用國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究的新成果和通用語(yǔ)言解讀生態(tài)文明

諸大建

（同濟(jì)大學(xué)可持續(xù)發(fā)展與管理研究所，上海 200092）

引言

我國(guó)的生態(tài)文明概念在國(guó)際社會(huì)得到了重要關(guān)注，被聯(lián)合國(guó)認(rèn)為是實(shí)施全球可持續(xù)發(fā)展的中國(guó)方式。我國(guó)的生態(tài)文明建設(shè)是對(duì)可持續(xù)發(fā)展理念的有益探索和具體實(shí)踐，為其他國(guó)家應(yīng)對(duì)類似的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)挑戰(zhàn)提供了經(jīng)驗(yàn)借鑒[1]。當(dāng)前，從可持續(xù)發(fā)展角度解讀生態(tài)文明的研究工作還不多見(jiàn)，而加強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)文明之間的對(duì)話具有十分重要的意義。一是用國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究的通用語(yǔ)言解讀我國(guó)生態(tài)文明的思想、政策與實(shí)踐，講好生態(tài)文明的中國(guó)故事，可以為推進(jìn)聯(lián)合國(guó)2030 全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)推波助瀾；二是將國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究的新成果新思想融入我國(guó)的生態(tài)文明，可以深化生態(tài)文明的理論、戰(zhàn)略與政策，更好地建設(shè)美麗中國(guó)和實(shí)現(xiàn)中國(guó)特色的社會(huì)主義現(xiàn)代化。

1 國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究的新成果新思想及其理論啟示

最近十年來(lái)特別是2012 年聯(lián)合國(guó)召開(kāi)“里約+20”峰會(huì)以來(lái)，國(guó)際有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的研究出現(xiàn)了一系列重要的新成果新思想。這些新成果新思想與生態(tài)文明思想的發(fā)生發(fā)展有相同的背景與取向，對(duì)深化生態(tài)文明的理論與實(shí)踐、區(qū)別有關(guān)的思想誤區(qū)有啟示意義，可以從對(duì)象、過(guò)程、主體三個(gè)維度進(jìn)行分析和概括[2]。

1.1 對(duì)象維度：可持續(xù)發(fā)展要求人類發(fā)展與環(huán)境壓力脫鉤

可持續(xù)發(fā)展涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)系統(tǒng)，但是對(duì)于三者之間的關(guān)系長(zhǎng)期以來(lái)存在不同的理解。自從最近幾年提出“地球行星邊界”（Planetary Boundaries）概念以來(lái)，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的物理規(guī)模受到地球約束，可持續(xù)發(fā)展是要追求自然資本約束邊界內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮。

（1）對(duì)可持續(xù)發(fā)展的理解走向深化。Daly 總結(jié)有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的理論內(nèi)涵，存在著三種不同的解讀[3]。第一種是弱可持續(xù)性，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)方面在發(fā)展中是并列關(guān)系，可持續(xù)發(fā)展是指三者加和意義上的綜合資本增長(zhǎng)。第二種是絕對(duì)可持續(xù)性，強(qiáng)調(diào)自然資本具有絕對(duì)的獨(dú)立意義和不可替代性。第三種理解認(rèn)為環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)三者具有依次包容的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)社會(huì)是資源環(huán)境的子系統(tǒng)，只有關(guān)鍵自然資本非減少的綜合資本增長(zhǎng)即強(qiáng)可持續(xù)性發(fā)展，才是可持續(xù)發(fā)展的。

（2）在地球行星邊界內(nèi)追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)繁榮。Rockstrom等[4]和Steffen 等[5]提出并發(fā)展了地球行星邊界的概念，指出地球行星有九項(xiàng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，對(duì)人類發(fā)展具有重要意義，這些生態(tài)服務(wù)的邊界被突破會(huì)有高風(fēng)險(xiǎn)，其中氣候變化、生物多樣性、地球化學(xué)流動(dòng)、土地系統(tǒng)變化等四個(gè)功能的安全邊界已經(jīng)被突破。這些研究成果，支持了關(guān)鍵自然資本不可退化的強(qiáng)可持續(xù)性概念，要求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與自然資本消耗的絕對(duì)脫鉤。他們的成果在聯(lián)合國(guó)2030 全球可持續(xù)發(fā)展運(yùn)動(dòng)和可持續(xù)性科學(xué)研究中得到了重視與引用。

（3）甜甜圈經(jīng)濟(jì)學(xué)與B 模式和C 模式。2012 年以來(lái)，Raworth 在地球行星邊界基礎(chǔ)上提出了“甜甜圈”的概念[6]，把可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)支柱和在地球物理極限內(nèi)追求社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮的概念表現(xiàn)為由兩個(gè)邊界、三個(gè)世界組成的可視化模型。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家大多數(shù)有高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，但是生態(tài)足跡超過(guò)了地球人均，處于甜甜圈的外圈；發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)生態(tài)足跡低于地球人均，但是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平不足，處于甜甜圈的內(nèi)圈。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家均需要通過(guò)可持續(xù)發(fā)展走向地球邊界和社會(huì)邊界之間的中間圈，但是兩者的轉(zhuǎn)型需要有不同的途徑[7,8]。

（4）可持續(xù)發(fā)展的兩個(gè)脫鉤?？沙掷m(xù)發(fā)展的目的可以簡(jiǎn)稱為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境壓力的絕對(duì)脫鉤，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是持續(xù)的正增長(zhǎng)，而資源環(huán)境壓力逐漸從正增長(zhǎng)轉(zhuǎn)化為零增長(zhǎng)和負(fù)增長(zhǎng)。從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三者關(guān)系看，絕對(duì)脫鉤可以分解為兩個(gè)方面：一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境壓力的脫鉤；二是社會(huì)福利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤。我國(guó)過(guò)去40 年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的資源生產(chǎn)率問(wèn)題上已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，未來(lái)要實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明的絕對(duì)脫鉤目標(biāo)，在繼續(xù)提高自然資本的生產(chǎn)效率的同時(shí)，需要在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間的服務(wù)效率上做出相應(yīng)的進(jìn)步[9,10]。

1.2 過(guò)程維度：可持續(xù)發(fā)展要進(jìn)行因果鏈的全過(guò)程變革

可持續(xù)發(fā)展源于資源環(huán)境問(wèn)題，但是給出的解決方案要高于資源環(huán)境問(wèn)題?？沙掷m(xù)發(fā)展要求在發(fā)展中消除資源環(huán)境問(wèn)題，關(guān)鍵是基于PSR（Pressure-State-Response）模型的全過(guò)程管理和Know-How 之道。

（1）基于PSR 方法的治標(biāo)治本整合管理?？沙掷m(xù)發(fā)展的過(guò)程管理強(qiáng)調(diào)用PSR 方法分析問(wèn)題、解決問(wèn)題。運(yùn)用PSR 方法可以分析經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三者之間的因果關(guān)系，給出全過(guò)程導(dǎo)向的解決方案。從PSR 因果關(guān)系鏈，可以把可持續(xù)發(fā)展看作是人類應(yīng)對(duì)環(huán)境與發(fā)展問(wèn)題提出的系統(tǒng)性解決方案?？沙掷m(xù)發(fā)展包含了傳統(tǒng)的末端治理和污染控制，但是更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式的變革，強(qiáng)調(diào)后者才是根本上的資源環(huán)境問(wèn)題解套之路。

