動態(tài)視角下基于超效率DEA模型的西部地區(qū)R&D效率評價

杜天洋　劉書源　任海鋒

摘 要：基于全國31個省市區(qū)面板數據，構建R&D效率評價體系，運用超效率DEA模型，從動態(tài)視角對比東部、中部、西部三地區(qū)的R&D效率值。研究發(fā)現，我國東部、中部、西部三地區(qū)R&D效率差異明顯，即西部和東部基本持平，高于中部地區(qū)，西南地區(qū)效率值高于西北地區(qū)。針對發(fā)現的問題，對提高我國西部地區(qū)R&D效率提出對策和建議。

關鍵詞：R&D效率;超效率DEA模型;西部地區(qū);區(qū)域科技

中圖分類號：F224 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2019）15-0040-03

引言

隨著全球經濟一體化的加強，國際市場競爭日益激烈，這種競爭突出表現為高科技水平的競爭。高新技術已成為一個國家或地區(qū)經濟增長、企業(yè)提高其核心競爭力的關鍵因素之一，逐漸成為現代經濟增長的新動力源泉，其研究與發(fā)展（R&D）活動受到社會各界的廣泛關注。國際上，通常采用R&D活動的規(guī)模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力，一國的R&D水平體現著一國的政治經濟實力。伴隨著高新技術產業(yè)研發(fā)投入不斷提高，高新技術產業(yè)能否高效、科學地組織研發(fā)活動，其效率狀況如何顯得尤為重要。自1999年西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以來，西部地區(qū)經濟高速發(fā)展，經濟增速普遍高于東部、中部地區(qū)，但區(qū)域間的經濟發(fā)展效率差距依然很大，西部地區(qū)仍落后于東部地區(qū)。如何利用有限的資源，獲得更多的產出，始終是一個值得關注和研究的問題。

近年來，國內有一些相關的研究成果，朱有為等運用計量模型對13個高技術產業(yè)的細分行業(yè)的研發(fā)效率進行了實證分析，指出中國高技術產業(yè)的研發(fā)效率整體偏低，但呈現出穩(wěn)步上升狀態(tài)，行業(yè)間效率差異有縮小趨勢。林佳麗等運用數據包絡分析（DEA）方法，對廣東省21個城市科技創(chuàng)新相對有效性進行較為全面而客觀的評價。并通過對DMU單元在DEA相對有效面上的投影分析，提出了非DEA有效單元如何進行有效性調整的有關建議。劉蓉等利用DEA方法，測算中國各地區(qū)科技競爭力的相對效率、超效率、投入冗余、產出不足和影子價格等，并從技術層面對結果給予分析，找出產生效率差距的原因，并提出相關改進對策。

一、研究方法設計

對于BCC和CCR模型來說，在生產前沿面上存在多個決策單元，這些決策單元的綜合技術效率為1，那么對于前沿面上的同時有效的DMU做出更深層次的對比和研究是困難的。那么基于投入導向的超效率DEA模型可以對這些同時有效的決策單元做出區(qū)分，超效率DEA模型如下：

二、指標的選取與說明

（一）投入與產出變量

R&D經費內部支出，是指當地在報告期內對于科研方面的實際支出費用。主要包括單位開展的用于一些基礎性研究、應用性研究，以及與科學研究相關的其他活動的費用，較為客觀地反映了各省市區(qū)政府對于科學研發(fā)的重視程度;R&D人員，主要是指潛心研究科學發(fā)展的人員，是先進科學進步的重要力量，也是體現一個地區(qū)科學技術水平的重要方面。R&D項目，反映了國家或者企業(yè)實際執(zhí)行的科研項目的數量。

有效專利是指到報告期末為止，處于維持狀態(tài)的專利。專利的有效狀況，特別是發(fā)明專利的有效狀況，是衡量地區(qū)創(chuàng)新能力和全市場競爭能力的重要指標。各地區(qū)高技術產業(yè)利潤總額反映了高技術產業(yè)企業(yè)在所得稅前一定時期內經營活動的總成果。技術市場技術流向地域（合同金額）反映了全國技術市場的科技成果轉化成效。

（二）數據來源

本文從《中國統計年鑒》《中國科技統計年鑒》的資料中獲得相關數據，選取2013—2016年全國31個省市區(qū)的面板數據進行探討和研究，并將全國31個省、市、區(qū)分為東、中、西3個地區(qū)，其中西部包括西南五省區(qū)市（四川、云南、貴州、西藏、重慶）、西北五省區(qū)（陜西、甘肅、青海、新疆、寧夏）和內蒙古、廣西。

