遼寧省大氣污染民事訴訟的實證分析

盧志鵬　王嘉懿　王鈺　張彥

關(guān)鍵詞 大氣污染 環(huán)境侵權(quán) 遼寧省 調(diào)查報告

基金項目：教育部社科規(guī)劃基金“城市復(fù)合型大氣污染侵權(quán)救濟機制研究”（項目編號：17YJA820026）;遼寧省社科規(guī)劃重點項目“遼寧省大氣污染訴訟的現(xiàn)狀與未來”（項目編號：L14AFX001）;2018年遼寧省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目（1125820 18078）。項目主持人：王愛群，大連大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士。

作者簡介：盧志鵬、王嘉懿、王鈺、張彥，大連大學(xué)法學(xué)院。

中圖分類號：D925 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.06.162

一、實證分析的對象

近年來我國環(huán)境侵權(quán)及大氣污染防治的相關(guān)立法不斷完善，監(jiān)管執(zhí)法尺度之嚴也前所未有。大氣污染作為環(huán)境治理的重要對象，需要在司法中公正高效地解決日益增多的大氣污染侵權(quán)訴訟案件。本文通過對遼寧省區(qū)域內(nèi)發(fā)生的大氣污染民事訴訟案件的裁判文書進行篩選調(diào)查，對近年來遼寧省的大氣污染司法現(xiàn)狀進行梳理，就這些裁判文書所涉及到的內(nèi)容進行統(tǒng)計分析，從而尋求遼寧省大氣污染侵權(quán)司法救濟中存在的問題及其產(chǎn)生的原因，并就此提出解決對策，以期為如今中國呈增長趨勢的大氣污染訴訟案件提供切實的指導(dǎo)和可靠的借鑒。

本文研究樣本均來源于中國裁判文書網(wǎng)和無訟案例網(wǎng)中的30份遼寧省大氣污染民事訴訟案件裁判文書及調(diào)解文書，其中民事裁判文書29份，民事調(diào)解文書1份。為保證統(tǒng)計分析結(jié)果的科學(xué)性，一個案件中存在一審、二審及必要共同訴訟等多種情形的視為一個樣本，以最終的裁判結(jié)果作為統(tǒng)計樣本;非必要共同訴訟案件以裁判文書數(shù)量為準視為多個樣本 。為保證研究樣本一致性，案例檢索關(guān)鍵詞均為“民事案件”、“大氣污染”和“遼寧省”。另外，本文樣本中還包含2個相鄰關(guān)系糾紛案件及1個地面施工損害責(zé)任糾紛案件，雖然這些案件是否屬于特殊環(huán)境侵權(quán)在理論和實踐中均存有爭議，但究其根本仍是因大氣污染而發(fā)生的民事糾紛，因此同樣將其納入本文樣本分析庫中。

二、實證分析的具體情況

（一）案件案由

本文30個案件樣本共出現(xiàn)四類案由，分別是大氣污染責(zé)任糾紛、環(huán)境污染責(zé)任糾紛、相鄰關(guān)系糾紛和地面施工損害責(zé)任糾紛，各自占比77%，13%，7%和3%。值得注意的是，根據(jù)《民事案件案由規(guī)定》（法〔2011〕41號第一次修正）規(guī)定，大氣污染責(zé)任糾紛屬于“352、環(huán)境污染責(zé)任糾紛”下的特殊案由，而樣本中所出現(xiàn)的4個環(huán)境污染責(zé)任糾紛案件均是“降塵型”民事侵權(quán)案件，是典型的大氣污染責(zé)任糾紛案件，但法院在案由選擇時并未進一步明確。

（二）裁判時間

本文樣本裁判時間以2015年為分界點分為兩個階段，第一個階段為2015年以前，總體呈上升趨勢，而2015年以后為第二個階段，總體呈下降趨勢，其中2015年的案件數(shù)量為20件，占樣本總數(shù)的67%。由此可知，2015年既是以上兩個階段的分界點，也是遼寧省大氣污染侵權(quán)案件高發(fā)的一年。究其原因有兩點，其一，2015年起施行的《關(guān)于審理環(huán)境侵權(quán)責(zé)任糾紛案件適用法律若干問題的解釋》為審判實踐中常常出現(xiàn)的對環(huán)境污染責(zé)任歸責(zé)原則、責(zé)任構(gòu)成以及數(shù)人侵權(quán)責(zé)任劃分等法律適用不統(tǒng)一的問題做出了明確指導(dǎo);其二，大氣污染侵權(quán)民事案件有其自身的特殊性，現(xiàn)實發(fā)生的大氣污染往往污染范圍廣，危害程度深，導(dǎo)致受害人即原告往往不止一人，共同訴訟多發(fā)，因此基于本文樣本統(tǒng)計規(guī)則，2015年遼寧省大氣污染侵權(quán)民事訴訟案件數(shù)量顯著。