（2）世界自然基金會(huì)（WWF）的“一個(gè)地球”解決方案。近年來(lái)隨著可持續(xù)發(fā)展研究的深入，人們逐漸把PSR方法發(fā)展成為包含更多因果關(guān)系的PSIR 分析法甚至DPSIR分析法，以更加系統(tǒng)的方法應(yīng)對(duì)復(fù)雜大系統(tǒng)問(wèn)題的研究。其中，WWF 的“一個(gè)地球”解決方案呼吁經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要與生態(tài)環(huán)境消耗脫鉤，要用系統(tǒng)思維由表及里地解決人類社會(huì)面臨的環(huán)境與發(fā)展矛盾[11]。

（3）可持續(xù)發(fā)展解決問(wèn)題的思想演進(jìn)。根據(jù)人們對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三者因果關(guān)系的認(rèn)識(shí)及其思想演進(jìn)，存在四種不同的處理方式或思想模型[12]。①增長(zhǎng)模型。環(huán)境被看作是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的微不足道的子系統(tǒng)，這是1972 年聯(lián)合國(guó)環(huán)境大會(huì)前國(guó)際發(fā)展思想的主流。②并列模型。經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境在可持續(xù)發(fā)展中是并列關(guān)系，環(huán)境問(wèn)題得到重視但是強(qiáng)調(diào)末端治理，這是1972—1992 年的思想主流。③相交模型。注意在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的交界面進(jìn)行改進(jìn)，要求提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的效率、降低資源環(huán)境影響，但是物質(zhì)效率提高與物質(zhì)規(guī)模擴(kuò)張之間存在矛盾,這是1992—2012年的思想主流。④包含模型。發(fā)展要顧及地球生物物理狀態(tài)存在極限，強(qiáng)調(diào)地球物理極限內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)繁榮，即經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要與資源環(huán)境消耗絕對(duì)脫鉤。Raworth 的“甜甜圈”經(jīng)濟(jì)學(xué)就是包含模型的深化。包含模型是可持續(xù)發(fā)展思想演進(jìn)的最新成果，與我國(guó)生態(tài)文明強(qiáng)調(diào)發(fā)展不能突破生態(tài)紅線有共同的價(jià)值觀和方法論，可以為深化生態(tài)文明的理論與政策提供思想啟示和想象空間。

1.3 主體維度：三個(gè)層面合作治理推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展

國(guó)際上有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的理論與政策有兩次飛躍三個(gè)里程碑。1972 年聯(lián)合國(guó)斯德哥爾摩會(huì)議是第一個(gè)里程碑，指出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起環(huán)境問(wèn)題；1992 年聯(lián)合國(guó)里約峰會(huì)是第二個(gè)里程碑，用可持續(xù)發(fā)展整合了環(huán)境與發(fā)展；2012 年聯(lián)合國(guó)“里約+20”峰會(huì)是第三個(gè)里程碑，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展要通過(guò)合作治理來(lái)實(shí)現(xiàn)。

2012 年，Cavagnaro 提出可持續(xù)發(fā)展需要三個(gè)層面的合作治理、三個(gè)尺度的推進(jìn)機(jī)制[13]。第一層面是宏觀管理和社會(huì)管理，第二層面是組織合作和公私合作，第三層面是公眾參與和個(gè)體管理?？沙掷m(xù)性發(fā)展把合作治理納入理論體系，是要發(fā)揮各種組織以及公私合作等混合形式的作用，通過(guò)共同目標(biāo)下的各自行動(dòng)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，即所謂全球性思考、地方化行動(dòng)（Thinking Globally, Acting Locally）?？沙掷m(xù)發(fā)展涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境方面的不同利益，這些利益有不同的組織載體和不同的行動(dòng)機(jī)制。2012 年以來(lái)，人們?cè)絹?lái)越多地強(qiáng)調(diào)政府、企業(yè)、社會(huì)、公民等利益相關(guān)者參與和合作治理對(duì)于可持續(xù)發(fā)展的重要性，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展需要擴(kuò)展成為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、治理四位一體的體系，合作治理是其中至關(guān)重要的組成部分。

1.4 新研究新思想對(duì)解讀和深化生態(tài)文明的啟示

以上國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究有關(guān)對(duì)象—過(guò)程—主體三個(gè)方面的新成果新思想，既可以為生態(tài)文明的認(rèn)識(shí)提供科學(xué)支撐，消解生態(tài)文明建設(shè)在思想認(rèn)識(shí)上的一些誤區(qū)；也可以為生態(tài)文明深化提供新的理論啟示，增強(qiáng)我國(guó)生態(tài)文明理論在國(guó)際上的話語(yǔ)能力和說(shuō)服力[14]。

（1）生態(tài)文明的對(duì)象分析。從對(duì)象視角看，生態(tài)文明與可持續(xù)發(fā)展的目的是高度契合的。生態(tài)文明包含了環(huán)境與發(fā)展、生態(tài)與文明兩個(gè)方面，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)社會(huì)文明提高的資源環(huán)境保護(hù)不能認(rèn)為是生態(tài)文明，沒(méi)有資源環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展也不能認(rèn)為是生態(tài)文明。

這方面的相關(guān)誤區(qū)在于，人們常常將生態(tài)文明拆解為資源環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的整合，導(dǎo)致有文明無(wú)生態(tài)或者有生態(tài)無(wú)文明的認(rèn)識(shí)或做法——認(rèn)為以GDP 為導(dǎo)向的唯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是前者，生態(tài)文明等同于環(huán)境保護(hù)是后者。例如，經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)常常自稱是或被認(rèn)為是生態(tài)文明好的地區(qū)。實(shí)際上，從生態(tài)文明的視角衡量發(fā)展中地區(qū)，應(yīng)該看生態(tài)環(huán)境是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展；衡量發(fā)達(dá)地區(qū)，應(yīng)該看經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是否資源環(huán)境友好。

從對(duì)象角度解讀生態(tài)文明，可以理解經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)系統(tǒng)的和諧發(fā)展或所謂“三生協(xié)調(diào)”是要處理好兩個(gè)重要關(guān)系。一個(gè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境的關(guān)系，要有生態(tài)門(mén)檻的概念，在人類生態(tài)足跡不超過(guò)地球生態(tài)承載能力的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)福祉；另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)福利的關(guān)系，要有福利門(mén)檻的概念，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)社會(huì)福利的邊際收益逐漸遞減的時(shí)候要及時(shí)注意非經(jīng)濟(jì)方面對(duì)人類福利增長(zhǎng)的重要性。

（2）生態(tài)文明的過(guò)程分析。從過(guò)程視角看，生態(tài)文明是超越末端導(dǎo)向污染治理的新環(huán)境主義或深綠色革命，生態(tài)文明強(qiáng)調(diào)的壓力—狀態(tài)—對(duì)策管理方法即PSR 方法，要求對(duì)資源環(huán)境問(wèn)題的處理，從被動(dòng)的救火式事后治理，轉(zhuǎn)化為主動(dòng)的預(yù)防性事前防范。

