科斯定理的實踐應用

張欣悅 白浩宸

[摘要]科斯定理是經(jīng)濟學中產(chǎn)權(quán)理論的核心部分，在解決現(xiàn)實情況中非效率問題時應用極為廣泛。在明晰科斯定理的內(nèi)涵后，以造紙廠為例，將理論與實踐相結(jié)合，詳述其分析思路與結(jié)果，最后辯證性地總結(jié)其局限性，以及從中得到的啟示與經(jīng)驗。

[關(guān)鍵詞]科斯定理;資源配置：帕累托最優(yōu);局限性

實現(xiàn)最大的社會福利是社會經(jīng)濟活動的最終目標，即以較少的資源投入獲得最大的產(chǎn)出。與社會需求相比，物質(zhì)資源與能源資源都是稀缺資源，因此，我們需要在社會活動的各個主體之間合理配置經(jīng)濟發(fā)展要素——社會資源。眾多學者從社會資源的特點出發(fā)，通過不同的角度對社會資源的配置進行了探究，重點討論如何通過配置實現(xiàn)社會資源的最大效用。本文通過造紙廠實例來研究科斯定理在資源配置中的作用，試圖找到最優(yōu)配置的相關(guān)條件。

一、核心理論

科斯定理是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的核心。它強調(diào)了只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零，無論將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

二、科斯定理的應用

生活中，很多例子都說明了上述情況。例如：對造紙廠來說，造紙廠往往是污染大戶，他會把廢水排放到周邊的湖泊里，這樣就影響到了靠湖泊養(yǎng)魚為生的漁民。那么假設(shè)造紙廠有如下選擇：其一：假如廢水不加任何處理直接排放進湖泊，沒有廢水處理成本，利潤是最大的是100;其二：假如對廢水進行部分處理再排放進湖泊，利潤是40;其三：假如對廢水進行與湖水一樣清潔程度的完全處理，成本會更高，利潤將降為10。分別對應上述三種情況，漁民的利潤和社會總利潤如表1所示：

由此可知，最有效率的資源配置是部分排污。對照經(jīng)濟發(fā)展，一方面我們不希望經(jīng)濟發(fā)展對污染環(huán)境，另一方面我們也不可能做到不要任何工業(yè)和污染。所以，更好的辦法是再污染和不污染中間尋找一個平衡點。那么下面我們假設(shè)的就是，假如政府不介入的話，能否達到社會總利潤的最大化。其實也是可以做到的，但前提是必須要把產(chǎn)權(quán)確立清楚。

假設(shè)一，湖泊歸造紙廠所有，造紙廠有權(quán)利污染湖泊，那么在沒有交易的時候，造紙廠一定會不加任何處理將廢水排放進湖泊，社會總利潤為140。此時，漁民就會與造紙廠進行協(xié)商，對造紙廠廢水處理費用進行一定的補償。從上個表格可以看出，對廢水進行部分處理造紙廠的成本是60，而對漁民來說，利潤可以增加100，因此整個社會付出的成本是60，收獲的利益是100，利益大于成本，可以改變資源配置。這種資源配置的改變應該由漁民做出補償，而漁民對造紙廠所做的補償最低不得低于造紙廠的成本60，最高也不會高于自身的所能增長的利潤100。這樣就可以把資源的配置從完全排污轉(zhuǎn)變到部分排污。

假設(shè)二，湖泊歸漁民所有，漁民有權(quán)利不讓造紙廠污染湖泊，那么在沒有交易的時候，造紙廠必須對污水進行完全處理才能排放進湖泊，社會總利潤為160。從上個表格可以看出，無論是從造紙廠還是漁民都有動力從完全不排污轉(zhuǎn)變?yōu)椴糠峙盼?。因為對廢水進行完全處理比部分處理造紙廠的利潤增加了30，而對漁民來說，利潤只減少10，因此如果允許造紙廠支付60而不是90的成本，可以將利潤從10增長到40，漁民的損失則是從利潤150減少到140。那么整個社會付出的成本是10，收獲的利益是30，利益大于成本，這種資源配置的改變則是一種帕累托改善。這種資源配置的改變應該由造紙廠與漁民進行協(xié)商，對漁民的損失進行一定的補償。而造紙廠對漁民所做的補償最低不得低于漁民利潤減少的10，最高也不會高于自身的所能增長的利潤30。這樣就可以把資源的配置從完全不排污轉(zhuǎn)變到部分排污。

從這個例子就可以看到科斯定理中所指的含義，不管產(chǎn)權(quán)歸誰所有，只要產(chǎn)權(quán)的所屬明確，通過利己動機所引導的私人之間的自愿交易，還是可以實現(xiàn)有效率的資源配置，即帕累托最優(yōu)條件的實現(xiàn)。

三、科斯定理的局限性

（一）假設(shè)過于苛刻

科斯定理規(guī)定：如果想達到科斯定理所說的帕累托理想狀態(tài)，交易成本必須為零。但交易成本在我們?nèi)粘躺钪须S時都可能出現(xiàn)，若想使交易成本為零幾乎不可能。

（二）存在策略性行為

策略性行為使得就算交易成本為零，也不會有科斯定理所說的結(jié)果。而且，策略性行為絕不是偶發(fā)事件，而是普遍存在的。例如，恐嚇行為、西北航空公司的掠奪性定價、城市拆遷的“釘子戶”等就是策略性行為的一種體現(xiàn)。

（三）產(chǎn)權(quán)難以界定

產(chǎn)權(quán)的特點就是專一和排他。可是就像上述案例中所說的河流湖泊之類的環(huán)境與生態(tài)等資源是屬于公共產(chǎn)品，產(chǎn)權(quán)究竟是屬于造紙廠還是屬于漁民還是屬于誰呢？根本做不到產(chǎn)權(quán)的絕對明確，不清晰的產(chǎn)權(quán)界定就可能會限制理論的應用。

（四）忽略收入分配

忽略收入分配的影響是科斯定理最具局限性的原因?？扑苟ɡ碓噲D證明有效的資源配置是不受不同產(chǎn)權(quán)分配的影響的，也就是說，科斯定理認為產(chǎn)權(quán)任何一種分配方式都能達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，一旦面對到相對稀缺的資源、通行的公平觀念、社會利益關(guān)系和力量對比，科斯定理似乎就失去了作用。以上的局限性就大大限制了科斯定理的適用范圍。

四、啟示

產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種權(quán)力安排。沒有產(chǎn)權(quán)必將導致整個社會效率越來越低下、資源配置越來越無效。它約束著人們的某些行為，要求雙方能做什么，不能做什么。通過權(quán)利交易將資源利用到低成本高收益的地方，從而實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)。人類的任何行為都會引發(fā)外部性問題，但只有當這些行為所引發(fā)的外部性問題具有經(jīng)濟價值時，它才能變成人們?yōu)橹偁幓蛘吆献鞯馁Y源。