基于扎根理論的海綿城市建設(shè)制約因素研究
——以浙江省嘉興市為例

(1.浙江工業(yè)大學(xué) 建筑工程學(xué)院，浙江 杭州 310023；2.嘉興市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 嘉興 314050)

城市雨洪管理已經(jīng)成為當(dāng)前國際社會(huì)普遍關(guān)注和重視的一大課題。傳統(tǒng)的雨洪管理模式在導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)，還對(duì)公共健康和城市安全造成了威脅。作為傳統(tǒng)雨洪管理的替代方法，可持續(xù)雨洪管理通過利用土壤和植被的自然過程恢復(fù)景觀的水文和生態(tài)功能。盡管目前可持續(xù)性雨洪管理的多重效益在西方學(xué)界有著豐富的認(rèn)知[1-3]，且經(jīng)過了專家二十余年持之不懈的宣傳以及在不同氣候地區(qū)成功實(shí)施的案例示范，但總體而言，其推進(jìn)實(shí)施的速度依舊遲緩[4-6]。同時(shí)，即使傳統(tǒng)的雨洪管理方式有著諸多弊端，但仍被各地區(qū)和國家廣泛推行。由此可見，可持續(xù)性雨洪管理方面的知識(shí)與實(shí)踐之間的脫節(jié)尚未得到學(xué)術(shù)界及政策制定者的充分關(guān)注[7]。

海綿城市的提出是中國城市發(fā)展史上的一場(chǎng)意義重大的綠色變革，其核心是推行現(xiàn)代可持續(xù)雨洪管理體系[8]。浙江省嘉興市作為全國首批海綿試點(diǎn)城市之一，在國務(wù)院提出《關(guān)于推進(jìn)海綿城市建設(shè)的指導(dǎo)意見》[9]之后，產(chǎn)生了“制度壓力”，相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范導(dǎo)則紛紛出臺(tái)，大量項(xiàng)目投入建設(shè)。與西方國家相比，我國自上而下的轉(zhuǎn)型方式雖然有著極大的制度優(yōu)勢(shì)，但由于跳過了西方國家技術(shù)轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑中的研究積累、知識(shí)傳播及多方合作等階段[10]，在推進(jìn)過程中暴露出理念不清、工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足、制度不完善、后期維護(hù)不力等一系列問題，產(chǎn)生了部分海綿設(shè)施日漸衰敗、預(yù)期效果不理想及群眾熱情下降等諸多后果。為此，本文對(duì)國內(nèi)外可持續(xù)性雨洪管理制約因素的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，通過對(duì)相關(guān)工作人員的深度訪談，運(yùn)用扎根理論方法，構(gòu)建嘉興海綿城市建設(shè)制約因素的機(jī)理理論框架，從而對(duì)未來海綿城市的有效推進(jìn)提出更科學(xué)的建議。

一、文獻(xiàn)回顧

(一)海綿城市建設(shè)制約因素研究綜述

迄今為止，對(duì)于現(xiàn)代可持續(xù)雨洪管理的實(shí)踐似乎僅限于示范區(qū)或試點(diǎn)項(xiàng)目[11]。在國外有限的同行評(píng)審文獻(xiàn)中，Roy等對(duì)美國和澳大利亞的背景進(jìn)行了比較研究，并確定了這兩個(gè)國家共有的7個(gè)制約因素：成本和績效的不確定性，缺乏工程標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)原則，職責(zé)分散，機(jī)構(gòu)能力不足，缺乏立法授權(quán)和對(duì)變革的抵制[12]；Brown和Farrelly從城市雨水管理角度對(duì)三個(gè)澳大利亞城市——珀斯、墨爾本和布里斯班——進(jìn)行了調(diào)查，并將確定的制約因素分為管理安排和責(zé)任，法規(guī)和審批流程，以及資金和維護(hù)成本三大類[13]；Matthews等學(xué)者通過對(duì)愛爾蘭及英格蘭的規(guī)劃師進(jìn)行半結(jié)構(gòu)式訪談的形式，確定了社會(huì)制度、認(rèn)知、自然資源相關(guān)問題是主要制約因素[14]；Krishna等學(xué)者通過對(duì)文獻(xiàn)的批判性分析，綜合美國10個(gè)城市的實(shí)施狀況，確定了五類制約因素，并提出大部分制約因素來自認(rèn)知局限和社會(huì)制度安排[15]；Shula等學(xué)者則從社會(huì)技術(shù)變革轉(zhuǎn)型的角度出發(fā)，認(rèn)為文化認(rèn)知、技術(shù)規(guī)范及法律調(diào)控是阻礙傳統(tǒng)排水至可持續(xù)性排水管理的主要制約因素[16]。盡管地理位置、規(guī)模、背景以及列出的制約因素類別的名稱和數(shù)量存在差異，但上述所有研究都認(rèn)為，大部分制約因素來源于個(gè)人認(rèn)知及現(xiàn)有的社會(huì)制度。