這方面的相關(guān)誤區(qū)在于，人們常常強(qiáng)調(diào)發(fā)展模式不改變下的末端環(huán)境污染治理，而不是強(qiáng)調(diào)源頭導(dǎo)向和全生命周期的物質(zhì)流和能源流控制。從傳統(tǒng)的環(huán)境保護(hù)到強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明，是要從物質(zhì)流、能源流的全過(guò)程實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程的綠色化和清潔化。生態(tài)文明下的綠色發(fā)展，是要強(qiáng)調(diào)高收益、低成本的源頭創(chuàng)新，而不是高成本、低收益的末端治理。從過(guò)程角度解讀生態(tài)文明，可以理解為什么循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展是我國(guó)生態(tài)文明的重要內(nèi)容與操作路徑。

（3）生態(tài)文明的主體分析。從主體視角看，生態(tài)文明的發(fā)展涉及政府、企業(yè)、社會(huì)、公民等利益相關(guān)者的上下互動(dòng)和廣泛參與，而不是把生態(tài)文明歸結(jié)為政府單主體的意愿和動(dòng)員，甚至只是中央政府自上而下的意愿和動(dòng)員。

這方面的相關(guān)誤區(qū)在于，人們常常強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明是資源和環(huán)境部門(mén)的工作，而不是多部門(mén)的協(xié)同合作和全社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)治理。傳統(tǒng)的政府體制在目標(biāo)和手段上常常存在沖突，生態(tài)文明特別需要政府管理從碎片化轉(zhuǎn)向整合化。一是目標(biāo)的相互增強(qiáng)，有不同目標(biāo)的部門(mén)，例如發(fā)展部門(mén)與生態(tài)環(huán)境部門(mén)，需要在生態(tài)與文明之間找到交集和平衡點(diǎn)。二是手段的相互增強(qiáng)，政府的管理手段通常包含規(guī)制、市場(chǎng)、公眾參與等三種方式，不同手段之間應(yīng)該相互支撐。

從主體角度解讀生態(tài)文明，可以理解為什么需要在社會(huì)管理、組織管理、個(gè)體管理三個(gè)尺度加強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展的合作治理。在宏觀的社會(huì)管理層面，生態(tài)文明的發(fā)展主體是政府，政府要通過(guò)規(guī)劃與指標(biāo)、政策與法規(guī)、財(cái)政與金融、教育與培訓(xùn)、最佳實(shí)踐等多種方式推進(jìn)生態(tài)文明，我國(guó)各級(jí)政府用五年規(guī)劃方式推進(jìn)生態(tài)文明與可持續(xù)發(fā)展是亮點(diǎn)，但是內(nèi)容需要深化。在中觀的組織管理層面，要把生態(tài)文明的思想融入政府、企業(yè)、社會(huì)三類組織的發(fā)展與管理中，加強(qiáng)組織之間在界面上的互動(dòng)過(guò)程。政府應(yīng)該關(guān)注生態(tài)文明與綠色發(fā)展中的生態(tài)規(guī)?？刂坪蜕鷳B(tài)公平分配；企業(yè)需要關(guān)注生態(tài)文明與綠色發(fā)展中的生態(tài)效率和經(jīng)濟(jì)收益；社會(huì)需要關(guān)注生態(tài)文明與綠色發(fā)展的效用獲得和生態(tài)公平。在微觀的個(gè)體管理層面，要形成有利于可持續(xù)發(fā)展價(jià)值觀的學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)，培養(yǎng)在物質(zhì)需求、生態(tài)需求、社交需求、精神需求各個(gè)維度保持平衡的全面發(fā)展者，消除傳統(tǒng)的單一經(jīng)濟(jì)人的影響。

2 基于人類發(fā)展—生態(tài)足跡矩陣展望我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)情景

黨的十九大報(bào)告提出了后2020 年分兩個(gè)階段各15 年，到2050 年與我國(guó)現(xiàn)代化相適應(yīng)的生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)，并給出了具體的指標(biāo)。基于生態(tài)文明是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境消耗脫鉤的新概念新認(rèn)識(shí)，本文從戰(zhàn)略層面對(duì)我國(guó)到2050 年生態(tài)文明建設(shè)的情景、路徑與策略做進(jìn)一步的分析與研討。

2.1 判斷生態(tài)文明成效的二維矩陣

（1）生態(tài)文明指標(biāo)設(shè)計(jì)要有新思考。當(dāng)前流行的有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的評(píng)估指標(biāo)和測(cè)量方法大多數(shù)基于傳統(tǒng)的弱可持續(xù)性觀點(diǎn)，用經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三個(gè)系統(tǒng)的簡(jiǎn)單加和衡量可持續(xù)發(fā)展的水平，這與地球行星邊界的發(fā)現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)生態(tài)約束的強(qiáng)可持續(xù)性理論不相適應(yīng)。這導(dǎo)致了嚴(yán)重的發(fā)展悖論：即使一個(gè)國(guó)家與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以自然資本的嚴(yán)重退化為代價(jià)的，甚至大大超過(guò)了自然承載能力，但是只要集成以后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在貨幣價(jià)值的表達(dá)上超過(guò)環(huán)境退化，仍然可以得出這個(gè)區(qū)域的發(fā)展具有可持續(xù)發(fā)展性質(zhì)的結(jié)論，甚至具有很高的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。例如，國(guó)內(nèi)對(duì)北上廣深等高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)城市的可持續(xù)發(fā)展評(píng)估就存在這樣的情況，這就把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等同成了可持續(xù)發(fā)展。弱可持續(xù)性的衡量方法無(wú)法表達(dá)在地球物理極限內(nèi)追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)繁榮的初心，無(wú)法與可持續(xù)發(fā)展的新研究新發(fā)現(xiàn)相適應(yīng)，需要從強(qiáng)可持續(xù)性的理論出發(fā)研制和建立生態(tài)文明的評(píng)估體系與相關(guān)指標(biāo)。

（2）建立由二個(gè)維度組成的復(fù)合指標(biāo)。本文引入人類發(fā)展指數(shù)①人類發(fā)展指數(shù)（HDI）是聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)署針對(duì)GDP 指標(biāo)不能完整表達(dá)發(fā)展質(zhì)量而提出的，內(nèi)容包含人均收入水平、人均預(yù)期壽命、人均教育年限等三個(gè)最基本的要求。目前認(rèn)為，現(xiàn)代化需要的人類發(fā)展水平應(yīng)該達(dá)到0.8 及以上。與生態(tài)足跡②生態(tài)足跡是WWF 開(kāi)發(fā)的指標(biāo)，表示滿足人類需求能夠持續(xù)地提供資源或消納廢物的、具有生物生產(chǎn)力的地球空間，內(nèi)容包含能源或碳足跡、耕地生態(tài)足跡、草地生態(tài)足跡、漁業(yè)生態(tài)足跡、林地生態(tài)足跡、建設(shè)用地生態(tài)足跡等6 個(gè)方面。兩個(gè)維度的可持續(xù)發(fā)展績(jī)效矩陣及相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)成表1，從中看到生態(tài)文明的實(shí)現(xiàn)需要同時(shí)符合兩個(gè)門(mén)檻要求。一是人類發(fā)展指數(shù)達(dá)到0.8 及其以上的高發(fā)展水平。二是人均生態(tài)足跡③根據(jù)世界生態(tài)足跡網(wǎng)絡(luò)資料，2010 年人均地球生物承載能力是1.7 地球公頃，地球人均生態(tài)足跡是2.6 地球公頃（Global Footprint Network. National Footprint Accounts.2016. http://www.footprintnetwork.org）。不超過(guò)地球承載能力1.75 地球公頃或者至少不超過(guò)世界人均足跡2.6 地球公頃。