三、實證分析

我們將全國31個省市和自治區(qū)作為決策單元，利用超效率數據包絡分析模型計算出各地區(qū)2013—2016年的R&D效率值（如表2所示）。

由表2可知，2013年處于效率前沿面的地區(qū)有7個，其中青海的效率值最高，為2.28;湖北和河北的效率值最低，僅為0.44。2014年處于效率前沿面的地區(qū)有9個，其中青海的效率值最高，為1.73;寧夏的效率值最低，僅為0.45。2015年處于效率前沿面的地區(qū)有7個，其中青海的效率值最高，為1.47;寧夏的效率值最低，僅為0.43。2016年處于效率前沿面的地區(qū)有8個，其中青海的效率值最高，為2.19;內蒙古的效率值最低，僅為0.47。青海在四年中效率值都排名第一且效率值較高，寧夏一直都處在效率值較低的狀態(tài)，并且四年的綜合排名最后。浙江、江西、廣東、西藏、青海5個地區(qū)四年均為DEA有效;北京、江蘇、廣西、海南、貴州5個地區(qū)效率值四年在1上下波動，四年中有兩年處于DEA有效。以上10個地區(qū)為四年平均效率的前10名，其余地區(qū)除重慶在2016年為DEA有效外，其余地區(qū)均為DEA無效。

從總體上看，我國R&D效率值并不是很高，僅為0.86。從動態(tài)視角來看，R&D效率穩(wěn)中有升，波動較小，從2014年的0.84到2015年的0.88，在2016年略有下降，主要由湖北、寧夏等地區(qū)引起。2013—2014年各地區(qū)效率值呈上升趨勢且上升幅度較大，2014—2015年效率值比較穩(wěn)定，2015—2016年效率值略有下降趨勢。

從地區(qū)差異看，我國東部、中部、西部三地區(qū)R&D效率差異明顯，呈現西部和東部基本持平，且高于中部地區(qū)。表2中對各地區(qū)和各年的標準差的計算顯示，在同一年不同省市和自治區(qū)的效率值的標準差基本上大于同一地區(qū)不同年份效率值的標準差。這表明，我國省域R&D效率區(qū)域間存在的差異是大于區(qū)域內所存在的差異，在進行調控時應注重區(qū)域內省市的自我調控和協同發(fā)展。

對于西部地區(qū)，西南地區(qū)和西北地區(qū)效率值差異明顯，西南地區(qū)效率值高于西北地區(qū)。西北地區(qū)除青海效率值排名第一，其余省市均在排名靠后，西南地區(qū)的廣西、貴州、西藏均排名前十，其余地區(qū)也相對西北地區(qū)排名靠前。由此我們可以得出，西部地區(qū)R&D效率較高主要來自于西南地區(qū)和青海的R&D效率較高。從2013—2016年的變化趨勢看，西部地區(qū)同東部和中部的變化相反，呈現先下降后上升的狀態(tài)，這種現象主要是“一帶一路”倡議實施的時滯性的存在使得西部R&D發(fā)展要略慢于東部和中部地區(qū)。

四、結論與建議

本文基于2013—2016年全國31個省市區(qū)面板數據，利用超效率DEA模型進行分析，得到如下結論：靜態(tài)整體來看，全國R&D平均效率值距離前沿面還有一定距離，且各省市區(qū)之間R&D效率值差距很大，說明各省市區(qū)的科學發(fā)展水平差距明顯。南方省市區(qū)的R&D效率值普遍大于北方省市區(qū)，說明南方省市區(qū)對科學發(fā)展方面重視程度要高于北方地區(qū);動態(tài)整體分析，全國31個省市區(qū)的R&D效率值在2013—2016年之間波動上升，說明各省市的R&D效率值是穩(wěn)中有進的;從西部地區(qū)來看，西南地區(qū)的R&D效率值明顯大于西北地區(qū)的R&D效率值，因為西南地區(qū)擁有眾多科研機構和院校，對科研發(fā)展起到了促進作用。

提出如下建議：國家層面，政府通過財政和稅收職能，建立專項資金支持國家高層次科技平臺以及對高新技術企業(yè)在稅收方面的優(yōu)惠;學習國外發(fā)達國家對于高科技產業(yè)支持和幫助的經驗;保護企業(yè)擁有的核心自主知識產權。地區(qū)層面，應強化綜合效率高的地區(qū)與綜合效率較低地區(qū)之間的聯系與合作，帶動周邊共同發(fā)展;各地區(qū)根據自身科研發(fā)展水平，形成上下游產業(yè)合作，減少不必要的損耗。個人層面，應不斷提升科研人員對于科研的層次和水平，并保證科研人員的開發(fā)研究經費以及相關補貼。

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[責任編輯 劉嬌嬌]