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    人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任審視

    2019-06-22 01:01:22顏佳華王張華
    理論探索 2019年3期
    關(guān)鍵詞:政府治理人工智能

    顏佳華 王張華

    〔摘要〕 當(dāng)前,人工智能的廣泛嵌入引發(fā)了公共行政技術(shù)責(zé)任問(wèn)題。可從技術(shù)責(zé)任的負(fù)載主體(誰(shuí)負(fù)責(zé)任)、負(fù)載對(duì)象(向誰(shuí)負(fù)責(zé))、具體樣態(tài)(負(fù)何責(zé)任)和落實(shí)策略(如何負(fù)責(zé))四個(gè)維度出發(fā),建構(gòu)人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任體系。從公共行政的性質(zhì)看,人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任的負(fù)載主體仍是政府及其公務(wù)人員,負(fù)有“應(yīng)用者”和“治理者”的雙重責(zé)任,以確?!叭祟?lèi)(公眾)不受侵害”為根本目的。政府和公務(wù)人員應(yīng)樹(shù)立居安思危的責(zé)任意識(shí)、完善技術(shù)責(zé)任的相關(guān)制度以及運(yùn)用“商談倫理”的原則化解沖突,以確保人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任得以落實(shí)。

    〔關(guān)鍵詞〕 人工智能,技術(shù)責(zé)任,責(zé)任倫理,政府治理

    〔中圖分類(lèi)號(hào)〕D630?? ?〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1004-4175(2019)03-0088-07

    人工智能作為新一代信息技術(shù)中的代表性技術(shù),其觸角已經(jīng)深入人類(lèi)社會(huì)生活的方方面面。隨著“智慧政府”倡議的提出,以弱人工智能和強(qiáng)人工智能 ① 為主的新一代信息技術(shù)正在加速嵌入公共行政的各個(gè)環(huán)節(jié),在政府內(nèi)部辦公、在線智能客服、信息搜索、身份認(rèn)證等政務(wù)服務(wù)場(chǎng)景中已隨處可見(jiàn)人工智能的身影,其在許多方面已經(jīng)展現(xiàn)出了超越人類(lèi)和替代人類(lèi)的技術(shù)能力,極大地提升了政府治理能力和治理水平,但同時(shí)也給政府行政實(shí)踐帶來(lái)了多種倫理風(fēng)險(xiǎn)和困境,涉及個(gè)人隱私、安全與責(zé)任、算法歧視和失業(yè)問(wèn)題等方面。其中安全與責(zé)任問(wèn)題最為關(guān)鍵,這是由于人工智能自身具有很強(qiáng)的自主進(jìn)化和自主決策能力,使得由人工智能所引發(fā)的安全與責(zé)任問(wèn)題已經(jīng)超出了傳統(tǒng)基于人類(lèi)行為所設(shè)計(jì)的行政責(zé)任體系的解釋范圍。例如,面對(duì)一些由人工智能程序漏洞造成的公眾隱私泄露、精神損害以及公共財(cái)產(chǎn)損失等問(wèn)題,到底是由政府還是由企業(yè)、技術(shù)開(kāi)發(fā)者乃至人工智能自身承擔(dān)責(zé)任?對(duì)此問(wèn)題的回答尚處于爭(zhēng)論階段。隨著政府公共行政過(guò)程中人工智能嵌入的不斷加深和擴(kuò)展,這種責(zé)任主體模糊、責(zé)任追究困難的尷尬爭(zhēng)論可能會(huì)越來(lái)越多,越來(lái)越突出。因此,盡快設(shè)計(jì)出合理的適用規(guī)則和方案,有效應(yīng)對(duì)和解決由人工智能應(yīng)用所引發(fā)的責(zé)任問(wèn)題,成為擺在學(xué)術(shù)界和政府面前的重要課題。鑒于此,本文結(jié)合強(qiáng)弱人工智能的技術(shù)特征和公共行政的內(nèi)在屬性,構(gòu)建了公共行政過(guò)程中人工智能技術(shù)應(yīng)用和治理的整體責(zé)任框架,回答了誰(shuí)負(fù)責(zé)任、向誰(shuí)負(fù)責(zé)、負(fù)何責(zé)任以及如何負(fù)責(zé)的關(guān)鍵問(wèn)題,以期為有效解決由人工智能應(yīng)用所引發(fā)的倫理風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任問(wèn)題提供借鑒。