表1 從人類發(fā)展和生態(tài)足跡看生態(tài)文明的實(shí)現(xiàn)

（3）區(qū)分國(guó)家和地區(qū)發(fā)展的不同類型。以人均生態(tài)足跡不超過(guò)地球生態(tài)承載能力1.75 地球公頃或世界人均2.6 地球公頃為自然資本消耗的允許門(mén)檻，以人類發(fā)展水平超過(guò)0.8 為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的評(píng)價(jià)尺度，當(dāng)前世界各國(guó)各地區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r可以概括為四種類型。一是高人類發(fā)展與高生態(tài)足跡的國(guó)家和地區(qū)，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化的發(fā)達(dá)國(guó)家屬于這種類型。例如美國(guó)1975—2003 年的人類發(fā)展指數(shù)超過(guò)了0.9，人均生態(tài)足跡從7 地球公頃增加到了10 地球公頃左右。二是低人類發(fā)展與低生態(tài)足跡的國(guó)家和地區(qū)，多數(shù)發(fā)展中國(guó)家屬于此類。2010 年我國(guó)的人類發(fā)展指數(shù)低于0.8，人均生態(tài)足跡為2.2 地球公頃，低于地球人均生態(tài)足跡2.6 地球公頃，但是超過(guò)地球人均生態(tài)承載能力的1.75 地球公頃。三是低人類發(fā)展與高生態(tài)足跡的國(guó)家和地區(qū)，這些國(guó)家高的生態(tài)足跡消耗沒(méi)有換來(lái)同樣高的人類發(fā)展，極少數(shù)地區(qū)屬于這樣的情況。四是高人類發(fā)展與低生態(tài)足跡的國(guó)家，這是可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)文明要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，這樣的國(guó)家既是人類發(fā)展高水平的，又是自然資本低消耗的。顯然，其他的三種類型既不是可持續(xù)發(fā)展的，也不是生態(tài)文明的。

（4）我國(guó)生態(tài)文明要實(shí)現(xiàn)高人類發(fā)展、低生態(tài)足跡。通過(guò)前述分析，可以清晰區(qū)分什么是傳統(tǒng)的不可持續(xù)發(fā)展或非生態(tài)文明的道路，什么是新興的可持續(xù)發(fā)展或生態(tài)文明的道路。顯然，以歐美國(guó)家的傳統(tǒng)工業(yè)化發(fā)展模式為代表，從低人類發(fā)展低生態(tài)足跡進(jìn)入高人類發(fā)展高生態(tài)足跡不是可持續(xù)發(fā)展；而在發(fā)展的同時(shí)降低環(huán)境代價(jià)，從低人類發(fā)展低生態(tài)足跡進(jìn)入高人類發(fā)展低生態(tài)足跡，是我國(guó)要努力爭(zhēng)取的發(fā)展道路。我國(guó)提出生態(tài)文明，是要避免進(jìn)入高人類發(fā)展、高生態(tài)足跡的西方傳統(tǒng)發(fā)展模式，是要利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)走高人類發(fā)展、低生態(tài)足跡的聰明發(fā)展模式[15,16]。我國(guó)搞生態(tài)文明，人類發(fā)展指數(shù)應(yīng)該爭(zhēng)取到0.8 以上，預(yù)計(jì)這在2020 年左右可以逼近，2035 年基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化要爭(zhēng)取人類發(fā)展指數(shù)能夠在0.9 以上；生態(tài)足跡的底線目標(biāo)應(yīng)該不超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的人均生態(tài)足跡3.5 地球公頃，中目標(biāo)是不要超過(guò)世界人均生態(tài)足跡2.6 地球公頃，遠(yuǎn)期的高目標(biāo)是回到人均生態(tài)承載能力1.7 地球公頃之內(nèi)。

2.2 我國(guó)生態(tài)文明的三種情景

用人類發(fā)展與生態(tài)足跡組成的二維矩陣和1.1 節(jié)中甜甜圈經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果討論我國(guó)的生態(tài)文明，可以有三種不同的方式，展望三種不同的情景，本文分別概括為A 模式、B 模式、C 模式。

（1）先增長(zhǎng)后綠色化的A 模式。在這種模式中，一個(gè)國(guó)家先從低人類發(fā)展低生態(tài)足跡進(jìn)入高人類發(fā)展高生態(tài)足跡，然后再降低生態(tài)足跡進(jìn)入高人類發(fā)展低生態(tài)足跡的目標(biāo)區(qū)域，這是發(fā)達(dá)國(guó)家的先褐色后綠色的發(fā)展模式。發(fā)達(dá)國(guó)家目前處于甜甜圈的外層，人均GDP 普遍在3 萬(wàn)美元左右，人類發(fā)展指數(shù)在0.8 以上，但是人均二氧化碳排放在10t 左右、人均生態(tài)足跡普遍超過(guò)地球生態(tài)供給能力兩倍及以上（即3.5 地球公頃以上）。我國(guó)過(guò)去40 年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)了重要的資源環(huán)境影響，人均生態(tài)足跡已經(jīng)超過(guò)人均地球生態(tài)承載能力。WWF 的研究指出，在一切照舊的情景下，我國(guó)的人均生態(tài)足跡在2030 年將超過(guò)世界人均水平達(dá)到2.9 地球公頃[12]，我國(guó)搞生態(tài)文明建設(shè)要能夠遏制這樣高消耗高污染高增長(zhǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。

（2）跨越式進(jìn)入目標(biāo)區(qū)域的B 模式。在這種模式中，人們希望發(fā)展中國(guó)家能夠從低人類發(fā)展低生態(tài)足跡狀態(tài)，一步進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展要求的高人類發(fā)展低生態(tài)足跡。這意味著在提高人類發(fā)展水平的同時(shí)降低生態(tài)足跡。理論上，這樣的思路看起來(lái)有道理；但是實(shí)踐上，常常走不通。因?yàn)榭缭绞桨l(fā)展的B 模式常常需要有高度的思想創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，而發(fā)展中國(guó)家總是受到舊觀念、舊制度、舊技術(shù)等狀況的抑制，有效法先行者的慣性。我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)也多次提出要避免西方先污染后治理的發(fā)展道路，但是實(shí)際上我國(guó)現(xiàn)在的人均生態(tài)足跡已經(jīng)達(dá)到2.2 地球公頃。雖然仍然低于全球人均生態(tài)足跡2.6 地球公頃，但是已經(jīng)高于地球人均生態(tài)承載能力的1.7 地球公頃，因此走B 模式已經(jīng)沒(méi)有可能。如果一定要這樣做，就會(huì)影響我國(guó)的現(xiàn)代化，犧牲人民滿足基本需求的要求，這也不是可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明的內(nèi)在要求。