（三）案件發(fā)生地區(qū)

本文收集樣本涵蓋遼寧省的大部分地區(qū)，其中案件發(fā)生地區(qū)占比最大的三個縣市分別為沈陽，大連和蓋州，分別占比67%，7%和7%。案件發(fā)生地區(qū)總體情況呈現(xiàn)兩大特征，首先大氣污染侵權(quán)案件在全省范圍內(nèi)較普遍，但集中發(fā)生于經(jīng)濟較為發(fā)達的縣市;其次，不論是農(nóng)村還是城市地區(qū)，大氣污染情況均較為嚴重，但相較而言，農(nóng)村地區(qū)及城市近郊地區(qū)案件更為頻發(fā)和嚴重 。形成以上特征的主要原因有二，其一，遼寧省作為“東北老工業(yè)基地”的老大哥，遼中南重工業(yè)基地所在地，必須在痛苦中完成經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，釋放發(fā)展活力，因此遼寧省的主要城市如沈陽、大連、鞍山和營口等在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的同時發(fā)生著逆城市化的現(xiàn)象 ，大量排污嚴重、耗能巨大的企業(yè)從城市邊緣地帶向城郊地區(qū)乃至農(nóng)村地區(qū)遷移，也由此加大了此類地區(qū)大氣污染民事侵權(quán)案件的發(fā)生可能性。其次，前述企業(yè)的遷入地往往經(jīng)濟發(fā)展水平不足，相應(yīng)的排污凈化設(shè)施不完善，排污監(jiān)管力度有所欠缺，導(dǎo)致企業(yè)排污不規(guī)范，從而進一步加大了大氣污染侵權(quán)案件發(fā)生的可能性 。

（四）案件審級及結(jié)案方式

樣本一審審結(jié)案件共7個，基層法院一審審結(jié)6個，中院一審審結(jié)1個;二審審結(jié)案件共23個，中院二審審結(jié)22個，高院二審審結(jié)1個;上訴案件占比較大，上訴率為77%，且樣本中調(diào)解結(jié)案案件僅1個，調(diào)解率不到5%，可見大氣污染侵權(quán)案件雙方當事人矛盾之尖銳。對樣本中的上訴方統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，原審原告上訴率為17%，原審被告上訴率為83%，且原審敗訴被告在上訴后的二審判決中依舊敗訴。樣本上訴理由主要集中在兩方面，其一是侵權(quán)事實認定有誤，其二是舉證責(zé)任分配不當。樣本案件對這兩方面的認定標準不一，出現(xiàn)多次“同案不同判”現(xiàn)象，不僅拖累司法審判效率，降低了民眾對司法裁判公信力，甚至進一步激化了雙方當事人的矛盾。因此，各級法院應(yīng)當對這兩點問題予以高度重視，制定相對統(tǒng)一的司法裁判標準，同時進一步提高法官的審判業(yè)務(wù)能力和案件審判質(zhì)量。

（五）污染物種類

有2個樣本未說明污染物種類，對其他統(tǒng)計樣本研究發(fā)現(xiàn)，單一型污染物造成大氣污染侵權(quán)的樣本有6個，占樣本總數(shù)20%;復(fù)合型污染物造成大氣污染侵權(quán)的樣本有22個，占樣本總數(shù)73%，共有25個樣本為“降塵型”污染，占樣本總數(shù)的89%。結(jié)合本文其他研究分析結(jié)果可知，遼寧省目前的大氣污染物以復(fù)合型為主，“降塵型”大氣污染愈發(fā)嚴重。在樣本中出現(xiàn)的15類污染物中，粉塵是致使大氣污染侵權(quán)最為嚴重的污染物，因粉塵造成的大氣污染侵權(quán)案件占比高達64%，因此環(huán)境監(jiān)督主管部門及企業(yè)環(huán)境污染監(jiān)控部門應(yīng)當加大對此類污染物的檢測和管控。

（六）污染物來源行業(yè)

共26個樣本說明了污染物來源行業(yè)，樣本中的大氣污染物無一例外均來自于工業(yè)。按生產(chǎn)性質(zhì)和產(chǎn)品用途劃分，則8%的大氣污染物來源于采掘工業(yè)，77%的大氣污染物來源于制造工業(yè)，15%的大氣污染物來源于原材料工業(yè)。按提供產(chǎn)品的性質(zhì)劃分，則69%的大氣污染物來源于輕工業(yè)，31%的大氣污染物來源于重工業(yè)。就統(tǒng)計樣本具體而言，炭黑行業(yè)和搪瓷釉料行業(yè)的生產(chǎn)過程中極易產(chǎn)生粉塵，是粉塵和空氣懸浮物等主要來源。油氣行業(yè)和專用設(shè)備制造行業(yè)是含苯化合物和氮氧化合物等化合型污染物的主要來源。金屬冶煉行業(yè)是鎂、鈦鎳等重金屬顆粒型污染物的主要來源。因此遼寧省的大氣污染防治和監(jiān)督管理工作應(yīng)當及時向大氣污染物的重點污染源傾斜。