國內(nèi)的研究主要集中在市政工程及風(fēng)景園林等技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域，優(yōu)先解決海綿設(shè)施的物理性能問題而較少關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)型過程中的文化及政治制度方面的制約因素。車伍等針對(duì)目前海綿城市的推行狀況，提出內(nèi)涵及指標(biāo)認(rèn)知、工作難度認(rèn)知與投融資模式認(rèn)知不清是未來海綿城市建設(shè)工作中需要解決的難點(diǎn)[17]；劉劍等在此基礎(chǔ)上，增加了建設(shè)管理方面所存在的問題[18]；左其亭基于水科學(xué)的角度，闡述水科學(xué)各個(gè)分支在海綿城市的應(yīng)用，提出在海綿城市建設(shè)過程中將面對(duì)水文模型及污染物模型的構(gòu)建及計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)管控體系等方面的難題[19]；姜勇、葉曉東等學(xué)者從城市規(guī)劃的角度出發(fā)，探討武漢、寧波在海綿城市建設(shè)過程中的制約因素，并提出了相應(yīng)的解決路徑[20-21]；楊青娟以澳大利亞水敏感性城市的發(fā)展作為參照，基于社會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)型理論，提出海綿城市的建設(shè)將會(huì)面對(duì)社會(huì)大環(huán)境、管理機(jī)構(gòu)、技術(shù)體制及公眾認(rèn)知方面的困難[10]。

(二)現(xiàn)有研究的不足

從目前的研究來看，雖然技術(shù)困難可能阻礙雨洪管理向可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)變[22]，但影響海綿城市建設(shè)推進(jìn)的大多數(shù)制約因素被認(rèn)為具有社會(huì)文化和制度特征[12,23]。相較國外研究，國內(nèi)目前關(guān)于海綿城市建設(shè)制約因素的文獻(xiàn)大都停留在定性分析與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)層面，關(guān)于制約因素作用機(jī)理的實(shí)證研究有待進(jìn)一步推進(jìn)。為此，本文采用了以建構(gòu)理論為目的的扎根理論研究方法，在對(duì)相關(guān)參與方的訪談?dòng)涗涍M(jìn)行編碼分析的基礎(chǔ)上，初步建構(gòu)一個(gè)理論模型，以期從本土化情境中獲得對(duì)海綿城市建設(shè)制約因素問題的系統(tǒng)認(rèn)知，并提出針對(duì)性的政策建議。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法

由Glaser和Strauss[24]提出的扎根理論(Grounded theory)起源于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，擺脫了傳統(tǒng)研究方法中先提出假設(shè)后進(jìn)行論證所導(dǎo)致的結(jié)論并非真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)的缺陷，被認(rèn)為是質(zhì)性研究(Qualitative research)中最為科學(xué)的方法論之一。它是指研究人員在不進(jìn)行假設(shè)的前提之下，通過介入式觀察或非結(jié)構(gòu)性訪談的方式獲取原始資料，借助一套完整的信息編碼方式對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行歸納并加以分析整理的自下而上構(gòu)建理論的方法。在理論構(gòu)建過程中，需要將整理歸納出的概念與原始資料進(jìn)行不斷的比較修正，形成最終概念，并在概念之間建立聯(lián)系，直至提煉出扎根于原始資料與現(xiàn)實(shí)的理論體系。本文采用扎根理論的方式，強(qiáng)調(diào)研究者及訪談人員在數(shù)據(jù)的搜集與分析中共同建構(gòu)理論[25]，具體研究流程如圖1所示。