（3）追求有綠色競(jìng)爭(zhēng)力的C 模式。這個(gè)模式對(duì)于我國(guó)發(fā)展的意義是，提高人均GDP 達(dá)到2 萬(wàn)～3 萬(wàn)美元，提高人類發(fā)展指數(shù)達(dá)到0.8 以上，人均生態(tài)足跡有走高的趨勢(shì)，雖然超過(guò)地球人均生態(tài)承載能力，但是嚴(yán)格控制在不超過(guò)全球人均生態(tài)足跡水平即2.6 地球公頃之內(nèi)，特別是不超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的人均3.5 地球公頃。這仍然是一個(gè)宏偉的綠色發(fā)展目標(biāo)，如果能夠?qū)崿F(xiàn)就意味著我國(guó)用低于發(fā)達(dá)國(guó)家的人均生態(tài)足跡達(dá)到了發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代化水平。因此，我國(guó)到2035 年基本達(dá)到生態(tài)文明目標(biāo)的生態(tài)足跡目標(biāo)需要有上下限，下限是我國(guó)的人均生態(tài)足跡爭(zhēng)取與屆時(shí)的地球生態(tài)承載能力相接近，上限是我國(guó)的人均生態(tài)足跡不超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平。到2020 年，我國(guó)的人均GDP 接近1 萬(wàn)美元、人類發(fā)展指數(shù)接近0.8，開(kāi)始進(jìn)入甜甜圈的中間層。在此基礎(chǔ)上，要通過(guò)綠色、包容、創(chuàng)新兼顧的“聰明”增長(zhǎng)，保持在中間層，用可以接受的地球自然資本消耗，實(shí)現(xiàn)高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，達(dá)到生態(tài)文明的基本要求，這是有可能的。屆時(shí)要爭(zhēng)取做到3 個(gè)“20%”，即人口低于世界的20%，經(jīng)濟(jì)總量超過(guò)世界的20%，生態(tài)足跡影響降低在占世界的20%之內(nèi)。

（4）我國(guó)發(fā)展C 模式的理論意義。未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間，我國(guó)的主要任務(wù)仍然是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、城市化、現(xiàn)代化。相對(duì)于西方國(guó)家后工業(yè)化社會(huì)的生態(tài)文明，中國(guó)特色的生態(tài)文明是要把工業(yè)文明與生態(tài)文明結(jié)合起來(lái)，或者說(shuō)是用生態(tài)文明的原則來(lái)改造傳統(tǒng)意義上的工業(yè)文明，中國(guó)式生態(tài)文明的實(shí)質(zhì)是新工業(yè)文明問(wèn)題。概而言之，我國(guó)未來(lái)歲月的發(fā)展，既不是沿襲傳統(tǒng)的工業(yè)文明，也不是提前進(jìn)入后工業(yè)化的生態(tài)文明，而是要走出自己特色的生態(tài)化的工業(yè)文明道路。未來(lái)20～30 年生態(tài)文明的主流化，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)三個(gè)融入：一是融入新型城市化，強(qiáng)調(diào)城市發(fā)展要從空間蔓延、物質(zhì)浪費(fèi)轉(zhuǎn)向空間緊湊、物質(zhì)集約；二是融入工業(yè)化轉(zhuǎn)型，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要從線性經(jīng)濟(jì)、高碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)；三是融入現(xiàn)代化生活，強(qiáng)調(diào)生活模式要從擁有導(dǎo)向轉(zhuǎn)向共享導(dǎo)向。

2.3 我國(guó)生態(tài)文明發(fā)展的三個(gè)階段

2035 年是我國(guó)基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)年，也是我國(guó)基本達(dá)到生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵年。以上述我國(guó)發(fā)展C 模式為愿景和基礎(chǔ)，用環(huán)境影響公式IPAT 進(jìn)行分析（其中I 是環(huán)境影響，P 是人口總量，A 是人均GDP 或消費(fèi)水平，T 是技術(shù)水平），結(jié)合國(guó)家層面的一些戰(zhàn)略研究成果，可以提出生態(tài)文明建設(shè)未來(lái)三個(gè)階段的大概情景，如表2 所示。

（1）生態(tài)文明強(qiáng)化啟動(dòng)階段（2030 年以前）。2030 年以前，我國(guó)的工業(yè)化和城市化仍然需要有強(qiáng)勁的發(fā)展，由于資源環(huán)境影響與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化是正相關(guān)的，因此我國(guó)的生態(tài)足跡與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人類發(fā)展仍然處于嚴(yán)重共軛的狀態(tài)[17]。引入環(huán)境影響公式I=PAT=GDP×T 進(jìn)行分析，可以看到2020—2030 年在人均GDP 保持十年倍增、從人均1 萬(wàn)美元達(dá)到甚至超過(guò)2 萬(wàn)美元的情況下，GDP 的年增長(zhǎng)率需要穩(wěn)定保持在6%～7%。而過(guò)去十年來(lái)我國(guó)的資源生產(chǎn)率年改進(jìn)水平最好是在4%～5%，這意味著每年仍然有2%～3%的環(huán)境壓力在增長(zhǎng)，仍然需要在每年的GDP 中拿出2%～3%進(jìn)行末端導(dǎo)向的環(huán)境治理。

（2）生態(tài)文明目標(biāo)實(shí)現(xiàn)階段（2030—2040 年）。我國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)是到2035 年，基本實(shí)現(xiàn)“五位一體”的現(xiàn)代化，達(dá)到生態(tài)文明的基本目標(biāo)。按照相關(guān)規(guī)劃，到2030 年我國(guó)城市化率將達(dá)到70%，人均GDP 在2020 年基礎(chǔ)上再翻一番達(dá)到2 萬(wàn)美元，同時(shí)二氧化碳排放要達(dá)到峰值即零增長(zhǎng)。這意味著到2030 年我國(guó)的生態(tài)足跡有可能從爬坡?tīng)顟B(tài)進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)，開(kāi)始進(jìn)入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不再嚴(yán)重依賴資源環(huán)境消耗的新進(jìn)程。屆時(shí)用I=PAT 進(jìn)行分析，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有可能主動(dòng)從年增長(zhǎng)率7%調(diào)整到5%左右，這樣就可以使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的資源環(huán)境消耗與科技和管理帶來(lái)的資源生產(chǎn)率提高形成對(duì)沖，使得整個(gè)環(huán)境壓力從正增長(zhǎng)走向零增長(zhǎng)。需要強(qiáng)調(diào)的是，環(huán)境壓力涉及資源消耗、污染排放、生態(tài)恢復(fù)三個(gè)方面，因此生態(tài)足跡的穩(wěn)態(tài)化不是一個(gè)點(diǎn)，而是一個(gè)時(shí)間段，即2030—2040 年這十年間。