    一、公共行政技術(shù)責(zé)任的概念及特征

    (一)公共行政技術(shù)責(zé)任的概念界定

    學(xué)界較早地關(guān)注了公共行政技術(shù)責(zé)任問(wèn)題。王美文認(rèn)為:“技術(shù)責(zé)任也稱(chēng)作為崗位責(zé)任,它是一種客觀責(zé)任,客觀責(zé)任來(lái)自外部要求,是由他人或組織對(duì)其完成組織目標(biāo),在現(xiàn)有的規(guī)章程序和法律框架內(nèi)的一種外在壓力性任務(wù)?!?〔1 〕她將技術(shù)責(zé)任納入行政責(zé)任領(lǐng)域進(jìn)行討論,認(rèn)為其表現(xiàn)為一種技術(shù)性責(zé)任,具體包括制度、程序和崗位設(shè)計(jì)等操作層面,并沒(méi)有關(guān)注技術(shù)本身。然而,脫離技術(shù)本身談技術(shù)責(zé)任是不全面的。隨著公共行政過(guò)程中技術(shù)權(quán)重的逐漸加大,離開(kāi)技術(shù)支撐的公共行政幾乎是難以想象的,有學(xué)者開(kāi)始注意到這一點(diǎn),對(duì)公共行政技術(shù)責(zé)任作了進(jìn)一步界定。朱迪儉運(yùn)用屬加種差法和發(fā)生定義法對(duì)公共行政“技術(shù)責(zé)任”一詞進(jìn)行了較為詳細(xì)的梳理和界定,他認(rèn)為,“技術(shù)責(zé)任就是行政組織及其工作人員為了提高政府能力和行政績(jī)效,遵照一定條件及時(shí)應(yīng)用技術(shù),以及按照一定標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法明確責(zé)任,履行責(zé)任并進(jìn)行責(zé)任評(píng)價(jià),即技術(shù)應(yīng)用的責(zé)任和技術(shù)性責(zé)任” 〔2 〕。他將“技術(shù)責(zé)任”中的技術(shù)應(yīng)用責(zé)任和技術(shù)性責(zé)任的雙重屬性進(jìn)行了統(tǒng)一,使得“技術(shù)責(zé)任”的概念譜系逐漸明朗。綜合上述研究,結(jié)合公共行政的內(nèi)在屬性,我們認(rèn)為,人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任是集應(yīng)用責(zé)任和治理責(zé)任于一體的。從應(yīng)用者角度看,公共行政技術(shù)責(zé)任是指公共行政組織及其工作人員在應(yīng)用弱人工智能和強(qiáng)人工智能時(shí),對(duì)其所帶來(lái)的消極后果所承擔(dān)的義務(wù);從治理者的角度看,公共行政技術(shù)責(zé)任主要表現(xiàn)為一種治理責(zé)任,是行政組織作為治理主體應(yīng)當(dāng)對(duì)人工智能的發(fā)展、應(yīng)用和規(guī)制承擔(dān)的相應(yīng)治理義務(wù)。我們?cè)趨⒖忌鲜鰧W(xué)者研究的基礎(chǔ)上,重新編制了公共行政技術(shù)責(zé)任的概念譜系(見(jiàn)圖1)。

    (二)公共行政技術(shù)責(zé)任的特征

    公共行政論域中的技術(shù)責(zé)任同企業(yè)管理領(lǐng)域、工程管理領(lǐng)域、科技管理領(lǐng)域以及其他具體行業(yè)的技術(shù)責(zé)任有著本質(zhì)上的差異,為了更好地凸顯公共行政技術(shù)責(zé)任的特殊性,也為了區(qū)別于其他領(lǐng)域的技術(shù)責(zé)任,我們有必要對(duì)其主要特征進(jìn)行進(jìn)一步的分析和闡釋。

    其一,政治性。政治性是公共行政技術(shù)責(zé)任的本質(zhì)特征。從公共行政的屬性看,公共行政本質(zhì)上是國(guó)家政治上層建筑的一部分,這也就決定了公共行政脫離不了其自身的政治屬性。張國(guó)慶認(rèn)為:“公共行政的本質(zhì)沒(méi)有改變,基本功能沒(méi)有改變。作為國(guó)家上層建筑的一部分,只有在國(guó)家的作用逐漸弱化,以至開(kāi)始消亡的時(shí)候,政府(公共行政)的作用才會(huì)隨之弱化以至逐漸消亡?!?〔3 〕4可見(jiàn),政治性天生植根于公共行政技術(shù)責(zé)任機(jī)體內(nèi);此外,從建設(shè)責(zé)任政府的訴求看,技術(shù)責(zé)任是建設(shè)責(zé)任政府的內(nèi)在要求。張成福在其《責(zé)任政府論》中就將“行政責(zé)任”列為責(zé)任政府建設(shè)的重要維度,同時(shí)從概念譜系看,重視對(duì)公共行政技術(shù)責(zé)任的關(guān)注和落實(shí)也是完善行政責(zé)任內(nèi)容結(jié)構(gòu),推進(jìn)責(zé)任政府建設(shè)的重要內(nèi)容。

    其二,應(yīng)用性。應(yīng)用性特征取決于公共行政技術(shù)責(zé)任承擔(dān)主體和自身屬性。一方面,從公共行政技術(shù)責(zé)任主體的屬性看,技術(shù)責(zé)任的承載主體是多樣的,具體可分為技術(shù)發(fā)明者和技術(shù)應(yīng)用者,公共行政技術(shù)責(zé)任主體是由政府組織和公務(wù)員個(gè)體構(gòu)成,而政府組織和公務(wù)員個(gè)人并不從事任何技術(shù)發(fā)明,更多地是以技術(shù)應(yīng)用者的角色出現(xiàn);另一方面,從技術(shù)責(zé)任自身的屬性看,公共行政技術(shù)責(zé)任是集技術(shù)應(yīng)用責(zé)任和技術(shù)性責(zé)任的雙重構(gòu)成。就具體的技術(shù)應(yīng)用而言,當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能等新技術(shù)逐漸在公共行政中廣泛應(yīng)用,在具體的公共行政實(shí)踐活動(dòng)中扮演著重要的角色,而這些實(shí)踐活動(dòng)本身就自帶應(yīng)用屬性。