(二)數(shù)據(jù)來源

深度訪談法是被學(xué)界認(rèn)定有效的質(zhì)性研究的主要數(shù)據(jù)來源方式之一。本研究采取一對(duì)一的訪談方式求得第一手資料，以規(guī)避傳統(tǒng)調(diào)查問卷中以自我為中心的研究局限。鑒于質(zhì)性研究要求受訪者對(duì)訪談主題有一定的理解與認(rèn)識(shí)，故將訪談對(duì)象限制為海綿城市推進(jìn)過程中所涵蓋的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工及運(yùn)維人員，并通過滾雪球(snowball sampling)的方式由初始訪談對(duì)象提供他們所熟悉的符合訪談主題且持有不同觀點(diǎn)的人群進(jìn)行補(bǔ)充。由于訪談對(duì)象的特征將對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生較大的影響，因此對(duì)不同工種的訪談?wù)叩谋壤M(jìn)行了設(shè)定，以提高原始數(shù)據(jù)的科學(xué)性。樣本量遵循“理論飽和原則”，即在新獲取的數(shù)據(jù)不再對(duì)理論建構(gòu)有新貢獻(xiàn)時(shí)，便判斷理論飽和，停止抽樣。

在研究準(zhǔn)備階段，首先根據(jù)國內(nèi)外文獻(xiàn)的閱讀及嘉興實(shí)際項(xiàng)目的走訪，初步制定了本次研究的訪談提綱，隨后通過預(yù)實(shí)驗(yàn)及專家咨詢等方式，針對(duì)提綱的不足進(jìn)行修正。資料收集階段，出示“保密承諾書”以打消受訪者的猶疑與顧慮，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)負(fù)責(zé)人直接提出問題，啟發(fā)受訪者談?wù)摵＞d城市建設(shè)過程中阻礙其推進(jìn)的因素，采用現(xiàn)場(chǎng)錄音及筆錄的方式整理出訪談筆記，共形成訪談資料12份，錄音文稿及訪談筆記6萬余字。

三、數(shù)據(jù)編碼及模型建構(gòu)

(一)數(shù)據(jù)編碼

質(zhì)性編碼是扎根理論中對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析性解釋的第一步，指對(duì)所獲取的數(shù)據(jù)片段以簡短的話語概括，并進(jìn)行歸納分類。在扎根編碼過程中，將訪談得到的原始資料隨機(jī)選擇了2/3(8份)進(jìn)行編碼及模型建構(gòu)，將剩下的1/3的數(shù)據(jù)留作理論飽和度的檢驗(yàn)。同時(shí)，為了減少研究人員的偏見或定見，采取小組討論及專家咨詢的方式以提高研究的科學(xué)性。

1.初始編碼。初始編碼(initial coding)是指對(duì)原始資料進(jìn)行初步的分析整理，生成與訪談?dòng)涗浵嚓P(guān)的能夠反映行動(dòng)的語句。同時(shí)，在分析過程中使研究者認(rèn)識(shí)到訪談數(shù)據(jù)中所存在的漏洞并逐步修正。研究采用逐句編碼[26]的方式對(duì)訪談?dòng)涗涍M(jìn)行編碼，在剔除了過于模糊或前后矛盾的回答之后，盡量使用受訪者的原話作為編碼名稱以消除研究者個(gè)人的偏見影響，最終生成初始編碼128個(gè)。表1為訪談對(duì)象錄音原句的初始編碼編輯過程摘錄，為節(jié)省篇幅，僅列出其中的一小部分。