（3）生態(tài)文明高級(jí)階段（2040—2050 年）。2040 年以后，我國(guó)的人均GDP 有可能達(dá)到3 萬(wàn)美元，有關(guān)幸福門(mén)檻的許多研究證明，在這個(gè)水平上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于人類發(fā)展的邊際收益開(kāi)始遞減，這樣的話我國(guó)就有可能主動(dòng)降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率到3%～5%，社會(huì)福利和生活質(zhì)量不再單一地依賴于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。屆時(shí)由于循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展的概念、政策、技術(shù)已經(jīng)普及，生產(chǎn)與消費(fèi)的生態(tài)化、綠色化成為時(shí)尚，由此可以維持較高的資源生產(chǎn)率。這樣就可以從源頭上預(yù)防資源環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生，使得環(huán)境壓力出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。我國(guó)低碳發(fā)展到2030 年達(dá)到峰值的戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)顯示了這樣的發(fā)展路線。這將是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人類發(fā)展與生態(tài)足跡絕對(duì)脫鉤的發(fā)展階段，從而成為我們所期望的“五位一體”發(fā)展的現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。

2.4 地方生態(tài)文明的不同轉(zhuǎn)型路徑

我國(guó)的生態(tài)文明是全國(guó)各地生態(tài)文明的集成。有關(guān)二維矩陣與絕對(duì)脫鉤的概念，可以更普遍地用來(lái)指導(dǎo)我國(guó)地方水平的生態(tài)文明建設(shè)與可持續(xù)性轉(zhuǎn)型，用來(lái)強(qiáng)調(diào)地方的環(huán)境與發(fā)展組合有著不同的類型、生態(tài)文明轉(zhuǎn)型需要有不同的路徑選擇。自2012 年生態(tài)文明建設(shè)納入黨的報(bào)告以來(lái)，筆者用二維矩陣與絕對(duì)脫鉤的方法定期研究與評(píng)估了我國(guó)35 個(gè)主要城市的可持續(xù)發(fā)展①研究結(jié)論引自課題組內(nèi)容報(bào)告——諸大建，2015 年中國(guó)城市可持續(xù)發(fā)展報(bào)告[R].北京：聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署，2016。，相關(guān)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可以對(duì)地方深化生態(tài)文明建設(shè)提供借鑒與啟示：

（1）用人類發(fā)展—生態(tài)投入組成兩個(gè)半球的評(píng)估理論和指標(biāo)，研究我國(guó)主要城市的人類發(fā)展指數(shù)和生態(tài)消耗指數(shù)，分別進(jìn)行城市人類發(fā)展指數(shù)和城市生態(tài)投入指數(shù)的排名和解讀。從人類發(fā)展的測(cè)算結(jié)果看，有13 個(gè)城市位于第一層級(jí)，其中排名前三的廣州、北京和上海保持絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，證明東部沿海城市普遍具有較高的人類發(fā)展福利產(chǎn)出。從生態(tài)投入的測(cè)算結(jié)果看，呼和浩特等5 個(gè)城市具有高的生態(tài)消耗水平，這些生態(tài)消耗投入高的城市大致分為兩類，即沿海發(fā)達(dá)地區(qū)某些重化工產(chǎn)業(yè)比例高的城市以及西部地區(qū)的一些資源型城市。

（2）運(yùn)用人類發(fā)展—生態(tài)投入象限分類法，分析我國(guó)主要城市的人類發(fā)展與生態(tài)投入的耦合情況或離散現(xiàn)狀，用平均值劃出四個(gè)象限，將被評(píng)估城市區(qū)分為“低生態(tài)投入低人類發(fā)展”“低生態(tài)投入高人類發(fā)展”“高生態(tài)投入低人類發(fā)展”以及“高生態(tài)投入高人類發(fā)展”四種類型。其中，低生態(tài)投入高人類發(fā)展屬于可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)類型。研究發(fā)現(xiàn)，35 個(gè)城市的生態(tài)投入平均線在持續(xù)降低，表明2012年以來(lái)中國(guó)城市的生態(tài)文明建設(shè)是有成效的。

（3）采用國(guó)際上較為成熟的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA方法），對(duì)所評(píng)估城市的可持續(xù)性發(fā)展效率或生態(tài)福利績(jī)效進(jìn)行測(cè)算，研究在所屬類型中城市生態(tài)投入和福利產(chǎn)出之間的關(guān)系是否達(dá)到最優(yōu)。發(fā)現(xiàn)在可持續(xù)發(fā)展效率前沿面上，只有少數(shù)城市具有相對(duì)高的城市可持續(xù)發(fā)展效率，而大多數(shù)中國(guó)主要城市普遍需要大幅度提高城市可持續(xù)發(fā)展的效率，或者需要維持人類發(fā)展減少生態(tài)投入，或者需要控制生態(tài)投入提高人類發(fā)展，或者同時(shí)提高人類發(fā)展降低生態(tài)投入。這說(shuō)明中國(guó)地方在生態(tài)文明建設(shè)上還有很大的空間。

表2 我國(guó)生態(tài)文明的發(fā)展階段

（4）在以上實(shí)證發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)主要城市人類發(fā)展與生態(tài)投入組合的不同特點(diǎn)，提出了四種有關(guān)改進(jìn)模式和優(yōu)化路徑的政策建議（圖1），即：在可持續(xù)發(fā)展區(qū)間做持續(xù)優(yōu)化的S 模式；不降低人類發(fā)展水平但要大幅度減少生態(tài)消耗的B 模式；在生態(tài)消耗不超過(guò)一定閾值下提高人類發(fā)展的C 模式；以及在兩個(gè)方面同時(shí)做出努力的B+C兼有模式（即D 模式）?？傮w上，研究認(rèn)為，沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的大多數(shù)城市已經(jīng)接近生態(tài)承載能力的拐點(diǎn)，目前需要采用B 模式的轉(zhuǎn)型發(fā)展道路，在保持和提高人類發(fā)展水平的同時(shí)努力降低生態(tài)消耗；對(duì)于中西部正在崛起的城市，建議采取C 模式的跨越式發(fā)展方式，即在生態(tài)資本投入不超過(guò)閾值的情況下努力提高人類發(fā)展水平，避免走生態(tài)投入先增加后減少或所謂“先污染、后治理”的傳統(tǒng)發(fā)展A 模式道路；西北地區(qū)少數(shù)城市需要采取B+C 兼有的D 模式。所有模式最終都指向能夠在可持續(xù)發(fā)展區(qū)間不斷優(yōu)化的S 模式。