    其三,多樣性。公共行政技術(shù)責(zé)任的多樣性來(lái)自于技術(shù)本身,當(dāng)我們把“技術(shù)”一詞具象化,技術(shù)的現(xiàn)實(shí)樣態(tài)就是豐富多彩的,諸如網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、核電技術(shù)、汽車(chē)技術(shù)、數(shù)據(jù)技術(shù)和人工智能技術(shù)等等。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展,新的技術(shù)就會(huì)不斷出現(xiàn),中國(guó)古代的四大發(fā)明改變了世界,而現(xiàn)代社會(huì)的第一、二、三次工業(yè)革命,直至現(xiàn)在的信息革命和智能革命交疊的時(shí)代,所產(chǎn)生的新技術(shù)更是豐富多樣。因此,當(dāng)我們聚焦技術(shù)本身考慮其應(yīng)用所帶來(lái)的責(zé)任時(shí),相應(yīng)的責(zé)任也就呈現(xiàn)出多樣性特征。此外,當(dāng)談及責(zé)任時(shí),就離不開(kāi)應(yīng)負(fù)何責(zé)的問(wèn)題,這個(gè)時(shí)候責(zé)任的劃定,就應(yīng)基于一定的社會(huì)規(guī)范之上。只有當(dāng)社會(huì)整體上認(rèn)為某項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用帶來(lái)了一定的社會(huì)危害,或者破壞了人類(lèi)某種既定的共識(shí)和規(guī)范,此時(shí)才會(huì)存在“負(fù)責(zé)”一說(shuō),而這種共識(shí)和規(guī)范伴隨著社會(huì)的發(fā)展越來(lái)越多,越來(lái)越全,涉及社會(huì)生活的方方面面。因此,以是否違背社會(huì)規(guī)范為標(biāo)準(zhǔn)而言,技術(shù)責(zé)任應(yīng)該是多樣的。

    其四,歷史性。技術(shù)責(zé)任為何具有歷史性?同人類(lèi)歷史一樣,技術(shù)發(fā)展所留下的足跡,可以稱(chēng)之為技術(shù)歷史。雖然未來(lái)技術(shù)的走向是難以預(yù)測(cè)和準(zhǔn)確預(yù)知的,但是我們反觀技術(shù)的發(fā)展歷史,就不難理解技術(shù)責(zé)任的歷史性了。正如杜寶貴指出的那樣:“技術(shù)責(zé)任的發(fā)展是根植于特定的社會(huì)歷史階段的,在不同的社會(huì)歷史階段,‘技術(shù)責(zé)任就表現(xiàn)出不同的歷史形態(tài);不同的技術(shù)發(fā)展模式,‘技術(shù)責(zé)任的特征也就不盡一致。” 〔4 〕31當(dāng)前,技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展進(jìn)入了前所未有的繁榮時(shí)期,人工智能技術(shù)的成熟和發(fā)展勢(shì)必推動(dòng)人類(lèi)社會(huì)邁向智能時(shí)代,技術(shù)已經(jīng)不僅僅是從屬于人類(lèi)的輔助工具了,按強(qiáng)人工智能和超人工智能所預(yù)設(shè)的場(chǎng)景,未來(lái)的人工智能可能是具備意識(shí)和自主性的“個(gè)體”,那個(gè)時(shí)候再討論技術(shù)責(zé)任,可能又是另一番標(biāo)準(zhǔn)。

    二、人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任的理性審視

    從政府公共行政過(guò)程中技術(shù)應(yīng)用的歷史來(lái)看,我國(guó)政府的技術(shù)形態(tài)是多樣的,先后經(jīng)歷了電子政府、網(wǎng)絡(luò)政府、數(shù)據(jù)政府等多種形態(tài),都是在一定的技術(shù)支撐下所形成的。當(dāng)前,隨著人工智能在政府公共行政過(guò)程中的不斷深入應(yīng)用,政府正在朝著一種集精細(xì)化、互聯(lián)化、智能化于一體的智慧形態(tài)發(fā)展即智慧政府,它以人工智能技術(shù)為核心主體。由于公共行政中的各個(gè)環(huán)節(jié)都離不開(kāi)人工智能的身影,相應(yīng)地也帶來(lái)了公共行政技術(shù)責(zé)任問(wèn)題,具體涉及誰(shuí)負(fù)責(zé)任、向誰(shuí)負(fù)責(zé)、負(fù)何責(zé)任以及如何負(fù)責(zé)(“如何負(fù)責(zé)”將在第三部分闡述)的問(wèn)題(詳見(jiàn)圖2)。

    (一)誰(shuí)負(fù)責(zé)任:具有“主體性”的人工智能體能否擔(dān)責(zé)?

    如果僅從行政責(zé)任的視角來(lái)探究公共行政技術(shù)責(zé)任主體的話,似乎是一項(xiàng)多余的工作,因?yàn)榛究梢源_定,公共行政技術(shù)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)由政府及其公務(wù)人員構(gòu)成,這一點(diǎn)由大多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)和教科書(shū)的介紹也可以得到支持和證實(shí)(如張國(guó)慶的《公共行政學(xué)》、夏書(shū)章的《行政管理學(xué)》及李志平的《地方政府責(zé)任倫理研究》)。我們這里聚焦的是,當(dāng)大家都在驚呼人工智能將要替代人類(lèi)的時(shí)候,我們可曾想過(guò),人工智能能否像人一樣成為擔(dān)責(zé)的主體呢?這個(gè)問(wèn)題對(duì)于政府來(lái)說(shuō)異常重要。美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)在《人工智能設(shè)計(jì)的倫理準(zhǔn)則》(2017年第2版)中就指出,要“確保他們的設(shè)計(jì)者和操作者負(fù)責(zé)任且可問(wèn)責(zé)”。然而,從人工智能技術(shù)正在廣泛嵌入公共行政的具體實(shí)踐場(chǎng)景看,在“奇點(diǎn)”理論(這里主要指電腦智能與人腦智能兼容的那個(gè)神妙時(shí)刻)的支撐下,人工智能“主體性”地位的獲得成為可能,并使得公共行政技術(shù)責(zé)任的負(fù)載主體逐漸變得模糊起來(lái),引發(fā)了學(xué)界對(duì)具有“主體性”的人工智能能否成為擔(dān)責(zé)主體的疑問(wèn),這也就成為審視公共行政技術(shù)責(zé)任所必須解決的關(guān)鍵問(wèn)題。對(duì)于人工智能體的“主體性”而言,學(xué)者們或樂(lè)觀或悲觀,但是無(wú)論對(duì)人工智能的這種“主體性”抱有何種態(tài)度,不少學(xué)者似乎對(duì)這種“主體性”的存在都深信不疑。以溫納和呂埃爾為代表的技術(shù)哲學(xué)家們就認(rèn)為現(xiàn)代技術(shù)具有了自主性,并指出這種自主性根源于技術(shù)的“逆向適應(yīng)” ②,而人工智能技術(shù)則進(jìn)一步強(qiáng)化了現(xiàn)代技術(shù)的這種自主性,使得“機(jī)器的智能化讓機(jī)器獲得了一定的主體地位,獲得了某種‘類(lèi)人性,人與機(jī)器的關(guān)系從主從關(guān)系變成了主體之間的共處關(guān)系” 〔5 〕。從技術(shù)發(fā)展的規(guī)律來(lái)看,人工智能獲得“主體地位”似乎不可逆轉(zhuǎn)。