表1 初始編碼編輯過程部分內(nèi)容

2.聚焦編碼。聚焦編碼(focused coding)是指在上一階段的基礎(chǔ)上對(duì)編碼進(jìn)行高度凝練，相比初始編碼更具指向性、選擇性和概念性[27]。在此階段，研究根據(jù)編碼出現(xiàn)的頻次高低，在數(shù)據(jù)之間進(jìn)行反復(fù)的比較和篩選，將意思相近的編碼歸納整合，共獲得聚焦編碼36個(gè)。如通過初始編碼與數(shù)據(jù)的比較，注意到公眾對(duì)于嘉興目前的環(huán)境狀況存在誤解，認(rèn)為“嘉興的水資源情況良好”“嘉興不缺水不需要改造”“雨水并不會(huì)造成污染”，還有部分百姓存有“對(duì)于水環(huán)境情況漠不關(guān)心”的觀念。因此“環(huán)境問題認(rèn)知”便自然涌現(xiàn)，成為其中一個(gè)聚焦編碼(表2)，并引導(dǎo)研究者進(jìn)一步了解環(huán)境認(rèn)知對(duì)海綿城市的推進(jìn)所造成的影響。

在得出聚焦編碼之后，結(jié)合原始資料中編碼形成的語境和實(shí)際情況，進(jìn)一步提煉編碼，并根據(jù)編碼之間的關(guān)系，最終歸納生成理念、資源、組織、制度4個(gè)主范疇，如概念認(rèn)知、社會(huì)文化背景、傳統(tǒng)制度依賴這三個(gè)編碼便是“理念”的體現(xiàn)，具體編碼整合過程見圖2。

表2 聚焦編碼編輯過程部分內(nèi)容

(二)理論構(gòu)建

1.理論類屬飽和度檢驗(yàn)。本研究用預(yù)留的1/3的訪談?dòng)涗涍M(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，顯示模型中的類屬已足夠豐富，在阻礙海綿城市推進(jìn)的4個(gè)主范疇(理念、資源、組織、制度)之外未形成新的重要范疇，且對(duì)應(yīng)范疇內(nèi)部也未形成新的構(gòu)成因子。

2.理論編碼。理論編碼(theory coding)是指將聚焦編碼過程中所產(chǎn)生的類屬之間可能存在的關(guān)系具體化的過程。于海綿城市而言，不同類型的制約因素并不是獨(dú)立存在的，而是相互關(guān)聯(lián)和交互作用的。在這一階段，研究者回歸原始訪談資料，著重把握受訪者所提及的各個(gè)概念之間的關(guān)系，通過不斷比較使編碼之間的隱性關(guān)系得以自然顯現(xiàn)，也使概念變得理論化。表3列出了部分理論編碼的編輯過程。

四、海綿城市建設(shè)制約因素模型的理論闡釋

基于扎根理論的編碼與提煉發(fā)現(xiàn)，海綿城市建設(shè)制約因素模型是一個(gè)具有多層次結(jié)構(gòu)的綜合性模型(圖3)，主要?jiǎng)澐譃槔砟睢①Y源、組織和制度4個(gè)主范疇。其中理念是指不同人群對(duì)海綿城市的實(shí)施態(tài)度及認(rèn)識(shí)程度，是影響海綿城市推進(jìn)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。組織不單指項(xiàng)目的參與主體，也囊括了各主體分工、分組與協(xié)調(diào)的方式；資源涵蓋了技術(shù)、人力、資金等各種類型，此二者為影響海綿城市推進(jìn)的內(nèi)部情境因素。制度是指海綿城市實(shí)施時(shí)正式與非正式的法令準(zhǔn)則，是影響海綿城市推進(jìn)的外部情境因素。其相互關(guān)系表現(xiàn)為：

