基于ESI與InCites的高校學(xué)科發(fā)展分析研究

關(guān)鍵詞：ESI;InCites;學(xué)科發(fā)展

摘?要：基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫，文章從文獻計量學(xué)角度對廣州大學(xué)10年間的科研論文產(chǎn)出、影響力、學(xué)科潛力值、合作機構(gòu)情況和科研基金資助情況等進行了統(tǒng)計分析，為學(xué)校的學(xué)科建設(shè)和科研能力的發(fā)展提供了客觀數(shù)據(jù)，以期助力廣州大學(xué)的高水平建設(shè)。

中圖分類號：G258.6文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2019）02-0038-04

1?背景

近年來，我國高校掀起了建設(shè)世界一流學(xué)科、一流大學(xué)和高水平大學(xué)的浪潮。目前，廣東省部分高校已進入“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵時期。廣州大學(xué)也與時俱進，積極進行高水平大學(xué)建設(shè)。在政策和資金方面，目前廣州大學(xué)都得到了不同程度的支持。2015年7月，廣東省高水平大學(xué)重點建設(shè)高校名單和重點學(xué)科建設(shè)項目名單出爐，廣州大學(xué)的3個學(xué)科建設(shè)項目位列其中。2015年11月，廣州大學(xué)的高水平大學(xué)建設(shè)方案順利通過廣州市高水平大學(xué)建設(shè)圓桌會議專家組的論證。2017年3月，廣州大學(xué)獲得了廣東省教育廳“創(chuàng)新強校工程”資金1，181萬元，用于推動高水平大學(xué)的建設(shè)和發(fā)展。

眾所周知，學(xué)科和科研發(fā)展水平是一個高校發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獦酥?。目前，已有不少研究者利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫對科研機構(gòu)的學(xué)科發(fā)展、科研競爭力等內(nèi)容進行了績效評估。例如，武漢大學(xué)教授邱均平以ESI數(shù)據(jù)庫為載體，基于計量學(xué)的理論建立相應(yīng)的指標體系，分析了我國高校的科研競爭力;武漢大學(xué)教授趙蓉英以材料科學(xué)和工程學(xué)為例，利用ESI數(shù)據(jù)庫分析了我國部分高校的科研競爭力;蓋雙雙利用ESI數(shù)據(jù)庫，對我國科研人員作為第一作者和參與作者所發(fā)表的熱點論文的文獻計量學(xué)特征進行了對比分析，揭示了我國高水平科研成果的結(jié)構(gòu)特征和國際地位;豐國政基于ESI數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建了科研競爭力評價指標，客觀詳細地評價了廣東省重點建設(shè)高校的科研競爭力;喬志娟基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫，選取廣州大學(xué)作為研究對象，從科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研發(fā)展力、科研創(chuàng)新力等方面分析了廣州大學(xué)與世界一流大學(xué)在科研競爭力方面存在的差距，為宏觀決策者提供了客觀依據(jù)。

筆者利用ESI與InCites數(shù)據(jù)庫，從文獻計量學(xué)的角度對廣州大學(xué)在2008年至2017年間的論文產(chǎn)出、學(xué)科分布及潛力值、期刊收錄情況、科研基金等內(nèi)容進行了統(tǒng)計分析。定量數(shù)據(jù)展示與定性分析相結(jié)合，可以綜合反映廣州大學(xué)的科技競爭力和學(xué)術(shù)影響力，為學(xué)校制定相關(guān)政策提供參考。