    那么,具有“主體性”的人工智能體能否像人類(lèi)一樣擔(dān)負(fù)起它們應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任呢?從計(jì)算機(jī)倫理學(xué)創(chuàng)始人摩爾(James H.Moor)那里可以得到一定的啟發(fā),他將機(jī)器人分為四類(lèi):(1)有倫理影響的智能體;(2)隱含的倫理智能體;(3)明確的倫理智能體;(4)完全的倫理智能體 〔6 〕。這種劃分思路的背后所暗含的邏輯是,智能體在不同的發(fā)展階段,其價(jià)值和倫理的影響力是不同的,可以理解為不同階段的智能體,其“主體性”也有強(qiáng)弱之分。依據(jù)這種思路,反觀當(dāng)下人工智能所處的發(fā)展階段,基本可以斷定現(xiàn)階段的人工智能體大多屬于“有倫理影響的智能體”,尚不具備完全的“主體性”,正如段偉文所指出的那樣:“目前人工智能體所呈現(xiàn)的‘主體性是功能性的模仿而非基于有意識(shí)的能動(dòng)性、自我意識(shí)與自我意志,故應(yīng)稱(chēng)之為擬主體性……智能體的價(jià)值與倫理影響力迄今是無(wú)法獨(dú)立地主動(dòng)施加的?!?〔7 〕這些論述充分說(shuō)明,現(xiàn)階段的人工智能體尚不具備同人類(lèi)同等的“主體性”,目前的人工智能大致處于弱人工智能和強(qiáng)人工智能并存的階段 〔8 〕28-52。我們可以判斷,現(xiàn)階段的人工智能體并不具備像人類(lèi)一樣對(duì)自身行為完全負(fù)責(zé)的主體地位,反而應(yīng)該將其置于人類(lèi)的責(zé)任體系之下,每一個(gè)人工智能體都應(yīng)該有相應(yīng)的責(zé)任人或機(jī)構(gòu),這一判斷在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)應(yīng)當(dāng)是不會(huì)改變的。當(dāng)然,隨著技術(shù)進(jìn)化到超人工智能階段,這一判斷能否繼續(xù)成立是不好斷定的。

    (二)向誰(shuí)負(fù)責(zé):“絕對(duì)不可拿整個(gè)人類(lèi)的存在去冒險(xiǎn)”

    漢斯·約納斯(Hans Jonas)、漢斯·昆(Hans Kung)、喬爾·費(fèi)因伯格(Joel Feinberg)、漢斯·倫克(Hans Lenk)等人在建立責(zé)任倫理學(xué)的過(guò)程中,就給其確立了一個(gè)根本原則即“絕對(duì)不可拿整個(gè)人類(lèi)的存在去冒險(xiǎn)” 〔9 〕16。從技術(shù)責(zé)任的概念譜系來(lái)看,這一原則同樣適用于分析公共行政技術(shù)責(zé)任的負(fù)載對(duì)象,我們要做的就是將這個(gè)根本原則所指稱(chēng)的“人類(lèi)的存在”具體化和對(duì)象化。探究公共行政技術(shù)責(zé)任,必然繞不開(kāi)“公共行政”這一限定語(yǔ),要將技術(shù)責(zé)任的分析場(chǎng)景置于現(xiàn)實(shí)的公共行政實(shí)踐過(guò)程當(dāng)中,以及人工智能的具體應(yīng)用場(chǎng)景之中。從公共行政的價(jià)值歸宿來(lái)看,一方面,無(wú)外乎對(duì)公共利益的追求,確保公眾的利益不受侵害,維持公共秩序;另一方面,確保政府自身的合法性地位以及公信力不受損害。由此可見(jiàn),公共行政技術(shù)責(zé)任的負(fù)載對(duì)象也應(yīng)當(dāng)由公眾和政府自身兩部分構(gòu)成。目前,人工智能的責(zé)任倫理規(guī)約在確保公眾利益上所作出的努力是有目共睹的,由中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院發(fā)布的《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書(shū)》(2018)就明確指出,“對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)管理應(yīng)該采取延伸式保護(hù),保護(hù)公眾隱私”;《人工智能設(shè)計(jì)的倫理準(zhǔn)則》中提出的首要原則就是“確保他們不侵犯國(guó)際公認(rèn)的人權(quán)”;“阿西莫夫法則”(Isaac Asimov)認(rèn)為人類(lèi)高于機(jī)器人, “第一條,機(jī)器人不得傷害人類(lèi)個(gè)體,不能目睹人類(lèi)受到傷害而不干預(yù);第二條,機(jī)器人必須服從人類(lèi)的命令,命令與第一條沖突除外;第三條,機(jī)器人在不違反第一條、第二條原則的情況下,要保護(hù)自身安全” 〔10 〕15。從目前對(duì)人工智能責(zé)任倫理的設(shè)計(jì)來(lái)看,涉及人的隱私、人權(quán)以及個(gè)體的生物性,核心仍然是確?!叭祟?lèi)不受侵害”,可見(jiàn),人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任的首要負(fù)載對(duì)象應(yīng)當(dāng)是公眾。