（七）爭議焦點

樣本中明確描述爭議焦點的共29個案件。大氣污染環(huán)境侵權(quán)爭議焦點主要集中在法律關(guān)系認定、侵害事實的舉證、侵權(quán)行為是否存在、因果關(guān)系證明標準、舉證責(zé)任分配、責(zé)任承擔和鑒定等幾個方面，其中出現(xiàn)最多同時也是雙方當事人爭議最為激烈的焦點問題為侵權(quán)事實的認定，占樣本總數(shù)比例高達79%。上述這些焦點問題不僅多數(shù)在理論上存在爭議，同時也是大氣污染環(huán)境侵權(quán)審判實務(wù)的難題。

（八）案件結(jié)果

樣本案件中裁判原告勝訴案件22個，原告敗訴案件5個，當事人雙方和解案件1個，原被告雙方承擔公平責(zé)任案件1個，原告撤訴案件1個。據(jù)此可知，裁判案件的原告總勝訴率為73%;若將共同訴訟案件均視為一個樣本，則在12個案件中原告勝訴案件為5個，勝訴率僅41%。而在5個原告敗訴案件中，有4個案件是因原告未完成初步舉證責(zé)任所致，因此如何在訴前進一步明確原被告雙方舉證責(zé)任，仍是關(guān)乎案件勝敗的重中之重。

三、結(jié)論與建議

綜上所述，遼寧省大氣污染侵權(quán)民事案件具有特點：“降塵型”大氣污染高發(fā)且嚴重，在司法裁判中難度較大，專業(yè)性極強;自2015年后每年發(fā)生的案件數(shù)量減少，但整體案件數(shù)量不斷增加;城市近郊地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)大氣污染侵權(quán)均較為嚴重;案件上訴率高，調(diào)解率低;;大氣污染主要來自于制造工業(yè);如何提高環(huán)境司法裁判能力，明確大氣污染環(huán)境侵權(quán)舉證責(zé)任分配，確定事實認定標準仍是司法實踐中急需解決的重點難點問題。此外，還應(yīng)該從幾點入手：

（一）加強環(huán)境保護意識宣傳，加大環(huán)境保護政策扶持力度

強化環(huán)境保護意識已成為企業(yè)發(fā)展與環(huán)境司法裁判的必須，因此我們必須多樣化、信息化、全方位地加強環(huán)境保護意識宣傳，使“金山銀山就是綠水青山”的觀點深深植根于每個人、每個企業(yè)和每名環(huán)境執(zhí)法者心中。同時，鼓勵排污較重的中小型企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)經(jīng)營，嚴格控制大型排污企業(yè)數(shù)量，加強重點大氣污染源尤其是城市近郊地區(qū)及農(nóng)村地區(qū)的環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法力度。并且靈活運用財政政策，減輕企業(yè)安裝節(jié)能減排裝置的壓力，最大限度緩解企業(yè)“有心環(huán)保，無力承擔”的尷尬 。

（二）提高環(huán)境司法裁判人員業(yè)務(wù)能力

對于法律服務(wù)者而言，在處理大氣污染侵權(quán)案件時應(yīng)轉(zhuǎn)換思路，把握大氣污染侵權(quán)案件的特殊性，更好地為當事人維權(quán)。對于審判人員而言，要提高環(huán)境司法能動性，運用共性與個性、一般與個別相結(jié)合的思路，在結(jié)合一般侵權(quán)案件的處理經(jīng)驗的同時，要牢牢把握大氣環(huán)境污染侵權(quán)案件特性，既要維護當事人的合法利益訴求，又要避免受害人惡意訴訟，還需兼顧生態(tài)效益，在環(huán)保意識和公平意識的綜合指引中做出公正的司法裁判。

（三）明確環(huán)境侵權(quán)裁判規(guī)則，明晰舉證責(zé)任分配

法院應(yīng)充分發(fā)揮司法能動性，在受理大氣污染侵權(quán)案件后應(yīng)及時提醒當事人做好證據(jù)保全，在必要時法院可以介入，協(xié)助當事人進行證據(jù)保全。同時應(yīng)當進一步明確原告的初步證明責(zé)任內(nèi)容，減輕受害人舉證負擔，避免僅以排污企業(yè)合法排污為由否定原告已經(jīng)完成初步舉證責(zé)任。并以指導(dǎo)性案例或新增司法解釋的方式，明確“關(guān)聯(lián)性”證明標準，防止法官據(jù)此要求原告承擔過重舉證義務(wù)，打擊受害人維權(quán)積極性，致使舉證責(zé)任倒置和因果關(guān)系推定原則淪為空談 。

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