2?ESI和InCites數(shù)據(jù)庫簡介

ESI（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標數(shù)據(jù)庫）是由湯森路透公司于2001年推出的衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評價工具，對全球所有高校及科研機構(gòu)的SCIE、SSCI庫中近11年的論文數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，針對22個學(xué)科從各個角度對國家/地區(qū)的科研水平、機構(gòu)學(xué)術(shù)聲譽、科學(xué)家學(xué)術(shù)影響力及期刊學(xué)術(shù)水平進行全面衡量，所有數(shù)據(jù)每兩個月更新一次。該數(shù)據(jù)庫可顯示總影響力居于全球前1%的科學(xué)家、研究機構(gòu)的排名情況，也可顯示總影響力居于全球前50%的國家（或地區(qū)）及學(xué)術(shù)期刊排名情況，還可統(tǒng)計高被引論文、熱點論文和研究前沿等具體情況。

InCites是基于Web of Science引文數(shù)據(jù)建立的、經(jīng)過數(shù)據(jù)清理與機構(gòu)名稱規(guī)范化處理生成的分析評估型數(shù)據(jù)庫，收錄了全球11，000多種權(quán)威期刊文獻數(shù)據(jù)，時間跨度為30年。InCites的評價功能更加強大和全面，采用更加清晰、準確的可視化方式呈現(xiàn)數(shù)據(jù)結(jié)果。

3?科研論文表現(xiàn)結(jié)果與分析

3.1?論文產(chǎn)出情況

在2008年至2017年間，廣州大學(xué)的論文產(chǎn)出總量為2，454篇，在全國707個學(xué)術(shù)機構(gòu)中排221位。從圖1可以看出，近年來廣州大學(xué)的發(fā)文量呈現(xiàn)出動態(tài)上升趨勢。從圖2可以看出，論文的被引總次數(shù)為15，321次，展現(xiàn)了廣州大學(xué)的科研實力，但是，截至目前，廣州大學(xué)還沒有任何學(xué)科進入ESI前1%。其中，物理科學(xué)、數(shù)學(xué)和化學(xué)的論文數(shù)量占論文總數(shù)的1/2，物理科學(xué)和數(shù)學(xué)的論文產(chǎn)出量最多，工程學(xué)、化學(xué)、計算機科學(xué)的論文產(chǎn)出量次之。從論文的影響力看，物理科學(xué)的被引頻次遙遙領(lǐng)先于其他學(xué)科，化學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)的被引頻次次之。值得注意的是，化學(xué)的論文產(chǎn)出量雖然低于數(shù)學(xué)和工程學(xué)，但其論文的被引頻次反而高于這兩個學(xué)科，因此化學(xué)是廣州大學(xué)的潛力學(xué)科。

3.2?學(xué)科潛力值

筆者采用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫相結(jié)合的方法挖掘廣州大學(xué)的潛力學(xué)科，分析某學(xué)科進入世界前1%的概率。在ESI中，學(xué)科潛力值=廣州大學(xué)具體學(xué)科在其歸屬期刊中所有發(fā)文的總被引頻次/進入ESI數(shù)據(jù)庫中最后一名的被引頻次，如果學(xué)科潛力值越大，進入ESI前1%的可能性就越大。如果某學(xué)科的學(xué)科潛力值≥1，該學(xué)科就屬于優(yōu)勢學(xué)科，如果某學(xué)科的學(xué)科潛力值<1并達到60%以上，該學(xué)科就屬于潛力學(xué)科。

從圖3可以看出，廣州大學(xué)暫無優(yōu)勢學(xué)科。其中，工程學(xué)的潛力值相對較高，具體值為68.45%，該學(xué)科為廣州大學(xué)的潛力學(xué)科，進入ESI的可能性較大，計算機科學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)三門學(xué)科的潛力值次之。此外，雖然物理科學(xué)、數(shù)學(xué)的論文數(shù)量相對較多，但它們的潛力值卻位于工程學(xué)、計算機科學(xué)和化學(xué)之后，這表明物理科學(xué)和數(shù)學(xué)的被引頻次較少，也說明潛力值與期刊影響因子及被引頻次緊密相關(guān)。植物與動物學(xué)、社會科學(xué)總論、材料科學(xué)等學(xué)科發(fā)文量較少，學(xué)科競爭力不強。廣州大學(xué)其他學(xué)科的潛力值相對較低，進入世界前1%的概率較小，屬于弱勢學(xué)科。因此，廣州大學(xué)應(yīng)加大培育力度，如引進人才、扶持科研項目等，促使它們成為潛力學(xué)科。

