關(guān)于搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的幾點(diǎn)建議

高燕

【摘 要】 高效的科技成果轉(zhuǎn)化是吸引人才、留住人才的根本落腳點(diǎn)，是形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文章對(duì)以色列孵化器、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在政府引導(dǎo)、服務(wù)深度和激勵(lì)機(jī)制、市場(chǎng)導(dǎo)向及資源搭建等方面的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析，結(jié)合現(xiàn)行國內(nèi)各功能區(qū)搭建材料服務(wù)公共平臺(tái)的定位和發(fā)展現(xiàn)狀，從提高服務(wù)競(jìng)爭力、嘗試企業(yè)化運(yùn)作、搭建合作網(wǎng)絡(luò)、加強(qiáng)中試服務(wù)、人才培養(yǎng)、創(chuàng)新激勵(lì)與考核模式角度提出建議，旨在探索出一條科技成果轉(zhuǎn)化的自主創(chuàng)新之路。

【關(guān)鍵詞】 科技成果轉(zhuǎn)化 政府引導(dǎo) 中試服務(wù) 激勵(lì)與考核 市場(chǎng)導(dǎo)向

一、成功案例

（一）以色列科技企業(yè)孵化器

以色列科技企業(yè)孵化器是一家由政府投資成立的獨(dú)立法人實(shí)體，據(jù)統(tǒng)計(jì)，其出孵企業(yè)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的比例高達(dá)54%，孵化企業(yè)的存活率達(dá)51%，這得益于孵化器以質(zhì)量求數(shù)量的運(yùn)行機(jī)制。

1、政府引導(dǎo)機(jī)制。項(xiàng)目進(jìn)入孵化器后按照種子期、孵化期和加速期分階段給予支持和培養(yǎng)，整個(gè)孵化過程政府孵化基金提供了將近70%運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)，項(xiàng)目成功畢業(yè)后，企業(yè)的20%股權(quán)歸孵化器所有，其市場(chǎng)銷售額的3%需返還給政府的孵化基金[1]。孵化器的日常運(yùn)行收入50%來自股權(quán)收入，30%來自對(duì)企業(yè)的服務(wù)收入，另外20%由政府考核業(yè)績后直接撥給。這種模式充分發(fā)揮了起步階段政府引導(dǎo)的促進(jìn)效應(yīng)，激發(fā)了孵化器的高度責(zé)任感，同時(shí)也帶活了政府孵化基金的長效運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、深度孵化提高服務(wù)質(zhì)量。以色列政府規(guī)定每個(gè)孵化器同一時(shí)期最多只能孵化15家初創(chuàng)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)者帶項(xiàng)目入駐后，孵化器幫助其組建經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)開發(fā)等創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，制定商業(yè)計(jì)劃書、研發(fā)計(jì)劃、考核節(jié)點(diǎn)，開展內(nèi)部管理、尋找合作伙伴，同時(shí)全權(quán)管理初創(chuàng)企業(yè)的財(cái)務(wù)，避免了技術(shù)出身的創(chuàng)業(yè)者因融資難，不擅長經(jīng)營管理而導(dǎo)致項(xiàng)目夭折的可能。

3、長效的激勵(lì)和考核機(jī)制。出孵的企業(yè)股權(quán)分配方式為創(chuàng)業(yè)者占50%，孵化器20%，投資者20%，職工10%[2]，各方利益得到了充分考慮，職工激勵(lì)股的方案也保證了初創(chuàng)階段團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性和工作積極性。

考核方面，由于政府負(fù)擔(dān)了大部分創(chuàng)業(yè)資金，因此從項(xiàng)目進(jìn)入到監(jiān)督都有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制。入駐企業(yè)必須人員可靠誠信，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清晰，產(chǎn)品市場(chǎng)成長性良好，市場(chǎng)容量在5-6億元，商業(yè)策劃書可操作性強(qiáng)，有產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)等。政府針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目與孵化器簽訂協(xié)議，控制批準(zhǔn)每個(gè)初創(chuàng)企業(yè)的預(yù)算、工作計(jì)劃、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，且每半年孵化器要向政府上交項(xiàng)目匯報(bào)書。

（二）江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院目前擁有36家專業(yè)研究所、6個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、2家科技產(chǎn)業(yè)服務(wù)中心和1家參與共建的國家超級(jí)計(jì)算無錫中心，引進(jìn)項(xiàng)目經(jīng)理41人，集聚300余位全球高層次技術(shù)與管理人才，這得益于其深度有力的改革和突破性市場(chǎng)化管理模式。

1、實(shí)行事業(yè)單位企業(yè)化運(yùn)作。研究院積極探索固定資產(chǎn)所有權(quán)與運(yùn)營管理權(quán)分離的做法，運(yùn)營公司為現(xiàn)金出資的混合所有制企業(yè)法人，“省產(chǎn)研院”和地方政府（園區(qū)）共計(jì)持股30%～40%，項(xiàng)目經(jīng)理與團(tuán)隊(duì)占絕對(duì)數(shù)的60%～70%，收益與績效掛鉤。2016年成立的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司由省里明確不納入國資管理體系。