    此外,人工智能體的應(yīng)用除了作用于政府公共行政的“外部顧客”,同時(shí)也對(duì)政府組織內(nèi)部肌體有著重要的影響??梢钥隙ǖ氖?,未來(lái)的政府內(nèi)部將隨處可見(jiàn)人工智能的身影,未來(lái)的政府也會(huì)朝著一種智慧的形態(tài)邁進(jìn)。然而,在大規(guī)模建設(shè)智能政府和智慧政府的同時(shí),有兩個(gè)方面的問(wèn)題不能忽視:一方面,由人工智能應(yīng)用所引發(fā)的諸如公民個(gè)人隱私泄露、信息安全失控等問(wèn)題,如何定責(zé)和歸責(zé)到行政個(gè)體或者政府組織自身;另一方面,在政府組織內(nèi)部將會(huì)出現(xiàn)人工智能體所帶來(lái)的“替代效應(yīng)”和“擠壓效應(yīng)”,大規(guī)模人工智能體的應(yīng)用一定程度上也會(huì)帶來(lái)智能體對(duì)人類(lèi)工作的“替代”,同時(shí)也會(huì)“擠壓”原本屬于人類(lèi)的生活空間,引發(fā)政府組織內(nèi)部系統(tǒng)的人員“失業(yè)”和“分流”等實(shí)際問(wèn)題。因此,在公共行政過(guò)程中引入人工智能也應(yīng)該充分考慮和顧及其對(duì)組織內(nèi)部的“負(fù)效應(yīng)”。當(dāng)然,這在一定意義上仍然沒(méi)有超出對(duì)“人類(lèi)的存在”的責(zé)任負(fù)載范疇。

    (三)負(fù)何責(zé)任:兼具“應(yīng)用性”和“技術(shù)性”雙重屬性

    責(zé)任的本質(zhì)屬性內(nèi)在地決定了責(zé)任的具體樣態(tài),人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任兼具“應(yīng)用性”和“技術(shù)性”雙重屬性。那么,技術(shù)責(zé)任的這種“應(yīng)用性”屬性是如何產(chǎn)生的呢?這種“應(yīng)用性”屬性內(nèi)嵌于人工智能應(yīng)用的整個(gè)過(guò)程,由于任何技術(shù)的應(yīng)用都存在“技術(shù)失控”的可能,會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的責(zé)任問(wèn)題,葉立國(guó)從科學(xué)技術(shù)理論、科學(xué)技術(shù)功能、科學(xué)技術(shù)研究以及科學(xué)家與科技成果使用者主觀意志四個(gè)維度論證了科學(xué)技術(shù)的不確定性 〔11 〕,這種不確定性在一定程度上可以理解為技術(shù)是失控的。這也充分說(shuō)明,應(yīng)用者(使用者)是造成技術(shù)失控風(fēng)險(xiǎn)的因素之一,這一點(diǎn)在馬克思的技術(shù)思想中也能夠獲得支持。馬克思認(rèn)為,技術(shù)本身并不具有善惡之分,而是取決于應(yīng)用者(操控者)的價(jià)值取向, “一個(gè)毫無(wú)疑問(wèn)的事實(shí)——機(jī)器本身對(duì)于把工人從生活資料中‘游離出來(lái)是沒(méi)有責(zé)任的……這些矛盾和對(duì)抗不是機(jī)器本身產(chǎn)生的,而是機(jī)器的資本主義應(yīng)用產(chǎn)生的!” 〔12 〕483顯然,技術(shù)本身并不具有責(zé)任屬性,而現(xiàn)階段的人工智能體自身同樣是沒(méi)有責(zé)任的,其在公共行政中的應(yīng)用所帶來(lái)的一切后果并不能歸咎于人工智能本身,只能從技術(shù)應(yīng)用者(政府和公務(wù)人員)那里得到答案。此外,技術(shù)責(zé)任又是“技術(shù)性”的,因?yàn)榧夹g(shù)責(zé)任不僅僅在于需要恰當(dāng)?shù)匾种萍夹g(shù)的“惡”,同時(shí)還需要最大限度地闡揚(yáng)技術(shù)的“善”。如果說(shuō)抑制技術(shù)的“惡”是技術(shù)責(zé)任內(nèi)在要求的話,那么闡揚(yáng)技術(shù)的“善”則可以認(rèn)為是技術(shù)責(zé)任內(nèi)涵的延伸,責(zé)任主體則是一種治理者角色。按照韋伯對(duì)官僚制的設(shè)計(jì),“技術(shù)性”表現(xiàn)為一種規(guī)則、方法和程序,具體到技術(shù)責(zé)任的技術(shù)性,可以視為一種集定責(zé)、履責(zé)和問(wèn)責(zé)于一體的系統(tǒng)過(guò)程??傊?,人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任應(yīng)該由技術(shù)應(yīng)用責(zé)任(應(yīng)用者)和技術(shù)性責(zé)任(治理者)兩個(gè)維度構(gòu)成。