3.3?學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）

如果一個機構(gòu)的學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）大于1，就說明其引文影響力已經(jīng)超過全球平均水平;如果CNCI小于1，就說明其引文影響力落后于全球平均水平。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，廣州大學(xué)的學(xué)科規(guī)范化引文影響力為1.1，暫時達到全球和我國（1.05）的平均水平。從表1可以看出，社會科學(xué)總論、材料科學(xué)、計算機科學(xué)、分子生物與遺傳學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)的CNCI值都大于1，且達到廣州大學(xué)的引文影響力，說明這五個學(xué)科的引文影響力已超過全球平均水平。社會科學(xué)總論的CNCI值為2.10，居于第一位，這可能與它的論文數(shù)量（共38篇）較少有一定關(guān)系。而化學(xué)、數(shù)學(xué)和物理科學(xué)三大基礎(chǔ)學(xué)科的引文影響力相對較低，還未達到全球平均水平。

3.4?科研合作機構(gòu)分布

調(diào)查結(jié)果顯示，與廣州大學(xué)有合作關(guān)系的科研機構(gòu)有663個，其中合作次數(shù)最多的是中國科學(xué)院和中山大學(xué)。中國科學(xué)院與廣州大學(xué)合著的論文以258篇高居榜首，其中產(chǎn)生了6篇高被引論文。中山大學(xué)以190篇的合著論文居于第二，其中產(chǎn)生了4篇高被引論文，而論文的篇均被引頻次（8.5）超過與中國科學(xué)院合著的論文篇均被引頻次（7.7）。中國科學(xué)院作為我國自然科學(xué)最高學(xué)術(shù)機構(gòu)和自然科學(xué)與高技術(shù)綜合研究發(fā)展中心，是我國科學(xué)研究的風(fēng)向標。在自然科學(xué)方面，廣州大學(xué)與其合作的論文數(shù)量位居榜首是理所當然的，也彰顯了廣州大學(xué)的科研人員積極向上的科研精神。中山大學(xué)是我國“211工程”和“985工程”首批建設(shè)的綜合性大學(xué)，無論在科研方面還是在教學(xué)方面，都在廣東省高校中獨占鰲頭，在一定程度上引領(lǐng)廣東省內(nèi)高校的發(fā)展方向，再加上地理優(yōu)勢，廣州大學(xué)主動與其合作能促進學(xué)科發(fā)展。

在合作較多的10個科研機構(gòu)中，廣東省內(nèi)高校占1/2，充分展現(xiàn)了區(qū)域合作的優(yōu)勢。其中，廣州大學(xué)與華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)合作均產(chǎn)生了1篇高被引論文，而在與華南師范大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)合作的論文中暫時還沒有高被引論文。因此，廣州大學(xué)在與省內(nèi)高校的科研合作中，應(yīng)不斷拓寬合作領(lǐng)域，提高論文質(zhì)量。

此外，廣州大學(xué)還與省外的高校進行合作。如：廣州大學(xué)與西安電子科技大學(xué)合作的論文有49篇，篇均被引頻次為10，高被引論文有1篇;廣州大學(xué)與廣西大學(xué)合作的論文有41篇，篇均被引頻次為4;廣州大學(xué)與香港理工大學(xué)、香港城市大學(xué)合作的論文分別有38篇，篇均被引頻次分別為7.26和6.71，分別產(chǎn)生了1篇高被引論文。