圖1 我國(guó)城市生態(tài)文明建設(shè)的不同路徑

3 在五年規(guī)劃中加強(qiáng)面向生態(tài)文明的合作治理

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展五年規(guī)劃，是中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化的施工圖和主要抓手。我國(guó)用五年發(fā)展規(guī)劃推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)，具有體制優(yōu)勢(shì)和獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力。傳統(tǒng)上，五年規(guī)劃被認(rèn)為主要是發(fā)展規(guī)劃，有關(guān)合作治理的內(nèi)容不多。事實(shí)上，生態(tài)文明的目標(biāo)，淺層次看是發(fā)展層面問(wèn)題，深層次看則是治理層面問(wèn)題。從根本上說(shuō)，在我國(guó)，只有政府統(tǒng)籌下的多元組織合作治理才能實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明和美麗中國(guó)的宏偉目標(biāo)。因此需要在后2020 年的五年規(guī)劃編制中，強(qiáng)化合作治理對(duì)于生態(tài)文明建設(shè)的意義，通過(guò)組織合作和利益相關(guān)者參與在更高的水平上推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。

3.1 后2020 年五年規(guī)劃需要深耕包含模型

我國(guó)改革開(kāi)放40 年來(lái)的五年規(guī)劃，在生態(tài)文明和綠色發(fā)展方面，有一個(gè)由淺入深的演進(jìn)過(guò)程[18]。研究發(fā)現(xiàn)，“六五”“七五”“八五”計(jì)劃的指導(dǎo)思想主要是增長(zhǎng)模型，社會(huì)發(fā)展得到重視，開(kāi)始與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并列，但是沒(méi)有單列的資源環(huán)境部分；“九五”“十五”計(jì)劃的指導(dǎo)思想是并列模型，由于引入了可持續(xù)發(fā)展概念，資源環(huán)境部分開(kāi)始與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展并重，但僅限于末端污染治理等內(nèi)容；“十一五”“十二五”規(guī)劃的指導(dǎo)思想是相交模型，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)低碳經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)、能源強(qiáng)度和資源生產(chǎn)率等概念，綠色發(fā)展從經(jīng)濟(jì)社會(huì)過(guò)程的末端進(jìn)入到源頭；“十三五”規(guī)劃的指導(dǎo)思想開(kāi)始顯露包含模型，強(qiáng)調(diào)了生態(tài)紅線和生態(tài)功能分區(qū)等概念，要求用生態(tài)紅線倒逼發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。

事實(shí)上，2020 年將達(dá)到人均GDP 1 萬(wàn)美元，從甜甜圈經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)圈進(jìn)入中圈，要進(jìn)入新的發(fā)展階段，這時(shí)要重點(diǎn)解決兩個(gè)門(mén)檻問(wèn)題，需要加強(qiáng)面向生態(tài)文明的宏觀管理。在后2020 新的五年規(guī)劃編制中，要從生態(tài)文明全覆蓋全滲透的角度處理經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、治理四者的關(guān)系。

3.2 宏觀管理與政府間的合作和整合

基于包含模型和甜甜圈經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想啟示，建議從“十四五”規(guī)劃開(kāi)始，后2020 的五年規(guī)劃要進(jìn)一步把合作治理與生態(tài)文明建設(shè)結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)有利于生態(tài)文明建設(shè)的政府間合作與整合，包括規(guī)劃整合、體制整合、政策整合、指標(biāo)整合等內(nèi)容。

（1）規(guī)劃整合。2012 年以來(lái)，我國(guó)的五年規(guī)劃編制開(kāi)始按照“五位一體”的思路展開(kāi)，即分為經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、資源環(huán)境等方面。從可持續(xù)發(fā)展的角度看，現(xiàn)存的問(wèn)題是把生態(tài)文明的內(nèi)容集中在傳統(tǒng)的資源、環(huán)境、生態(tài)等章節(jié)，滲入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主流的內(nèi)容不多，給人的感覺(jué)是在發(fā)展的主流之外談生態(tài)文明。事實(shí)上，生態(tài)文明思想內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)貫穿于我國(guó)的“五位一體”建設(shè)。本文認(rèn)為，后2020 的五年規(guī)劃要超越傳統(tǒng)的資源環(huán)境領(lǐng)域，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主流，即生態(tài)文明納入五年規(guī)劃需要強(qiáng)調(diào)全覆蓋，包括在資源環(huán)境部分強(qiáng)調(diào)紅線約束和生態(tài)門(mén)檻，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)部分強(qiáng)調(diào)內(nèi)涵提升和改進(jìn)效率，在社會(huì)發(fā)展部分強(qiáng)調(diào)生態(tài)公平和綠色消費(fèi)，在合作治理部分強(qiáng)調(diào)適應(yīng)性管理與減緩性管理雙管齊下。

（2）體制整合。從體制安排看問(wèn)題，許多人認(rèn)為生態(tài)文明的主導(dǎo)部門(mén)是資源和環(huán)境部門(mén)，這其實(shí)是傳統(tǒng)的資源環(huán)境主導(dǎo)或末端治理導(dǎo)向的體制思想。如果生態(tài)文明是既要有生態(tài)保護(hù)又要有文明發(fā)展的整合模式，那么面向生態(tài)文明的體制建設(shè)就需要在傳統(tǒng)的資源環(huán)境生態(tài)管理體制之外，加強(qiáng)發(fā)展部門(mén)的生態(tài)化和綠色化。在五年規(guī)劃中，有兩個(gè)方面的內(nèi)容需要加強(qiáng)，一個(gè)是發(fā)展改革委等綜合部門(mén)應(yīng)該更好地進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)整個(gè)生態(tài)文明的工作，而不是簡(jiǎn)單重復(fù)資源環(huán)境部門(mén)的事情；另一個(gè)是各個(gè)發(fā)展部門(mén)應(yīng)該把生態(tài)文明融入專業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的生態(tài)化和綠色化進(jìn)程；而傳統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境部門(mén)除了進(jìn)一步做好末端治理的防守工作之外，應(yīng)該更好地加強(qiáng)生態(tài)紅線、環(huán)境底線、資源上限的把控，倒逼各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。有理由相信，如果生態(tài)文明的體制安排從單純的環(huán)保部門(mén)進(jìn)入更多的發(fā)展部門(mén)，生態(tài)文明建設(shè)就可以進(jìn)入高一個(gè)臺(tái)階的發(fā)展。

（3）指標(biāo)整合。生態(tài)文明既然是環(huán)境與發(fā)展的整合，那么測(cè)量生態(tài)文明的績(jī)效指標(biāo)就不能是單純的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)，也不能是單純的資源環(huán)境生態(tài)指標(biāo)，那些用資源環(huán)境指標(biāo)好說(shuō)明生態(tài)文明好的做法是沒(méi)有說(shuō)服力的。建議在五年規(guī)劃編制中，要加強(qiáng)將環(huán)境與發(fā)展整合起來(lái)的復(fù)合指標(biāo)。例如，在綠色增長(zhǎng)方面可以用單位土地的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、單位能耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、單位水耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、單位廢棄物的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出等資源生產(chǎn)率指標(biāo)測(cè)量綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平；在綠色發(fā)展方面可以用單位生態(tài)足跡的人類發(fā)展測(cè)量地方生態(tài)文明的發(fā)展水平和類型；用發(fā)展與環(huán)境的相對(duì)脫鉤、絕對(duì)脫鉤說(shuō)明生態(tài)文明的發(fā)展?fàn)顟B(tài)等。