    那么,這種責(zé)任的具體樣態(tài)是怎樣的呢?從“應(yīng)用性”屬性看,人工智能嵌入下的政府正在走向智慧形態(tài),具體包括智能辦公、智能監(jiān)管、智能服務(wù)和智能決策四個(gè)大的應(yīng)用領(lǐng)域。相應(yīng)地,技術(shù)責(zé)任存在兩種樣態(tài):(1)業(yè)務(wù)責(zé)任。在智能辦公、智能服務(wù)和智能決策場(chǎng)景下,傳統(tǒng)的咨詢服務(wù)、信息搜索與獲取、表單填寫(xiě)、取號(hào)打印、申報(bào)領(lǐng)證等業(yè)務(wù)可以完全通過(guò)人工智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、智能化。然而,目前最成熟的語(yǔ)音識(shí)別、圖像識(shí)別、智能交通系統(tǒng)以及智能決策系統(tǒng)等人工智能技術(shù)都無(wú)法確保完全準(zhǔn)確,這種極小概率發(fā)生的失誤,所帶來(lái)的責(zé)任應(yīng)當(dāng)劃歸于公務(wù)員個(gè)人的業(yè)務(wù)責(zé)任體系之下。(2)安全(監(jiān)管)責(zé)任。具體表現(xiàn)為數(shù)據(jù)安全責(zé)任和隱私安全責(zé)任。一方面,政府作為公眾數(shù)據(jù)的合法擁有者和使用者,由智能系統(tǒng)漏洞、黑客攻擊等因素造成的公眾個(gè)人數(shù)據(jù)和個(gè)人隱私泄露的責(zé)任同樣應(yīng)該劃歸為政府責(zé)任體系之下。從“技術(shù)性”屬性看,技術(shù)責(zé)任表現(xiàn)為一種集定責(zé)、履責(zé)和問(wèn)責(zé)于一體的系統(tǒng)過(guò)程,其中包括人工智能應(yīng)用的相關(guān)制度設(shè)計(jì)責(zé)任、危機(jī)應(yīng)對(duì)責(zé)任、行為選擇責(zé)任和價(jià)值倡導(dǎo)責(zé)任導(dǎo)四個(gè)層面。

    三、人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任的審慎應(yīng)對(duì)

    人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任的本質(zhì)就在于抑制技術(shù)的“惡”、闡揚(yáng)技術(shù)的“善”。政府和公務(wù)人員作為技術(shù)責(zé)任的負(fù)載主體,必須從意識(shí)、制度和行為三個(gè)層面思考如何實(shí)現(xiàn)責(zé)任的落實(shí)。

    (一)居安思危謀長(zhǎng)遠(yuǎn):約納斯的“憂懼啟迪法”

    責(zé)任意識(shí)的樹(shù)立是技術(shù)責(zé)任落實(shí)的前提。人工智能的時(shí)代潮流已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn),人工智能會(huì)越來(lái)越廣泛地嵌入政府治理的各個(gè)環(huán)節(jié),作為集“應(yīng)用者”和“治理者”雙重角色于一體的政府,如何抑制技術(shù)的“惡”、闡揚(yáng)技術(shù)的“善”則成為政府最根本的技術(shù)責(zé)任,而這種責(zé)任的實(shí)現(xiàn)有賴于政府主體自身所具有的后果意識(shí)和防范意識(shí),因?yàn)?,“在智慧治理的過(guò)程中,人的主體意識(shí)的增強(qiáng),無(wú)疑有助于防止技術(shù)對(duì)人的僭越、技術(shù)理性對(duì)價(jià)值理性的僭越,從而走出數(shù)字技術(shù)對(duì)人性的扭曲,把人當(dāng)作目的而不僅是手段,實(shí)現(xiàn)人之為人的自由和尊嚴(yán)” 〔13 〕。對(duì)于如何培養(yǎng)這種后果意識(shí)和防范意識(shí),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這種責(zé)任,漢斯·約納斯(Hans Jonas)的責(zé)任倫理學(xué)似乎給出了一種可行方案,可概括為“憂懼啟迪法”,他認(rèn)為應(yīng)該積極地預(yù)測(cè)技術(shù)的善惡,且惡的預(yù)測(cè)比善更重要,他將原因歸于,邪惡“更加生動(dòng)具體,更加具有緊迫感,在觀念和區(qū)位上也更少不同,最重要的是,無(wú)需我們尋找,它自己就會(huì)跳出來(lái)。邪惡僅僅通過(guò)它的存在就能使我們察覺(jué)到,而善良總是默默地存在著,并不為人知……我不相信人們沒(méi)有哪怕至少見(jiàn)識(shí)過(guò)疾病就贊美健康的,沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)欺詐就贊揚(yáng)真誠(chéng)的,沒(méi)體會(huì)到戰(zhàn)爭(zhēng)的災(zāi)難就謳歌和平的。我們對(duì)自己不想要的比想要的知道得要快得多。所以道德哲學(xué)應(yīng)該先于我們的希望考慮我們的恐懼,以了解我們真正渴望什么” 〔14 〕。這是一種“居安思?!钡呢?zé)任建構(gòu)思路,啟示政府乃至組織成員從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看待人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用,避免過(guò)分沉迷于人工智能技術(shù)所帶來(lái)的便利,而忽視其“為惡”的可能,激發(fā)我們樹(shù)立憂患意識(shí),以一種負(fù)責(zé)任的態(tài)度來(lái)修正政府的行政行為,為人類(lèi)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。同樣的邏輯,人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任的落實(shí),首要之策就在于樹(shù)立居安思危的責(zé)任意識(shí),謹(jǐn)慎地對(duì)待和應(yīng)用人工智能技術(shù),時(shí)刻以一種“負(fù)責(zé)任”的態(tài)度來(lái)應(yīng)用和監(jiān)管人工智能,建構(gòu)起公共行政技術(shù)責(zé)任倫理規(guī)范。