一是理念的改變對(duì)海綿城市的推進(jìn)至關(guān)重要。民主接納可以被認(rèn)為是技術(shù)轉(zhuǎn)型過程中最具決定性的驅(qū)動(dòng)因素，技術(shù)的產(chǎn)生是人目的性引導(dǎo)的結(jié)果，沒有社會(huì)意識(shí)的變革，新的技術(shù)和實(shí)踐便不能被廣泛引入。目前，我國的海綿城市建設(shè)尚處于起步階段：一方面各相關(guān)參與方對(duì)于海綿城市的概念認(rèn)知并不深刻，不同群體有著不同甚至是相反的優(yōu)先目標(biāo)排序，在理念傳達(dá)過程中容易出現(xiàn)偏差；另一方面，目前我國公民的素質(zhì)及責(zé)任意識(shí)較發(fā)達(dá)國家落后，一部分民眾雖意識(shí)到嘉興的水環(huán)境問題，但心理上聽之任之、消極對(duì)待，另一部分民眾對(duì)于實(shí)施后的效果認(rèn)知片面，認(rèn)為海綿城市不過是政府的一項(xiàng)政績或形象工程，導(dǎo)致抵觸心理。

二是內(nèi)外部情境因素既影響了理念落地的過程，也受到了理念的制約。海綿城市相關(guān)理念提出之后，灰色基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)鎖定及原有體制的路徑依賴效應(yīng)成為了海綿城市可持續(xù)推進(jìn)進(jìn)程中的一大掣肘。而資源的有效配置與組織的合理構(gòu)建讓突破成為了可能，而健全的制度建設(shè)也為可持續(xù)轉(zhuǎn)型提供保障。因嘉興市由中央財(cái)政給予專項(xiàng)資金補(bǔ)助，受訪人員表示，相比資金而言，人力及技術(shù)資源的匱乏更是影響海綿城市推進(jìn)的一大因素。尤其對(duì)基層組織而言，規(guī)范指南編寫得過于學(xué)術(shù)化，造成部分施工及維護(hù)人員難以清楚地理解海綿設(shè)施的相關(guān)技術(shù)，無法有效地將可持續(xù)雨洪理念融入到當(dāng)下的海綿城市建設(shè)。而后續(xù)相關(guān)的考核及維護(hù)細(xì)則的缺失，弱化了對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的激勵(lì)及約束，使建成效果大打折扣。與此同時(shí)，理念的深化也會(huì)促進(jìn)內(nèi)外部情境的改革。一方面，跨學(xué)科交融的思想理念將引領(lǐng)管理思維的改變，推動(dòng)多層次、多主體的聯(lián)合創(chuàng)新行動(dòng)機(jī)制的形成；另一方面，公民責(zé)任意識(shí)及環(huán)境問題認(rèn)知程度的提高將萌發(fā)其參與建設(shè)海綿城市的熱情，提高海綿城市推進(jìn)的效率。

表3 理論編碼編輯過程部分內(nèi)容

三是外部情境與內(nèi)部情境之間相互依存、滲透，并影響著海綿城市的推進(jìn)。一方面外部制度環(huán)境影響和約束著組織行為，需要實(shí)施的土壤——組織才能發(fā)揮其作用；另一方面，組織并不是被動(dòng)地接受著制度的影響，而是有所反饋。在海綿城市建設(shè)初期，或許會(huì)由于社會(huì)沉沒成本等因素而未能表現(xiàn)出較以往的排水方式更好的績效反饋，需要政府部門下達(dá)行政指令，加大資源投入力度并改變傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)來給予保護(hù)和支持。受訪人員表示，由于缺乏完善的法律系統(tǒng)，嘉興市雖有海綿城市建設(shè)工程指揮部這一綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，但其存在的法律地位并未得到明確。而目前分散的治理結(jié)構(gòu)造成了方案評(píng)審階段的繁瑣，耗費(fèi)了較多時(shí)間成本，導(dǎo)致了組織的低效。