2、實(shí)行合同科研評(píng)價(jià)機(jī)制。為了充分發(fā)揮市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，江蘇省政府賦予“省產(chǎn)研院”分配財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)自由權(quán)。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的按項(xiàng)目分配固定科研經(jīng)費(fèi)方式，代之以按市場(chǎng)導(dǎo)向決定財(cái)政支持水平，以此引導(dǎo)、獎(jiǎng)勵(lì)各專業(yè)研究所加快技術(shù)與市場(chǎng)對(duì)接步。

3、項(xiàng)目經(jīng)理制度。研究院圍繞產(chǎn)業(yè)需求招聘國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域中一流的領(lǐng)軍人才，開展創(chuàng)新項(xiàng)目研究和建立專業(yè)研究所。賦予項(xiàng)目經(jīng)理組織研發(fā)團(tuán)隊(duì)、提出研發(fā)課題、決定經(jīng)費(fèi)分配的權(quán)力，集中資源攻克重大關(guān)鍵技術(shù)。推進(jìn)財(cái)政資金使用方式創(chuàng)新，前期經(jīng)費(fèi)采取報(bào)銷制，后期成立注冊(cè)資金500萬的獨(dú)立運(yùn)營公司，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、地方政府、省產(chǎn)研院分別以7：2：1的比例現(xiàn)金出資，研究所需要的設(shè)備由當(dāng)?shù)卣度?，最高不超過2億，產(chǎn)權(quán)歸屬國有。

4、著力突破科研成果承接難題。研究院針對(duì)企業(yè)普遍存在的從高校院所買來的科研成果“接不住”問題，在全球范圍內(nèi)購買、引進(jìn)基礎(chǔ)研究成果并集聚高端科技型人才，通過二次研發(fā)，大力推進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化，提供企業(yè)可投入使用的中試產(chǎn)品、工程設(shè)備樣機(jī)、成套生產(chǎn)工藝和整體技術(shù)方案等。

二、啟示和建議

目前，包括北京、上海、西安、浙江各地在內(nèi)的多個(gè)地區(qū)尤其是高新功能區(qū)都在大力推進(jìn)公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，以求加速材料研發(fā)成果的落地和轉(zhuǎn)化。規(guī)模很浩大、投資很有力，但是成效顯著的卻為數(shù)不多，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)行業(yè)，同質(zhì)化競(jìng)爭只會(huì)從一開始就讓好項(xiàng)目迷失創(chuàng)業(yè)的初衷，讓各地區(qū)平臺(tái)脫離當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的支撐，變?yōu)橐粓?chǎng)數(shù)字游戲的競(jìng)爭。結(jié)合上述成功案例及筆者自身的工作經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)提出如下建議：

（一）嘗試企業(yè)化運(yùn)作激發(fā)創(chuàng)業(yè)活力

企業(yè)化運(yùn)作的優(yōu)勢(shì)在現(xiàn)行各類科技成果轉(zhuǎn)化載體運(yùn)行案例中日漸明顯，越來越多的研究院所開始嘗試此舉。建議各平臺(tái)單獨(dú)針對(duì)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目成立企業(yè)實(shí)體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的市場(chǎng)化運(yùn)作以及政府資金的落實(shí)及監(jiān)督考核，從高校院所直接購買專利，掙脫原有管理模式的束縛。企業(yè)股份由政府、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)共同持有，并設(shè)置股權(quán)預(yù)留池用作員工激勵(lì)和外部投資引進(jìn)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的股份一部分可由團(tuán)隊(duì)直接出資認(rèn)籌，另一部分以“里程碑”方式釋放。收益與績效掛鉤，分紅收益后置，建設(shè)期內(nèi)不分紅，建設(shè)期滿后若凈資產(chǎn)高于前期投入流動(dòng)資金，經(jīng)股東大會(huì)充分討論后，對(duì)超出部分按出資比例分紅。

要充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)業(yè)熱情和動(dòng)能，在幫助其打消顧慮的同時(shí)還需要將其推出精神舒適區(qū)。多年學(xué)術(shù)背景形成的重論文、重專利，輕客戶、輕市場(chǎng)的思維模式和行為習(xí)慣很難在短時(shí)間內(nèi)因外部環(huán)境的變化而做出調(diào)整，部分在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大背景下從科研院校走出來的研究人員，身上還背負(fù)著另外一重壓力——?jiǎng)?chuàng)業(yè)失敗后回歸原單位是否會(huì)“物是人非”，這也促進(jìn)其無法全身心投入公司的運(yùn)作，這種現(xiàn)象在高級(jí)別科研人員當(dāng)中尤為明顯。