    (二)建章立制樹(shù)規(guī)則:發(fā)揮制度對(duì)人類(lèi)行為的規(guī)范作用

    制度建設(shè)對(duì)于技術(shù)責(zé)任的落實(shí)可起到根本性的作用。2017年發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》明確指出,要開(kāi)展與人工智能應(yīng)用相關(guān)的民事與刑事責(zé)任確認(rèn)、隱私和產(chǎn)權(quán)保護(hù)、信息安全利用等法律問(wèn)題研究,建立追溯和問(wèn)責(zé)制度,明確人工智能法律主體以及相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等??梢?jiàn),人工智能技術(shù)所帶來(lái)的法律、刑事、隱私以及財(cái)產(chǎn)保護(hù)等多個(gè)方面的責(zé)任問(wèn)題開(kāi)始受到重視。在公共行政領(lǐng)域,人工智能作為一種新興的技術(shù)形態(tài),正在廣泛應(yīng)用到政府內(nèi)部管理、政務(wù)服務(wù)以及公共事務(wù)管理等各個(gè)環(huán)節(jié),未來(lái)這種應(yīng)用的程度只會(huì)更加深入,勢(shì)必會(huì)給傳統(tǒng)的公共行政責(zé)任體系帶來(lái)沖擊和挑戰(zhàn),尤以技術(shù)責(zé)任為首要。因此,針對(duì)人工智能應(yīng)用可能帶來(lái)的相關(guān)責(zé)任問(wèn)題,作為集“應(yīng)用者”和“治理者”雙重角色于一體的政府,必須積極開(kāi)展相關(guān)論證和制度設(shè)計(jì),盡快形成得到大家共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則,為人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任的定責(zé)、履責(zé)和追責(zé)環(huán)節(jié)提供依據(jù)和保障。

    具體來(lái)說(shuō),可在整合傳統(tǒng)公共行政責(zé)任體系的基礎(chǔ)上,重新設(shè)計(jì)技術(shù)責(zé)任認(rèn)定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),輔以配套的法律、法規(guī),修正責(zé)任的內(nèi)部構(gòu)成要件。目前,在人工智能最成熟的“自動(dòng)駕駛”領(lǐng)域,就遭遇了責(zé)任區(qū)分和責(zé)任認(rèn)定的棘手問(wèn)題,我們可以試想,當(dāng)公共行政中的政務(wù)服務(wù)、內(nèi)部管理等環(huán)節(jié)也進(jìn)化到這種“無(wú)人化”場(chǎng)景時(shí),是否會(huì)遭遇同樣的責(zé)任困境?相應(yīng)地,作為“治理者”的政府,又如何協(xié)調(diào)公共事務(wù)管理過(guò)程中的這種“棘手問(wèn)題”?這就需要政府從頂層設(shè)計(jì)的角度出發(fā),重構(gòu)公共行政責(zé)任體系和制度體系。此外,盡快建立第三方責(zé)任評(píng)估機(jī)構(gòu)。瓦爾波斯在研究前瞻性技術(shù)責(zé)任倫理的時(shí)候,就特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)技術(shù)的評(píng)估和評(píng)價(jià)問(wèn)題,人工智能技術(shù)所引發(fā)的技術(shù)責(zé)任同樣面臨評(píng)估和評(píng)價(jià)問(wèn)題。然而,由于人工智能是由諸如信息技術(shù)、算法技術(shù)以及數(shù)據(jù)技術(shù)等諸多復(fù)雜的技術(shù)構(gòu)成,其自身的技術(shù)復(fù)雜性決定了政府乃至個(gè)人不可能準(zhǔn)確預(yù)估其未來(lái)的技術(shù)走向、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)責(zé)任等問(wèn)題,因此要確保公共行政技術(shù)責(zé)任的落實(shí),就離不開(kāi)作為輔助角色存在的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。