四是作為內(nèi)部情境的構(gòu)成因子，資源為組織的成長提供了物質(zhì)載體，而組織框架則影響了資源的配置情況。治理主體力量的分散，職能部門之間的條塊分割，將導(dǎo)致資源無法有效整合情況的發(fā)生。目前的海綿城市建設(shè)，還是以行政主導(dǎo)的方式進(jìn)行，但海綿城市項(xiàng)目本身具有正外部性、公共性和長期性的特征，應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)規(guī)律建立要素配給機(jī)制。

五、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本研究以海綿試點(diǎn)城市浙江省嘉興市為例，運(yùn)用扎根理論方法探討了相關(guān)參與方對(duì)于海綿城市建設(shè)制約因素的看法，并基于訪談結(jié)果構(gòu)建了海綿城市建設(shè)制約因素、因素間的關(guān)系及作用機(jī)制的理論框架。結(jié)果表明，海綿城市建設(shè)的制約因素可分為內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力、內(nèi)部情境因素和外部情境因素三個(gè)維度，對(duì)應(yīng)著理念、資源和組織以及制度四個(gè)主范疇。在此基礎(chǔ)上，本文探索性地勾勒出各主范疇之間的關(guān)系以及范疇與海綿城市推進(jìn)之間的作用：一是理念作為根本性動(dòng)力因素，不僅有顯著的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，而且推動(dòng)了內(nèi)外部情境的改變，卻也在落地過程受其約束；二是內(nèi)外部情境因素是海綿城市推進(jìn)過程的基礎(chǔ)與保障，兩者相輔相成，共同影響著海綿城市的推進(jìn)。

(二)建議

在對(duì)制約因素模型構(gòu)建的過程中，根據(jù)不同工作背景的受訪者對(duì)于所提及的制約因素的重要程度的描述及關(guān)聯(lián)，認(rèn)為政策制定者及管理者可從以下三個(gè)方面做出努力：一是提高社會(huì)接受度，促進(jìn)新型城市法制的發(fā)展。通過教育和宣傳等方式來提高民眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)民眾對(duì)于海綿城市內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)，消除理念上的誤區(qū)。只有當(dāng)海綿城市工程被認(rèn)定較原有的排水方式更具有價(jià)值，對(duì)主流的環(huán)境變革產(chǎn)生貢獻(xiàn)時(shí)，才能引發(fā)更廣泛利益相關(guān)方參與，實(shí)現(xiàn)對(duì)已有體制及技術(shù)(知識(shí))市場(chǎng)的延伸與轉(zhuǎn)變。二是優(yōu)化資源配置及組織結(jié)構(gòu)，破除傳統(tǒng)技術(shù)的鎖定效應(yīng)。一方面，從高層決策者到設(shè)施所在社區(qū)的所有利益相關(guān)方都應(yīng)該接受相關(guān)的知識(shí)培訓(xùn)以提供更為優(yōu)質(zhì)的人力及技術(shù)資源。政府管理層面應(yīng)制定政策來培訓(xùn)現(xiàn)有員工，從而提高他們?cè)诳沙掷m(xù)性雨水管理方面的相關(guān)素養(yǎng)；學(xué)術(shù)研究層面應(yīng)鼓勵(lì)大學(xué)、研究所等機(jī)構(gòu)為想要專注于雨水管理的市政、城市規(guī)劃等相關(guān)專業(yè)的研究生和本科生提供課程和研究機(jī)會(huì)。另一方面，社區(qū)是離人民群眾最近的組織，為面對(duì)面的互動(dòng)提供更好的機(jī)會(huì)，應(yīng)在社區(qū)層面加大治理監(jiān)管力度，實(shí)現(xiàn)從跟隨者到引領(lǐng)者的轉(zhuǎn)變，大力推進(jìn)海綿城市建設(shè)的目標(biāo)。三是加強(qiáng)制度供給，抵抗傳統(tǒng)路徑依賴。針對(duì)省、市、縣各層級(jí)制定相應(yīng)的制度規(guī)范，使海綿城市建設(shè)做到有法可依。同時(shí)，建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)合力推進(jìn)海綿城市建設(shè)，在法律意義上增強(qiáng)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，并明確海綿城市建設(shè)過程中的責(zé)任主體。