數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，廣州大學(xué)還與其他國家的科研機構(gòu)進行合作，合作的外國科研機構(gòu)共有59個，國際合作論文共有506篇。其中，合作論文超過20篇的國家有美國（160篇）、澳大利亞（100篇）、英國（64篇）、德國（47篇）、日本（43篇）、加拿大（38篇）和意大利（26篇），合作論文數(shù)占總數(shù)的60%。此外，從引文影響力看，廣州大學(xué)與德國科研機構(gòu)的合作論文的引文影響力為12.68，其次為澳大利亞（10.38），美國（8.53）、日本（8.49）、意大利（8.38）、加拿大（7.84）、英國（7.71）。

此外，筆者利用分析工具，還可以了解這些合作論文的總被引頻次、引文影響力（篇均被引頻次）、論文被引百分比、基于學(xué)科規(guī)范的引文影響力和平均百分位等指標。通過這些指標，廣州大學(xué)可以有的放矢地與不同學(xué)科領(lǐng)域的機構(gòu)開展科研合作。從人才培養(yǎng)的角度看，合作有利于人才的評價和引進;從科研發(fā)展的角度看，合作有利于取得高水平的科研成果。因此，大力開展和加強國內(nèi)外科研交流合作已成為提升高水平大學(xué)影響力的重要途徑之一。

3.5?論文發(fā)表的期刊情況

由表2的統(tǒng)計結(jié)果可看出，廣州大學(xué)發(fā)文量大于20篇的期刊共有10種，所收錄論文總數(shù)共計306篇，占總發(fā)文量的近14%。總體來看，論文的總被引頻次與對應(yīng)期刊的論文數(shù)量的關(guān)聯(lián)度不高，但相對而言，論文的影響力基本與期刊的影響因子有關(guān)。因此，科研人員應(yīng)盡量選取在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)影響因子較高的期刊進行投稿。研究表明，ESI數(shù)據(jù)庫中的綜合性期刊的收錄范圍較廣泛、覆蓋學(xué)科較多，在相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)有著相對高的影響力，在這些期刊上發(fā)表的論文被引用和推廣的概率相對較大。因此，科研人員在投稿時應(yīng)注重綜合性期刊。

3.6?科研基金資助情況

從圖4可以看出，SCI/SSCI收錄的廣州大學(xué)科研論文的支持經(jīng)費來源比較廣泛，從國內(nèi)到國外、從國家到地方乃至科研機構(gòu)均有所體現(xiàn)?？傮w來看，資助廣州大學(xué)科研工作者開展學(xué)術(shù)研究的科研經(jīng)費主要來源于自然科學(xué)基金，資助論文數(shù)量近2，000篇，占論文總數(shù)的71%，其中國家自然科學(xué)基金支持的論文數(shù)量近1，600篇，廣東省自然科學(xué)基金支持的論文數(shù)量有360余篇。統(tǒng)計結(jié)果顯示，廣州大學(xué)的學(xué)術(shù)論文也得到國外基金的資助，如美國國家科學(xué)基金會資助的科研論文有53篇，澳大利亞研究理事會資助的科研論文有24篇，日本促進科學(xué)協(xié)會資助的科研論文有16篇，加拿大自然科學(xué)與工程研究委員會資助的科研論文有14篇，美國國家航空航天局資助的科研論文有10篇。

4?結(jié)語

基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫的定量分析，能從不同角度反映廣州大學(xué)的科研情況。從科研產(chǎn)出情況看，近年來廣州大學(xué)的科研論文數(shù)量顯著增多。從學(xué)科發(fā)展情況看，廣州大學(xué)應(yīng)不斷拓寬合作渠道，大力發(fā)展?jié)摿W(xué)科，引進相關(guān)人才，著力培育弱勢學(xué)科，從而提高整體學(xué)科水平。此外，廣州大學(xué)還應(yīng)制定適合各個學(xué)科科研工作者的激勵政策，鼓勵并支持廣大師生發(fā)表高水平論文，鼓勵他們積極申請各項科研基金，進而提高整體的科研影響力，助力高水平大學(xué)建設(shè)。

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（編校：孫新梅）