qū)集中，從而使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)主體能夠有意識(shí)和能力進(jìn)行更高效的創(chuàng)新活動(dòng)。本文選取人均地區(qū)生產(chǎn)總值（gdp）代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，預(yù)期對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有正向作用。

通過確定研究方法，分析影響黑龍江省綠色創(chuàng)新效率的影響因素，本文建立Tobit回歸模型：

式4中DEt代表前文計(jì)算出的某一年黑龍江省綠色創(chuàng)新效率，t代表時(shí)期（t=1998，1999，...2016），εt代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（三）回歸結(jié)果分析

在回歸分析中，本文發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與黑龍江省綠色創(chuàng)新效率之間存在正相關(guān)關(guān)系，與假設(shè)相符合。黑龍江省通過加強(qiáng)對(duì)污染的投資治理，能夠修復(fù)已經(jīng)遭受污染的區(qū)域，預(yù)防尚未被污染的區(qū)域，同時(shí)，黑龍江省政府通過自身治理污染行為，規(guī)范引導(dǎo)和激勵(lì)創(chuàng)新主體開展綠色活動(dòng)，保障龍江經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，使得環(huán)境規(guī)制活動(dòng)能夠促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率。

通過黑龍江省綠色創(chuàng)新效率對(duì)技術(shù)市場(chǎng)成交額的回歸，本文發(fā)現(xiàn)技術(shù)市場(chǎng)成交額對(duì)黑龍江省綠色創(chuàng)新效率作用顯著，大量的技術(shù)市場(chǎng)成交額會(huì)激勵(lì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等主體自主開展綠色創(chuàng)新活動(dòng)，成熟的技術(shù)市場(chǎng)會(huì)促進(jìn)綠色創(chuàng)新活動(dòng)不斷進(jìn)行，進(jìn)而提升龍江綠色創(chuàng)新效率。

在黑龍江省綠色創(chuàng)新效率對(duì)外商投資額的回歸中，本文發(fā)展外商投資額的系數(shù)雖然符號(hào)正確，但在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，這可能是由于長期以來，黑龍江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，地域位置偏遠(yuǎn)，對(duì)外開放程度低，相較于其他省份而言對(duì)外商吸引力小，這就使得黑龍江省內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的綠色創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)外商投資額的依賴程度不大，外商投資與綠色創(chuàng)新效率相關(guān)程度低。

雖然省內(nèi)人均gdp的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著，但是系數(shù)的正負(fù)與預(yù)期不符，根據(jù)回歸結(jié)果，省內(nèi)人均gdp反向作用于綠色創(chuàng)新效率，即黑龍江省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不能帶來綠色創(chuàng)新效率的提升，本文認(rèn)為，這個(gè)回歸結(jié)果在一定程度上說明，目前黑龍江省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還處在粗放型階段，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的收益無法彌補(bǔ)造成的環(huán)境污染，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)降低綠色創(chuàng)新效率。

五、結(jié)論

在黑龍江省經(jīng)濟(jì)下行、環(huán)境遭受污染的當(dāng)下，振興東北老工業(yè)基地不能僅僅提倡經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更要做到綠色、健康、可持續(xù)。本文通過研究自1998年到2016年以來的黑龍江省綠色創(chuàng)新效率，分析影響創(chuàng)新效率的因素，得到如下結(jié)論：

第一、近年來政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)并重，使得黑龍江省綠色創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)，其中，相較于純技術(shù)效率，規(guī)模效率表現(xiàn)更好，因而，黑龍江省應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)技術(shù)發(fā)展，提高投入產(chǎn)出效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。

第二、本文預(yù)設(shè)環(huán)境規(guī)制、技術(shù)市場(chǎng)成熟度、對(duì)外開放水平以及省內(nèi)人均gdp均會(huì)對(duì)黑龍江省綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響，但是，根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果顯示，黑龍江省綠色創(chuàng)新效率受到環(huán)境規(guī)制、技術(shù)市場(chǎng)成熟度正向作用，省內(nèi)人均gdp反向作用，與對(duì)外開放水平關(guān)系不大。

第三、根據(jù)實(shí)證結(jié)果，本文認(rèn)為，為了促進(jìn)龍江省內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體開展高效的綠色創(chuàng)新活動(dòng)，政府應(yīng)當(dāng)開展合理的環(huán)境規(guī)制活動(dòng)，每年保障一定的污染治理投資額;進(jìn)一步完善技術(shù)市場(chǎng)，加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研用一體化，幫助技術(shù)產(chǎn)品快速推向市場(chǎng)、獲得收益;加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型，將經(jīng)濟(jì)增長模式由粗放型轉(zhuǎn)向集約型。

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