環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)聯(lián)機(jī)制研究

緱倩雯

摘?要：通過2008-2016年省級面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)聯(lián)機(jī)制。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級均有顯著影響;技術(shù)創(chuàng)新資金投入與人才投入對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的存在顯著的積極影響，而技術(shù)創(chuàng)新的專利結(jié)果并沒有對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級表現(xiàn)出顯著的作用。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;產(chǎn)業(yè)升級;轉(zhuǎn)型升級;技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F2?????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.14.005

1?引言

改革開放四十年來，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)憑借人口紅利和資源優(yōu)勢取得了跨越式發(fā)展。然而，資源的過度消耗和新增人口銳減對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)驅(qū)動模式的可持續(xù)性提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動機(jī)制成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。面對霧霾、飲用水安全、垃圾圍城等一系列生態(tài)環(huán)境問題的頻現(xiàn)，污染現(xiàn)實(shí)已經(jīng)不允許中國等待環(huán)境庫茲涅茲曲線拐點(diǎn)的自然出現(xiàn)，需要通過適當(dāng)干預(yù)約束工業(yè)污染的持續(xù)惡化，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長方式的綠色轉(zhuǎn)變。環(huán)境規(guī)制是政府參與解決生態(tài)環(huán)境突出問題、引導(dǎo)企業(yè)建立綠色可持續(xù)競爭力的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。但是，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域差異決定了環(huán)境規(guī)制政策的復(fù)雜性和多樣性，區(qū)域間的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)活力、發(fā)展階段差異決定了環(huán)境規(guī)制作用路徑的不同?！拔廴颈茈y所”理論認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)會提高生產(chǎn)成本、降低利潤，從而推動工業(yè)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域間流動和轉(zhuǎn)移，改變區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（秦炳濤和葛力銘，2018）; “創(chuàng)新補(bǔ)償”理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新帶來的溢價(jià)優(yōu)勢最終能覆蓋創(chuàng)新成本，提升產(chǎn)業(yè)的利潤水平，最實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（余東華和孫婷，2017）。因此，充分考慮區(qū)域差異，探究環(huán)境規(guī)制驅(qū)動區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑的多樣性，可以為推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境政策制定提供決策參考。

2?文獻(xiàn)綜述

隨著資源、能源和環(huán)境等方面的壓力越來越大，生態(tài)文明已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)之一。在此情境之下，產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)包含三層含義：一是伴隨產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的增加，產(chǎn)品的性能和價(jià)值得到提升;二是通過技術(shù)創(chuàng)新與工藝改善，提高資源和能源的使用效率，減少廢棄物的排放;三是生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行方式，構(gòu)建循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展。孫利娟（2016）將生態(tài)文明納入產(chǎn)業(yè)升級模型，研究了上海市產(chǎn)業(yè)升級的最優(yōu)路徑，結(jié)果顯示生態(tài)文明建設(shè)積極影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。曹海霞和張復(fù)明（2010）總結(jié)了國內(nèi)外低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的經(jīng)驗(yàn)，提出通過技術(shù)和制度的組合創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的思路。當(dāng)前，如何轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)高投入和高污染的產(chǎn)業(yè)增長模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)變，逐漸成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究的熱點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新是提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵，對此新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在集群或集聚分析框架內(nèi)解釋了區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的擴(kuò)散和外溢效應(yīng)是企業(yè)創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)升級的重要機(jī)制。劉志彪等（2007）從企業(yè)創(chuàng)新的成本收益視角分析了企業(yè)創(chuàng)新的動力，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)溢出模式存在差異，進(jìn)而影響了產(chǎn)業(yè)升級能力和升級路徑。企業(yè)創(chuàng)新的擴(kuò)散通過知識溢出、人員流動與技術(shù)合作等路徑向產(chǎn)業(yè)層面擴(kuò)散。技術(shù)創(chuàng)新通過改變創(chuàng)新模式、知識溢出的集聚效應(yīng)、創(chuàng)新環(huán)境的主動建構(gòu)積極影響著產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。但現(xiàn)有研究對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新向整個(gè)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散機(jī)制并不明晰，有待進(jìn)一步深入的研究。

按照上述邏輯，波特（1995）提出了著名的雙贏理論，認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新行為，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的雙贏。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就雙贏假設(shè)進(jìn)行了批評，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制只會在個(gè)別情況下產(chǎn)生機(jī)會成本沖抵，從而激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。最新研究都更傾向于支持波特的假說，政府的環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)厲，企業(yè)越有可能引入先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，進(jìn)行更廣泛的生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新，同時(shí)正向影響企業(yè)績效。廖中舉和程華（2014）基于對環(huán)境政策的計(jì)量分析認(rèn)為，環(huán)境政策的強(qiáng)度、靈活度等特征會影響企業(yè)不同類型的技術(shù)創(chuàng)新。馬富萍等（2011）則從環(huán)境規(guī)制的類型切入，發(fā)現(xiàn)激勵型和自愿型環(huán)境規(guī)制比命令型規(guī)制更有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。上述關(guān)于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響研究雖有筆墨，但就如何界定政策模式，或者說基于模式研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，推動政策的模塊化設(shè)計(jì)尚需進(jìn)一步關(guān)注。