    (三)積極協(xié)商化沖突:哈貝馬斯的“商談倫理”原則

    隨著人工智能的嶄露頭角,世界各國(guó)政府和相關(guān)組織團(tuán)體在意識(shí)到其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、武器革新等諸多領(lǐng)域?qū)?huì)帶來(lái)重大發(fā)展契機(jī)的同時(shí),也開(kāi)始注意設(shè)計(jì)和頒布各種政策、法規(guī)和倫理準(zhǔn)則來(lái)規(guī)范人工智能的發(fā)展和應(yīng)用。就目前而言,政策的全面性和有效性遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)人工智能技術(shù)的發(fā)展速度,在現(xiàn)有責(zé)任倫理和制度框架下,尚不能完全解決人工智能所引發(fā)的技術(shù)責(zé)任問(wèn)題,許多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題仍然處于爭(zhēng)論階段,尚無(wú)定法。目前,較為通用的責(zé)任劃分原則是從利益相關(guān)者角度出發(fā),建構(gòu)起多元主體攜手合作、共同參與、責(zé)任分擔(dān)的應(yīng)對(duì)體系,將責(zé)任分別歸結(jié)到生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者和使用者身上。對(duì)政府而言,無(wú)論是針對(duì)“應(yīng)用”還是“監(jiān)管”所應(yīng)負(fù)有的技術(shù)責(zé)任(諸如數(shù)據(jù)、隱私和人身等安全問(wèn)題),各國(guó)政府都沒(méi)有形成一套完整、系統(tǒng)、科學(xué)的應(yīng)對(duì)方案,許多具體問(wèn)題的解決也是“邊走邊看”,使得許多由人工智能所引發(fā)的技術(shù)責(zé)任問(wèn)題都進(jìn)入了一種“現(xiàn)場(chǎng)協(xié)商”的狀態(tài),這時(shí)候以應(yīng)對(duì)科技時(shí)代的人類(lèi)困境為出發(fā)點(diǎn)的“商談倫理”原則,則成為解決責(zé)任沖突和矛盾的可行方案和有效策略。方秋明認(rèn)為:“技術(shù)責(zé)任是這樣通過(guò)商談實(shí)現(xiàn)的:一個(gè)愿意負(fù)責(zé)任的技術(shù)主體會(huì)認(rèn)識(shí)到他(們)可能要作出影響他人的權(quán)利或利益的決定,那么在行動(dòng)之前他(們)就不得不和他人商談。” 〔15 〕此外,要確保協(xié)商的順利實(shí)現(xiàn),并得到滿意的結(jié)果,必須滿足哈貝馬斯所倡導(dǎo)的“兩個(gè)原則”和“三個(gè)準(zhǔn)則”。當(dāng)然,也有學(xué)者指出“商談倫理”的原則過(guò)于“理想主義”,對(duì)于實(shí)踐的指導(dǎo)作用較小。我們這里關(guān)注的是,它所傳遞的這種“協(xié)商”原則能夠?yàn)槲覀兘鉀Q矛盾沖突提供一個(gè)很好的視角和啟發(fā)。政府在應(yīng)對(duì)人工智能引發(fā)的技術(shù)責(zé)任的時(shí)候,也應(yīng)該充分發(fā)揮“協(xié)商”手段,避免使用過(guò)于直接和生硬的方式。

    概言之,技術(shù)進(jìn)步給政府治理帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)是并存的,隨著以人工智能為代表的新技術(shù)嵌入政府治理的不斷深入,人工智能對(duì)政府治理的影響越來(lái)越廣、越來(lái)越深,也對(duì)傳統(tǒng)政府治理中的責(zé)任體系帶來(lái)了挑戰(zhàn)和沖擊。人工智能技術(shù)由于其所展現(xiàn)出的“替代人類(lèi)”的技術(shù)走向,使得傳統(tǒng)圍繞人和實(shí)體組織(政府)所建構(gòu)的責(zé)任體系存在面臨解構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn),因此本文聚焦人工智能這一特定的技術(shù)場(chǎng)景,建構(gòu)人工智能時(shí)代政府公共行政技術(shù)責(zé)任體系。從上述論證可以看出,就人工智能目前所處的發(fā)展階段來(lái)看(弱人工智能和強(qiáng)人工智能并存),傳統(tǒng)圍繞人和政府實(shí)體組織所建構(gòu)的技術(shù)責(zé)任體系暫時(shí)不會(huì)出現(xiàn)根本上的重構(gòu),但是由于人工智能應(yīng)用已經(jīng)呈現(xiàn)出“無(wú)人化”的趨勢(shì),對(duì)傳統(tǒng)公共行政技術(shù)責(zé)任的定責(zé)、問(wèn)責(zé)和履責(zé)以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序等各個(gè)環(huán)節(jié)都帶來(lái)了一定的沖擊,迫使政府在相應(yīng)的規(guī)則、制度和程序上必須作出一定的調(diào)整。當(dāng)然,我們這里所進(jìn)行的分析建立在強(qiáng)弱人工智能并存階段的技術(shù)場(chǎng)景之上,這并不足以讓我們完整地刻畫(huà)出人工智能場(chǎng)景下公共行政技術(shù)責(zé)任體系的立體圖像,因?yàn)榘凑占夹g(shù)專(zhuān)家的預(yù)測(cè),進(jìn)入超人工智能階段,人工智能是可以完全替代人類(lèi)的,具備同人一樣的“智識(shí)”。那時(shí),代替行政主體行使治理行為的人工智能體,是否具有完全的“責(zé)任屬性”呢?在這一點(diǎn)上,暫時(shí)不能給予確切的答案。正如有學(xué)者指出:“人工智能時(shí)代的到來(lái),亦或是人類(lèi)經(jīng)受不住誘惑打開(kāi)的潘多拉魔盒,亦或是新時(shí)期造福人類(lèi)福祉的蒸汽機(jī)?!?〔16 〕因此,我們只有在人工智能技術(shù)不斷進(jìn)化的同時(shí),加強(qiáng)對(duì)其可能帶來(lái)的影響進(jìn)行提前研判和前瞻性研究。

    注 釋?zhuān)?/p>

    ①瑪克麗特·博登在《AI:人工智能的本質(zhì)與未來(lái)》一書(shū)中指出,人工智能大致經(jīng)歷了兩個(gè)發(fā)展階段:弱人工智能和強(qiáng)人工智能。弱人工智能階段依靠單臺(tái)機(jī)器或小型局域網(wǎng)絡(luò),只能完成簡(jiǎn)單的程序和任務(wù);強(qiáng)人工智能階段是依靠全球互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)覆蓋、終端及云端協(xié)同運(yùn)作,云存儲(chǔ)云計(jì)算同步開(kāi)啟,已經(jīng)具備接近人類(lèi)的思考方式和處理復(fù)雜任務(wù)的能力。

    ②技術(shù)能夠自我組織、自我決定,但過(guò)去的非智能機(jī)器只是因?yàn)闄C(jī)器缺乏智能,需要人類(lèi)配合,而在配合機(jī)器的過(guò)程中,智慧的人被機(jī)器所牽制,例如為了機(jī)器不停歇,人不得不三班倒,技術(shù)的這種“逆向適應(yīng)”讓其似乎獲得了某種自主性。

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    責(zé)任編輯 周 榮

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