（二）搭建合作網(wǎng)絡(luò)培養(yǎng)市場(chǎng)視角

新材料項(xiàng)目從研發(fā)到進(jìn)入市場(chǎng)平均需要耗費(fèi)數(shù)年，在此期間行業(yè)風(fēng)向極有可能發(fā)生變化。所以在前期引進(jìn)項(xiàng)目時(shí)，需要用發(fā)展的眼光預(yù)判5年甚至十年以后相關(guān)行業(yè)的走勢(shì)及市場(chǎng)容量。各區(qū)服務(wù)平臺(tái)可整合孵化器、加速期、聯(lián)盟等載體，與國外內(nèi)各高校院所、行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)形成合作，疏通信息及人才互動(dòng)渠道。與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作，定期開展行業(yè)趨勢(shì)調(diào)研分析，聚焦未來風(fēng)口擇優(yōu)扶持，深度培育，有利于研究院做高、做精、做專。

（三）加強(qiáng)中試環(huán)節(jié)服務(wù)支撐能力

1、打造量產(chǎn)試驗(yàn)工廠?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程的薄弱環(huán)節(jié)多存在于從實(shí)驗(yàn)室研發(fā)到實(shí)際規(guī)模生產(chǎn)的“中試”環(huán)節(jié)。工藝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)放大，風(fēng)險(xiǎn)大、投資多，許多研發(fā)人員缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備，初創(chuàng)公司也很難吸引到此類專業(yè)管理和技術(shù)人才。聯(lián)合研究院可考慮打造“量產(chǎn)試驗(yàn)工廠”，與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作增設(shè)生產(chǎn)工藝和整體解決方案服務(wù)，提高對(duì)中試設(shè)備的補(bǔ)助比例，幫助企業(yè)補(bǔ)齊孵化環(huán)節(jié)的短板。

2、嘗試運(yùn)營經(jīng)理制度。研發(fā)人員不懂市場(chǎng)是通病。針對(duì)每一個(gè)進(jìn)入中試階段的項(xiàng)目可由研究院招聘運(yùn)營經(jīng)理負(fù)責(zé)具體的進(jìn)度管理、市場(chǎng)開發(fā)和成本控制，運(yùn)營經(jīng)理有權(quán)組建運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，順利通過中試環(huán)節(jié)的運(yùn)營經(jīng)理還可獲得一定比例的激勵(lì)股權(quán)。

（四）建立人才培養(yǎng)機(jī)制

1、開設(shè)技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)課程。建議以研究院為載體，開設(shè)技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)培訓(xùn)課程，培養(yǎng)一支熟悉“高新產(chǎn)業(yè)”，同時(shí)具備較強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)、商業(yè)化經(jīng)營理念的復(fù)合型人才隊(duì)伍。課程以理論培訓(xùn)與實(shí)地考察相結(jié)合，不同領(lǐng)域全流程覆蓋，講師可來自國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)家、科研院校資深專家以及政府多年工作經(jīng)驗(yàn)者。

2、建立學(xué)研合作機(jī)制。與大學(xué)院校、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)簽署“合作協(xié)議”，開展共同雇傭、人事借調(diào)、學(xué)術(shù)研究合作、畢業(yè)生培訓(xùn)、設(shè)備配置儀器共享以及建立特定領(lǐng)域研究中心等合作事項(xiàng)。

（五）創(chuàng)新激勵(lì)與考核模式

1、創(chuàng)新項(xiàng)目資助管理方式。當(dāng)前的科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)方式使得財(cái)政資助的驅(qū)動(dòng)力對(duì)科研方向影響力大于市場(chǎng)，這會(huì)帶來前期投入方向與市場(chǎng)需求不匹配的脫鉤現(xiàn)象。調(diào)整扶持節(jié)奏，將補(bǔ)助下發(fā)的考核節(jié)點(diǎn)從年度調(diào)整到項(xiàng)目發(fā)展進(jìn)度，團(tuán)隊(duì)落地時(shí)的補(bǔ)助比例可相對(duì)縮小，到中試和產(chǎn)業(yè)化階段時(shí)逐步放大。后期補(bǔ)助金額還可考慮以引導(dǎo)基金的方式注入孵化公司，用于采購專利和二次開發(fā)，通過股權(quán)收益激活財(cái)政資金的活水。

2、嘗試資金競(jìng)爭模式。適當(dāng)?shù)母?jìng)爭有利于提高效率。從項(xiàng)目扶持資金管理的角度，可借鑒美國采取的“固定+競(jìng)爭”模式，針對(duì)研究院入駐項(xiàng)目，在保證固定撥款的同時(shí)設(shè)置預(yù)算經(jīng)費(fèi)作為企業(yè)或者團(tuán)隊(duì)取得階段性重大突破的激勵(lì)。

3、建立項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估體系。研究院在收集成果、篩選中試和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的過程中均涉及到了政府資源的合理有效使用問題。專業(yè)的監(jiān)督評(píng)估體系至關(guān)重要。研究院可組建各領(lǐng)域?qū)＜屹Y源庫，對(duì)進(jìn)入每一個(gè)階段的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審;建立項(xiàng)目“信用檔案”，將其執(zhí)行情況做階段性記錄考評(píng)，并做好事前、事中、事后管理，作為申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助的參考依據(jù)。

【參考文獻(xiàn)】

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[2] 姚福根.從以色列孵化器模式看政孵化器及企業(yè)間的內(nèi)在機(jī)制.《科技管理研究》[J]，2006（12）