3?環(huán)境規(guī)制影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的路徑分析

3.1?環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)的創(chuàng)新行為而影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。已有研究顯示，環(huán)境規(guī)制會對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)或阻礙作用。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的成本，這種成本上的增加擠占了企業(yè)資源，從而對創(chuàng)新產(chǎn)生不利的影響。而創(chuàng)新補(bǔ)償理論提出了相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為雖然環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的生存成本，但是技術(shù)創(chuàng)新所帶來的效率提升、超額利潤、先動優(yōu)勢等可以補(bǔ)償成本增加帶來的損失。當(dāng)補(bǔ)償超過成本時(shí)，創(chuàng)新行為就變得有利可圖，即環(huán)境規(guī)制將促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新行為。由此可見，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響可能是非線性的。因此，

假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生U型影響。

3.2?技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展動力轉(zhuǎn)換的核心要素。技術(shù)創(chuàng)新所帶來的工藝改善、能效提升、綠色產(chǎn)品，進(jìn)一步推動了產(chǎn)業(yè)的分化與價(jià)值鏈移動，積極影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級。新技術(shù)的推廣與擴(kuò)散逐漸形成累積效應(yīng)，使技術(shù)成本與產(chǎn)品成本不斷降低，從而促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展。當(dāng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)逐漸由資源驅(qū)動向技術(shù)驅(qū)動轉(zhuǎn)變，生產(chǎn)驅(qū)動向價(jià)值驅(qū)動轉(zhuǎn)變時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。也有學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的驅(qū)動效果存在區(qū)域差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)由于良好的創(chuàng)新與擴(kuò)散環(huán)境，更容易實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)升級;而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)由于缺乏技術(shù)創(chuàng)新，從而影響了區(qū)域產(chǎn)業(yè)的升級。同時(shí)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高也會反過來促進(jìn)環(huán)境規(guī)制的完善，形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)的良性循環(huán)。因此，

假設(shè)2：技術(shù)創(chuàng)新會積極影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。

3.3?環(huán)境規(guī)制與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級

環(huán)境規(guī)制作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部約束條件，能夠有效糾正工業(yè)污染帶來的負(fù)外部性。通過設(shè)置環(huán)境對產(chǎn)業(yè)的限制，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與產(chǎn)業(yè)的友好發(fā)展。由于行業(yè)間的污染差異，不同行業(yè)面臨的規(guī)制強(qiáng)度也不盡相同，環(huán)境規(guī)制對重污染行業(yè)的影響可能會更加明顯。對于重污染行業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制不僅設(shè)置了末端的污染排放標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)會提高資源開采與管理的門檻，進(jìn)而從生產(chǎn)源頭和生產(chǎn)末端兩個(gè)方面約束企業(yè)的污染行為：一方面加速迫使重污染行業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的進(jìn)程（原毅軍和謝榮輝，2014）。另一方面，從地區(qū)發(fā)展差異來看，工業(yè)主要集聚在東部地區(qū)，隨后向中部和西部擴(kuò)散。因此，東部地區(qū)的污染集聚效應(yīng)會導(dǎo)致更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，從而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求也更強(qiáng)烈;而中西部地區(qū)，一方面，環(huán)境污染問題相比東部地區(qū)并不嚴(yán)重，區(qū)域產(chǎn)業(yè)雖然也有升級需求，但是面臨的規(guī)制動力較弱;另一方面，經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)繁榮仍然是主要目標(biāo)，反而會因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要承接部分污染工業(yè)的轉(zhuǎn)移。

假設(shè)3：相同條件下，環(huán)境規(guī)制會積極影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。

4?實(shí)證研究

4.1?數(shù)據(jù)來源于變量描述

本文數(shù)據(jù)采用2008-2016年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)（不包含西藏、香港和澳門地區(qū)），數(shù)據(jù)來源包括《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)。核心變量：①區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級（Tr），用各省第三產(chǎn)業(yè)增加值/第二產(chǎn)業(yè)增加值衡量;②環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（Er），用工業(yè)污染治理完成額衡量;③技術(shù)創(chuàng)新能力（Pa），用各省專利申請數(shù)量衡量。控制變量：①工業(yè)增加值（Ia），用各省工業(yè)增加值衡量;②居民人均可支配收入（In），用各省城鎮(zhèn)居民平均可用于支配的收入;③研發(fā)投入強(qiáng)度（RD），用各省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比營業(yè)利潤衡量。所有變量在進(jìn)入計(jì)量模型分析前，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

4.2?回歸結(jié)果

運(yùn)用stata12.0軟件，經(jīng)國霍斯曼檢驗(yàn)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型驗(yàn)證各變量對技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的回歸結(jié)果。首先，模型1和模型2檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響;模型3和模型4檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響;模型5和模型6檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響?；貧w結(jié)果表明，研究假設(shè)基本得到了驗(yàn)證。其中，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系顯示，技術(shù)創(chuàng)新的資金和人員投入對轉(zhuǎn)型升級有顯著影響，而技術(shù)創(chuàng)新的專利結(jié)果卻并沒有對轉(zhuǎn)型升級表現(xiàn)出顯著的效應(yīng)?？赡艿慕忉屖牵夹g(shù)創(chuàng)新是一種綜合能力，應(yīng)綜合考慮多個(gè)維度上的共同作用結(jié)果。

5?結(jié)論

中國經(jīng)濟(jì)正面臨保持持續(xù)增長的同時(shí)遏制環(huán)境污染惡化的關(guān)口。如何通過合適的干預(yù)措施實(shí)現(xiàn)和加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，是解決市場失靈問題，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧發(fā)展的關(guān)鍵。然而，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，充分考慮區(qū)域產(chǎn)業(yè)特征和污染特征，制定差異化的環(huán)境規(guī)制是有效政策干預(yù)的基礎(chǔ)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要路徑，通過合適的環(huán)境規(guī)制激發(fā)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，形成環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的雙重作用，推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色增長。

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