（4）政策整合。與可持續(xù)發(fā)展相一致，生態(tài)文明的目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要高效、社會(huì)分配要公平、自然消耗有紅線，政府宏觀政策的設(shè)計(jì)也必須與三類政策相配套，只有效率與公平的概念是不夠的，要把發(fā)展的生態(tài)規(guī)模問(wèn)題作為重要的政策手段進(jìn)行強(qiáng)調(diào)。研究國(guó)際上有關(guān)二氧化碳排放的制度建設(shè)和政策體系，可以發(fā)現(xiàn)生態(tài)文明的制度建設(shè)有“確定規(guī)模、分配產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)交易”三個(gè)環(huán)節(jié)，它們的作用具有內(nèi)在的邏輯關(guān)系和操作順序。首先是“劃分生態(tài)紅線”制度，對(duì)關(guān)鍵自然資本要確定可以接受的生態(tài)消耗規(guī)模，將原來(lái)產(chǎn)權(quán)不明晰的自然物品分為可使用和不可使用兩個(gè)部分，對(duì)于生態(tài)紅線內(nèi)不可使用的自然資本要按照公共物品的原則，嚴(yán)格實(shí)行政府管制，對(duì)可以使用的自然物品設(shè)置可以接受的總量限制；隨后是確定資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度和用途管制制度，明確自然資本的所有者或經(jīng)營(yíng)者，將其中可使用的部分用拍賣或者免費(fèi)的方式進(jìn)行初始分配，使原來(lái)的非市場(chǎng)物品轉(zhuǎn)化成為可交易的市場(chǎng)物品；最后是基于產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易制度（即資源有償使用和生態(tài)補(bǔ)償制度等），提高自然資本的使用效率。由于生態(tài)規(guī)模和公平分配是在市場(chǎng)之外由政治機(jī)制和管理機(jī)制決定的，因此這是一個(gè)將政府機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制、社會(huì)機(jī)制整合起來(lái)的合作治理過(guò)程。

3.3 組織合作與公私間的界面管理

用五年發(fā)展規(guī)劃推進(jìn)生態(tài)文明，除了加強(qiáng)政府內(nèi)部條線之間合作的宏觀管理之外，特別需要增強(qiáng)企業(yè)、社會(huì)組織等非政府組織的參與和合作，在強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)的政府機(jī)制同時(shí)推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的社會(huì)化和市場(chǎng)化。在生態(tài)文明進(jìn)程中，組織層次的戰(zhàn)略創(chuàng)新與協(xié)作創(chuàng)新,一方面需要在自身層面加強(qiáng)面向生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展的組織變革，另一方面需要在組織之間加強(qiáng)有利于生態(tài)文明的界面管理與公私合作[18]。

（1）組織合作。五年規(guī)劃編制要強(qiáng)調(diào)，生態(tài)文明建設(shè)不僅需要自上而下的政府組織發(fā)力，更需要市場(chǎng)組織和社會(huì)組織自下而上的廣泛參與。五年規(guī)劃推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)只強(qiáng)調(diào)政府作用是不夠的，生態(tài)文明建設(shè)不同的任務(wù)需要不同的組織形式發(fā)揮作用。生態(tài)文明需要協(xié)調(diào)整合所有組織的力量，每類組織都需要在生態(tài)文明中承擔(dān)起與自己業(yè)務(wù)有關(guān)的責(zé)任。一方面，政府管理需要用資源紅線、環(huán)境紅線、生態(tài)紅線等硬約束提升生態(tài)公平和生態(tài)效率的水平；另一方面，宏觀上的生態(tài)紅線和生態(tài)規(guī)模要得到控制，需要中觀上的生態(tài)公平和微觀上的生態(tài)效率提供實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

（2）愿景提升。五年規(guī)劃編制要強(qiáng)調(diào)，各類組織要在生態(tài)文明的整體利益中實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值，用生態(tài)文明的指標(biāo)評(píng)價(jià)自己的表現(xiàn)和績(jī)效。在一般意義上，生態(tài)文明建設(shè)要求各類組織不管有什么利益偏好，都要在組織愿景中通過(guò)追求經(jīng)濟(jì)利益、社會(huì)利益、環(huán)境利益的整合去組織自身的特殊利益，在不影響甚至增加其他利益的前提下實(shí)現(xiàn)組織自己的價(jià)值。在具體要求上，不同的組織在社會(huì)發(fā)展和生態(tài)文明中的責(zé)任大小可以按照與業(yè)務(wù)關(guān)系的遠(yuǎn)近分為輕重緩急四種類型。只有每類組織都將生態(tài)文明與綠色發(fā)展的一般要求、共同愿景與組織的特殊任務(wù)、特殊利益結(jié)合起來(lái)，讓每個(gè)組織都成為生態(tài)文明中的活躍分子，生態(tài)文明的宏觀目標(biāo)才能在組織發(fā)展中具有執(zhí)行力。

（3）界面管理。五年規(guī)劃編制要強(qiáng)調(diào)，生態(tài)文明導(dǎo)向的合作治理要推進(jìn)政府與非政府組織之間的公私合作。在生態(tài)文明建設(shè)中，公共性強(qiáng)、需求相對(duì)單一、易于監(jiān)管的事情，可以采用政府主導(dǎo)的公私合作方式；反之，可以并且盡量采用企業(yè)和社會(huì)組織主導(dǎo)的公私合作方式，以推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的市場(chǎng)化和社會(huì)化。無(wú)論什么形式的公私合作，組織之間面向生態(tài)文明的界面管理需要強(qiáng)調(diào)如下環(huán)節(jié)：一是任何組織均需要超越單部門(mén)、單主體的傳統(tǒng)管理模式，在組織發(fā)展與戰(zhàn)略管理中引入內(nèi)部和外部的利益相關(guān)者，外部相關(guān)者既要包括價(jià)值鏈上下游的直接合作者，也要包括非直接的政府、社會(huì)民間組織、媒體等；二是多元組織要分頭討論，尋找既對(duì)組織發(fā)展重要又對(duì)社會(huì)發(fā)展重要的事項(xiàng)，尋找既對(duì)資源環(huán)境保護(hù)重要又對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)重要的交集區(qū)；三是從內(nèi)外部有交集的地方發(fā)現(xiàn)符合生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展三重底線的優(yōu)先事項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上制定出有利于生態(tài)文明發(fā)展的戰(zhàn)略，然后進(jìn)入有可操作性的計(jì)劃、執(zhí)行、評(píng)估等管理流程。

3.4 公民參與生態(tài)文明的能力建設(shè)

合作治理推進(jìn)生態(tài)文明的鏈條，從宏觀管理到組織管理再到個(gè)體管理，作為個(gè)體的人是生態(tài)文明的原子力量。生態(tài)文明需要公民參與，而公民參與關(guān)鍵在于以教育和宣傳為手段的生態(tài)文明文化建設(shè)。在后2020 年的五年發(fā)展規(guī)劃編制中，生態(tài)文明建設(shè)需要與文化建設(shè)融合起來(lái)，開(kāi)展有中國(guó)特色的面向生態(tài)文明的教育、宣傳、研究與國(guó)際傳播活動(dòng)，培養(yǎng)公民參與生態(tài)文明的新倫理、新人格。